GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系》標(biāo)準(zhǔn)提供了一個(gè)結(jié)構(gòu)化的、完整的職業(yè)健康安全管理體系模式，由“職業(yè)健康安全方針”、“策劃”、“實(shí)施和運(yùn)行”、“檢查和糾正措施”、“管理評審”5部分共17個(gè)要素構(gòu)成。
“職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行模式”形象、直觀地表達(dá)了職業(yè)健康安全管理體系的構(gòu)成要素以及體系的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的動態(tài)過程。這17個(gè)要素各自具有其獨(dú)立的管理作用，但僅從各要素要求去理解職業(yè)健康安全管理體系是不夠的，應(yīng)將這些要素的要求綜合起來考慮并使之協(xié)調(diào)一致，才能共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。
整個(gè)職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行是P-D-C-A循環(huán)的過程。職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的直接目的和任務(wù)是控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)并改進(jìn)職業(yè)健康安全績效。為此，組織應(yīng)確立職業(yè)健康安全方針，在職業(yè)健康安全方針中闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績效的承諾。組織應(yīng)對如何實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針進(jìn)行“策劃”，根據(jù)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的結(jié)果來建立目標(biāo)管理方案，并識別需遵守的適用的法規(guī)和其他要求，組織通過職業(yè)健康安全管理體系的“實(shí)施和運(yùn)行”來實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針。通過“檢查和糾正措施”對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)測，檢查管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用法規(guī)要求的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)的狀況，并采取改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的措施。通過“管理評審”來評審整個(gè)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針的充分性、適宜性和有效性，發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及體系要素中存在的改進(jìn)需求并根據(jù)需要進(jìn)行修正和調(diào)整。
總體而言，17個(gè)要素之間存在著內(nèi)在邏輯關(guān)系。從17個(gè)要素在職業(yè)健康安全管理體系中的作用來看，有一部分要素是構(gòu)成職業(yè)健康安全管理體系主體框架并體現(xiàn)其基本功能的關(guān)鍵要素（如4.2職業(yè)健康安全方針、4.3.1對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制的策劃、4.3.2法規(guī)和其他要求、4.3.3目標(biāo)、4.3.4職業(yè)健康管理方案、4.4.6運(yùn)行控制、4.4.7運(yùn)行準(zhǔn)備和響應(yīng)、4.5.1績效測量和監(jiān)視、4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施、4.5.4審核、4.6管理評審）；另一部分要素是對主體框架起支持作用并對實(shí)現(xiàn)基本功能起保證作用的要素（如4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)、4.4.2培訓(xùn)、意識、和能力、4.4.3協(xié)商和溝通、4.4.4文件、4.4.5文件和資料控制、4.5.3記錄和記錄管理）。
概括而言，17個(gè)要素的作用及其之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系可以總結(jié)為以下四個(gè)方面：
1、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃是職業(yè)健康安全管理體系的管理核心
實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的目的在于控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)并改進(jìn)職業(yè)安全績效。因此，全面地辨識危險(xiǎn)源、準(zhǔn)確地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、策劃切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施成為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵。
組織在制訂（4.2）職業(yè)健康安全方針、識別和更新（4.3.2）法規(guī)和其他要求時(shí)應(yīng)充分考慮（4.3.1）危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃的結(jié)果；（4.3.1）對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的結(jié)果是制訂（4.3.3）目標(biāo)的重要依據(jù)，進(jìn)而制定相應(yīng)的（4.3.4）職業(yè)健康管理方案，以明確規(guī)定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表；組織確定的（4.4.1）結(jié)構(gòu)和職責(zé)為危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制奠定了管理基礎(chǔ)；危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的方法、要求和程序是（4.4.2）培訓(xùn)、意識和能力和（4.4.3）協(xié)商和溝通的重要內(nèi)容；通過（4.4.4）文件和（4.4.5）文件和資料控制來規(guī)范和指導(dǎo)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的活動；通過（4.4.6）運(yùn)行控制和（4.4.7）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)來控制與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動以及潛在的事件或緊急情況；通過（4.5.1）績效測量和監(jiān)視來確定風(fēng)險(xiǎn)控制活動達(dá)到的職業(yè)健康安全績效，并通過（4.5.2）事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施對發(fā)生的各種問題（如事故、事件、不符合）進(jìn)行處理和調(diào)查，并采取適宜的糾正和預(yù)防措施。通過（4.5.3）記錄和記錄管理來提供組織在危險(xiǎn)源辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性證據(jù)；通過實(shí)施（4.5.4）審核和（4.6）管理評審來評價(jià)組織對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的符合性、充分性、適宜性和有效性。由此可見，危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是整個(gè)職業(yè)健康安全管理體系的管理核心。
2、遵守“法規(guī)和其他要求”貫穿于職業(yè)健康安全管理體系的始終
遵守“法規(guī)和其他要求”是貫穿于職業(yè)健康安全管理體系的基本要求。
組織在（4.2）職業(yè)健康安全方針中應(yīng)體現(xiàn)對遵守法規(guī)和其他要求的承諾；法規(guī)和其他要求是進(jìn)行（4.3.1）危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的重要依據(jù)之一；（4.3.2）法規(guī)和其他要求中要求組織應(yīng)識別、獲得、更新和傳達(dá)適用的法規(guī)和其他要求；組織在建立和評審（4.3.3）目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮法規(guī)和其他要求，并通過（4.3.4）職業(yè)健康安全管理方案實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；組織在確定（4.4.1）結(jié)構(gòu)和職責(zé)時(shí)應(yīng)明確規(guī)定有關(guān)人員在履行和執(zhí)行法規(guī)和其他要求方面的職責(zé)和權(quán)限；法規(guī)和其他要求是組織（4.4.2）培訓(xùn)、意識和能力中的重要內(nèi)容，與員工和其他相關(guān)方的（4.4.3）協(xié)商和溝通活動中包括與法規(guī)和其他要求的有關(guān)的信息；通過（4.4.6）運(yùn)行控制和（4.4.7）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)來實(shí)現(xiàn)法規(guī)和其他要求中對職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的控制要求；通過（4.5.1）績效的測量和監(jiān)視對適用的法規(guī)和其他要求的執(zhí)行和遵守情況進(jìn)行測量，并通過（4.5.2）事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施對發(fā)現(xiàn)的不符合法規(guī)和其他要求的問題進(jìn)行處理并采取糾正和預(yù)防措施；法規(guī)和其他要求是（4.5.4）審核的重要準(zhǔn)則，確定職業(yè)健康安全管理體系是否符合法規(guī)和其他要求是審核目的之一；組織在進(jìn)行（4.6）管理評審時(shí)應(yīng)關(guān)注法規(guī)和其他要求的發(fā)展和變化對職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)充分性、適宜性和有效性的影響，并評審法規(guī)和其他要求識別的充分性和適宜性以及遵守和執(zhí)行法規(guī)和其他要求的有效性。由此可見遵守“法規(guī)和其他要求”貫穿于職業(yè)健康安全管理體系的始終。
3、明確規(guī)定組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的必要前提條件
職業(yè)健康安全管理體系的成功實(shí)施有賴于組織中各個(gè)職能和層次的承諾。職業(yè)健康安全管理體系的建立、實(shí)施、保持、和改進(jìn)等活動均是在組織中相關(guān)職能和層次中開展的，因此，明確規(guī)定各有關(guān)職能和層次的作用、職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的必要前提條件，也是保證職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。
標(biāo)準(zhǔn)4.4.1“結(jié)構(gòu)和職責(zé)”中明確要求應(yīng)規(guī)定對職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行、驗(yàn)證工作的人員的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件并進(jìn)行溝通，明確地規(guī)定了組織職業(yè)健康安全的最終責(zé)任是最高管理者。要求管理者應(yīng)為職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施與保持提供必要的資源，要求組織的最高管理者指定一名管理者代表負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)。
在職業(yè)健康安全管理體系中，合理的組織結(jié)構(gòu)、明確的職責(zé)權(quán)限、充分的資源保障是職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的必要條件。標(biāo)準(zhǔn)中每一個(gè)要素及其功能的實(shí)現(xiàn)都有賴于相關(guān)人員的參與和執(zhí)行，有賴于相關(guān)資源的充分保障。例如：組織在制定和實(shí)現(xiàn)（4.2）職業(yè)健康安全方針、進(jìn)行（4.3.1）危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃時(shí)以及實(shí)施（4.4.3）協(xié)商和溝通活動都需要組織的各級人員的參與；組織制定的（4.3.4）職業(yè)健康安全管理方案中需要明確規(guī)定有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，以確保實(shí)現(xiàn)（4.3.3）目標(biāo)；職責(zé)和權(quán)限是組織確定（4.4.2）培訓(xùn)、意識和能力需求的重要依據(jù)，也是培訓(xùn)的重要內(nèi)容；組織中的各項(xiàng)活動（運(yùn)行控制活動、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)活動、績效的測量和監(jiān)視活動、改進(jìn)活動等）都需要被賦予相應(yīng)職責(zé)的人員予以實(shí)施。由此可見，明確規(guī)定組織中上至最高管理者，下至操作人員的作用、職責(zé)和權(quán)限是整個(gè)職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行的前提條件。
4、監(jiān)控系統(tǒng)是職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的保障
職業(yè)健康安全管理體系是一個(gè)PDCA運(yùn)行模式，是具有自我調(diào)節(jié)、自我完善功能的管理系統(tǒng)、其監(jiān)控系統(tǒng)具有檢查、糾偏、驗(yàn)證、評審和改進(jìn)的作用。在職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中，4.5.1績效測量和監(jiān)視、4.5.4審核和4.6管理評審三個(gè)要素均具有獨(dú)立地發(fā)現(xiàn)問題、改進(jìn)問題的功能，這三個(gè)要素與4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施構(gòu)成了職業(yè)健康安全管理體系的三級監(jiān)控機(jī)制。
4.5.1績效測量和監(jiān)視是對組織職業(yè)健康安全績效進(jìn)行的常規(guī)檢查（包括對管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則、適用的法規(guī)要求的符合情況以及不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的監(jiān)視和測量）；4.5.4審核是對職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性進(jìn)行的評價(jià)；4.6管理評審是由組織的最高管理者依據(jù)審核的結(jié)果、內(nèi)外部環(huán)境變化和持續(xù)改進(jìn)的承諾對職業(yè)健康安全管理體系的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行的總體評價(jià)。這三種監(jiān)控措施的監(jiān)控內(nèi)容有所交叉、相互補(bǔ)充，構(gòu)成完整的監(jiān)控機(jī)制。這些監(jiān)控活動能夠發(fā)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系中存在的或潛在的不符合，通過4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施對存在的或潛在的不符合進(jìn)行糾正、處理并采取適宜的糾正措施和預(yù)防措施，以減少不符合帶來的不良影響，防止不符合再發(fā)生或發(fā)生，從而確保職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)有效。
作者：安全環(huán)保部/王懷國
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