作者：劉清華
【數(shù)讀】
編者按：2017年高校自主招生剛剛落下帷幕，今年的自主招生凸顯哪些特點？本文作者通過對2017年90所大學(xué)自主招生章程的比對和解讀，為我們提出一個值得關(guān)注的重要問題——
恢復(fù)統(tǒng)一高考40年來，如何在高校招生時對考生進行綜合評價始終是一個具有挑戰(zhàn)性的重要政策問題。2014年9月國務(wù)院頒布的《關(guān)于實施考試招生制度改革的實施意見》，以及2014年12月教育部出臺的《關(guān)于加強和改進普通高中學(xué)生綜合素質(zhì)評價的意見》，都明確要求高?！耙鶕?jù)自身辦學(xué)定位和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，研究提出對考生綜合素質(zhì)評價使用辦法，作為招生錄取的參考”。本文以2017年我國共計90所高校的自主招生綜合評價實踐為例進行理論探討。
學(xué)習(xí)的發(fā)生是認(rèn)知和非認(rèn)知因素綜合起作用的結(jié)果。唯考試分?jǐn)?shù)的選才方式，盡管也能體現(xiàn)學(xué)生一定的非認(rèn)知技能，但學(xué)生通過學(xué)科考試分?jǐn)?shù)反映的知識能力，主要屬于體現(xiàn)個體智力發(fā)展水平的認(rèn)知技能。而影響學(xué)生大學(xué)學(xué)習(xí)、生活或者事業(yè)成功的，除了必要的認(rèn)知技能，還有系列行為、態(tài)度和策略等非認(rèn)知因素，也就是“非智力因素”。
比如說學(xué)生的成績，除了學(xué)生本身的認(rèn)知技能影響之外，還受學(xué)生的有效自我控制、積極學(xué)習(xí)態(tài)度、與人合作等諸多具有可塑性的非認(rèn)知技能的影響，在這方面的教育投入和有效教學(xué)干預(yù)，收獲的不僅是學(xué)生學(xué)習(xí)成績的提升，還可以減少民族、性別和地區(qū)差異。芝加哥大學(xué)諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者詹姆斯·赫克曼認(rèn)為，動機、時間管理和自律等非認(rèn)知技能是個人在未來生活和職場取得成功的關(guān)鍵因素。杜威、科爾伯格以及皮亞杰等甚至將“自律”作為一種基本的道德發(fā)展水準(zhǔn)，它直接影響人的行為并最終影響學(xué)術(shù)與工作成就。在信息社會，越來越多的大型公司企業(yè)更看重員工的非認(rèn)知技能。世界500強公司看重的大學(xué)生素養(yǎng)中，位列前6位的分別是積極的態(tài)度、尊重他人、主動追求、自信、值得信任、誠實和道德等。在我國進入經(jīng)濟全球化的時代，加強對學(xué)生發(fā)展?jié)撡|(zhì)有重要影響的非認(rèn)知技能評價，無疑也是高校招生評價的重要組成部分。
“競賽招生”仍是目前主要評價方法
目前的高校自主招生基于統(tǒng)一高考之上。認(rèn)知維度的評價主要以考試分?jǐn)?shù)體現(xiàn)學(xué)生的學(xué)習(xí)成績好壞，其基本價值在于確保高中生上大學(xué)具有必要的學(xué)科知識寬度和深度，從而為高校培養(yǎng)人才奠定文化基礎(chǔ)。
回顧我國高校自主招生走過的評價道路，絕大多數(shù)高校在考核辦法上曾經(jīng)采用了重復(fù)統(tǒng)一高考這種認(rèn)知維度的考試評價，考試權(quán)重最高時占自主測試成績的70%—80%左右。2003年教育部批準(zhǔn)首批22所高校開展自主招生試點以來，先是各校自行舉辦考試，然后是2006年由北京交通大學(xué)、北京郵電大學(xué)等5所特色高校共同舉辦自主招生筆試聯(lián)考，然后到2010年底清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校紛紛各自結(jié)盟并宣布2011年采用聯(lián)考形式，直到2014年國家叫停聯(lián)盟考試，這些考試的總特點是對學(xué)生的學(xué)科知識進行全面檢測。
此后，教育部要求“高校自主選拔安排在高考之后，要注重以面試為主考查學(xué)生的素質(zhì)和能力，注重為考生減輕備考負擔(dān)。確有必要實行相關(guān)學(xué)科筆試的高校，筆試科目原則上一門，不超過兩門?！?/p>
從2017年90所高校公布的自主招生章程看，包括中南大學(xué)、中山大學(xué)、長安大學(xué)等10所高校只進行面試，其余80高校均為依據(jù)專業(yè)類別測試學(xué)生最多兩門高中學(xué)科，同時加強面試考核學(xué)生的基礎(chǔ)知識、語言表達、思維、想象力、問題解決等各種認(rèn)知技能。
特別值得注意的是，90所高校都把國際國內(nèi)總計多達10余項的學(xué)科競賽獲獎以及論文、著作、專利等各種研究創(chuàng)作成果證明等，作為學(xué)生優(yōu)先報考資格和降分錄取的條件，最高降分錄取的標(biāo)準(zhǔn)可以到各省的一本控制分?jǐn)?shù)線。從這樣的要求來看，目前高校自主招生很大程度上是體現(xiàn)考生認(rèn)知技能的“競賽招生”，是否還有與競賽招生作用相當(dāng)甚至更好的評價方法，也成為教育界需要研究的重要課題。
“非智力因素”評估開始受到重視
非認(rèn)知因素也被稱為“軟技能”或者“非智力因素”，是大學(xué)成功的重要因素。大量研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外高校招生考試成績好的學(xué)生，認(rèn)知技能一般都相對較好，也具有一定的非認(rèn)知技能。但并非所有高考成績好的學(xué)生都具有好的非認(rèn)知技能，原因在于，“軟技能”中的某些關(guān)鍵性非認(rèn)知技能（諸如自律意識、時間管理、意志品質(zhì)等），并沒有內(nèi)化為學(xué)生的素質(zhì)，只是學(xué)生在家庭環(huán)境或者高中環(huán)境中受到了嚴(yán)格監(jiān)督管理從而起了階段性作用，結(jié)果就是我們在現(xiàn)實中看到，一小部分成績優(yōu)秀的學(xué)生在大學(xué)學(xué)習(xí)中表現(xiàn)一般甚至不能畢業(yè)。
對照西方，中外高校在招生目標(biāo)的文本陳述中，都包含了對考生認(rèn)知和非認(rèn)知技能的要求，但是，我國高校在這方面的重視程度還遠遠不夠。
從2017年90所高校公布的自主招生章程看，其共性目標(biāo)要求主要有三條：第一是品德優(yōu)良，第二是具有學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)，第三是身心健康。而這其中，起到關(guān)鍵性和決定性作用的，還是直接體現(xiàn)學(xué)生學(xué)科特長及創(chuàng)新潛質(zhì)的各種認(rèn)知性競賽成績和考試成績。
通過考察自主招生章程文本可以發(fā)現(xiàn)，50%的高校在品德優(yōu)良要求中部分提到了人生觀、價值觀、社會責(zé)任、遠大理想、團隊合作組織能力及合作精神等，在學(xué)科特長與創(chuàng)新潛質(zhì)要求中提到了學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣、興趣、未來規(guī)劃等，在身心健康要求中提到了學(xué)生應(yīng)人格健全、性格開朗樂觀、有較強的情緒控制力等，但是，所有這些元素在前述80所高校的“筆試+面試”的自主招生評價中，主要是在包含認(rèn)知與非認(rèn)知因素的面試中發(fā)揮了部分作用。
相比美國的35所高選擇性大學(xué)，他們在招生文本中提出的目標(biāo)要求涉及12個主題，分別是“知識和一般原理的掌握，持續(xù)學(xué)習(xí)和知識的興趣與好奇心，文化藝術(shù)欣賞，多元文化欣賞，領(lǐng)導(dǎo)力，人際交往技能，社會責(zé)任，身心健康，職業(yè)定位，適應(yīng)性，毅力，倫理道德”等。其中，興趣與好奇心、領(lǐng)導(dǎo)力、人際交往技能、社會責(zé)任、職業(yè)定位、適應(yīng)性、毅力等7個主題，屬于典型的非認(rèn)知技能要求。這些大學(xué)，不僅在本科招生中非常注重借助多元資料評價考生的非認(rèn)知技能，同時要求學(xué)生只需達到成績優(yōu)秀的底線以上，在研究生招生中更重視利用申請考核制來全面考核學(xué)生的非認(rèn)知技能，這種做法一定程度上避免了優(yōu)秀學(xué)生過度應(yīng)試而產(chǎn)生過大的教育負效應(yīng)。芝加哥大學(xué)心理學(xué)研究團隊研究認(rèn)為，影響學(xué)習(xí)和事業(yè)成功的系統(tǒng)性非認(rèn)知技能，主要是學(xué)術(shù)行為、學(xué)術(shù)毅力、學(xué)術(shù)心態(tài)、學(xué)習(xí)策略、社會交往等五個方面。這些研究，或許能為我國探索高校自主招生綜合評價提供一定參考借鑒。
“非智力因素”評估的風(fēng)險與規(guī)避
在高風(fēng)險招生考試中采用非認(rèn)知評估時容易出現(xiàn)考生造假，這是目前政策推行難的主要障礙。我認(rèn)為，解決這個問題的辦法，是高校要研究設(shè)計不容易作假的自我評價、他人推薦評價、情景化測試、自我成長履歷、集體面試等，從而彌補認(rèn)知性考試的不足，增加測試的效度和信度。以面試為例，結(jié)構(gòu)化問題具有更好的效度信度。德國學(xué)者舒勒研究認(rèn)為，最好的結(jié)構(gòu)化面試問題設(shè)計包括以下8個基本要求：高度的結(jié)構(gòu)化；根據(jù)目標(biāo)要求選擇問題；評估的目標(biāo)不能被其他方法代替；計分的行為等級量表預(yù)先測試過；每個問題都被實證檢驗過；只能在面試以后才能評級；統(tǒng)計得分要用標(biāo)準(zhǔn)分；必須培訓(xùn)面試教師。這無疑對高校自主招生面試提出了更高的要求。
從我國高校自主招生14年來的經(jīng)驗來看，上述測試方法在我國高校自主招生中幾乎都有所涉及，而且專家集體面試的監(jiān)管公平機制得到了落實。
從已有報道看，在紀(jì)檢部門全程監(jiān)督、面試全程錄像以及陽光高考平臺公示機制下，2011年北大自主招生面試采用的是“無領(lǐng)導(dǎo)小組討論”方式，題目涉及古今中外，被認(rèn)為是對學(xué)生知識面寬度與深度、批判性思維、學(xué)術(shù)好奇心、發(fā)展?jié)撃芎蜕鐣?zé)任感等非智力因素的綜合考察。為了確保面試真實、有效、公平，2006年開始復(fù)旦大學(xué)制定了《面試統(tǒng)一要求》以及《專家面試須知》。2012年清華大學(xué)首次采用“半結(jié)構(gòu)面試”考查學(xué)生的社會理想、成就動機、自主意識、領(lǐng)導(dǎo)力和表達能力等綜合素質(zhì)。這表明，我國高校招生已認(rèn)識到非認(rèn)知技能評價的作用并開始了探索。
考察90所自主招生的高校，有55所采用了有利于引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識自我、規(guī)劃人生的“自我陳述方法”，字?jǐn)?shù)要求從最低500字到最多3000字左右。自我陳述的內(nèi)容涉及考生本人的申請理由、性格特點、愛好特長、報考專業(yè)相關(guān)學(xué)習(xí)研究經(jīng)歷、學(xué)習(xí)能力、人生觀和價值觀、主要參與的實踐活動及感悟、對申報專業(yè)的認(rèn)知以及大學(xué)學(xué)業(yè)規(guī)劃等。另外，還有51所高校采用了他人實名推薦評價，主要依靠各種社會團體機構(gòu)或者專家學(xué)者等對被推薦人在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)、研究、社會實踐狀況提出真實且承擔(dān)責(zé)任的意見。
本文所考察的自主招生的90所院校，還不足以完全代表我國所有的本科高校。但他們的綜合評價實踐，或許能為未來我國各高校制定學(xué)生綜合素質(zhì)評價辦法、科學(xué)使用高中學(xué)生的綜合素質(zhì)檔案材料，提供一定的經(jīng)驗基礎(chǔ)和理論啟示。
?。ㄗ髡撸簞⑶迦A，系南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院副教授，本文為2014年度國家社科基金一般項目14BGL128選登）
［本文轉(zhuǎn)自《光明日報》2017年 6 月 24日第 7 版。］
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