電力企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機制實施指南

1 范圍

本指南規(guī)定了電力企業(yè)雙重預(yù)防機制的術(shù)語和定義、管理和流程要求，對安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理和信息化建設(shè)予以明確。

本指南適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)(不含50兆瓦以下非涉網(wǎng)小水電站)雙重預(yù)防機制建設(shè)、運行工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 23694-2013 風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T 13861-2009 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T 24353-2009 風(fēng)險管理原則與實施指南

GB/T45001-2020 職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

GB/T 6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類

GB 18218-2018 危險化學(xué)品重大危險源辨識

《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》（國家主席令〔2016〕第53號）

《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令〔2011〕第599號）

《電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護規(guī)定》（發(fā)改委令〔2014〕14號）

《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令〔2011〕第79號）

《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）

《國家能源局關(guān)于加強電力企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國能安全〔2015〕1號）

《光伏發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建規(guī)范》的通知（國能安全〔2015〕127號）

《電網(wǎng)安全風(fēng)險管控辦法（試行）》的通知（國能安全〔2014〕123號）

《小型發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)管理辦法》的通知（國能安全〔2014〕328號）

《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》（電監(jiān)會〔2004〕3號令）

《電力安全隱患監(jiān)督管理暫行規(guī)定》的通知 （電監(jiān)安全〔2013〕5號）

《燃煤發(fā)電廠貯灰場安全監(jiān)督管理規(guī)定》（電監(jiān)安全〔2013〕3號）

《國家電力監(jiān)管委員會關(guān)于加強風(fēng)電安全工作的意見》（電監(jiān)會〔2012〕16號）

《山西省企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作指南》（晉安辦發(fā)〔2018〕68號）

3 術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1風(fēng)險 risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。

3.2 風(fēng)險點risk site

風(fēng)險伴隨的設(shè)備設(shè)施、系統(tǒng)、區(qū)域和場所，及在其特定條件下的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.3 危險源 hazard

可能導(dǎo)致傷害和健康損害的來源。

3.4 風(fēng)險辨識 risk identification

識別危險源中存在風(fēng)險的過程。

3.5 風(fēng)險評估 risk assessment

評估導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險等級的過程。

3.6 風(fēng)險分級管控 risk grading control

按照風(fēng)險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的管控方式。

3.7 管控措施 management measures

為將風(fēng)險降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制或個人防護的方法和手段。

3.8 隱患 hidden danger

風(fēng)險管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生職業(yè)健康損害或事故的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.9 網(wǎng)絡(luò)通信隱患Hidden trouble of network communication

在按照達成的協(xié)議進行信息傳送的過程中，由于網(wǎng)絡(luò)協(xié)議漏洞、協(xié)議實施不當(dāng)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)存在問題等對網(wǎng)絡(luò)信息安全保密構(gòu)成的潛在危險。

3.10缺陷defect

指由于設(shè)計不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運行過程中磨損老化，使用、維護不當(dāng)?shù)?，?dǎo)致運行或備用設(shè)備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行的設(shè)備狀況和異?，F(xiàn)象。

3.11 問題 problem

指造成應(yīng)有狀態(tài)與現(xiàn)有狀態(tài)之間存在差距的各種影響因素。

3.12 隱患排查 screening for hidden danger

對風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。

3.13 電力企業(yè)

指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關(guān)證照（豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可的按規(guī)定執(zhí)行）、合法建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營的建設(shè)、發(fā)電、輸電、供電、售電企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)及電力調(diào)度機構(gòu)、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)。

4 基本要求

4.1 組織領(lǐng)導(dǎo)

電力企業(yè)是雙重預(yù)防機制建設(shè)與運行的責(zé)任主體，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行工作；分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督各專業(yè)部門的雙重預(yù)防機制建設(shè)。

4.2 全員參與、全方位管理、全過程控制

電力企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防機制建設(shè)、運行和持續(xù)改進的過程中，體現(xiàn)風(fēng)險辨識、風(fēng)險管控、隱患排查、培訓(xùn)教育和持續(xù)改進等過程中與所有適用層級和崗位的人員的協(xié)商和參與。

體現(xiàn)從業(yè)人員協(xié)商和參與的工作至少應(yīng)包括：

——開展全員風(fēng)險辨識評估；

——風(fēng)險管控和隱患排查治理工作應(yīng)涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、作業(yè)活動等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程；

——確認(rèn)不同層級、崗位員工的管控責(zé)任，開展全員風(fēng)險管控；

——落實全員隱患排查責(zé)任，開展多種類型的隱患排查活動；

——開展各類培訓(xùn)活動，使不同層級、崗位的員工得到相關(guān)教育；

——總結(jié)雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行的問題，聽取從業(yè)人員的建議、意見，持續(xù)改進運行績效。

4.3 明確職責(zé)

4.3.1主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人主要職責(zé)：

——全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機制工作開展；

——明確雙重預(yù)防機制建設(shè)目標(biāo)；

——保障各種資源投入（人、財、物等）；

——負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險的管控；

——組織重大隱患的治理和驗收。

4.3.2分管負(fù)責(zé)人主要職責(zé)：

——負(fù)責(zé)組織檢查制度落實情況；

——對所分管部門和單位的雙重預(yù)防工作負(fù)責(zé)；

——定期召開會議研究解決工作中出現(xiàn)的問題。

4.3.3 安全監(jiān)督管理部門主要職責(zé)：

——負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機制實施監(jiān)督；

——建立制度文件，明確責(zé)任體系；

——協(xié)調(diào)督促各部門開展工作；

——組織管理評審工作；

——對各部門、崗位雙重預(yù)防機制職責(zé)進行考核；

——定期向主要負(fù)責(zé)人匯報雙重預(yù)防機制運行情況。

4.3.4 部（科）室主要職責(zé)：

——負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作；

——負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作；

——負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作分析，完善風(fēng)險信息；

——定期總結(jié)分析業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理情況。

4.3.5 車間主要職責(zé)：

——負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險分級管控工作；

——負(fù)責(zé)本單位隱患排查治理工作；

——負(fù)責(zé)本單位人員雙重預(yù)防機制知識培訓(xùn)；

——負(fù)責(zé)本單位重大風(fēng)險管控及重大隱患治理；

4.3.6 班組崗位主要職責(zé)：

——參加雙重預(yù)防機制知識培訓(xùn)；

——掌握工作范圍內(nèi)重大風(fēng)險及其管控措施；

——落實崗位日常風(fēng)險管控和隱患排查治理工作職責(zé)；

——開展應(yīng)急演練。

4.4 建立制度

雙重預(yù)防機制工作至少應(yīng)包括以下制度：

——安全風(fēng)險分級管控工作制度；

——隱患排查治理工作制度；

——考核獎懲管理制度；

——教育培訓(xùn)制度；

——持續(xù)改進工作制度；

——網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)管理制度。

5策劃和準(zhǔn)備

5.1 方案和人員

5.1.1 電力企業(yè)安全監(jiān)督管理部門組織制定并下發(fā)經(jīng)批準(zhǔn)的實施方案（規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、辦法）。

5.1.2各級單位應(yīng)明確本部門雙重預(yù)防機制工作人員，負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作。

5.2 人員培訓(xùn)

5.2.1 安全監(jiān)督管理部門組織各部（科）室和生產(chǎn)單位專業(yè)技術(shù)人員開展培訓(xùn)工作；

5.2.2 各部（科）室和生產(chǎn)單位專業(yè)技術(shù)人員對本單位人員開展培訓(xùn)工作。

5.3 資料收集

各部（科）室、車間負(fù)責(zé)收集包含但不限于以下資料：

——安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等；

——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；

——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；

——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；

——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報告；

——主要設(shè)備清單及其布置；

——設(shè)備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；

——設(shè)備運行、檢修、試驗及故障記錄；

——本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；

——相關(guān)風(fēng)險管理資料。

6 風(fēng)險分級管控

6.1 風(fēng)險點

6.1.1風(fēng)險點劃分原則

電力企業(yè)可遵循“大小適中、功能獨立、責(zé)任明確”的原則，對生產(chǎn)系統(tǒng)可按設(shè)備設(shè)施、場所和區(qū)域等功能獨立的單元進行風(fēng)險點劃分；對作業(yè)活動的劃分，應(yīng)包括所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動。

6.1.2風(fēng)險點分類

風(fēng)險點劃分為設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動二類；為便于管理和識別危險源，可將上述各種類型按劃分原則細(xì)分為若干個風(fēng)險點，形成風(fēng)險點清單。

——設(shè)備設(shè)施：

設(shè)備設(shè)施包括鍋爐、汽輪機、水力發(fā)電機組、風(fēng)力發(fā)電機組、變壓器、逆變器、前池、升壓站、光伏面板區(qū)、液氨區(qū)、制氫站、油庫、燃?xì)廨啓C等。

——作業(yè)活動：

作業(yè)活動包括倒閘操作、定期試驗或輪換、機組或設(shè)備啟停、并網(wǎng)、泄洪、檢修、維護、施工作業(yè)等。

6.2 風(fēng)險辨識

6.2.1電力企業(yè)安全監(jiān)督管理部門每年牽頭組織各層級單位進行一次全面的、系統(tǒng)的風(fēng)險辨識工作。

6.2.2出現(xiàn)以下情況時，責(zé)任單位應(yīng)開展一次專項風(fēng)險辨識：

——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗前；

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化時；

——生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化時；

——高危作業(yè)實施前；

——連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的復(fù)工復(fù)產(chǎn)時；

——本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后。

6.2.3辨識范圍

6.2.3.1風(fēng)險辨識應(yīng)充分考慮以下方面：

——常規(guī)和非常規(guī)活動；

——所有進入工作場所的人員(包括合同方和訪客者) 的活動；

——人員的行為、能力及其它的人為因素；

——來自工作場所外部，對工作場所內(nèi)組織的管理人員不利于職業(yè)健康安全的因素所造成的危害；

——在組織控制下，因與工作相關(guān)的活動在工作場所及周圍造成的危害；

——在工作場所中，由組織或其它單位所提供的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和原料；

——組織活動或原料的變更或已納入計劃的變更；

——職業(yè)健康安全管理體系的改變，包括因臨時變更可能對作業(yè)、流程及活動的影響；

——對工作區(qū)域、過程、安裝、機械/設(shè)備、操作程序、環(huán)境條件及組織機構(gòu)的設(shè)計，該設(shè)計也包括對人員的適應(yīng)能力；

——設(shè)備、設(shè)施的丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地震及其他自然災(zāi)害；

6.2.3.2 辨識應(yīng)充分考慮以下因素：

——人的因素；

——物的因素（包括網(wǎng)絡(luò)因素等）；

——環(huán)境因素（自然環(huán)境、工作環(huán)境）；

——管理因素。

6.2.3.3辨識方法

風(fēng)險辨識可使用以下方法：

——作業(yè)危害分析法（JHA）；

——安全檢查表法（SCL）；

——預(yù)先危險性分析法（PHA）；

——危險與可操作性分析法（HAZOP）。

6.2.4 事故分類

危險源導(dǎo)致的事故分類包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等。

6.3 風(fēng)險評估

6.3.1評估方法

對危險源所伴隨的風(fēng)險應(yīng)進行定性、定量、半定量等方法進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。常用的風(fēng)險評估方法有：

——風(fēng)險矩陣分析法（LS）；

——作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。

6.3.2風(fēng)險分級

風(fēng)險等級至少劃分為四個等級包括重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示。

6.3.3重大風(fēng)險判定

除按風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）評價出重大風(fēng)險外；有下列情形之一的可直接判定為重大風(fēng)險：

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及重大危險源的。

6.4 制定管控措施

6.4.1重大安全風(fēng)險應(yīng)編制風(fēng)險管控方案。管控方案應(yīng)包含但不限于：風(fēng)險點、危險源、管控措施、管控單位、管控責(zé)任人和應(yīng)急處置措施。

6.4.2 管控措施制定原則。制定時應(yīng)充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟性、是否產(chǎn)生新的風(fēng)險。

6.4.3宜從以下幾方面制定風(fēng)險管控措施：工程技術(shù)、管理措施、教育培訓(xùn)、個體防護、應(yīng)急處置措施。

6.4.3.1 工程技術(shù)

工程技術(shù)措施包含但不限于：

——監(jiān)控、監(jiān)測；

——物理隔離措施；

——替代有害物質(zhì)；

——更新工藝、系統(tǒng)設(shè)計及設(shè)備設(shè)施；

——消除或減弱危險源的風(fēng)險性。

6.4.3.2 管理措施

管理措施包含但不限于：

——健全組織機構(gòu)、制定管理制度、明確職責(zé)、配足人員；

——制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程、“兩票三制”等；

——定期開展安全性評價和職業(yè)危害設(shè)施評價；

——加強運行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督；

6.4.3.3 教育培訓(xùn)

教育培訓(xùn)措施包含但不限于：

——提高全體員工風(fēng)險意識、安全知識和安全技能水平；

——使員工掌握有效識別危險源辨識及風(fēng)險評價分析方法；

——使員工了解本崗位風(fēng)險和管控方法；

6.4.3.4 個體防護

提供符合安全標(biāo)準(zhǔn)的防護設(shè)施，包含但不限于：

——常規(guī)防護：防護服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護眼鏡、絕緣防護手套等；

——檢修及應(yīng)急防護：正壓式呼吸器、全面罩式呼吸器和過濾式空氣呼吸器等。

6.4.3.5 應(yīng)急處置措施

應(yīng)急處置措施包含但不限于：

——編制應(yīng)急預(yù)案；

——建立應(yīng)急物資儲備；

——開展應(yīng)急演練。

6.5風(fēng)險分級管控

6.5.1 基本要求

風(fēng)險管控應(yīng)按照分級、分專業(yè)、分區(qū)域管控的原則開展管控，上級管控的風(fēng)險在下級責(zé)任范圍內(nèi)的，下級必須同時管控。分級管控要落實到具體責(zé)任人。

6.5.2 按層級管控

——重大風(fēng)險由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控；

——較大風(fēng)險由分管負(fù)責(zé)人和部（科）室管控；

——一般風(fēng)險由車間管控；

——低風(fēng)險由班組崗位管控。

6.5.3分專業(yè)、分區(qū)域管控

——各部門、車間應(yīng)管控責(zé)任區(qū)域范圍內(nèi)的所有風(fēng)險。

6.6 風(fēng)險管控清單

6.6.1建立班組崗位、車間、部（科）室、企業(yè)等不同層級的管控清單。

6.6.2風(fēng)險管控清單應(yīng)包括風(fēng)險點、危險源、風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、管控措施、管控責(zé)任人。

6.7 管控實施

6.7.1日常管控

兩票三制是落實日常作業(yè)風(fēng)險和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控的重要抓手應(yīng)至少做到以下：

——加大操作票的執(zhí)行與管理；

——嚴(yán)格工作票管理，杜絕無票作業(yè)；

——認(rèn)真執(zhí)行交接班制度；

——提高人員監(jiān)盤、巡檢質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)問題的能力；

——嚴(yán)格落實定期試驗及輪換制度。

6.7.2 班組管控

當(dāng)班人員巡檢、作業(yè)前進行管控，管控責(zé)任范圍內(nèi)的所有風(fēng)險。

6.7.3 車間管控

專業(yè)技術(shù)人員，每天或不定時管控各自專業(yè)內(nèi)的一般等級以上的風(fēng)險。

6.7.4 部（科）室管控

部（科）室人員，每天或不定時管控責(zé)任范圍內(nèi)較大等級以上的風(fēng)險。

6.7.5主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人管控

針對重大風(fēng)險，主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人管控不限于以下形式：

——安全生產(chǎn)經(jīng)費審批；

——新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用；

——安全生產(chǎn)管理制度、規(guī)程的審批；

——專題會議討論；

——督辦與獎懲激勵；

——現(xiàn)場檢查。

7隱患排查治理

問題、缺陷是廣義上的隱患，問題、缺陷的排查治理是隱患排查治理的不可或缺的一部分。

7.1 隱患分級

隱患分為一般隱患和重大隱患。

7.1.1一般隱患

指可能造成電力安全事件，直接經(jīng)濟損失10萬元以上、100萬元以下的電力設(shè)備事故，人身輕傷和其他對社會造成影響事故的隱患。根據(jù)整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，電力企業(yè)可對一般隱患進行進一步分類。

7.1.2重大隱患

7.1.2.1 I級重大隱患

——人身安全隱患：可能導(dǎo)致10人以上死亡，或者50人以上重傷事故的隱患。

——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上設(shè)備事故的隱患。

——其它事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的重大以上環(huán)境污染事故的隱患。

7.1.2.2 II級重大隱患

——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生國務(wù)院第599號令《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的一般電力安全事故的隱患。

——大壩安全隱患：可能造成水電站大壩漫壩、結(jié)構(gòu)物或邊坡垮塌、泄洪設(shè)施或擋水結(jié)構(gòu)不能正常運行的隱患，或者造成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩斷裂、倒塌、滑移、灰水灰渣泄漏、排洪設(shè)施損壞的隱患。

——其他事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》（公安部第108號令）和《公安部關(guān)于修改<火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定>的決定》（公安部第121號令）規(guī)定的火災(zāi)事故隱患；可能導(dǎo)致發(fā)生《國家突發(fā)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的一般和較大等級的環(huán)境污染事故的隱患。

7.2 隱患類型

隱患類型可分為人身安全類、電力安全類、設(shè)備設(shè)施類、安全管理類、大壩安全類、網(wǎng)絡(luò)通信類及其他。

7.3 隱患排查

7.3.1排查組織

根據(jù)電力企業(yè)組織機構(gòu)的不同，形成不同的排查組織級別，一般包括不限于以下形式：企業(yè)級、部（科）室級、車間級、班組崗位級。

班組崗位級人員當(dāng)班期間排查出的一般隱患應(yīng)在下班前上報到上級單位，排查出的重大隱患應(yīng)立即上報到上級單位。

7.3.2排查形式

排查形式宜采用日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、節(jié)假日排查、季節(jié)性排查（防雷擊、防汛度汛、防大風(fēng)、防冰雹等）、事故類比排查、地質(zhì)災(zāi)害排查等。

7.3.3 隱患排查頻次

電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的管理特點，建立和企業(yè)管理相適宜的排查頻次。排查頻次宜包括以下內(nèi)容：

——各類型企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)特點，明確并執(zhí)行隱患排查頻次；

——根據(jù)季節(jié)性特征，企業(yè)每季度開展一次有針對性的季節(jié)性隱患排查；

——重點時段和節(jié)假日前組織隱患排查；

——企業(yè)至少每半年組織一次綜合性和專業(yè)性排查；

——當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應(yīng)舉一反三，及時進行事故類比隱患排查；

7.4隱患治理

7.4.1治理原則

電力企業(yè)是隱患排查治理工作的責(zé)任主體，電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人對隱患排查、治理、上報工作全面負(fù)責(zé)。按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“全方位覆蓋、全過程閉環(huán)”的原則，落實職責(zé)分工，完善工作機制。

7.4.2 治理要求

——隱患治理實行分級治理原則；

——能整改的隱患應(yīng)做到當(dāng)班整改，當(dāng)班無法整改完成的，要制定整改前防范措施；

——重大隱患治理應(yīng)做到“責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案”五落實；

——一般隱患治理根據(jù)實際情況執(zhí)行“五落實”。

7.4.3一般隱患治理

電力企業(yè)部門或車間負(fù)責(zé)組織班組人員落實一般隱患的治理工作，隱患治理涉及到其它單位的，相關(guān)單位要予以配合協(xié)助。

7.4.4重大隱患治理

7.4.4.1隱患即時報告

電力企業(yè)經(jīng)自評確定為重大隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向所在地區(qū)電力監(jiān)管機構(gòu)報告；地方政府部門掛牌督辦。重大隱患信息報告應(yīng)包括：隱患名稱、隱患現(xiàn)狀及其產(chǎn)生的原因、隱患危害程度、整改措施和應(yīng)急預(yù)案、整改期限、責(zé)任單位和責(zé)任人。

7.4.4.2重大隱患治理方案

應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

——隱患的危害程度和整改難易程度分析；

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

——責(zé)任單位和協(xié)作單位負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

——治理的時限和要求；

——防止隱患進一步發(fā)展的安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

7.4.4.3 治理實施

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人牽頭負(fù)責(zé)重大隱患治理工作，在重大隱患治理前或治理過程中無法保證安全的，如果不影響電力（熱力）供應(yīng)，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)停工停產(chǎn)或停止運行存在重大隱患的設(shè)備設(shè)施，撤離人員，并及時向電力監(jiān)管機構(gòu)和政府有關(guān)部門報告。重大隱患治理完成后，電力企業(yè)要組織技術(shù)人員和專家對重大隱患治理情況進行評估后才能恢復(fù)生產(chǎn)。

7.5 隱患驗收

7.5.1隱患治理完成后，應(yīng)由驗收部門對治理情況進行驗收并出具驗收意見，實現(xiàn)閉環(huán)管理。如驗收不通過，則由責(zé)任單位重新開展治理工作，直至驗收合格。

7.5.2重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復(fù)查評估，并建立隱患排查治理臺賬，并向監(jiān)管部門報告。

7.6 隱患分析

隱患驗收后，由隱患所在單位負(fù)責(zé)人每月組織相關(guān)專業(yè)人員對隱患產(chǎn)生的原因從人、機、料、法、環(huán)、管等六方面深入進行分析，分析結(jié)果填寫在隱患排查治理臺賬上。

7.7 隱患排查治理臺賬

7.7.1隱患所在單位應(yīng)對隱患排查治理的結(jié)果進行記錄，建立隱患排查治理臺賬。

7.7.2隱患排查治理臺賬內(nèi)容至少包括：排查日期、風(fēng)險點、隱患描述、隱患類型、隱患等級、治理措施、隱患分析、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、驗收日期等。

8 公告公示

電力企業(yè)在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)置風(fēng)險和隱患公告欄，重大風(fēng)險、重大隱患應(yīng)公告公示：

——企業(yè)風(fēng)險四色分布圖、重大安全風(fēng)險公示包括風(fēng)險點、事故后果、管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人和應(yīng)急處置措施；

——重大隱患公示風(fēng)險點、隱患描述、主要治理措施、責(zé)任人、治理時限等；

9 信息化平臺建設(shè)

9.1 基本要求

電力企業(yè)宜采用信息化管理手段進行安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風(fēng)險預(yù)警等工作，通過隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的信息，完善風(fēng)險管控數(shù)據(jù)，落實雙重預(yù)防機制。

9.2 功能模塊

9.2.1 安全風(fēng)險分級管控

實現(xiàn)對危險源辨識、風(fēng)險評價、措施制定、管控記錄統(tǒng)計和分析全過程的管理。

9.2.2 隱患排查治理

實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的管理。

9.2.3 統(tǒng)計分析及風(fēng)險預(yù)警

——實現(xiàn)風(fēng)險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表。

——實現(xiàn)風(fēng)險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警功能。

9.2.4 系統(tǒng)管理與考核

實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和安全風(fēng)險管控清單的更新維護功能。電力企業(yè)應(yīng)將信息平臺的使用要求納入考核。

10 教育培訓(xùn)

電力企業(yè)每年應(yīng)對主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理技術(shù)人員、部（科）室負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人至少組織一次風(fēng)險分級管控、隱患排查治理知識培訓(xùn)。

雙重預(yù)防機制培訓(xùn)應(yīng)納入職工全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容至少應(yīng)包括：雙重預(yù)防機制基本知識、與本崗位相關(guān)的風(fēng)險管控措施。

11 文件管理

電力企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控和隱患排查治理資料進行保存，并分類建檔管理。資料至少應(yīng)包括：

——風(fēng)險分級管控制度；

——隱患排查管理制度；

——教育培訓(xùn)制度；

——考核獎懲制度；

——網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)管理制度；

——重大安全風(fēng)險清單；

——重大風(fēng)險的管控記錄；

——重大隱患治理檔案；

——作業(yè)活動類風(fēng)險點清單；

——設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點清單；

——部門和崗位風(fēng)險管控清單；

——隱患排查治理臺賬；

——企業(yè)風(fēng)險四色圖；

——雙重預(yù)防機制培訓(xùn)檔案。

12 持續(xù)改進

12.1 隱患治理持續(xù)改進

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部（科）室責(zé)任人和車間負(fù)責(zé)人召開1次月度分析總結(jié)會議，對隱患產(chǎn)生的原因進行分析，會議內(nèi)容包括：

——通報重大隱患的排查治理情況；

——通報月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進措施；

——通報重大安全風(fēng)險管控措施落實情況。

12.2 風(fēng)險管控持續(xù)改進

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人每季度至少組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部（科）室責(zé)任人和車間負(fù)責(zé)人召開1次風(fēng)險分析總結(jié)會議，對風(fēng)險辨識的全面性、管控的有效性進行總結(jié)分析，并結(jié)合國家、省、市、縣或主體企業(yè)出臺或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，補充辨識新風(fēng)險、完善相應(yīng)的風(fēng)險管控措施，更新安全風(fēng)險管控清單，并在會議當(dāng)月的月度分析總結(jié)報告中予以體現(xiàn)。對風(fēng)險的分析總結(jié)應(yīng)包括：

——有風(fēng)險管控措施，現(xiàn)場未落實；

——風(fēng)險管控措施已落實，但沒有達到管控要求；

——風(fēng)險辨識不全面或未制定管控措施。

12.3 持續(xù)改進考核

電力企業(yè)應(yīng)結(jié)合持續(xù)改進建立考核制度，明確考核的內(nèi)容、形式和標(biāo)準(zhǔn)，并將考核結(jié)果納入安全績效管理，考核制度應(yīng)包括：

——考核責(zé)任單位；

——被考核單位及人員職責(zé)；

——考核周期；

——考核標(biāo)準(zhǔn)。

12.4 管理評審

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人每年底對雙重預(yù)防機制建設(shè)的有效性、適應(yīng)性，至少組織一次系統(tǒng)性評審，包括工作流程、規(guī)章制度、安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理等并對評審結(jié)果進行公布。根據(jù)評審結(jié)果制定進一步改進措施。

12.5 變更

電力企業(yè)在發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)及時修訂雙重預(yù)防機制相關(guān)文件制度、危險辨識和隱患排查治理工作:

——法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化時；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；

——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——風(fēng)險等級變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等開展危險源辨識和風(fēng)險評價。

13 溝通

電力企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險、隱患信息，提高風(fēng)險管控效果和隱患排查治理效率。