楊 洋
（遼寧大學經(jīng)濟學院 遼寧 沈陽 110036）
【摘要】 規(guī)制研究既要為政策制定提供理論依據(jù)，又要評價現(xiàn)實政策實施效果。實驗經(jīng)濟學為規(guī)制政策和實踐的研究提供了新思路和新方法。經(jīng)濟實驗作為理論和實踐研究的中間層次，可以通過實驗控制較好的模擬經(jīng)濟主體行為變量及環(huán)境，實現(xiàn)從理論到實踐的過渡。本文分析了規(guī)制理論的范式演進，說明規(guī)制經(jīng)濟學實驗研究范式的方法與特點并對該領(lǐng)域研究的代表性實驗進行梳理。
【關(guān)鍵詞】 規(guī)制理論 經(jīng)濟實驗 范式
一、引言
自20世紀70年代規(guī)制經(jīng)濟學成為相對獨立的學科以來，西方學者在規(guī)制理論的研究方面已經(jīng)取得了一大批成果。伴隨著理論的進展，西方眾多經(jīng)濟學者利用實驗經(jīng)濟學的研究方法，對規(guī)制理論進行檢驗并對現(xiàn)存的規(guī)制政策進行評估，以期為理論研究提供新的依據(jù)以及為規(guī)制機構(gòu)制定政策提供幫助。
二、規(guī)制經(jīng)濟學研究的范式演進
規(guī)制實踐在不斷地發(fā)展變化，規(guī)制經(jīng)濟學的研究范式也處于動態(tài)的變遷進程之中。規(guī)制的“公共利益”研究范式起源于國家干預的經(jīng)濟思想，其理論基礎(chǔ)為公共利益規(guī)制理論（Public Interest Theory of Regulation，PIT）。規(guī)制的“公共利益”研究范式主張政府通過對市場失靈實施相應的干預，以糾正在市場失靈下發(fā)生的資源配置的非效率和分配的不公正，維護社會秩序和社會穩(wěn)定。Kahn、Mitnick、Breyer和植草益等諸多著名的經(jīng)濟學家都是“公共利益”研究范式的代表者。
基于規(guī)制實踐的發(fā)展變化以及對“公共利益”研究范式的反思與批判，采用“部門利益”研究范式的利益集團規(guī)制理論應運而生。“部門利益”研究范式的典型代表人物有波斯納（Posner，1974），施蒂格勒（Stigler，1971），佩爾茲曼（Peltzman，1976）、貝克爾（Becker，1983）等。“公共利益”研究范式基于“道德人”假設(shè)，而“部門利益”研究范式則是“經(jīng)濟人”假設(shè)。“部門利益”研究范式認為政府的基本資源是權(quán)力，利益集團能夠說服政府運用權(quán)力為集團利益服務(wù)，而且規(guī)制者是理性的，會選擇能使其效用最大化的規(guī)制政策。
“激勵性”研究范式從兩方面超越“公共利益”研究范式和“部門利益”研究范式：第一，堅持“公共利益”研究范式，在假設(shè)規(guī)制者是社會福利的最大化者的條件下，突破傳統(tǒng)規(guī)制理論信息完全的假設(shè)，在信息不對稱的框架下分析規(guī)制問題；第二，吸收了政治學中前沿的規(guī)制體系非整體現(xiàn)，打開了規(guī)制機構(gòu)這個“黑箱”，從而發(fā)展了一種具有三層科層結(jié)構(gòu)的利益集團政治的委托—代理理論。因此，“公共利益”研究范式和“部門利益”研究范式兩者共存于“激勵性”研究范式這個統(tǒng)一的框架下，在一定程度上走向了“范式的融合”。
三、規(guī)制經(jīng)濟學研究的實驗研究范式及其特點
1、實驗經(jīng)濟學的研究范式
Smith在1982年發(fā)表的論文《作為實驗學科的微觀經(jīng)濟系統(tǒng)》，第一次規(guī)范的給出實驗經(jīng)濟學的一般性研究范式：實驗被定義為系統(tǒng)的環(huán)境設(shè)置（treatment）和制度設(shè)置到系統(tǒng)績效P（System Performance）之間的映射，這個映射依靠系統(tǒng)參與人的行為B（Agent Beha
2、規(guī)制經(jīng)濟學的實驗方法
實驗經(jīng)濟學的 是一種動態(tài)調(diào)整范式，便于我們觀測和分析調(diào)整后的市場績效。例如，我們根據(jù)參與人行為C和系統(tǒng)績效P的要求對市場結(jié)構(gòu)S和交易制度I邊際調(diào)整，制定合意的規(guī)制政策，評價規(guī)制效果。從方法論角度看，實驗方法將理論模型研究和實證研究有機的結(jié)合起來。比較微觀系統(tǒng)的結(jié)論和理論模型的結(jié)論，我們可以驗證理論假設(shè)是否合理，考察結(jié)論對假設(shè)的敏感性以及結(jié)論成立的邊界條件。
四、規(guī)制理論實驗研究的一般框架
1、實驗設(shè)計
實驗設(shè)計的一般步驟為：確定實驗目標，選擇合適的交易制度，選擇被試，確定被試報酬的支付方案，編寫實驗指導用語，實驗方案的審定。
交易制度設(shè)計。交易制度設(shè)計是實驗設(shè)計的重要環(huán)節(jié)，交易規(guī)則的細微改變可能對觀測的行為產(chǎn)生很大的影響。
被試的選擇。在選擇被試時，要盡量注意減少被試的差異，或選擇被試差異與實驗目的無關(guān)或影響極小的被試。
報酬的支付。支付報酬要遵循價值誘導理論，支付給被試現(xiàn)金或其他獎勵作為報酬，支付的多少與被試在實驗中的表現(xiàn)密切相關(guān)。
2、實驗實施
實驗結(jié)果的可復制性要求實驗的實施過程必須做到程序化。實驗實施過程中來自外界環(huán)境的信息干擾過大，實驗的分析結(jié)果就不能完全把實驗數(shù)據(jù)的統(tǒng)計特征歸因于實驗參數(shù)的設(shè)計及其調(diào)整。目前的大部分設(shè)計都在計算機局域網(wǎng)中實現(xiàn)。
3、實驗結(jié)果分析
（1）比較和評估。實驗結(jié)果的有效性，一是將“效率”作為比較標準。二是采用獨立自動變量。實驗中獨立的變動每個自變量，獲得每個自變量對因變量作用的最確切數(shù)量。三是評估結(jié)論建立在概率分布的基礎(chǔ)上。
（2）運用行為和心理學理論來解釋實驗結(jié)果。許多實驗結(jié)果與理論預測出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被試的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此，只有運用了諸如展望理論、心理間隔理論等行為理論，來分析被實驗者的非理性行為，才能很好地解釋實驗結(jié)果。
五、規(guī)制經(jīng)濟學研究中的代表性實驗：文獻綜述
1、早期研究
查爾斯·普洛特和費農(nóng)·史密斯（1978）用實驗方法發(fā)現(xiàn)了標簽價格機制。史密斯與普洛特，最早將“風洞”（一種用來檢驗飛機樣機性能的實驗裝置）方法引入實驗，檢驗官僚制、私有化和公共物品供給設(shè)計的制度機制表現(xiàn)。史密斯的一系列實驗研究論述了公共物品供給的適宜激勵機制，檢驗了經(jīng)濟理論中提出的機制效果和他自己提出的機制效果的不同。
壟斷廠商實施其市場力的結(jié)果往往造成社會福利的損失。針對反壟斷政策，芝加哥學派認為壟斷企業(yè)的壟斷地位可能來自于政府的反壟斷政策。鮑默爾等人提出了可競爭市場（Contestable Market）理論。實驗學者針對可競爭市場理論設(shè)計了一系列檢驗性實驗，Coursey、Isaac和Smith（1981，1984）的實驗發(fā)現(xiàn)在寡頭市場中明碼標價交易制度下，沉沒成本為零的可競爭市場可以對自然壟斷廠商的市場力產(chǎn)生一定程度的抑制力。Coursey、Isaac和Smith（1981，1984）又在前面實驗的基礎(chǔ)上，引入了沉沒成本的影響。實驗結(jié)果顯示，在沉沒成本不為零時，市場價格仍然會趨向競爭均衡水平，而不是自然壟斷的定價水平，從而在一定程度上支持了弱可競爭市場理論。
2、近期研究進展
（1）通過實驗方法評價和市場化設(shè)計來實現(xiàn)放松管制的目標。實驗在市場機制設(shè)計及規(guī)制效果評價方面做出了大量的貢獻。包括排污許可權(quán)交易市場設(shè)計（Cason and Plott，1996；Cason and Gangharan，1998），美國宇航局空間站的空間分配和交通規(guī)劃（Banks et al.1989；Ledyard et al.2000）以及美國聯(lián)邦通信委員會在如何分配微波頻率上所做出的安排（Plott，1997；Kwerel and Roston，2000）。市場實驗檢驗規(guī)制前后的效果。早在考克斯和艾薩克1987年的實驗中就已經(jīng)研究并明確闡述了可替代規(guī)制的機制設(shè)計，還得到了令人意想不到的結(jié)果。除了評價選擇性替代機構(gòu)的有效性外，實驗方法還給出了引入競爭、實現(xiàn)私有化的過程中必須要解決的問題：趨向均衡的速度。而這經(jīng)常被過去的研究所忽略。
（2）公共物品供給方式比較（Ledyard 1994）及環(huán)境規(guī)制。研究對象的參數(shù)選擇，通過成本收益分析法評價政府公共政策的變化效應，特別是在公共安全、醫(yī)療衛(wèi)生以及環(huán)境規(guī)制方面的政策效應（Magat and Viscusi，1992；Hanley et al，1998）。Cason和Gangadharan檢驗了污染排放權(quán)交易市場的交易成本效應。在日本，實驗經(jīng)濟學已在市場研究、談判、投標、環(huán)保方面取得了很好的成果，如西條辰義等人將實驗經(jīng)濟學應用在“溫室效應氣體排除權(quán)交易的機制設(shè)計”方面，取得了備受關(guān)注的成績。
（3）規(guī)制政策收益的量化。有關(guān)研究直接取決于消費者對可能消費的眾多商品組合的主觀評價。例如，要想知道環(huán)境政策實施后的效果，就要知道周邊地區(qū)的森林、河流以及現(xiàn)存物種的存在價值。實驗方法是一種比調(diào)查勘測更為行之有效的測度價值的辦法，從事實驗研究的人員正在不斷的完善和發(fā)展該領(lǐng)域的技術(shù)。還有兩篇文章（Murphy，Howitt，Smith，2000）關(guān)于消費者偏好，文中列表描述在設(shè)計良好的拍賣市場上測定引誘價值的一種新方法。Krause、Chermak 和Brookshire 重點研究了不同類型的消費者在面對不同價格和保護水資源意識不同的情形下，對水資源需求程度的差異性。
（4）反壟斷政策。Rassenti Smith and Wilson and Abbink， Brandts and McDaniel比較了委托機構(gòu)和代理機構(gòu)都提議放松電力批發(fā)市場監(jiān)管的條件下，受消費者集團偏好的機構(gòu)可能存在著難以解決的問題，即現(xiàn)行電力市場的高額定價以及信息不對稱條件下的無效率定價問題。利用實驗的環(huán)境和方法觀察企業(yè)行為。在這方面Jung et al.（1994）和Grether and Plott做的最好。前者檢驗了在信息不對稱情況下受規(guī)制企業(yè)的掠奪性定價；后者給出了以上問題的解決方案。還有一系列的研究模擬了市場結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生的影響。例如Davis and Wilson（2001）近期的工作研究企業(yè)橫向兼并市場均衡價格的有效性。實驗方法在檢驗假設(shè)條件方面很有效果，特別是那些不太可能發(fā)生的條件。例如，要評估合并后的績效，有關(guān)機構(gòu)需要考慮并購雙方的事前基礎(chǔ)，反并購的中間禁令。法院方面也做相類似的工作。監(jiān)管機構(gòu)不僅要比較并購后的現(xiàn)期效果；還要考慮若是并購不能成立，又會出現(xiàn)什么樣的情況，這可以通過仿真的實驗方法所得到的數(shù)據(jù)去實現(xiàn)，就像Ball和Cech（1996）研究的那樣。另一個方法就是把實驗研究和相關(guān)領(lǐng)域的政策研究結(jié)合起來來解決實際問題。Eckel等人（2002）的研究就體現(xiàn)了這個特點。
六、結(jié)語
規(guī)制經(jīng)濟學的實驗研究已經(jīng)取得了一些有意義的成果，但也存在著明顯的不足，可以歸結(jié)為兩個方面：一是當實驗的結(jié)構(gòu)參數(shù)和制度參數(shù)比較復雜時，實驗被試不能完全理解和掌握它們在實驗中的策略空間，從而在面臨市場決策時，存在著難以克服的主觀交易成本，此時即使采用更大的貨幣報酬也難以誘導被試做出符合邏輯的決策。二是當實驗采用非對稱激勵設(shè)計時，會存在著實驗被試之間以及被試對自身的角色認同（Role Regarding）問題，尤其是在壟斷市場的研究中，扮演壟斷角色的被試獲得的主觀收益和客觀收益之和總是高于其他被試，被試之間可能會進行收益的相互比較，從而使實驗數(shù)據(jù)產(chǎn)生一些不能被實驗參數(shù)解釋的變動。
針對上述問題，實驗學者進行了大量的實踐來克服這兩個問題：對于第一個問題，實驗學者往往采用有經(jīng)驗的被試或者提前將實驗說明發(fā)放給被試來緩解主觀交易成本造成的市場行為扭曲；第二，實驗學者通過引入問卷測試來解決，得分高的被試可以獲得相對優(yōu)勢的實驗角色等等，從而更好的發(fā)揮實驗方法在規(guī)制政策制定和實施中的作用。
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