案情簡介
辦案機關(guān)：四川省南充市工商局
處罰時間：2017年10月25日
處罰結(jié)果：沒收當事人違法所得227.081565萬元
四川省南充市某供水公司成立于2002年，是南充市南部縣屬國有獨資企業(yè)，主營業(yè)務(wù)是為南部縣城區(qū)提供自來水供水服務(wù)。2011年9月以前，當事人一直依照《四川省城市供水管理條例》第三十五條的規(guī)定，向未按時交納水費的用戶收取滯納金。
2011年7月29日，《四川省城市供水管理條例》修訂為《四川省城市供水條例》（同年9月1日正式實施），取消了對未按時交納水費收取滯納金的規(guī)定。鑒于法規(guī)不允許再收取滯納金，當事人按照《四川省城市供水條例》第四十三條“用戶應(yīng)當依法按照《供用水合同》約定交納水費。逾期不交納的，供水企業(yè)可以按照合同約定追究用戶的違約責(zé)任”的規(guī)定，從2011年9月起沿用滯納金標準向未按時交納水費的用戶收取違約金。
經(jīng)查，2011年9月至2015年10月，當事人未按照《四川省城市供水條例》的規(guī)定與用戶簽訂供用水合同，也未取得價格主管部門的許可，擅自按日5‰向用戶收取違約金。
當事人于2015年制定供用水合同格式文本，同年11月開始和用戶簽訂《供用水合同》。每月的18日至25日，當事人的收費管理員抄取錄入用戶的用水量，下月的6日至再下月的5日，為用戶交納水費的時間，超過期限未交納水費的用戶，當事人計算收取違約金。違約金收取的標準以應(yīng)交水費和污水處理費（南部縣用戶的污水處理費由當事人代收）為基數(shù)，按照日5‰（年182.5%）的比例收取。
根據(jù)《建設(shè)部關(guān)于對自來水水費滯納金有關(guān)問題的復(fù)函》《最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當按照何種標準計算問題的批復(fù)》《中國人民銀行關(guān)于人民幣貸款利率有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，當事人未與用戶約定水費違約金比例，應(yīng)當依照業(yè)務(wù)主管部門確定的收取標準和司法解釋收取違約金，以中國人民銀行公布的2011年7月至2015年10月期間的貸款利率最高值年7.05%為基準，再按最高加收50%作為確定當事人收取用戶違約金的比例，收取違約金比例最高應(yīng)為年10.575%。
當事人未與用戶簽訂供用水合同收取違約金的時間為2011年9月至2015年10月，在此期間當事人實收違約金347.756301萬元，扣除應(yīng)收違約金20.15081萬元（按最高比例年10.575%計算），再扣除已交納的稅費100.523926萬元，當事人實際濫收費用的違法所得為227.081565萬元。
南充市工商局認為，當事人的行為違反了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》第二條、第四條、第六條第三款的規(guī)定，構(gòu)成濫收費用行為。根據(jù)《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》第六條第一款和《反不正當競爭法》（1993年）第二十三條之規(guī)定，南充市工商局對當事人作出行政處罰。
辦案人員談體會——
爭取各方支持 厘清法律法規(guī)
四川省南充市某供水公司是該市南部縣城區(qū)唯一一家自來水供應(yīng)企業(yè)。2011年9月至2015年10月期間，當事人在沒有和用戶協(xié)商約定違約金比例的情況下，以應(yīng)交水費和污水處理費為基數(shù)，按照日5‰的比例向未按時交納水費的用戶收取違約金。南充市工商局根據(jù)《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》第六條第一款和《反不正當競爭法》（1993年）第二十三條的規(guī)定，責(zé)令當事人改正違法行為，并沒收當事人的違法所得。
辦案機關(guān)在查辦本案時，存在三個方面的爭議。通過查辦本案，辦案人員深深體會到，爭取上級和紀委部門的支持，厘清相關(guān)法律法規(guī)，對查辦公用企業(yè)限制競爭、濫收費用案件至關(guān)重要。
爭議焦點
本案有三個爭議焦點。
第一，當事人可否收取違約金？
一種觀點認為，根據(jù)《四川省城市供水條例》第四十三條“城市供水企業(yè)應(yīng)當依據(jù)供、用水雙方簽訂的供用水合同約定，收取水費和基本水費，并使用統(tǒng)一的收費憑證……用戶應(yīng)當依法按照《供用水合同》約定交納水費。逾期不交納的，供水企業(yè)可以按照合同約定追究用戶的違約責(zé)任”的規(guī)定，供水公司應(yīng)和用戶簽訂《供用水合同》，約定違約金比例，方能收取用戶違約金。本案當事人沒有和用戶簽訂合同，未約定違約金，因此不能收取違約金。
另一種觀點也是主流觀點認為，可以收取一定的違約金，主要有四個方面的理由。一是當事人和用戶之間長期存在供用水關(guān)系，不能因為沒有簽訂書式合同，就否定雙方事實上的買賣合同關(guān)系。在雙方交易過程中，用戶違約不按時交納水費，違約方向?qū)Ψ街Ц兑欢ǖ倪`約金是合法、合情、合理的。
二是當事人對逾期交納水費的用戶收取違約金，是對按時交納水費用戶的公平表示。
三是當事人是南部縣城區(qū)唯一的供水企業(yè)，如數(shù)收取水費，可保障流動資金充足，支持企業(yè)的再生產(chǎn)，避免南部縣城區(qū)不正常停水事件發(fā)生。因此，當事人對不按時交納水費的用戶征收一定的違約金，旨在督促用戶按時交納水費。
四是根據(jù)《建設(shè)部關(guān)于對自來水水費滯納金有關(guān)問題的復(fù)函》“沒有約定的，按照最高人民法院的有關(guān)司法解釋，可參照中國人民銀行規(guī)定的金融機構(gòu)計收逾期利息的標準計算逾期付款違約金”的規(guī)定，供水企業(yè)的行政主管部門支持收取一定的違約金。
第二，違約金的收取比例。
當事人辯稱，根據(jù)《四川省城市供水管理條例》第三十五條“逾期不交納的，供水企業(yè)應(yīng)當催交，并可對用戶按日加收應(yīng)交水費5‰的滯納金”的規(guī)定，當事人收取滯納金標準可以為日5‰。2011年7月29日，《四川省城市供水管理條例》修訂為《四川省城市供水條例》，取消了加收滯納金的規(guī)定，但是《四川省城市供水條例》第四十三條規(guī)定“用戶應(yīng)當依法按照《供用水合同》約定交納水費。逾期不繳納的，供水企業(yè)可以按照合同約定追究用戶的違約責(zé)任”，因此供水企業(yè)可以收取違約金。由于沒有任何法律、文件明文規(guī)定違約金的比例，當事人沿襲前期收取滯納金的標準，是符合法律、政策規(guī)定的。
辦案機關(guān)認為，當事人不與用戶協(xié)商，單方面制定違約金比例，強加于用戶，其行為違反《合同法》規(guī)定的合同雙方平等、自愿原則。違約金應(yīng)以損失為基準，而當事人制定的年違約金高達水費本金的182.5%，參照《最高人民法院關(guān)于適用〈合同法〉若干問題的解釋（二）》第二十九條“當事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的，一般可以認定為《合同法》第一百一十四條第二款規(guī)定的‘過分高于造成的損失’”的規(guī)定，該違約金的收取比例遠遠超過本金30%，顯失公平，應(yīng)當予以糾正。
《建設(shè)部關(guān)于對自來水水費滯納金有關(guān)問題的復(fù)函》規(guī)定：“國家取消水費滯納金后，城市供水企業(yè)在具體執(zhí)行中，可按《合同法》《城市供水條例》的有關(guān)規(guī)定，通過與用戶協(xié)商，在供水合同中約定逾期付款的違約金標準；沒有約定的，按照最高人民法院的有關(guān)司法解釋，可參照中國人民銀行規(guī)定的金融機構(gòu)計收逾期利息的標準計算逾期付款違約金?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當按照何種標準計算問題的批復(fù)》指出：“對于合同當事人沒有約定逾期付款違約金標準的，人民法院可以參照中國人民銀行規(guī)定的金融機構(gòu)計收逾期貸款利息的標準計算逾期付款違約金?！薄吨袊嗣胥y行關(guān)于人民幣貸款利率有關(guān)問題的通知》規(guī)定：“逾期貸款（借款人未按合同約定日期還款的借款）罰息利率由現(xiàn)行按日萬分之二點一計收利息，改為在借款合同載明的貸款利率水平上加收30％~50％；借款人未按合同約定用途使用借款的罰息利率，由現(xiàn)行按日萬分之五計收利息，改為在借款合同載明的貸款利率水平上加收50%~100%?！?/p>
根據(jù)上述規(guī)定，辦案機關(guān)認為，當事人既然沒有和用戶約定水費違約金比例，就應(yīng)當依照業(yè)務(wù)主管部門確定的收取標準和司法解釋收取違約金。本著兼顧公平、有利于當事人的原則，辦案機關(guān)采用中國人民銀行公布的2011年至2015年之間貸款基準利率最高值作為基數(shù)，計算出逾期付款違約金的合理標準應(yīng)為年10.575%。
第三，違法行為的終止時間。
辦案中，辦案人員曾提出三個不同的違法行為終止時間計算標準：一是當事人開始和用水戶簽訂《供用水合同》之日，二是當事人和所有用戶簽訂《供用水合同》之日，三是單個用戶和當事人簽訂《供用水合同》之日單獨計算。
辦案機關(guān)認為，當事人在南部縣城區(qū)有10萬用戶，重新和每個用戶簽訂《供用水合同》是一個繁冗的過程，不可能一蹴而就。當事人于2015年11月開始此項工作，至2017年2月重新簽訂《供用水合同》約5萬份，執(zhí)法部門應(yīng)認可其積極主動整改的行為。最終，辦案機關(guān)認定當事人違法行為終止時間為2015年10月。
辦案思考
辦案人員在查辦本案時，總結(jié)了兩點辦案體會。
一是查辦本案獲得上級部門和紀委部門的支持。公用企業(yè)大多是國有企業(yè)，其不僅是一個市場經(jīng)營主體，還承擔(dān)部分政府公共職能。工商和市場監(jiān)管部門在調(diào)查公用企業(yè)違法行為時往往面臨較大阻力。立案后，辦案機關(guān)向四川省工商局申請本案為掛牌督辦案件，取得上級部門的幫助和支持。在本案調(diào)查過程中，辦案機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)多次向南充市紀委匯報，得到紀委的支持。得益于省工商局的指導(dǎo)和紀委部門的支持，當?shù)卣ε浜限k案機關(guān)的案件調(diào)查工作，辦案人員順利取得與本案相關(guān)的證據(jù)材料。
二是辦案人員打好法律基礎(chǔ)。當事人是四川省水業(yè)協(xié)會成員單位，參與《四川省城市供水條例》的修訂工作，對自來水供水行業(yè)的法律法規(guī)政策非常熟悉。對此，辦案人員仔細閱讀自來水、合同、借貸方面的法律、規(guī)范性文件，多次走訪人民銀行、銀監(jiān)局、發(fā)改委、建設(shè)局、水務(wù)局、法院，全面了解相關(guān)行業(yè)政策，并厘清供用水雙方的法律關(guān)系，做到比當事人還熟悉自來水供水行業(yè)法律法規(guī)，掌握了案件調(diào)查的主動權(quán)。
最終，辦案人員以事實和證據(jù)說服了當事人，順利辦結(jié)本案，有效規(guī)范了自來水亂收費現(xiàn)象。（四川省南充市工商局 汪華洲 龔 顯）
聯(lián)系客服
