中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（“協(xié)會 ”）于2020年3月5日發(fā)布《關于疫情防控期間盡量采用遠程方式辦理業(yè)務及投訴的溫馨提示》，提示廣大投資者：在抗擊疫情的特殊時期，請投資者盡量采用線上方式辦理投資理財業(yè)務，并歡迎通過中國投資者網(wǎng)、協(xié)會官網(wǎng)、市場經(jīng)營主體官網(wǎng)以及互聯(lián)網(wǎng)投教基地獲取相關知識和服務。如投資者發(fā)現(xiàn)基金管理人存在任何違法違規(guī)行為，應及時收集保存證據(jù)，并通過在線（即協(xié)會官網(wǎng)的私募基金管理人公示平臺）或信函方式向協(xié)會投訴。 協(xié)會于2020年3月20日發(fā)布《關于公布私募投資基金備案申請材料清單的通知》稱：為進一步增強辦理基金備案工作的公開透明程度，提高備案效率，協(xié)會根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、自律規(guī)則及《私募投資基金備案須知》所列備案要求，結合工作實踐，梳理和固化現(xiàn)有私募投資基金備案要求，按照不同基金類型，細化梳理形成證券類投資基金備案、非證券類投資基金備案、基金重大變更和清算三套備案所需材料清單，便利私募基金管理人事前對照準備備案申請材料。私募基金管理人應按所屬類型，對照清單全面、真實、準確、規(guī)范地準備基金備案申請材料，并在AMBERS系統(tǒng)一次性提交相關材料。該通知還附上了三類私募基金備案清單。 協(xié)會于2020年3月23日發(fā)布《關于進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為的通知》稱：為進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為，現(xiàn)發(fā)布《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》。該通知明確了不予接受的異常經(jīng)營專項法律意見書的四種情形、補充出具異常經(jīng)營專項法律意見書的情形、異常經(jīng)營專項法律意見書的處理以及律師事務所及簽字律師公示通報制度等內(nèi)容： 1. 不予接受的異常經(jīng)營專項法律意見書的四種情形包括：第一種，出意見書的律師事務所和簽字律師不符合《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（“《公告》 ”）要求；第二種，出具意見書的律師事務所或簽字律師存在《私募基金管理人登記備案相關問題解答（十四）》規(guī)定的予以公示情形；第三種，意見書中未發(fā)表或無法發(fā)表明確的結論性意見；第四種，出具意見書的律師事務所或簽字律師存在其他協(xié)會不予接受其出具的法律意見書的情形。并且，如專項法律意見書存在上述情形之一，視為私募基金管理人尚未提交專項法律意見書，且不暫停、不重新起算對其異常經(jīng)營情形下限期提交專項法律意見書通知所列的時效期間要求。 2. 補充出具異常經(jīng)營專項法律意見書的情形包括：意見書未能詳細論述律師事務所和簽字律師是否符合《公告》要求；意見書存在不符合《公告》中關于意見書出具要求的規(guī)定；意見書存在其他需補充論證/提交輔助證明材料等情形。 3.異常經(jīng)營專項法律意見書的處理分為四種情形：第一種，管理人已完成整改，且意見書“無虛假記載/誤導性陳述/重大遺漏+結論為該管理人符合登記要求”，異常經(jīng)營程序終止，恢復業(yè)務辦理；第二種，意見書結論為不符合管理人登記要求，將注銷該管理人登記；第三種，管理人未能在協(xié)會限期內(nèi)提交符合規(guī)定的意見書，將被注銷，且注銷后不得重新登記，其法定代表人、高管人員及其他從業(yè)人員予以紀律處分，直至取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。意見書被協(xié)會拒絕接受后，管理人未能在期限屆滿前提交符合要求的意見書，視同此情形處理；第四種，管理人未能在協(xié)會限期內(nèi)提交補充意見書，將注銷其管理人登記。 4. 律師事務所及簽字律師公示通報制度：若律師事務所及簽字律師出具存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏且結論為肯定性結論的法律意見書，協(xié)會將不再接受相關律師事務所的法律意見書，依法移送證監(jiān)會和相關司法部門及律協(xié)查處，并在協(xié)會官網(wǎng)公示。 通知的最后還附上了《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》，該指引明確了異常經(jīng)營法律意見書須包含的四部分內(nèi)容，即：律所資質(zhì)要求及聲明、專項問題核查情況 、 整體問題核查情況和結論。 二． 《 上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》（2020版） 證監(jiān)會于2018年3月發(fā)布了《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》明確創(chuàng)投基金反向掛鉤政策（關于這一政策，可參見楊春寶律師團隊此前的文章《創(chuàng)業(yè)投資基金扶持政策簡述 》）。為進一步適應行業(yè)發(fā)展需要，加大減持優(yōu)惠力度，證監(jiān)會于2020年3月6日發(fā)布了經(jīng)修訂后的《特別規(guī)定》（“《特別規(guī)定（2020版）》 ”），完善了創(chuàng)投基金投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排。 與2018年版相比，《特別規(guī)定（2020版）》主要完善了以下六方面的內(nèi)容：第一，簡化反向掛鉤政策適用標準，即：僅要求申請反向掛鉤的項目在投資時滿足“投早”、“投中小”、“投高新”三者之一，并刪除基金“對早期中小企業(yè)和高新技術企業(yè)的合計投資金額占比50%以上”的要求。第二，取消大宗交易方式下減持受讓方的鎖定期限制。第三，取消投資期限在五年以上的創(chuàng)投基金減持限制，即：對投資期限達5年以上的創(chuàng)投基金，鎖定期滿后不再限制減持比例。第四，合理調(diào)整投資期限計算方式，即：調(diào)整投資期限截至點，由“發(fā)行申請材料受理日”修改為“發(fā)行人首次公開發(fā)行日”。第五，允許私募股權基金參照適用反向掛鉤政策。第六，明確弄虛作假申請政策的法律責任，即：證監(jiān)會可以對其采取行政監(jiān)管措施。 另據(jù)協(xié)會在其微信公眾號上發(fā)布的相關信息，協(xié)會將做好四個方面的工作配合《特別規(guī)定（2020版）》的實施，包括：升級完善AMBERS系統(tǒng)，確保升級功能于2020年3月31日按時上線；發(fā)布更新版系統(tǒng)操作指南，便利申請機構準備和操作；提高反向掛鉤申辦效率，即不再要求申請機構提交“創(chuàng)投基金”證明材料，并縮短辦理時限；增加相關培訓模塊，做好行業(yè)普及。 三.《基金經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（“《廉潔細則》”） 協(xié)會于2020年3月12日發(fā)布《廉潔細則》，具體內(nèi)容包括： （1）適用范圍：基金經(jīng)營機構是指基金管理公司及其從事基金相關業(yè)務的境內(nèi)子公司、其他公募基金/私募基金管理人，工作人員是指以公司名義開展業(yè)務的人員（包括正式員工、勞務關系人員或勞務派遣人員等）。此外，關于利益輸送的規(guī)定適用于基金托管人和基金服務機構及其工作人員（《廉潔細則》規(guī)定，基金托管人和服務機構以及在協(xié)會進行業(yè)務登記/備案并接受協(xié)會自律管理的其他機構/個人，在從事基金相關業(yè)務時參照執(zhí)行）。 - 制度建設：機構應在公司制度中明確廉潔從業(yè)要求，建立健全相關內(nèi)控制度，制定防范體系/管控措施/追責機制，明確各級人員的相關管理責任，并保留相關工作底稿。 - 分工配合：董事會決定廉潔從業(yè)管理目標并對管理有效性擔責，高管負責落實廉潔從業(yè)管理目標并對廉潔運營擔責 ， 監(jiān)事會或監(jiān)事對董事和高管履行廉潔從業(yè)管理職責的情況進行監(jiān)督。 - 人員管理：機構應制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源考評體系。 - 財務和營銷：應強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為；應制定合理完善的公司營銷制度，避免引發(fā)與公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關系人的利益沖突；應加強廉潔文化建設，每年開展全員廉潔從業(yè)培訓和教育，并對其股東、客戶等相關方做好輔導和宣傳工作，告知其應遵守《廉潔細則》。 - 廉潔監(jiān)督：基金經(jīng)營機構和/或其工作人員違反《廉潔細則》或廉潔相關規(guī)定，被內(nèi)部追責或被紀檢部門/司法機關立案調(diào)查/被采取紀律處分/行政處罰/刑事處罰，或發(fā)現(xiàn)協(xié)會人員違反廉潔規(guī)定的，應當在十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 - 基金經(jīng)營機構及其工作人員：在開展基金募集 、 投資交易 、 份額登記、估值核算業(yè)務時，不得輸送或謀取不正當利益；不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾自律管理工作（協(xié)會進行的會員管理、機構登記和產(chǎn)品備案、組織資格考試、從業(yè)人員資格管理、制定自律規(guī)則、自律檢查和紀律處分，以及法律法規(guī)規(guī)定的、證監(jiān)會或協(xié)會會員代表大會授予的其他自律管理職責）；在信息技術服務外包、物品和服務采購、項目招投標、人員招聘等業(yè)務活動中，應建立嚴格的內(nèi)部監(jiān)督管理機制，不得違反公平公正原則，防范工作人員輸送或者謀取不正當利益。 - 基金托管人及其工作人員：在開展基金托管業(yè)務時，不得輸送或謀取不正當利益。 -基金服務機構及其工作人員：在開展其他基金服務業(yè)務過程中，不得輸送或者謀取不正當利益。 - 相關人員應當積極配合協(xié)會檢查，及時、真實、準確、完整地提供檢查所需材料及相關信息，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關材料。 - 違規(guī)的基金經(jīng)營機構：協(xié)會可采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理業(yè)務、暫停會員部分權利、取消會員資格等紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。 - 違規(guī)的基金經(jīng)營機構工作人員：協(xié)會可采取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。 - 基金經(jīng)營機構及其工作人員如涉嫌違反黨紀、政紀，協(xié)會將報證監(jiān)會；如涉嫌違反基金法規(guī)，移送證監(jiān)會；如涉嫌犯罪，移送監(jiān)察、司法機關，依法追究其刑事責任，并向證監(jiān)會報告。 楊春寶律師，北京大成（上海）律師事務所高級合伙人、TMT業(yè)務組牽頭人 。執(zhí)業(yè)25年，系上海最早的70后高級律師，上海涉外法律人才庫成員。楊律師連續(xù)入選國際知名法律媒體China Business Law Journal“100位中國業(yè)務優(yōu)秀律師”，多次榮獲Lawyer Monthly及Finance Monthly“中國TMT律師大獎"和“中國并購律師大獎"等大獎，系Asia Pacific Legal 500和Asia Law Profiles多年推薦律師，具有上市公司獨立董事任職資格，系華東理工大學法學院兼職教授、復旦大學法學院兼職導師、華東政法大學兼職研究生導師、上海交通大學私募總裁班講師。 楊律師出版《企業(yè)全程法律風險防控實務操作與案例評析》《私募股權投資基金風險防控操作實務》《完勝資本2：公司投融資模式流程完全操作指南》等15本專著。楊律師執(zhí)業(yè)領域為：公司、投資、并購和基金，TMT，房地產(chǎn)和建筑工程，以及上述領域的爭議解決。電郵：chambers.yang@dentons.cn
孫瑱律師，北京大成（上海）律師事務所律師。孫律師在執(zhí)業(yè)前先后在美國沃茨、英格索蘭和阿爾卡特朗訊等全球500強企業(yè)擔任全球、亞太區(qū)或中國區(qū)總裁或副總裁執(zhí)行助理，積累了豐富的企業(yè)運營管理經(jīng)驗，并具備非常優(yōu)秀的中英文雙語溝通和協(xié)調(diào)能力。孫律師出版《私募股權投資基金風險防控操作實務》并發(fā)表數(shù)十篇并購、基金、電商領域的文章。孫律師擅長領域為：私募股權投資、企業(yè)并購、電商和勞動法律事務。電郵：sun.zhen@dentons.cn
本站僅提供存儲服務，所有內(nèi)容均由用戶發(fā)布，如發(fā)現(xiàn)有害或侵權內(nèi)容，請
點擊舉報 。
