1 案情簡介 ● 泉州市某衛(wèi)生用品公司成立于2009年,主營衛(wèi)生用品(衛(wèi)生巾、紙尿褲)、非醫(yī)用日用防護(hù)口罩、KN95口罩、醫(yī)用防護(hù)口罩、醫(yī)療器械、無紡布、無紡布制品的生產(chǎn)、銷售。公司自有品牌業(yè)務(wù)占80%,貼牌加工業(yè)務(wù)占20%。 2019年4月,公司實際控制人梁某受被害單位授權(quán)貼牌加工衛(wèi)生用品,加工完剩余物料(包裝袋)被害單位未取回,一直置放在公司倉庫中。2020年因受到疫情影響,公司生產(chǎn)行情慘淡,懷著僥幸心理,梁某未經(jīng)被害單位授權(quán),組織工人生產(chǎn)使用了被害單位的包裝袋,侵犯了他人的注冊商標(biāo),從而因涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。 梁某家屬第一時間委托許光瑜律師為梁某進(jìn)行辯護(hù),承辦律師在了解了案件情況后,主動與受害人聯(lián)系,協(xié)助當(dāng)事人積極賠償損失并獲得諒解,在公安階段為當(dāng)事人成功取保。案件移送檢察機(jī)關(guān)后,積極與承辦人溝通,提出案件為單位犯罪,并申請企業(yè)合規(guī)不起訴。在這過程中,律師不斷地與檢察機(jī)關(guān)交涉、溝通,推動“合規(guī)不起訴”程序的啟動,協(xié)助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。最終,檢察機(jī)關(guān)決定對涉案單位及負(fù)責(zé)人梁某不起訴。 2 律師策略 ● (1)積極、有效溝通,成功為當(dāng)事人取保候?qū)?/p> 接受委托后,許光瑜律師團(tuán)隊就假冒注冊商標(biāo)相關(guān)法律、事實問題,與泉州某衛(wèi)生用品公司負(fù)責(zé)人展開多次詳細(xì)溝通。當(dāng)事人深刻認(rèn)識到公司管理制度上所存在的問題,尤其是經(jīng)營過程中忽略了對知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險防控。在律師有效溝通后,當(dāng)事人如實供述自己的罪行,全力配合公安機(jī)關(guān)的調(diào)查,并積極賠償被害人損失,與被害人達(dá)成和解協(xié)議,取得諒解,律師也成功為當(dāng)事人申請變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?/strong>。 (2)準(zhǔn)確把握政策導(dǎo)向,適時提出合規(guī)申請 案件移送xx區(qū)人民檢察院審查起訴,許光瑜律師了解到,該承辦單位在2021年2月份發(fā)布過《涉企案件合規(guī)不起訴工作規(guī)程》(試行),試點對涉罪的企業(yè)開展合規(guī)考察不起訴工作。案件辯護(hù)重點隨即由辯護(hù)緩刑調(diào)整為辯護(hù)不起訴。辯護(hù)律師向當(dāng)事人及其所在單位說明企業(yè)合規(guī)建設(shè)的相關(guān)規(guī)定,分析對企業(yè)本身以及對當(dāng)事人處置結(jié)果的影響后,當(dāng)事人及所在單位均表示將積極配合律師工作。 案件第一次審查起訴定性為企業(yè)負(fù)責(zé)人個人犯罪,辯護(hù)律師向檢察機(jī)關(guān)提交《涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪一案不起訴辯護(hù)意見》,提出:本案系單位犯罪,起因特殊,構(gòu)成自首,貨品未流入社會,社會危害小,已賠償被害人并取得諒解,愿意認(rèn)罪認(rèn)罰,符合企業(yè)合規(guī)不起訴制度條件等辯護(hù)意見。案件退補后再次移送審查起訴,案件定性由個人犯罪更改為公司犯罪。隨即承辦律師進(jìn)一步加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)就案涉當(dāng)事人所在單位適用企業(yè)合規(guī)制度的溝通,并取得了檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)可。檢察機(jī)關(guān)啟動合規(guī)不起訴審查程序,并指派第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行合規(guī)考察。許光瑜律師團(tuán)隊及時向檢察機(jī)關(guān)、第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)遞交《合規(guī)承諾書》、《合規(guī)不起訴整改計劃書》、《合規(guī)整改周期》等一系列文件。同時,公司負(fù)責(zé)人在律師團(tuán)隊的指導(dǎo)下,積極依據(jù)我國相關(guān)法律制度改進(jìn)公司管理制度,為公司制定了《知識產(chǎn)權(quán)管理制度》、《物料管理制度》、《公司部門制度》等一系列現(xiàn)代企業(yè)制度,并對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)和法律文化建設(shè)。 (3)合規(guī)整改驗收合格,全案宣告不起訴 律師作為當(dāng)事人的辯護(hù)人,為實現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)益最大化的目標(biāo),一方面協(xié)助檢察機(jī)關(guān)對涉案人員所在單位具有合規(guī)整改意愿進(jìn)行核查,另一方面積極引導(dǎo)企業(yè)依法開展企業(yè)合規(guī)工作,幫助企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)工作,對該涉案企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行針對性整改,為企業(yè)贏得了生機(jī)。在歷經(jīng)三個多月的合規(guī)建設(shè)后,第三方監(jiān)督員對企業(yè)整改結(jié)果評議合格。檢察機(jī)關(guān)因此召開聽證會,市市場監(jiān)管局、人民監(jiān)督員列席分別聽取當(dāng)事人、辯護(hù)人、企業(yè)代表及第三方監(jiān)督員發(fā)言,最終就當(dāng)事人涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪罪一案,依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定,依法作出不起訴決定。 3 “合規(guī)不起訴”制度及其意義 ● 制度介紹 合規(guī)不起訴制度指的是檢察機(jī)關(guān)對于那些涉嫌實施犯罪并做出認(rèn)罪認(rèn)罰的涉案企業(yè),在其承諾或者實施有效合規(guī)管理體系的前提下,對其作出不起訴決定的制度。 目前關(guān)于檢察機(jī)關(guān)探索合規(guī)不起訴的兩種模式:一是“檢察建議模式”;二是“附條件不起訴模式”。檢察建議模式是指檢察機(jī)關(guān)在審查起訴過程中,對于犯罪情節(jié)輕微同時認(rèn)罪認(rèn)罰的涉案企業(yè),在作出相對不起訴決定之后,通過提出檢察建議的方式,責(zé)令其建立合規(guī)管理體系的制度。附條件不起訴模式則是檢察機(jī)關(guān)在審查起訴過程中,設(shè)立一定的考驗期,對涉嫌犯罪的企業(yè)暫時不予起訴,并對企業(yè)建立刑事合規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督考察,在期滿后根據(jù)企業(yè)合規(guī)管理體系的進(jìn)展情況,對其作出起訴或者不起訴決定的制度。 制度意義 企業(yè)在案發(fā)后,應(yīng)當(dāng)主動采取補救措施,退贓退賠、補繳稅款,積極配合調(diào)查,及時挽回?fù)p失,按要求履行檢察建議,以防企業(yè)被追訴。更重要的是,企業(yè)應(yīng)當(dāng)事先落實合規(guī)管理體系,對公司運營過程中的刑事風(fēng)險進(jìn)行評估以避免刑事追訴。對合規(guī)不起訴制度的探索落實,不僅可以保護(hù)民營企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展,而且有改進(jìn)民營企業(yè)經(jīng)營模式的作用,減少和預(yù)防企業(yè)在經(jīng)營過程中因涉罪而導(dǎo)致的巨大損失。一味地追求民營企業(yè)犯罪的事后追究是不可取的,事前的引導(dǎo)和事后的教育相結(jié)合,才是實現(xiàn)實質(zhì)正義的有效途徑,才能助力民營企業(yè)的健康發(fā)展。 ? 律師介紹 ? 許光瑜律師 刑民交叉法律事務(wù)部主任 主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域為公司法務(wù)、民商事糾紛、刑事辯護(hù)等。常年擔(dān)任上市公司、中大型企業(yè)、地方/行業(yè)商會的法律顧問,為其工作中的法律風(fēng)險、合同簽訂以及糾紛解決等方面提供有效法律意見。同時,在民商事代理、刑事辯護(hù)方面,從“受人之托,忠人之事”的宗旨出發(fā),以耐心、細(xì)致、專業(yè)的服務(wù)及時有效地辦理當(dāng)事人委托的事務(wù),力求當(dāng)事人利益最大化,共建和諧的雙向合作關(guān)系。
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