陳年舊案的追訴時效如何審查與認定？ 在面臨1997年《刑法》修訂之前的陳年舊案時，每位刑辯律師需率先思考追訴時效這一關(guān)鍵問題。追訴時效是指刑事法律規(guī)定的對犯罪分子追究刑事責(zé)任的有效期限。犯罪已過追訴時效期限的，不再追究刑事責(zé)任。因此，案件是否在追訴時效內(nèi)的判斷將影響被告人是否需要承擔(dān)刑事責(zé)任。 那么，追訴時效如何審查、認定呢？本文結(jié)合法律法規(guī)、相關(guān)案例和學(xué)者觀點，從以下幾個問題進一步分析討論：一、當陳年舊案追訴時效橫跨79年《刑法》和97年《刑法》時，應(yīng)適用那部《刑法》？二、如何解讀79年《刑法》第七十七條和97年《刑法》第八十八條“不受追訴時效限制”的規(guī)定？ 一、陳年舊案追訴時效橫跨兩部《刑法》時的法律適用分析 最高人民法院在1997年9月25日發(fā)布了《關(guān)于適用刑法時間效力規(guī)定若干問題的解釋》，第一條就對此問題進行了解釋，即對于行為人1997年9月30日以前實施的犯罪行為，在人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)立案偵查或者在人民法院受理案件以后，行為人逃避偵查或者審判，超過追訴期限或者被害人在追訴期限內(nèi)提出控告，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)當立案而不予立案，超過追訴期限的，是否追究行為人的刑事責(zé)任，適用修訂前的刑法第七十七條的規(guī)定。 針對此司法解釋，最高人民法院在第945號林捷波故意傷害案案例中明確指出：刑法追訴時效的規(guī)定具有溯及力，1997年9月25日最高人民法院《關(guān)于適用刑法時間效力規(guī)定若干問題的解釋》第一條中“超過追訴期限的”僅包括在1997年刑法頒布前已經(jīng)超過追訴時效的情形。[1] 圖一時間軸中涉及到了甲、乙二人的犯罪行為。根據(jù)最高人民法院的釋明，甲犯罪行為的追訴時效為5年，在1996年8月2日追訴時效截止，符合“在97年刑法頒布之前已經(jīng)超過追訴時效”的情況，因此，對甲應(yīng)當適用79年刑法。 而乙犯罪行為追訴時效為20年，在2011年8月2日截止，不符合“在97年刑法頒布之前已經(jīng)超過追訴時效”，因此，對乙應(yīng)當適用97年刑法。
圖一 舉例案件時間軸（該時間軸點擊可放大）
最高人民檢察院對此卻有不同的解讀。最高人民檢察院在發(fā)布的第六批第23號蔡金星、陳國輝等不核準起訴案中認為：本案發(fā)生在1991年3月12日，案發(fā)后公安機關(guān)只發(fā)現(xiàn)了犯罪嫌疑人李建忠、蔡金文、陳錦城，在追訴期限內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人蔡金星、陳國輝，二人在案發(fā)后也沒有再犯罪，因此已超過二十年追訴期限。按照這一觀點，最高人民檢察院對于追訴時效適用“從舊兼從輕”原則。[2]
在此之后，2019年6月4日最高法研究室發(fā)布的《關(guān)于如何理解和適用1997年刑法第十二條第一款規(guī)定有關(guān)時效問題征求意見的復(fù)函》（法研（2019）52號）中規(guī)定了，1997年刑法施行以前實施的犯罪行為，1997年刑法施行以后仍在追訴時效期限內(nèi)，具有“在人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)立案偵查或者在人民法院受理案件以后，逃避偵查或者審判”或者“被害人在追訴期限內(nèi)提出控告，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)當立案而不予立案”情形的，適用1997年刑法第八十八條的規(guī)定，不受追訴期限的限制。
1997年刑法施行以前實施的犯罪行為，1997年刑法施行時已超過追訴期限的是否追究行為人的刑事責(zé)任，應(yīng)當適用1979年刑法第七十七條的規(guī)定。此復(fù)函直接明確了追訴時效適用“從新”原則。
因此，追訴時效的法律適用規(guī)則如下圖：
圖二 追訴時效的法律適用規(guī)則（該規(guī)則點擊可放大）
二、關(guān)于 “不受追訴時效限制”規(guī)定的解讀
“不受追訴時效限制”分別規(guī)定在79年《刑法》第七十七條和97年《刑法》第八十八條中，區(qū)別有以下兩點：①增加了“被害人規(guī)定期間內(nèi)控告但不立案”這一情況；②將“采取強制措施”改為“立案偵查或受理案件”。
法條 | 條件一 | 條件二 |
79年《刑法》 | 法院、檢察院、公安采取強制措施 | 逃避偵查或?qū)徟?/span> |
97年《刑法》第一款 | 偵查機關(guān)立案偵查或人民法院受理案件 | 逃避偵查或者審判 |
97年《刑法》第二款 | 被害人在追訴期限內(nèi)提出控告 | 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)立案而不予立案的 |
表一 79年《刑法》77條和97年《刑法》88條對比表
（一）“采取強制措施”的判斷
根據(jù)最高人民檢察院專家組的解釋，主要有以下三種情況：[3]
情形 | 是否被認為“采取強制措施” |
偵查機關(guān)制作相關(guān)文書，但犯嫌逃匿導(dǎo)致無法執(zhí)行的。 | 是 |
存在相關(guān)文書復(fù)印件能證明采取措施 | 是 |
僅在《呈請拘留報告書》簽字同意，但沒有制作《拘留證》 | 否 |
僅在《呈請拘留報告書》簽字同意，系統(tǒng)生成《拘留證》并用引 | 是 |
表二 最高檢專家組關(guān)于“采取強制措施”解釋列舉表
由此可見，對于“采取強制措施”的判斷關(guān)鍵為采取強制措施的文書。
（二）“立案偵查”的判斷
“立案偵查”通常包括對人立案和對事立案兩種情況。對于不受追訴時效限制中“立案偵查”的理解，目前存在四種觀點。第一種觀點認為，“立案偵查”僅對人立案，僅發(fā)現(xiàn)犯罪事實而立案但未明確具體犯罪嫌疑人的，對行為人不產(chǎn)生追訴期限延長的法律后果。
第二種觀點認為，立案時未確定為偵查對象的犯罪嫌疑人也受立案這一事實的約束，能夠?qū)π袨槿水a(chǎn)生追訴期限延長的法律后果，即對事立案。第三種觀點認為，無需區(qū)分立案時是否已確定犯罪嫌疑人，只要行為人逃避偵查或?qū)徟校吩V期限就可以延長。第四種觀點認為，“立案偵查”原則上是對人立案，特殊情況下如偵查活動已窮盡時也可以對事立案。[4]
就具體而言，“立案偵查”不應(yīng)該縮限為“對人立案”。在實務(wù)中，行為人的身份在偵查階段初期難以被人所知悉，公安機關(guān)多以“對事立案”為主，即便后期查明了行為人的身份，也不會進行補充立案。那么，“對人立案”必然會限制對于97年刑法第八十八條的適用。[5]
此外，最高人民檢察院對1997年刑法第88條“立案”作出了如下認定解讀：在司法實踐中，有些年代較久刑事案件雖無立案決定書，但有立案登記表、立案登記卡并實際開展了現(xiàn)場勘驗、尸檢、鑒定、詢問證人等偵查活動，可視為已經(jīng)進行了立案。[6]
可見，當沒有“立案”決定書時，若偵查機關(guān)進行了偵查活動時就視為“立案”。但現(xiàn)場勘驗、尸檢、鑒定、詢問證人等偵查活動都不一定能夠直接鎖定犯罪嫌疑人，也存在偵查無果的情況。
因此，在“立案偵查”上應(yīng)當解釋為“對事偵查”，從而增加第八十八條的適用空間。
（三）“逃避偵查或?qū)徟小钡呐袛?/span>
“逃避偵查或?qū)徟小痹谥饔^上要求有逃避追訴的意圖，應(yīng)要求行為人明知其行為可能被立案偵查或者接受審判；在客觀上要求有逃跑或隱匿的行為。因此，關(guān)于“逃避偵查或?qū)徟小钡呐袛?，主要從以下三點進行分析：
第一，“逃避偵查或?qū)徟小毙袨榘l(fā)生在 “采取強制措施”或“立案偵查”之后。根據(jù)79年刑法和97年《刑法》的規(guī)定可知，“采取強制措施”或“立案偵查”是“逃避偵查或?qū)徟小钡那爸靡?/span>
第二，行為人實施了“逃避偵查或?qū)徟小钡男袨椤?/span>“逃跑”包括：為逃避偵查和刑事追究，離開犯罪地、居住地或者工作地，潛逃境外或者在被依法采取拘留、逮捕、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等強制措施期間脫逃或者脫離司法機關(guān)控制等情形；
“隱匿”包括：藏身隱蔽處所，深居簡出，使自己不被外界發(fā)現(xiàn)；通過化妝、整容、變性、改變?nèi)菝?、體貌、性征，使他人無法辨認；改名換姓，使用偽造或虛假的身份證明；利用意外事故等制造死亡假象或者偽造死亡證明，意圖欺騙辦案機關(guān)撤銷案件、不起訴或者終止審理等。
犯罪人犯罪之后，始終居住于原來居住的地方，或者正常外出打工、經(jīng)商，沒有隱姓埋名，也沒有隱瞞新居住地的，不屬于逃避偵查或者審判。[7]
第三，行為人主觀上有逃避追訴的意圖，應(yīng)要求行為人明知其行為可能被立案偵查或者接受審判。如果行為人不知道自己的行為可能被立案偵查或接受審判，則行為人沒有逃避追訴的意圖。行為人表現(xiàn)出來的所謂“逃避行為”，可能也只是正常合理的外出行為。因此，應(yīng)當要求行為人明知自己行為可能被立案偵查或接受審判。
參考文獻：
[1] 最高人民法院.《刑事審判參考》2014年第1集[J]，2014年9月。
[2] 最高人民檢察院.《第六批指導(dǎo)性案例》[J/OL]. 2016-08-11. https://www.spp.gov.cn/spp/jczdal/201608/t20160811_163238.shtml。
[3] 檢察日報. 關(guān)于追訴時效的兩個問題[J/OL]. 2021-04-18.https://www.spp.gov.cn/spp/zhuanlan/202104/t20210418_515954.shtml。
[4] 劉憲權(quán)、黃楠.刑法學(xué)：前沿問題的密切關(guān)注與積極回應(yīng)[J/OL]. 2021-01-02.https://www.spp.gov.cn/spp/llyj/202101/t20210102_505467.shtml。
[5] 王鋼. 刑事追訴時效制度的體系性詮釋[J]. 法學(xué)家. 2021年，（04），P58。
[6] 同注[3]。
[7] 曲新久.《刑法學(xué)》[M].中國政法大學(xué)出版社.2009年版，P252。
附件：79年《刑法》和97年《刑法》關(guān)于追訴時效的規(guī)定。
① 1979年《刑法》
第七十六條 犯罪經(jīng)過下列期限不再追訴；法定最高刑為不滿五年有期徒刑，經(jīng)過五年；法定最高刑為五年以上不滿十年有期徒刑的，經(jīng)過十年；法定最高刑為十年以上有期徒刑的，經(jīng)過十五年；法定最高刑為無期徒刑、死刑的，經(jīng)過二十年。如果二十年以后認為必須追訴的，須報請最高人民檢察院核準。
第七十七條 在人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)采取強制措施以后，逃避偵查或?qū)徟械模皇茏吩V期限的限制。
第七十八條 追訴期限從犯罪之日起計算，犯罪行為有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從犯罪行為終了之日起計算。追訴期限以內(nèi)又犯罪的，前罪的追訴期限從犯后罪之日起計算。
②1997年《刑法》
第八十七條犯罪經(jīng)過下列期限不再追訴：法定最高刑為不滿五年有期徒刑的，經(jīng)過五年；法定最高刑為五年以上不滿十年有期徒刑的，經(jīng)過十年；法定最高刑為十年以上有期徒刑的，經(jīng)過十五年；法定最高刑為無期徒刑、死刑的，經(jīng)過二十年。如果二十年以后認為必須追訴的，須報請最高人民檢察院核準。
第八十八條 在人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)立案偵查或者在人民法院受理案件以后，逃避偵查或者審判的，不受追訴期限的限制。被害人在追訴期限內(nèi)提出控告，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應(yīng)當立案而不予立案的，不受追訴期限的限制。
第八十九條 追訴期限從犯罪之日起計算；犯罪行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從犯罪行為終了之日起計算。在追訴期限以內(nèi)又犯罪的，前罪追訴的期限從犯后罪之日起計算。
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