——評《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》
⊙徐 瑾
人們常常打趣宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)年年都出同樣的考題，因為答案每年都不一樣，經(jīng)濟(jì)增長理論也不例外。
羅伯特·索洛曾經(jīng)說一旦你開始思考增長，你就無法思考其他問題。他的理論關(guān)注資本形成，然而后起之秀保羅·羅默則表示一旦開始考慮增長，你就得考慮技術(shù)。而對《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》的作者鮑爾莫而言，一旦開始考慮技術(shù)，你必須考慮創(chuàng)新：創(chuàng)新，不僅能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長奇跡，也是資本主義能不斷保持活力的根源。
威廉·杰克·鮑莫爾，紐約大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，迄今已出版了30余本著作。我讀過他不少論著，也撰文推薦過他的《歷史上的企業(yè)家》、《好的資本主義，壞的資本主義》，多年前還就資本主義等問題采訪過他。近年他不時有新作出版與再版，我才意識到他出生于1922年，早已過了90歲，但其精神與風(fēng)范，則一派永遠(yuǎn)長青的模樣。他在90歲后尚有新著出版——某種意義上，創(chuàng)新的常規(guī)化，顯然也映襯在鮑莫爾的人生上。對他來說，創(chuàng)新常規(guī)化帶來資本主義的活力，在他的人生中也發(fā)揮了相似的作用。
據(jù)我個人的觀察，如今美國活躍在公共領(lǐng)域的一些著名學(xué)者，尤其富有跨學(xué)科精神的，多少都有點英國背景，比如以《槍炮、病菌與鋼鐵》聞名的美國演化生物學(xué)家賈雷德·戴蒙德（Jared Diamond）博士學(xué)位來自英國，而伊恩·莫里斯(Ian Morris)、尼爾·弗格森（Niall Ferguson）等人則是出生在英國、在英國受教育、在美國發(fā)揚光大。我猜想，這或許是源自兩國博士培養(yǎng)制度的不同，英國相對個人化，而美國相對標(biāo)準(zhǔn)化。
鮑莫爾早年在紐約大學(xué)讀本科，隨后在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院獲得博士學(xué)位，他的思想源流不僅來自熊彼特、凱恩斯、庇古等歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他本人也影響了托賓、梯諾爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)大家?；蛟S基于他的微觀理論背景、歐洲經(jīng)歷以及業(yè)界觀察，他的研究與現(xiàn)實世界關(guān)系密切。他在勞動力市場和資本市場等領(lǐng)域早有成就，近年在企業(yè)家精神和創(chuàng)新理論上著力頗多。
在80歲時出版的《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》中，鮑莫爾承認(rèn)他也像是考卷答案年年變化的教授，該書與其早期著作大不相同，目的其實是為資本主義定性，即典型資本主義經(jīng)濟(jì)與所有其他經(jīng)濟(jì)體系重要差別在于，自由市場中存在的壓力迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新，而創(chuàng)新對許多企業(yè)而言生死攸關(guān)。
某種意義上，如果說諾斯、蘭德斯等經(jīng)濟(jì)史學(xué)家探究（或者說解釋）西方幾百年為何能發(fā)展，而索羅與保羅·羅默等主流增長理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家則關(guān)注眼下增長的模型化，鮑莫爾則試圖在兩者之間活動，試圖將他的理論整合進(jìn)入主流框架。
創(chuàng)新為什么如此重要？最著名的回答無疑來自熊彼特。他最出名的是提出了創(chuàng)造性破壞概念，這構(gòu)成了資本主義的本質(zhì)：不斷破壞舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，從內(nèi)部創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是創(chuàng)新而不是價格競爭發(fā)展了資本主義。然而，資本主義的實情同教科書中所描述的并不相符，在資本主義市場上真正占主導(dǎo)地位的并不是書中所說的那種競爭，而是新產(chǎn)品、新技術(shù)的競爭，這種競爭要求競爭者必須掌握決定性的成本和質(zhì)量優(yōu)勢，與此同時，這種競爭沖擊的并不是現(xiàn)存企業(yè)的盈利空間和產(chǎn)出能力，而是他們的基礎(chǔ)和生命。這種競爭比所有其他方式都要有效，這就好比用大炮轟一扇門是打開它的最好方式。
熊彼特理論對業(yè)界及思想界有諸多影響，然而主流增長理論對此視而不見，畢竟缺乏價格競爭的一般均衡理論將因此喪失基礎(chǔ)。鮑莫爾可謂延續(xù)了熊彼特精神，他不僅多次引用熊彼特，而且拓展出更為明確豐滿的框架。
熊彼特之后，更關(guān)鍵的問題在于創(chuàng)新的動力學(xué)原理，即更進(jìn)一步追問，什么力量帶來的創(chuàng)新，如何影響經(jīng)濟(jì)運行？或者說，資本主義為何能持續(xù)保持創(chuàng)新活力?
鮑莫爾提出了兩大論點：首先，他厘清一個常識，競爭的主要武器不是價格而是創(chuàng)新；其次，當(dāng)創(chuàng)新日益可預(yù)測且無法避免時，企業(yè)很難依賴獨立創(chuàng)新，必然將創(chuàng)新納入日常管理以及計劃，這意味著企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)化的創(chuàng)新。
也正因此，企業(yè)管理者不得不支持創(chuàng)新，任何創(chuàng)新的示范效應(yīng)都會導(dǎo)致競爭對手的跟隨與效仿，最終造成企業(yè)之間在創(chuàng)造和運用創(chuàng)新上的協(xié)作。以美國為例，工業(yè)中用于研發(fā)的資金（以1992年美元計），在1970年至1998年間，從大約340億美元增長到近1330億美元。更為重要的是，私人部門主導(dǎo)研發(fā)成為主流，1998年美國大約70%的研發(fā)是由私有企業(yè)資助的，而在工業(yè)中甚至接近75%。
最終，創(chuàng)新的反饋機(jī)制不僅帶來經(jīng)濟(jì)增長，如美國在20世紀(jì)下半葉超過25年內(nèi)一度保持實際增長率4.8%，這使資本主義的創(chuàng)新成為整個經(jīng)濟(jì)體的常態(tài)，從單個企業(yè)單個行業(yè)蔓延到經(jīng)濟(jì)的方方面面，“在發(fā)展最快的經(jīng)濟(jì)部門，企業(yè)間展開了異常激烈的軍備競賽，其中最重要的武器便是創(chuàng)新。與此同時，一家創(chuàng)新企業(yè)可以通過以合適的價格將其專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓他人使用來獲得收益，從而導(dǎo)致在企業(yè)之間傳播……技術(shù)方面進(jìn)行廣泛的合作，這又將在更大的范圍內(nèi)加速原有產(chǎn)品和生產(chǎn)流程的更新?lián)Q代。”
經(jīng)濟(jì)學(xué)對增長的思考也經(jīng)過了幾個階段。簡而言之，最早的哈羅德-多瑪模型關(guān)注儲蓄與投資，而索羅模型關(guān)注資本形成，改變了增長理論的格局，保羅·羅默的內(nèi)生增長理論關(guān)注資本積累不能解釋的技術(shù)部分，這些理論大致奠定了主流增長理論的基礎(chǔ)。羅伯特·索洛成了1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主，保羅·羅默則作為新增長理論主要建立者成為新任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
對增長理論，事后也有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之類的補(bǔ)充，甚至包括中國的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，但這始終未能持續(xù)成為主流。索羅在上世紀(jì)90年代的一次采訪中，認(rèn)為內(nèi)生增長理論帶來的新東西比他希望的要少。索羅曾說他將技術(shù)視為外生變量，是因為他缺乏對技術(shù)變革力量的提問：“當(dāng)你開始詢問是什么真正決定技術(shù)知識的積累，如何才能為人力資本建立模型，那時你才開始進(jìn)入真正有趣的領(lǐng)域?！?/p>
這個問題的答案，或許還是該回到創(chuàng)新。
（作者近期出版《白銀帝國》）
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