?一、蘇俄早期對(duì)新疆睦鄰政策之現(xiàn)實(shí)內(nèi)因考察
十月革命勝利不久，協(xié)約國宣布對(duì)蘇俄的經(jīng)濟(jì)封鎖，同時(shí)達(dá)成了分割蘇俄領(lǐng)土的秘密協(xié)定。1918年春至1919年春，蘇俄國內(nèi)外反動(dòng)勢(shì)力“共集結(jié)了約130萬軍隊(duì)”[2]對(duì)蘇俄政權(quán)進(jìn)行武裝干涉。作為蘇俄國內(nèi)戰(zhàn)場(chǎng)的重要組成部分——臨近中國新疆的蘇俄中亞地區(qū)，其中亞政權(quán)長期立足不穩(wěn)，多次面臨險(xiǎn)惡困境，迫使蘇俄此時(shí)對(duì)中國新疆實(shí)施睦鄰政策。
（一）英日帝國主義及蘇俄國內(nèi)白衛(wèi)勢(shì)力嘯聚一處，企圖以新疆為基地，將中亞作為絞殺蘇俄政權(quán)的重要政治地緣帶
蘇俄中亞地區(qū)是蘇俄防衛(wèi)勢(shì)力較為薄弱的地帶，同時(shí)也是反蘇各類勢(shì)力匯聚的淵藪之一。英日?qǐng)?jiān)持從中亞干涉蘇俄政權(quán)的呼聲一向很高。一向與帝俄爭(zhēng)雄中亞的英國積極籌劃從蘇俄中亞打開武裝干涉的缺口。英國駐喀什領(lǐng)事艾瑟頓同舊俄駐該地領(lǐng)事梅世臣勾結(jié)，以武器和軍用物資供給七河省和費(fèi)爾干納省的白匪，并同他們“經(jīng)常保持聯(lián)系”[3]。艾瑟頓還積極加強(qiáng)對(duì)中亞地區(qū)白衛(wèi)政府外交支持，如他向英國政府建議派遣一個(gè)特別使團(tuán)到俄屬土耳其斯坦去。作為鐵桿反蘇分子，艾瑟頓不止一次地把惡毒誣蔑蘇維埃政權(quán)的公報(bào)從喀什寄送給中亞的反革命匪幫，進(jìn)行政治宣傳煽惑。他還極力慫恿喀什提督馬福興出兵中亞攻打紅軍，并以幫助馬氏在全疆奪權(quán)作為交換條件。日本政府同樣不甘寂寞，企圖染指新疆和中亞，它向新疆派遣的“調(diào)查員”“親自向楊增新表示，日本政府可以派一個(gè)師團(tuán)來新疆，分駐伊犁、塔城，幫助中國鞏固邊防”。并煽動(dòng)說：“新疆可以利用俄國內(nèi)亂的機(jī)會(huì)有所作為，作將來收復(fù)權(quán)利的依據(jù)”[4]。此外，蘇俄國內(nèi)部分?jǐn)硨?duì)勢(shì)力以新疆為“避禍地”。大批俄國地主、資本家和舊俄軍官涌入新疆，大量白黨敗兵聚集在新疆邊境，隨時(shí)可能竄入。這些都是反蘇俄政權(quán)的堅(jiān)決分子，他們同新疆的舊俄殖民勢(shì)力相勾結(jié)，對(duì)蘇俄政權(quán)構(gòu)成嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)威脅。
（二）中亞的白衛(wèi)勢(shì)力一度十分猖獗，蘇維埃中亞政權(quán)生存維艱
1917年11月至1918年春，蘇俄國內(nèi)反布爾什維克勢(shì)力曾遭到一次沉重打擊。1918年5月，捷克斯洛伐克軍團(tuán)在烏拉爾至西伯利亞地區(qū)發(fā)動(dòng)叛亂。中亞地區(qū)白衛(wèi)勢(shì)力聞風(fēng)重新振作并同捷克斯洛伐克軍團(tuán)相互策應(yīng)，很快攻占了哈薩克草原的許多重要城市。6月，哈薩克草原首府鄂木斯克被白衛(wèi)勢(shì)力攻陷。鄂木斯克白衛(wèi)政府得以成立。不久，叛亂勢(shì)力蔓延到突厥斯坦的七河省等地。7月，中亞與蘇俄歐洲連接樞紐地奧倫堡被攻占。11月，原沙俄海軍上將高爾察克自封為“俄國最高執(zhí)政”，并于次年的3月間統(tǒng)率25萬叛軍在鄂木斯克誓師出發(fā)，西進(jìn)攻打蘇維埃政權(quán)。叛軍一路勢(shì)如破竹。同期，中亞各地的蘇俄地方政權(quán)生存的極端危險(xiǎn)性可從下面的一則報(bào)道中窺見一斑——突厥斯坦1918年1月13日《我們報(bào)》的一篇文章中寫道：“我們突厥斯坦的居民已經(jīng)感受到了人民的敵人的罪惡陰謀。半個(gè)月來，杜托夫控制了所有運(yùn)往突厥斯坦的糧食。因?yàn)樗?，突厥斯坦邊區(qū)全體居民被迫挨餓，將來可能陷入斷糧的境地”[5]。連年戰(zhàn)禍加之1917至1918年中亞的嚴(yán)重干旱，中亞地區(qū)糧食等生活必需品奇缺，畜牧業(yè)遭受重大損失。錫爾河、撒馬爾罕、費(fèi)爾干納三個(gè)州的牲畜總頭數(shù)1900年為890萬頭，1920年僅有340萬頭。蘇俄中亞地區(qū)人口因之銳減。僅1920年哈薩克西部地區(qū)就有140萬人餓死[6]。而新疆作為前俄國傳統(tǒng)的貿(mào)易伙伴擁有豐富的農(nóng)畜產(chǎn)品，就近向新疆購進(jìn)農(nóng)副產(chǎn)品無疑是蘇俄中亞政權(quán)的上選，因此，蘇俄迫切希望能盡快建立與新疆通商的關(guān)系，以緩解其中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)困境。
（三）中亞地區(qū)出現(xiàn)了較大規(guī)模的民族主義運(yùn)動(dòng)
1917年11月15日，蘇維埃政府發(fā)表了《俄國各族人民權(quán)利宣言》，宣布了“民族完全自決”的原則。但就蘇俄領(lǐng)導(dǎo)人本意而言，他們并不希望看到俄國境內(nèi)眾多的少數(shù)民族一個(gè)個(gè)地從國家中分離出去，而希望看到的是少數(shù)民族留在蘇維埃俄國版圖內(nèi)，因而“布爾什維克領(lǐng)導(dǎo)人特別強(qiáng)調(diào)了他們的真實(shí)意圖，建立俄國各族人民的自愿和真誠的聯(lián)盟”[7]。
同期，中亞各地的穆斯林群眾提出了自治要求，但當(dāng)?shù)氐奶K俄政權(quán)并沒有滿足這些愿望，在有些地方甚至連應(yīng)有的關(guān)注都沒有，這使很多穆斯林群眾感到失望，產(chǎn)生不滿。因此，較大規(guī)模、形形色色的民族主義運(yùn)動(dòng)隨之而起。
1917年12月，中亞一些民族主義者決定成立“浩罕自治政府”，并宣布自治政府是突厥斯坦的唯一全權(quán)政府，借此否認(rèn)當(dāng)?shù)氐奶K維埃政權(quán)。哈薩克民族主義政權(quán)在向莫斯科提出自治要求沒有得到答復(fù)后，竟一度與白衛(wèi)勢(shì)力進(jìn)行聯(lián)系。在花刺子模，其共產(chǎn)黨內(nèi)則充斥著烏茲別克沙文主義者。希瓦和布哈拉兩個(gè)共和國出面掌權(quán)的只是名義上加入共產(chǎn)黨的青年希瓦黨人和青年布哈拉黨人，“他們傾心于西方的民主制度，反對(duì)以階級(jí)斗爭(zhēng)為特質(zhì)的蘇維埃體制”，與中亞蘇維埃政權(quán)離心離德。
二、蘇俄早期對(duì)新疆睦鄰政策現(xiàn)實(shí)之內(nèi)因考察
（一）楊增新政權(quán)明智地執(zhí)行“中立政策”和“不干涉”政策
蘇俄內(nèi)戰(zhàn)期間，新疆的最高執(zhí)政者楊增新執(zhí)行了對(duì)中亞蘇俄政權(quán)和舊俄勢(shì)力不偏不倚的中立政策。楊增新，云南蒙自人，時(shí)任新疆省長。他雖是個(gè)舊式軍閥，但對(duì)新疆實(shí)力和俄國情形卻有著清醒的估計(jì)。新疆兵少、餉缺，武器窳敗，民族思動(dòng)，“新疆之防俄，北起塔城，西至伊犁，西南至阿克蘇，更西南至喀什，防御線之遠(yuǎn)將及萬里。故新疆對(duì)于俄新舊兩黨戰(zhàn)爭(zhēng)，只能采取不干涉主義，若稍有偏重，不論開罪何黨，更是以將我國牽入漩渦”[8]。當(dāng)時(shí)，全疆的軍隊(duì)僅一萬數(shù)千人，以如許的微弱兵力，別說對(duì)抗強(qiáng)大的蘇俄紅軍，就是對(duì)付連吃敗仗的白軍也是力不從心。楊氏對(duì)新舊兩黨的發(fā)展走勢(shì)也作了準(zhǔn)確的判斷。他認(rèn)為，俄國革命是“四海窮困”、“富人少而窮人多”造成的。“蓋新黨必占優(yōu)勝，古今中外，各國無不皆然”[9]。但盡管如此，對(duì)新舊兩黨均不能支持。因?yàn)槿缰С峙f黨，實(shí)際上等于把新疆當(dāng)局置于新黨的敵對(duì)位置，從而為新黨越境追剿白俄敗軍、打擊其國外支持者——新疆政府提供口實(shí)。另外，從俄內(nèi)戰(zhàn)發(fā)展趨勢(shì)看，俄舊黨勢(shì)力已很難恢復(fù)，一旦新黨獲勝，新疆當(dāng)局支持舊黨的做法必將為未來新疆與新生的蘇俄政權(quán)帶來不必要的麻煩。若支持新黨，無疑會(huì)引起竄入新疆境內(nèi)的數(shù)萬白俄敗兵、難民的不安和可能滋生的暴亂，同時(shí)，也可能為帝國主義列強(qiáng)干涉、侵略新疆提供借口。
由于嚴(yán)守中立政策，加之楊增新也作了必要的軍事準(zhǔn)備，舊俄勢(shì)力在遭到紅軍追擊倉皇逃入伊犁、塔城地區(qū)后，并不敢輕易尋隙滋事。而蘇俄政權(quán)對(duì)新疆政府并不偏袒白俄敗兵的做法頗生好感。1919年5月后，蘇俄軍隊(duì)進(jìn)入新疆邊界。楊增新指示邊境地方官與之交涉，并申明新疆政府嚴(yán)正立場(chǎng)：“新黨已立共和國，已有國家資格，若無端派兵侵占他國領(lǐng)土，實(shí)為萬國公法所不許，該俄共和國未經(jīng)萬國承認(rèn)，若行此不守公理公法之事何以立國？”[10]同年8月初，當(dāng)蘇俄紅軍進(jìn)入新疆塔城邊界，后經(jīng)交涉，旋即退出中境，表達(dá)了尊重中國、尊重新疆政府的理智態(tài)度。
楊增新實(shí)施“中立”政策除給新疆帶來穩(wěn)定的同時(shí)，客觀上也起到了消除蘇俄政權(quán)隱患的作用，有助于蘇俄政權(quán)在中亞立穩(wěn)腳跟，也奠定了雙方初步的政治互信。
（二）新疆地方政權(quán)與蘇俄中亞政權(quán)成功會(huì)獵入竄新疆舊俄白衛(wèi)勢(shì)力，此舉奠定了雙方睦鄰友好的歷史契機(jī)
1920年，在蘇俄紅軍的追擊下，舊俄白衛(wèi)軍敗兵多批竄入新疆。1921年5月1日，白衛(wèi)軍官諾維科夫部竄入塔城地區(qū)，并于5月14日到額敏同先前安置該地的巴奇赤匪眾匯合，勢(shì)力大增。受日本塔城密探的煽動(dòng)，兩股匪徒公開宣布：“準(zhǔn)備進(jìn)犯烏蘇、綏來（今瑪納斯），攻打?yàn)豸斈君R”[11]，然后北上攻打蘇俄。蘇俄視入新白匪如芒在背，必欲除此隱患；而楊增新視白匪如骨鯁在喉，但力量有限。這就使雙方軍事上的合作成為可能。
1921年5月14日，蘇俄七河省全軍總參議兼外交代表拉子多布列耶夫咨文塔城地方當(dāng)局：“準(zhǔn)紅黨軍隊(duì)入中國境內(nèi)將白黨敗軍收服……軍事一畢，全行撤回本國”。楊增新對(duì)此作了積極回應(yīng)，同意紅軍不得已時(shí)可“入中境”，但不得對(duì)中國的主權(quán)構(gòu)成妨礙，如：“對(duì)于中國之建筑物及村落居民，不得稍有毀損傷害……對(duì)于中國人民之牛羊馬匹商貨車輛，不得稍有截留或任意征發(fā)……一俟舊黨無抵抗能力……即應(yīng)全行撤回俄境……不得有向中國需索供給之事”[12]。
1921年5月17日，蘇俄突厥斯坦方面軍司令部同新疆地方當(dāng)局簽訂了共同采取軍事行動(dòng)剿滅入竄新疆的巴奇赤、諾維科夫白匪的協(xié)定。9月，蘇俄與新疆簽訂《關(guān)于蘇俄紅軍開入中華民國國境以剿滅阿爾泰白匪部隊(duì)之協(xié)議》。根據(jù)協(xié)定、協(xié)議，盤踞新疆的白俄匪軍被肅清。9月末，紅軍全部撤離新疆。這次成功的會(huì)剿，在中方，維護(hù)了國家主權(quán)和新疆穩(wěn)定，在蘇俄，消除了威脅蘇俄中亞政權(quán)的隱患，雙方政治互信大增，這就為隨后進(jìn)行的雙方經(jīng)濟(jì)貿(mào)易談判、平等地開展兩國人民的友好往來奠定了良好的基礎(chǔ)。
三、結(jié)語
革命早期的蘇俄外有帝國主義的叫囂和武裝干涉，內(nèi)有沙俄白衛(wèi)勢(shì)力的騷動(dòng)與叛亂，這一情形在蘇俄的“政治軟腹”——中亞地區(qū)表現(xiàn)得尤其明顯。內(nèi)戰(zhàn)混亂之際，形形色色的民族主義運(yùn)動(dòng)在中亞突起，這些運(yùn)動(dòng)對(duì)革命呈現(xiàn)著猶疑觀望、參與聯(lián)合、自行其是、搖擺于革命反革命陣營、甚至公然反對(duì)革命等復(fù)雜特征，這無疑加劇中亞地區(qū)的政治動(dòng)蕩，蘇俄的中亞政權(quán)生存艱難。立足蘇俄立場(chǎng)，這是蘇俄對(duì)新疆實(shí)施睦鄰政策的內(nèi)因。此時(shí)如能結(jié)好中國新疆的地方政權(quán)，一是避免其成為反革命勢(shì)力失敗逃亡時(shí)匯聚的淵藪，二是利用新疆物產(chǎn)豐富來解決其自內(nèi)戰(zhàn)和天災(zāi)帶來的糧油短缺、牲畜困斃的窘境，這對(duì)蘇俄中亞政權(quán)的生死存亡休戚相關(guān)。因此，蘇俄對(duì)中國新疆實(shí)施睦鄰政策固然是蘇俄秉行列寧主義理想而實(shí)行對(duì)華宣言精神的體現(xiàn)，更是基于中亞地區(qū)的政治現(xiàn)狀而作出的現(xiàn)實(shí)主義選擇。蘇俄對(duì)新疆睦鄰政策效果的優(yōu)劣還要取決于新疆地方政府的態(tài)度，即蘇俄睦鄰政策的外因條件。同一時(shí)期的中國，各派軍閥為問鼎中央政權(quán)，混戰(zhàn)不已，造成了中國北洋政府威信下降和對(duì)邊疆地區(qū)控制的下降。對(duì)辛亥革命以后就基本上孤懸塞外的新疆而言，這意味著其在應(yīng)對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻周邊環(huán)境時(shí)缺乏有力的后盾支援；當(dāng)然這也給新疆當(dāng)局在對(duì)外交往政策上留下了一定范圍的適度選擇、調(diào)整的空間。新疆地廣人稀，民族眾多，防務(wù)薄弱，缺乏后援，當(dāng)時(shí)統(tǒng)治新疆的最高決策者楊增新明智地采取了對(duì)新舊兩黨“中立”和隨形勢(shì)變化逐步交好蘇俄的政策。蘇俄和新疆地方政權(quán)之間具備了實(shí)施睦鄰政策的基本條件，而雙方成功會(huì)獵入竄新疆的沙俄白衛(wèi)軍則成為密切雙方睦鄰關(guān)系的歷史契機(jī)。當(dāng)然，隨著時(shí)間的推移和蘇俄政權(quán)的穩(wěn)定，特別是列寧去世后，蘇聯(lián)大國沙文主義和民族利己主義的抬頭，蘇聯(lián)開始重新審視和調(diào)整對(duì)新疆的政策。
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