關(guān)鍵詞：人口學(xué)鼻祖；馬爾薩斯陷阱；馬爾薩斯主義；計劃生育；貴族；舊貴族；新貴族；資產(chǎn)階級；無產(chǎn)階級；人口抑制；人口增長
馬爾薩斯這個名字，對大多數(shù)的80后、90后、00后來說，非常陌生。然而，這個名字對于我們的父輩和祖輩們，卻是非常熟悉——因為他的理論對我國的計劃生育政策有過巨大的影響。然而近年來，計劃生育的弊端開始慢慢浮現(xiàn)，馬爾薩斯的理論基礎(chǔ)開始慢慢崩塌。那么，馬爾薩斯的理論究竟是對是錯呢？
有人說，“馬爾薩斯陷阱”是人類社會中饑荒、戰(zhàn)亂和王朝更替的幕后力量。在中國，這表現(xiàn)為歷史上的朝代更替，大約每200年崩潰一次；而西方卻沒有陷入“馬爾薩斯陷阱”。西方人創(chuàng)立的理論，卻在中國得到表現(xiàn)，這又是為什么呢？
今天，我就來介紹一下英國人口學(xué)家馬爾薩斯的經(jīng)典著作《人口原理》?！度丝谠怼返闹形陌婕s11萬字，我將用大約20分鐘的時間為你解讀這部作品。
1.馬爾薩斯與《人口原理》
《人口原理》（又譯《人口論》）作者托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯（1766-1834），生于英國倫敦附近的一個貴族家庭，人口學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家、教士。我們知道，法國資產(chǎn)階級大革命發(fā)生于1789年，它是資產(chǎn)階級與貴族的沖突、民主與專治的沖突、新思想與舊思想的沖突?！度丝谠怼烦霭嬗?798年，就在法國大革命發(fā)生的9年之后。這本書一出版，其實就是帶有政治論戰(zhàn)（撕X）性質(zhì)的。
圖一：馬爾薩斯
我們先來弄清一些概念。什么是“貴族”、“資產(chǎn)階級”和“無產(chǎn)階級”呢？首先，“貴族”，是指權(quán)力、財富都高于普通階級的上層階級，可以世襲。最開始的貴族，也叫舊貴族，都是統(tǒng)治者，也可以通過軍功獲得，具有政治上的權(quán)力。后來慢慢出現(xiàn)了新貴族，新貴族是那些通過資本主義經(jīng)營方式而產(chǎn)生出的經(jīng)濟上的富有者，慢慢新貴族也有了政治上的權(quán)力。新貴族和舊貴族是一對冤家，舊貴族秉奉“騎士精神”，鄙視帶有銅臭味的新貴族。然后，我們再說“資產(chǎn)階級”。資產(chǎn)階級的概念是早就存在的，它與貴族相對應(yīng)，指的就是一般平民百姓。最后，我們再說“無產(chǎn)階級”。“無產(chǎn)階級”是政治經(jīng)濟學(xué)中的一個概念，是由馬克思提出的。在馬克思那里，無產(chǎn)階級和工人階級意思等同，指的都是沒有生產(chǎn)資料、靠出賣勞動力、為別人打工而生活的人；而在馬克思那里，“資產(chǎn)階級”是指占有生產(chǎn)資料、靠雇傭勞動力而生活的人。馬克思在1844年才定義無產(chǎn)階級，可見馬克思的資產(chǎn)階級跟法國大革命時期的資產(chǎn)階級的概念是完全不同的。在馬爾薩斯的年代，是只有貴族和資產(chǎn)階級的。隨著時代的變遷，這些概念已經(jīng)越來越淡化，也越來越無法定義。尤其是社會主義社會，人民當(dāng)家作主，生產(chǎn)資料公有制，再加上勞動者出賣的已經(jīng)都是腦力勞動，就更加無法劃分了。
圖二：各個階級眼中的社會階級
我們再回到馬爾薩斯。同樣在貴族家庭，馬爾薩斯跟他的父親的思想就頗為不同。馬爾薩斯的父親在啟蒙運動（1600年代-1700年代末）的影響下，思想激進。然而，馬爾薩斯卻對法國大革命激進思想的著作持反對態(tài)度，與其父親產(chǎn)生思想分歧。據(jù)說，馬爾薩斯一開始并沒有研究過人口問題，就是因為與其父親爭論之下，才想出用人口過剩帶來的災(zāi)難來進行反對。同時，他的人口理論也成為他政治斗爭的武器。馬爾薩斯的著作都是站在貴族（尤其是新貴族）的立場的。
馬爾薩斯從1805年開始，就一直在英國東印度公司設(shè)立的東印度學(xué)院中擔(dān)任歷史和經(jīng)濟學(xué)教授，直到去世。
2.《人口原理》
在《人口原理》中，馬爾薩斯提出了構(gòu)建人口理論的兩個前提，推出兩個級數(shù)理論，并在此基礎(chǔ)上提出抑制人口的方法。我將按照“兩個公理——兩個抑制——八個論戰(zhàn)——結(jié)論探索”的順序，將整本書的內(nèi)容介紹一下。
圖三：《人口原理》思維導(dǎo)圖
兩個公理。本書的一開頭，就論戰(zhàn)性質(zhì)明顯。作者一開始就說“一些新穎的政治見解把人搞得頭暈?zāi)垦?，尤其是法國大革命……”，“人們從未心平氣和地思考對方的觀點，總是爭論不休，這樣根本不可能在理論上取得一致意見”。從而表達了自己追求真理的愿望。緊接著，他就開宗明義，提出兩條公理：
第一，食物為人類生存所必需。
第二，兩性間的情欲是必然的，且?guī)缀鯐３脂F(xiàn)狀。
基于以上兩項公理，可以推出，人口的增殖力無限大于土地為人類生產(chǎn)生活資料的能力。人口若不受抑制，便會以幾何比率增加，而生活資料卻僅僅以算術(shù)比率增加（所謂幾何比率增加，就是按照2倍的速度增加：1、2、4、8、16、32……；算術(shù)比率增加，就是按照+1的速度增加：1、2、3、4、5、6……）。作者把這歸于“偉大的自然法則”，認為這一法則制約著整個生物界。
作者指出，在生活資料比較富足的地區(qū)，比如美國，西班牙和葡萄牙的殖民地，人口出生率高，對早婚的抑制也比較少，人口每過25年翻一番。而英國這種島國，生活資料不富足，就不能做到這樣的人口增長。相對生活資料來說，多余的人口一定會被強有力的自然法則所抑制。
圖四：根據(jù)《人口原理》兩個公理所畫人口曲線
自然法則對人類的抑制比較復(fù)雜，比如饑餓、流行病、戰(zhàn)爭、棄嬰……但都可以歸結(jié)為貧困和罪惡。在文明國家中，人們會考慮到生育會降低自己的社會地位、生活標(biāo)準等問題，從而阻止了許多男人“及早愛上一個女子”的自然命令，也會阻止生育。具體來說，當(dāng)人口大于生活資料，窮人就會陷入悲慘境地，勞動價格下降，食物價格上升，勞動者就要更賣力地工作，從而會使結(jié)婚受到嚴重阻礙，養(yǎng)家糊口也更難，人口便會處于停滯狀態(tài)。不過，這種狀態(tài)會因更加努力的勞動導(dǎo)致的生活資料增加而得到緩解。工人更努力地工作，也會使資本增加，于是農(nóng)場主和資本家便要雇傭更多的勞動力，從而使勞動力價格上升，同時，農(nóng)場主和資本家也會越來越富有。但實際情況并非完全如此，勞動力市場是缺少自由的（比如，富人容易聯(lián)合而窮人不容易聯(lián)合），從而阻止勞動價格上升，一直等到非上升不可的時候?？梢?，市場作用的滯后，讓窮人通過努力工作也不會很好地得到改善，多數(shù)的財富還是掌握在資本家手里，人口就要以各種方式遞減。
對于第一條公理，作者從狩獵民族（北美印第安人）、游牧民族（蒙古人）、畜牧和耕種混合（現(xiàn)代文明）的民族等人類發(fā)展的各個階段來論證。食物的充足使狩獵民族大量繁殖，食物的匱乏使游牧民族到處侵略，耕種的民族食物更加豐富，比畜牧的民族人口數(shù)量要多。
對于第二條公理，作者指出，在現(xiàn)代文明國家中，可以通過獨身人口的數(shù)量來推測人口的增長還是停滯。一個國家獨身人口數(shù)量多，就可以推測出這個國家的人口處于停滯狀態(tài)。現(xiàn)代文明中，人口增長緩慢的原因，不能歸結(jié)于兩性間情欲的減退。實際上，這種自然傾向跟以前一樣強烈。
兩個抑制。作者提出兩個抑制人口增長的方法：道德抑制（也叫預(yù)防性的抑制）和積極性的抑制。所謂道德抑制，是指人們對養(yǎng)家糊口有憂慮，通過各種主觀努力在道德上限制生殖的本能，比如可以讓人們禁欲、獨身、晚婚、晚育、節(jié)育，從而使人口減少；所謂積極性的抑制，是用提高人口死亡率的辦法來使人口和生活資料之間保持平衡。積極性的抑制，一般是指已經(jīng)結(jié)婚、生育的一些下層階級，由于生活困難，使他們不能給予子女應(yīng)有的食物和照料，從而導(dǎo)致戰(zhàn)爭、疾病、饑餓等，使人口遞減。
作者反對救濟窮人，并舉了英國的濟貧法的例子。為了減輕普通人陷入困苦，英國頒布了濟貧法，也就是向富人多征收稅款。但事實上，濟貧法反而使更多的人遭受到不幸。這是因為，市場上的資源本身是有限的，即便窮人得到一點救濟，市場上的資源的價格也會因為供不應(yīng)求而上漲，窮人仍然買不起。而且，得到救濟之后，會讓人幻想自己比以前富有，反而不會積極去干活，對生產(chǎn)造成消極影響，因此結(jié)果更為悲慘。到頭來，濟貧法的作用就只是能增加人口，而不能增加生活資料，從而使不靠救濟為生的一些人生活境況惡化，造成更多的窮人。
作者認為，窮苦的勞動者常?，F(xiàn)掙現(xiàn)吃，他們把全部心思都用在如何滿足現(xiàn)時的欲望上，而很少考慮未來。因此，作者提倡，應(yīng)該形成一種社會風(fēng)氣，把沒有自立能力而陷于貧困看作是一種恥辱。盡管這很殘酷，但是這種刺激對全人類來說是必需的。
要減少貧困，第一，可以通過使勞動力和勞動市場的自由來改善；第二，鼓勵開墾新土地；第三，可以為極端貧困的人設(shè)立濟貧院，由全國統(tǒng)一征收的濟貧稅提供經(jīng)費，但濟貧院中的人都該盡力去工作，甚至可以全天工作并按市場價取酬，濟貧院不是避難所。
作者又“站在普通勞動者的立場”說，促使人口增加是統(tǒng)治者和富人們喜聞樂見的事情，因為這樣可以降低勞動價格。作為普通勞動者，還是要小心謹慎，不要盲目生育，因為一個國家人民的幸福程度取決于食物分配的寬裕與否。
另外，也不要盲目地從一個國家5-10年內(nèi)的出生率和死亡率來判斷一個國家的人口增加與否。衡量一個國家人口增加的唯一尺度，是生活資料的增加。但也有例外，比如中國人民習(xí)慣于靠比較少的食物來維持生活，生活資料沒有增加，而人口卻增加。但英國人就不一樣，他們習(xí)慣食用小麥制的上等面包，非要等到餓得半死不活他們才肯將就。
八個論戰(zhàn)。作者主要針對葛德文和孔多塞的觀點進行批判。葛德文（1756-1836），英國政治家，早年做過牧師，但后來受到啟蒙思想的影響，變成無神論者。孔多塞（1743-1794），法國哲學(xué)家、數(shù)學(xué)家，啟蒙運動代表人物之一，無神論者。
圖五：葛德文（左）和孔多塞（右）
論戰(zhàn)一。葛德文：“文明社會中幾乎所有的罪惡和貧困都歸咎于人類制度”。馬爾薩斯認為葛德文對人類社會過于樂觀。他說，人類制度只是表面的原因，生活資料的短缺才是真正原因，利己心讓人們整天考慮自己的身體需要，從而推動龐大的社會運轉(zhuǎn)。比如說，婚姻制度就是為了實行人口控制的一個產(chǎn)物：如果沒有婚姻的這種“簽約”形式，一旦男子拋棄了女子，則女子及孩子就要社會來撫養(yǎng)，否則就要餓死。所以，為了控制人口，社會就對女子貞操的破壞賦予“恥辱”的標(biāo)簽，讓女子必須跟男子簽定婚約才可生育。
論戰(zhàn)二。葛德文：“兩性間的情欲將來會消失”。馬爾薩斯認為，兩性間的情欲永遠不會消失，跟幾千年前一模一樣。
論戰(zhàn)三。葛德文和孔多塞：“人類壽命可以無限延長”。葛德文認為，精神力量可以對人體健康產(chǎn)生極大的影響，比如“人逢喜事精神爽”。而馬爾薩斯認為，這種精神刺激，不可能用之不竭，反復(fù)運用之后就會喪失掉。而且，精神力量只有轉(zhuǎn)移病痛的能力，并沒有消除病痛的能力。過度地運用精神力量只能加快摧毀肉體。
論戰(zhàn)四。葛德文：“人類僅僅是具有理性的動物”。作者認為，人是一種復(fù)合動物，情欲對于理智將永遠是一種干擾力量。貪欲會促使人的行動，即使人們明明知道這樣做會給整個社會帶來不利影響。
論戰(zhàn)五?？锥嗳骸叭祟悪C體會不斷完善，壽命趨于無限”。作者通過歷史對比，不認為人類壽命會無限增加，可完善性是存在的，但無限的可完善性是不存在的。
論戰(zhàn)六。葛德文關(guān)于貪欲與浪費的論述。葛德文認為，社會的必要勞動需要適當(dāng)?shù)胤峙浣o每一個人承擔(dān)，并且反對雇傭窮人干活兒，誰雇傭窮人，誰就是與窮人為敵，就是壓迫窮人。作者認為，這樣反而會使工人丟掉飯碗，帶來巨大災(zāi)難。對于一個國家的下層階級來說，最有效地利用財富的方式，就是改良土地。如果增加的勞動用于改良土地，則窮人每天需要干活兒的時間反而會減少。
論戰(zhàn)七?？锥嗳骸叭丝谖C只有未來才會發(fā)生”。作者認為，這種危機不是只有未來才會發(fā)生，而是一個普遍公理。
論戰(zhàn)八。作者還對經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密的論點進行反駁。亞當(dāng)·斯密認為，增加一個國家的財富，也有助于增加下層階級的幸福。但作者反駁道，有時社會財富的增加，絲毫無助于增加勞動階級的幸福。除非，增加的全部資本或至少其中的大部分，能轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄳?yīng)的食物，否則增加的收入就不會是真正有效。勞動價格的上漲僅僅是名義上的上漲，因為食物的價格也必然會隨之上漲。
結(jié)論探索。最后，作者試圖探索社會財富和人口原理背后更深層的原因。作者認為，在主要從事農(nóng)業(yè)的國家，窮人的生活會很富裕，人口會迅速增長。在主要從事商業(yè)的國家，窮人的利益相對來說少得可憐，因而人口的增長也會緩慢。
一樣商品的價格低廉與否，并不在于它是否量多或量少，而是在于培育它所用花費。所以，為了增加商品的價格，人們會改進家畜、農(nóng)具、土壤，從而解放勞動力。而被解放的勞動力就被吸收到制造業(yè)中，窮人的生活必需品并未增加，工人在制造廠干活兒，環(huán)境條件惡劣，反而無助于增加幸福感。所以，自然的順序應(yīng)該是，制造業(yè)的興起依賴于農(nóng)業(yè)資本的過剩，而不應(yīng)該是顛倒過來。歐洲的模式就是顛倒的：為了追求財富，先讓人從事制造業(yè)，過剩的制造業(yè)勞動力再去發(fā)展農(nóng)業(yè)。對比之下，中國沒有對外貿(mào)易，卻是世界上最富裕的國家。作者認為，如果歐洲采用正確的模式，人口數(shù)量也將會增加。
作者接著試圖從精神和肉體相互作用的方面來推測人類在地球上這種處境的原因。作者認為，人腦進行的一些最崇高的努力，就是出于滿足肉體的需要。肉體需要為詩人的想象力插上翅膀，使史學(xué)家的創(chuàng)作進入旺盛期，使哲學(xué)家的研究更為深刻，等等。人類如果沒有肉體刺激，就會陷于麻木不仁的狀態(tài)。這些同人口原理一樣，都是自然法則。在自然法則的作用下，人口的數(shù)量和生活資料的數(shù)量一直處于不相上下的狀態(tài)，這才使得人類擺脫野蠻狀態(tài)。
另外，人生的不幸與痛苦是另一種刺激。這種刺激使人變得有人情味、道德感。作者在這里表現(xiàn)了自己宗教的信仰。他認為，社會上最卓越的才能往往被濫用，從而被打入地獄?？吹搅说赖律系膼翰⒎磳驮鲪旱赖律系膼旱娜?，比只看到善的人性格更堅毅。作者還認為，上帝讓人類保有好奇心、求知欲，一旦某一天人類可以把整個宇宙藍圖說得一清二楚，那很可能會抑制人類的努力。世上存在的惡，不是為了使人悲觀絕望，而是為了刺激人的活動。我們不應(yīng)忍受和屈服于惡，而應(yīng)盡力避免惡，這也是每個人的義務(wù)。
3.小閆點評
馬爾薩斯的理論，被稱為“馬爾薩斯陷阱”，形象地比喻了人口的增長總是逃脫不了社會資源增長緩慢的這一陷阱。馬爾薩斯主義，就是馬爾薩斯在《人口原理》中創(chuàng)立的人口學(xué)理論體系。自從他的《人口原理》出版后，人口問題就引起了社會的廣泛關(guān)注，人口學(xué)也逐漸發(fā)展成為一門獨立學(xué)科。馬爾薩斯的《人口原理》可謂人口學(xué)的鼻祖著作，然而，它卻飽受各種爭議，尤其是道德爭議。
首先，馬爾薩斯認為，人的情欲不能消除。但是，有情欲并不代表會增加人口，他的擔(dān)憂并不適用于當(dāng)今社會。他只是站在宗教的立場，反對實行避孕的方法的，避孕是宗教所不允許的，是違反自然和道德的。
其次，馬爾薩斯對兩個增長級數(shù)的論證也欠缺論據(jù)。人口按照幾何比率增長非常少見，當(dāng)今社會，中國的生育率只有1.05（即平均一個夫妻生育1.05個孩子），美國也只有2出頭，生育率為2是理論上保持人口數(shù)量的一個標(biāo)準。何以出現(xiàn)幾何比率的增長呢？另外，對食物增長的論述，馬爾薩斯說土地的肥力會逐年遞減。然而，事實上，只要秉承科學(xué)發(fā)展的理念，通過科技、創(chuàng)新，是完全可以使土地保持肥沃的。本質(zhì)上，人口不是阻礙國家發(fā)展的原因，當(dāng)今國際上的競爭，說到底，是創(chuàng)新的競爭。
再次，馬爾薩斯的關(guān)于“抑制人口”觀點，在道德上也是歷來都飽受爭議，尤其是通過戰(zhàn)爭、疾病、饑餓等“積極性的抑制”的方法來抑制人口。這些現(xiàn)象，只能說是客觀存在的，它們產(chǎn)生的原因可能是由于政治、衛(wèi)生條件或人們的私欲。它們間接地抑制了人口的增長，但說成是“抑制人口的方法”未免有些殘酷。
人口數(shù)量問題、階級問題，始終是社會的一個大問題。比如，美國電影《人類清除計劃》就講述了在2029年，由于地球人口過多，美國政府展開了一個12小時內(nèi)允許所有犯罪行為的計劃，來減少一定人類數(shù)量。
圖六：電影《人類清除計劃》海報
馬克思說，“在人類的歷史上，人口是按照極不同的比例增加的，過剩人口同樣是一種由歷史決定的關(guān)系”。過剩人口是由生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系決定的，人口的增長所帶來的效果，應(yīng)該從人口對社會生產(chǎn)力的發(fā)展所起的作用來看待。
與馬爾薩斯同時代的浪漫主義或激進主義的代表人物拜倫，在他的詩體小說《唐璜》中也有兩處對馬爾薩斯的諷刺：“在街頭上蕩來蕩去的神女，她們雖然有傷風(fēng)化，卻方便；而且，對促進婚姻，像馬爾薩斯一樣”（11章30節(jié)），“至于馬爾薩斯呢，言行已自相違背”（12章20節(jié)）。拜倫諷刺馬爾薩斯勸別人不要生育，自己卻有三個孩子。
在歷史上，中國總是跳不出“馬爾薩斯陷阱”，大約200年就會崩潰一次，朝代更替，或者大饑荒，而西方卻沒有發(fā)生太多這樣的事情。這個問題向來都沒有一個確定的答案，不過對比中西方的歷史就可以看出最明顯的一點：中國沒有對外侵略。中國在人口膨脹到危險點的時候，自己內(nèi)部就消化了，而沒有通過對外擴張、建立殖民地等方式來消化過剩的人口。
新中國成立之后，馬寅初（中國當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家、教育學(xué)家、人口學(xué)家）在1957年寫《新人口論》，重提馬爾薩斯理論，被打成右派，馬爾薩斯還成了“政治錯誤”的代名詞。后來馬寅初被平反，中國實行計劃生育政策，馬爾薩斯又成了“政治正確”的代名詞。然而，近年來隨著計劃生育的弊端浮現(xiàn)，馬爾薩斯的理論基礎(chǔ)也在受到質(zhì)疑?！度丝谠怼芬膊贿^是時代的產(chǎn)物，究竟孰是孰非，還是要交給時間。
再看當(dāng)今中國的社會。中國沒有濟貧法，不像美國、法國等一些西方國家對下層人民有避難所和社會救濟。因此，中國社會人人自危，人人生活態(tài)度積極向上。當(dāng)人們指望不了社會幫助時，就會懂得存錢、投資、節(jié)約用度。因此，站在國家的立場上，我認為這是一個很好的現(xiàn)象，我看好中國。
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