有句話說，如果你痛恨一個法律人，讓他去做一個內(nèi)部律師處理合規(guī)，因為合規(guī)是他的敵人；如果你喜歡一個法律人，讓他去做一個外部律師處理合規(guī)，因為這時合規(guī)是他的朋友。 9月13日，一場由上海市法學會主辦，上海交通大學凱原法學院和上海浙江商會法律委員會協(xié)辦的“公司法務(wù)與法律合規(guī)”研討會舉行。新時期公司法務(wù)與合規(guī)的需求是什么？ 與會專家們在激烈的探討中得出，合規(guī)法律業(yè)務(wù)在中國有著良好的發(fā)展前景，合規(guī)將是平臺競爭力的真正體現(xiàn)，而合規(guī)官員將會是法律服務(wù)行業(yè)里下一個香餑餑。
今年8月24日，《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》正式公布，這標志著網(wǎng)貸行業(yè)正式被納入監(jiān)管體系當中，合規(guī)將正式成為網(wǎng)貸行業(yè)發(fā)展的淘汰機制之一。
與此同時，網(wǎng)貸行業(yè)內(nèi)部也開始主動將合規(guī)性重點納入到對各平臺評價的重要指標當中，作為網(wǎng)貸行業(yè)對監(jiān)管新規(guī)正式落地的一種回應(yīng)。此前，網(wǎng)貸之家對外發(fā)布《2016年8月網(wǎng)貸平臺發(fā)展指數(shù)評級》，首次新增“合規(guī)性一級指標”，替換了原有的“營收一級指標”。合規(guī)性取代了營收表現(xiàn)成為衡量網(wǎng)貸平臺發(fā)展情況的重要標準。從監(jiān)管的要求到如今行業(yè)的主動響應(yīng)，不難看出，業(yè)務(wù)合規(guī)將不再只是一句口號，合規(guī)也將成為影響平臺競爭力的重要指標。網(wǎng)貸行業(yè)向合規(guī)靠攏的信號不容忽視。
隨著經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，市場競爭已經(jīng)從企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)、機制的競爭發(fā)展到人才、企業(yè)文化以及品牌為核心的全面競爭，競爭的國際化、專業(yè)化、特色化，對企業(yè)有效防范和控制法律風險提出了新的更高要求。特別是近年來，在國際、國內(nèi)出現(xiàn)了多個重大合規(guī)事件。這些事件表明，以合規(guī)管理為抓手，促進企業(yè)依法治理，已經(jīng)成為企業(yè)永續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是提升企業(yè)價值和形象的重要前提。“企業(yè)容易在哪些地方出差錯？營運、產(chǎn)品、賄賂、欺詐、海外反腐敗、環(huán)保、賬目、危機公關(guān)等都容易出現(xiàn)問題。”McDermott Will & Emery律師事務(wù)所合伙人、全球知名合規(guī)律師龔雅玲指出，就目前看來，合規(guī)風險高的行業(yè)領(lǐng)域包括政府采購、醫(yī)療相關(guān)領(lǐng)域、油氣產(chǎn)業(yè)、酒類行業(yè)、建筑行業(yè)、金融、汽車、電信和食品等。“跨國公司和企業(yè)在中國面臨更加嚴厲的監(jiān)管審查?！饼徰帕嵴f，“最初針對醫(yī)藥、醫(yī)療器械行業(yè)企業(yè)開展的反腐敗行動現(xiàn)在已經(jīng)擴大到許多領(lǐng)域，包括反壟斷、食品安全和環(huán)境保護等。”盡管企業(yè)做合規(guī)的成本不菲，然而一旦忽視合規(guī)與風險防控工作，所面臨的代價將是極其慘痛的。
圖片說明：部分知名企業(yè)因合規(guī)問題被處罰的情況葛蘭素史克案件就是一個典型案例。2014年9月19日，法院裁定葛蘭素史克中國投資有限責任公司（“GSKCI”）及其若干高級管理人員犯受賄罪，判處30億罰金。這是中國法院針對跨國公司的第一個行賄罪的刑事判決。“該判決不僅定下了基調(diào)，也為中國即將到來的執(zhí)法行動提供了必要的指導?！饼徰帕嵴f。
“所有在中國的公司，特別是跨國公司，需要建立和實施一個強健的合規(guī)體系，以降低風險?！笔裁词怯行У暮弦?guī)體系？龔雅玲用了四個字——切實可行。
這一判斷也得到了金杜律師事務(wù)所（上海）管理合伙人陳青東的贊同。陳青東指出，就目前而言，企業(yè)法律風險防控體系主要存在三類問題：1、合規(guī)體系沒有建立；2、合規(guī)體系有，但不合理；3、合規(guī)體系完善，但流于形式。當然，其他還有可能存在著未將行業(yè)與相關(guān)行業(yè)法規(guī)落實到風控體系中；應(yīng)對行政調(diào)查不當造成風險；輿情控制不當；危機事件應(yīng)對不當；業(yè)務(wù)人員風險意識低等問題。怎樣建立良好的合規(guī)體系呢？陳青東認為：首先，公司管理層要給予合規(guī)部門充分的支持和授權(quán)，使其得到業(yè)務(wù)部門的密切配合；其次，制度體系建設(shè)是基礎(chǔ)，無論是合同管理、示范文本還是流程控制、內(nèi)部審批，都要建立起合理的制度體系；此外，最好的模式是“內(nèi)外合作”。
“IT讓世界扁平化，多變性和跨界性，對企業(yè)合規(guī)提出了更高的要求?！钡虑谥袊茖W與醫(yī)療行業(yè)主管合伙人吳蘋從In-House的視野，參與到企業(yè)合規(guī)建設(shè)的討論中來。她認為，如果只是就事論事地談合規(guī)，而不適應(yīng)企業(yè)的商業(yè)模式，是失敗的；若只是一味迎合商業(yè)需求，也是失敗的。“企業(yè)合規(guī)是一把雙刃劍，如何把握好這個度，把看不到的風險管理量化，才是考驗水平的地方?！?/p>“對于企業(yè)來說，合規(guī)是金色盾牌，是洪荒之力?！备Ｌ仄噥喬珔^(qū)合規(guī)總監(jiān)陳立彤說，“只有把合規(guī)做好才能保障企業(yè)的利潤，反之，則會成為公司及其經(jīng)理人（包括公司律師及合規(guī)官）的噩夢。”如何做好？陳立彤認為重點在于判斷風險特征并作出取舍。一個企業(yè)不可能完全沒有風險，好的合規(guī)就是要在充分了解企業(yè)商業(yè)需求的基礎(chǔ)上，做到防范、容忍、應(yīng)對和舍棄。在外部律師看來，結(jié)合中國國情，最大程度控制風險，為企業(yè)商業(yè)目的進行謀劃和設(shè)計，是他們的職責所在。瑞生律師事務(wù)所上海辦公室合伙人徐輝提出了有效合規(guī)制度的特征，包括明晰的反腐敗政策，監(jiān)督、自主權(quán)和資源，培訓與持續(xù)建議，激勵與處罰措施，定期測試和審查，保密舉報與內(nèi)部調(diào)查，收購前盡職調(diào)查和收購后整合等等。古人說：“欲知平直，則必準繩；欲知方圓，則必規(guī)矩?！边@說明人們很早就明白講規(guī)矩、守規(guī)矩的重要性。
一個勝任的合規(guī)官到底應(yīng)該具有什么樣的能力，讓我們看一下跨國公司對合規(guī)官的苛刻要求可能會更加明白。因為承載太多的責任和壓力，這樣的合規(guī)官職位奇貨可缺，百里挑一也不過分。賽諾菲中國法務(wù)部負責人孔祥均指出，近年來，中國市場上出現(xiàn)了針對合規(guī)官員的大規(guī)模招聘，很多公司給合規(guī)官員開出的薪酬標準，甚至已經(jīng)遠遠超過了法務(wù)管理者。很多人剛開始都有一種固有的觀念，覺得做合規(guī)必須是學法律的，但不盡然。很多跨國企業(yè)的合規(guī)團隊，不僅有法律人，還有學財務(wù)出身的，也有做審計出身的?！?strong>一個真正好的合規(guī)團隊，應(yīng)該是由有著各種不同背景、不同經(jīng)驗的人匯聚而成的組合?！笨紫榫f，“而這些人無一例外都要即被兩個基本能力：管理能力和專業(yè)能力。”一個稱職的合規(guī)官最首要的任務(wù)是充分了解公司包括業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營狀況在內(nèi)的基本信息，然后評估判斷公司所面臨的具體風險。例如公司所處行業(yè)主要受哪些監(jiān)管法規(guī)約束？公司的業(yè)務(wù)模式有什么隱藏的合規(guī)風險等？只有在充分了解自身合規(guī)風險的基礎(chǔ)上，才能通過制定規(guī)章制度等手段，有針對性地規(guī)避這些風險。
具體來講，對于合規(guī)官主持的合規(guī)部門，保持其獨立性是最重要的原則。在與其他部門的職能分工上，合規(guī)部門應(yīng)側(cè)重于對公司所有組織及其活動的合規(guī)風險的持續(xù)管理，而且要需要對公司各業(yè)務(wù)線條及其活動中的市場風險、信用風險、操作風險進行監(jiān)測與評估。這對合規(guī)人員單兵作戰(zhàn)能力提出了幾乎苛刻的要求。
與此相對應(yīng)的是，合規(guī)部門招人難幾乎是個全球性的問題，一來由于行業(yè)發(fā)展時間不長，專業(yè)人士數(shù)量還不夠多；二來隨著某件重大執(zhí)法案件的公布或是某項法規(guī)的通過，某一合規(guī)熱點會突然席卷全行業(yè)，所有人都非常重視，導致在很短時間內(nèi)某個合規(guī)領(lǐng)域會形成對相關(guān)專業(yè)人才的巨大需求，使得招人難上加難。例如GSK的案件之后，全中國的藥企都在狂招合規(guī)官；隨著新加坡反洗錢執(zhí)法的加強，報紙上連篇累牘的報道本地銀行業(yè)奇缺合規(guī)專業(yè)人士。不僅如此，新時期，企業(yè)對于外部法律合規(guī)服務(wù)的要求也大大提高。北京金誠同達（上海）律師事務(wù)所高級合伙人章曉科指出，“本土化”和“專業(yè)化”是企業(yè)對合規(guī)人才需求的兩大關(guān)鍵詞，企業(yè)不僅要求律師對特定產(chǎn)業(yè)加深了解，更要突顯法律專業(yè)屬性。
“合規(guī)是大方向?！崩锔衤蓭熓聞?wù)所合伙人朱立說，即便他認為，基于各種原因，就目前而言，中國的合規(guī)是世界上最難把握的。但是，應(yīng)該看到，隨著社會各界對合規(guī)的重視程度越來越高，合規(guī)工作也會越來越簡單，律師執(zhí)業(yè)的壓力會相對減小。隨著行業(yè)門檻抬高，越來越多的無序競爭者將被擠出市場，真正在做事的人才能最終站穩(wěn)腳跟。合規(guī)標準將推動健康行業(yè)秩序的建立。
與會者們認同，合規(guī)法律業(yè)務(wù)在中國有著良好的發(fā)展前景，給廣大的律師工作者帶來了很多嶄新的業(yè)務(wù)機會。一方面，中國政府已經(jīng)莊嚴承諾，將努力建成職能科學、權(quán)責法定、執(zhí)法嚴明、公開公正、廉潔高效、守法誠信的法治政府。法治城府、依法監(jiān)管為鼓勵企業(yè)長期堅持合規(guī)經(jīng)營提供了基礎(chǔ)和保障。另一方面，合規(guī)法律業(yè)務(wù)作為在中國的新興法律服務(wù)業(yè)務(wù)，已經(jīng)吸引了眾多企業(yè)、專家和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的關(guān)注與大力投入，為合規(guī)法律服務(wù)市場的不斷擴張?zhí)峁┝司薮蟮膭恿湍芰俊?/span>“法學法律界要與企業(yè)界加強合作，共商對策，努力將國際經(jīng)驗與中國國情相結(jié)合，爭取拿出一批有國際眼光、又接地氣的一流研究成果，為深化企業(yè)法治建設(shè)，為中國企業(yè)加強合規(guī)管理、實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展作出積極貢獻?！鄙虾Ｊ蟹▽W會常務(wù)副會長林國平說。
