文/姚斌
何謂資本主義？馬克思主義學(xué)者艾倫·伍德（E.M.Wood）將“資本主義”定義為一種經(jīng)濟(jì)制度：一切的產(chǎn)品及服務(wù)都是為市場而生產(chǎn)并從市場中獲得。從這個角度展開，普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授威廉·鮑莫爾認(rèn)為，資本主義不是一種只具有單個形態(tài)的經(jīng)濟(jì)體制，而是具有多種形態(tài)。就其對經(jīng)濟(jì)增長意義而言，這些形態(tài)有著實質(zhì)性的區(qū)別。
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在鮑莫爾的《好的資本主義和壞的資本主義》中，他將“資本主義”區(qū)分為四種形態(tài)：企業(yè)家型、大企業(yè)型、國家導(dǎo)向型和寡頭型。在這四種形態(tài)中，如果企業(yè)家型資本主義與大企業(yè)型資本主義混合起來，就是“好的資本主義”，否則就不是。他認(rèn)為，好的“資本主義”形態(tài)值得推廣，而另一些形態(tài)的“資本主義”則應(yīng)當(dāng)被拒絕和取消。
企業(yè)家型資本主義是指小型的創(chuàng)新企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要的作用。大企業(yè)型資本主義是指最重要的經(jīng)濟(jì)活動是由歷史悠久的巨型企業(yè)進(jìn)行的。國家導(dǎo)向型資本主義是指政府試圖引導(dǎo)市場，最經(jīng)常的方式是自己支持它認(rèn)為會成為“贏家”的特定行業(yè)。寡頭型資本主義則是指權(quán)力和財富的相當(dāng)大部分由一小批個人和家族所擁有。這些體制之間唯一相同的地方是它們承認(rèn)財產(chǎn)的私人所有權(quán)，除此之外，它們是非常不同的。
鮑莫爾同時界定了資本主義的含義：一般說來，當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)資料(農(nóng)場、工廠和復(fù)雜的機(jī)器)的大部分或至少相當(dāng)大的比例掌握在私人手里，而不是由政府擁有和使用時，這種經(jīng)濟(jì)便被說成是資本主義。然而，沒有一種經(jīng)濟(jì)是完全的資本主義。例如，在資本主義制度下，有些電力和礦山是由政府提供或擁有的。而在社會主義制度下，很多小規(guī)模的生產(chǎn)商家是個人私有的。沒有哪種類型的資本主義在任何時候、任何經(jīng)濟(jì)中都占據(jù)主導(dǎo)地位。在不同的歷史階段，經(jīng)濟(jì)可以是并且的確是不同類型的不同混合。
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企業(yè)家型資本主義不僅有無窮動力和精力進(jìn)行創(chuàng)新，而且從事前沿性或突破性的創(chuàng)新并使之商業(yè)化。這些創(chuàng)新通過企業(yè)家們自己或其他現(xiàn)有企業(yè)的改進(jìn)和完善，共同改善了生活水平，其程度是我們祖先無法想象的。這類例子包括了汽車和飛機(jī)，導(dǎo)致了電話和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的電報。企業(yè)家通過為知識的溢出提供渠道而貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長，如果沒有他們，這些知識將無法被商業(yè)化。如果沒有企業(yè)家，那些改變世界的技術(shù)以及企業(yè)家型資本主義都不會存在。是企業(yè)家們看到了一種出售某種以前從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品或服務(wù)的機(jī)會，然后采取了行動。前沿性的突破更多是由單個個人或新企業(yè)研發(fā)并提供到市場上的。
除了極少的例外，真正創(chuàng)新型的企業(yè)家只有在資本主義經(jīng)濟(jì)中才能找到。成功的前沿性創(chuàng)新如果是由企業(yè)家完成的，則能得到可以稱之為“巨額獎金”的回報，幾億甚至幾十億美元的財富。由于企業(yè)家的活動相當(dāng)一部分“收入”來自心理的滿足，企業(yè)家是前沿性發(fā)明的低成本的提供者。所以，對大企業(yè)來說，等待企業(yè)家研發(fā)出前沿性的發(fā)明，然后將它們買斷，經(jīng)常是更經(jīng)濟(jì)的做法。
以企業(yè)家資本主義為特征的經(jīng)濟(jì)是充滿活力的經(jīng)濟(jì)：所有企業(yè)的強(qiáng)弱秩序在不斷變動著，這與以大企業(yè)型資本主義為特征的經(jīng)濟(jì)中企業(yè)排序的較大穩(wěn)定性形成鮮明的對比。企業(yè)家型資本主義最有利于根本性創(chuàng)新的制度。大企業(yè)在改善并大規(guī)模生產(chǎn)那些企業(yè)家更可能完成或引入的根本性創(chuàng)新方面，依然至關(guān)重要。但未來最理想的形態(tài)是企業(yè)家型企業(yè)和大企業(yè)的理想結(jié)合，因為它會產(chǎn)生出“好的資本主義”。
大企業(yè)型資本主義主要產(chǎn)生于歐、日、韓和其他經(jīng)濟(jì)體中的局部地方，包括美國。大企業(yè)型資本主義通常是寡頭型的，它以市場上運(yùn)營的大型企業(yè)為特征，由于這些市場的規(guī)模有限，它只能支撐那些少數(shù)的、有能力利用新技術(shù)所提供的巨大規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的企業(yè)，這些市場可能只容納一個或幾個企業(yè)。寡頭企業(yè)一直為很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者所厭惡，因為它們背離了大量小企業(yè)彼此努力戰(zhàn)勝其他企業(yè)的競爭性理想狀態(tài)。
因為一個行業(yè)只有少數(shù)競爭者，每個企業(yè)就可能具有某種控制定價的能力，特別是如果它們有能力實現(xiàn)自己的產(chǎn)品和服務(wù)與其他企業(yè)的差異化，就更是如此，他們就能通過高于競爭性價格的途徑獲得超額利潤，而這對消費(fèi)者是一種傷害。此外，寡頭企業(yè)可以很懶惰，在沒有創(chuàng)新的情況下靠現(xiàn)金流過日子，可以將它在一個市場上的力量擴(kuò)大到其他市場上。美國汽車和鋼鐵企業(yè)就是典型例子。
大企業(yè)型寡頭資本主義具有它的優(yōu)勢。如果一個市場上的成本或網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)只能支撐少數(shù)企業(yè)，則寡頭對消費(fèi)者來說可能是最有效率的結(jié)果，即便價格中包含了較高的利潤。實際上，由于擁有超額利潤，寡頭企業(yè)的現(xiàn)金流足以支持技術(shù)的增量改善，這樣的改善是大企業(yè)的標(biāo)志。日本的本田和豐田、韓國的現(xiàn)代和三星都代表了大企業(yè)的最佳模式，它們不僅能夠不斷改善其汽車產(chǎn)品，而且同時還是積極的創(chuàng)新者。這些增量性的完善至關(guān)重要。沒有這類大企業(yè)日常化的研發(fā)活動，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的生產(chǎn)率水平就可能更低，很多創(chuàng)新性產(chǎn)品的可靠性、實用性和使用的便利性就會受到很大的影響。
在罕見的情況下，大企業(yè)甚至也可以是企業(yè)家型的。一個典型的例子是通用電氣。它在其首席執(zhí)行官杰克·韋爾奇時代更像一個由眾多單個的創(chuàng)新型企業(yè)組成的集體，而不是一個大公司。事實上，韋爾奇精簡了通用電氣的總部辦公室，將權(quán)力下放給公司的各個業(yè)務(wù)部門。
還有一些大企業(yè)干脆從較小創(chuàng)新型公司那里購買前沿性的發(fā)明。正如《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志2006年進(jìn)行的一項調(diào)查所指出的，當(dāng)今的大部分藥品類的發(fā)明都來自小型的新企業(yè)。大型制藥企業(yè)的研發(fā)主要集中在確認(rèn)并與小型創(chuàng)新型企業(yè)打交道方面，而不是自己去發(fā)明有突破性的藥品。這種不創(chuàng)新傾向可能就是大企業(yè)型資本主義的“阿基里斯的腳腫”。大企業(yè)可能變得如此官僚化，以至于即便看到那些前沿性的理念，也沒有能力識別并采取行動。不愿創(chuàng)新和反對變化的趨勢可能是大企業(yè)普遍存在的問題。
國家導(dǎo)向型資本主義的基本特征是，政府決定哪些行業(yè)甚至哪些企業(yè)應(yīng)當(dāng)增長。其政策經(jīng)濟(jì)的主旨是執(zhí)行這些決策，采取各種政策工具去幫助那些被選中的“贏家”。其總的經(jīng)濟(jì)體制仍屬于資本主義。國家導(dǎo)向型資本主義在某種程度上可以與大企業(yè)型資本主義重疊，但這兩種體制從根本上看是不同的。國家導(dǎo)向型資本主義曾在東南亞獲得巨大成功，但也有它的缺陷。比如，認(rèn)為國家導(dǎo)向?qū)⒂肋h(yuǎn)管用、過度投資、挑選了錯誤的贏家和輸家，易發(fā)腐敗等。
寡頭型資本主義的主要目標(biāo)是維護(hù)自己的幫派利益，而不是經(jīng)濟(jì)增長。其經(jīng)濟(jì)體制名義上屬于資本主義，但政府的政策設(shè)計完全是為了保障人口中極少數(shù)的利益者，比如拉美以及一些發(fā)展中國家。寡頭型資本主義經(jīng)濟(jì)也許最顯著的特征是它的收入分配極其不平等，腐敗和普遍的非正規(guī)活動盛行。
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所謂的企業(yè)家通常指的是那些創(chuàng)辦新企業(yè)的人。這個定義在廣義上包括了眾多的個體經(jīng)營者和開辦新企業(yè)的人，不管企業(yè)經(jīng)營的業(yè)務(wù)是什么。但在狹義上是指提供一種新產(chǎn)品或服務(wù)、開發(fā)和使用新的生產(chǎn)方式，或以更低的成本提供現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務(wù)的任何新的或已有的實體。這個定義與艾倫·伍德基本相同。
當(dāng)然，正如彼得·德魯克所說的，“并不是每一個新的小企業(yè)都是企業(yè)家型的或代表了企業(yè)家精神。”德魯克更喜歡采用一個他認(rèn)為來自19世紀(jì)法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·薩伊的定義，他說，這個名詞“意在表明一種不同意見：企業(yè)家顛覆和打亂既有秩序”。約瑟夫·熊彼得曾經(jīng)提出了著名的“創(chuàng)造性破壞”來形容企業(yè)家創(chuàng)新的過程。于是，德魯克就詮釋熊彼特的分析：“一個健康的經(jīng)濟(jì)的‘常態(tài)’是由創(chuàng)新的企業(yè)家所帶來的動態(tài)非均衡，而不是均衡和最優(yōu)化，這也是經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)實踐的核心現(xiàn)實?！被蛘撸卖斂诉€有更為直接的說法：“企業(yè)家的任務(wù)就是創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的一種具體手段?！?/div>
鮑莫爾高度關(guān)注的就是這種“創(chuàng)新型”企業(yè)，它意味著比較少關(guān)注那些在資本主義經(jīng)濟(jì)中隨處可見的“復(fù)制型”企業(yè)家，也就是那些生產(chǎn)或銷售已經(jīng)通過其他渠道創(chuàng)造出來的產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)家。就像18世紀(jì)英國作家理查德·坎蒂隆曾經(jīng)描述過那些“羊毛和玉米的批發(fā)商、面包師、屠夫以及各種制造商的商人，他們從鄉(xiāng)村買來產(chǎn)品，把它加工之后再直接賣給那些有需要的居民們”。他所描述的這些人就是復(fù)制型企業(yè)家。復(fù)制型企業(yè)家在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)中也很重要，因為其代表一種擺脫貧困的道路，一種只需要極少資本、教育或經(jīng)驗就可以養(yǎng)活自己的生存方式。但如果目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長，則真正重要的就是創(chuàng)新型企業(yè)家。這種創(chuàng)新型企業(yè)不同于小企業(yè)以及很多新企業(yè)。
自然，鮑莫爾也認(rèn)識到?jīng)]有哪種經(jīng)濟(jì)可以依靠企業(yè)家獲得完全成功，很多這類企業(yè)會因太小而無法達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模。從企業(yè)家提出的一種激進(jìn)的但有用的想法，到商業(yè)上有用的、足夠便宜和可靠因而可以引起很多消費(fèi)者購買的產(chǎn)品，這中間有很大的距離。出于這種原因，大多數(shù)成功的經(jīng)濟(jì)是那些創(chuàng)新型企業(yè)家與較大型的成熟企業(yè)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)，這些大型成熟企業(yè)（通常從企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)開始已經(jīng)歷了兩代甚至更長的時期）可以對企業(yè)家提出的創(chuàng)新進(jìn)行進(jìn)一步的加工并付諸規(guī)模化生產(chǎn)，從而將之引入市場。這就是企業(yè)家型資本主義與大企業(yè)型資本主義的混合。
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經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮依賴于新事物的產(chǎn)生：新產(chǎn)品和新服務(wù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都集中關(guān)注兩種增長的源泉：更多的投入(資本和勞動)；創(chuàng)新、技術(shù)革新或用專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語來說，“全要素生產(chǎn)率”(資本和勞動放在一起考慮所導(dǎo)致的生產(chǎn)率提高)。前者為“蠻力”增長，后者為“精明”增長。創(chuàng)新指的是一種結(jié)合：一方面是包含在一些發(fā)明中的新知識，另一方面是這種發(fā)明成功地被引入市場。只有成功的企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)才能將創(chuàng)新導(dǎo)入增長的機(jī)器，從而實現(xiàn)“好增長”。
“蠻力”增長是指增加更多的投入，即投入更多的勞動和更多的資本，盡管更多的資本本身就會大幅度的提高每個員工的產(chǎn)出量。但是，這種增長潛在著收益遞減現(xiàn)象?！熬鳌痹鲩L就是技術(shù)進(jìn)步帶來的增長，它剛好將一個經(jīng)濟(jì)體從收益遞減中解放出來。技術(shù)進(jìn)步（或全要素生產(chǎn)率的提高）是增長的最重要源泉。
2018年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者保羅·羅默認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，即它是由經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)部的力量決定的，而不是由那些體制之外的像氣候和地理因素決定的。技術(shù)進(jìn)步通常不單純是經(jīng)濟(jì)活動的副產(chǎn)品，而是經(jīng)濟(jì)活動本身的目的，是個人和企業(yè)有意識的投入時間和金錢的結(jié)果，這些個人和企業(yè)力圖改善現(xiàn)有的產(chǎn)品和技術(shù)并最終將成功的結(jié)果商業(yè)化。
但是，除非促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的人確保能夠得到某種獎勵，否則，技術(shù)進(jìn)步不太可能發(fā)生，至少不太可能在那些已經(jīng)處于領(lǐng)先地位，無從模仿的經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)。在完全競爭的情況下，很多企業(yè)制造同樣的產(chǎn)品并相互競爭直至任何超額利潤都終將消失。如果那些領(lǐng)先進(jìn)入未知領(lǐng)域、冒著風(fēng)險開發(fā)新東西并將其商業(yè)化的個人和企業(yè)，不能獲得額外利潤，則技術(shù)進(jìn)步就不會發(fā)生。
鮑莫爾認(rèn)為，只有采取了某種企業(yè)家型和大企業(yè)型資本主義的混合形式，才能保持或成為領(lǐng)先者。一個企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)體必須擁有企業(yè)家，但并不是任何種類的企業(yè)家，而是創(chuàng)新型的企業(yè)家。近年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對增長的源泉給予更多的關(guān)注。有一種越來越一致的看法是，經(jīng)濟(jì)增長至少在某種程度上取決于一個經(jīng)濟(jì)體中的金融體系的成熟和健全。企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)體的金融體系的獨(dú)特之處在于，它們比其他形式的資本主義更可能為新的冒險型企業(yè)提供資金。
獲得財富的根本途徑有兩條：或者進(jìn)行生產(chǎn)性活動來增加社會的總產(chǎn)出，或者忽視這一目標(biāo)而尋求從已經(jīng)創(chuàng)造出的產(chǎn)出中獲得較大的份額，也就是，做大蛋糕或者在蛋糕中給自己尋求更大的份額。對企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)來說，僅僅使企業(yè)家易于開始其創(chuàng)新活動是不夠的，這些個人以及他們創(chuàng)辦的企業(yè)必須獲得成功的回報。他們唯一的挑戰(zhàn)在于，從市場上已有的無數(shù)企業(yè)和商業(yè)模式中挑選最適合自己才能、經(jīng)驗和興趣的一種。創(chuàng)新性產(chǎn)品和服務(wù)當(dāng)然是新的東西，但如果沒有已有的其他構(gòu)成部分或創(chuàng)意，它們也是不可能存在的。
劉易斯·卡羅爾的童話《愛麗絲魔境之旅》中紅色皇后告訴愛麗絲，在這個世界里，人必須不停奔跑才能留在原地。因此，企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)必須保證他們的企業(yè)不斷地參與“紅色皇后游戲”。在這種游戲中，每一方的成功取決于他或她是否有能力趕上或超越對手在本輪競爭中的努力和開支，因而，每個人都會在其他人的追趕下提出更高的目標(biāo)。在沒有這類競爭的地方，贏家可能會滿足于躺在自己的桂冠上睡大覺。如果他們這樣做，創(chuàng)新會放慢，甚至?xí)?，增長也是如此。法治本身不能保證紅色皇后游戲的情景將會在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中繼續(xù)起作用，特別是，如果沒有兩種企業(yè)的同時并存，即大企業(yè)和更可能推動經(jīng)濟(jì)變化的新型創(chuàng)新企業(yè)，這些游戲規(guī)則是無法起作用的。
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