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美國(guó)律師事務(wù)所組織結(jié)構(gòu)的變遷[新版]

〔美〕羅伯特·漢密爾頓 理查德·布思 著 吳洪淇 譯

一、 20世紀(jì)60年代的傳統(tǒng)律師事務(wù)所

在1960年左右傳統(tǒng)律師事務(wù)所是一種一般合伙制在該制度下所有的合伙人共同承擔(dān)律師執(zhí)業(yè)所帶來(lái)的利益和責(zé)任。根據(jù)一些公認(rèn)的well-established合伙制原則每一位合伙人個(gè)人必須為合伙律師事務(wù)所的所有債務(wù)——包括由于非合伙律師或者其他合伙人的行為所引發(fā)的執(zhí)業(yè)不當(dāng)索賠以及建立在合伙制合同基礎(chǔ)上的索賠——負(fù)責(zé)。但是執(zhí)業(yè)不當(dāng)并非主要的關(guān)切點(diǎn)律師們很少因?yàn)閳?zhí)業(yè)不當(dāng)而被控告而許多律師事務(wù)所甚至不會(huì)費(fèi)心去辦理執(zhí)業(yè)不當(dāng)保險(xiǎn)相比于現(xiàn)在的費(fèi)用來(lái)說(shuō)那時(shí)候的執(zhí)業(yè)不當(dāng)保險(xiǎn)便宜得令人難以置信。

根據(jù)現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)二十世紀(jì)五六十年代的傳統(tǒng)律師事務(wù)所是比較小的。一家大的事務(wù)所可能有30個(gè)左右的合伙人和1015名非合伙律師一家中等規(guī)模的事務(wù)所的合伙人和非合伙律師總共大概有1215名左右。事務(wù)所一般都只有一處辦事機(jī)構(gòu)雖然有些事務(wù)所在其他一些城市有一些小型的分支機(jī)構(gòu)尤其當(dāng)律所的大客戶在該城市有辦事機(jī)構(gòu)的時(shí)候。事務(wù)所中的所有合伙人個(gè)人彼此之間都相互認(rèn)識(shí)他們一般以舉止文明以及彼此相互尊重為榮。事務(wù)所的組織常常是非正式的許多律師事務(wù)所并沒(méi)有簽訂合伙協(xié)議事實(shí)上決策是通過(guò)一個(gè)委員會(huì)由一名受托高級(jí)合伙人或者由所有合伙人的某種形式的合意做出。當(dāng)需要做出合伙決策時(shí)很容易將事務(wù)所的所有合伙人安排在一張桌子上。當(dāng)要做出有關(guān)應(yīng)該將誰(shuí)從非合伙律師晉升為合伙人的決定的時(shí)候所有當(dāng)前合伙人至少已經(jīng)對(duì)每一位候選者都有一些聯(lián)系并有一些個(gè)人的了解。

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這一時(shí)期的律師事務(wù)所幾乎全由男性組成。那時(shí)候已經(jīng)開(kāi)始有極少數(shù)的法學(xué)院女性畢業(yè)生但原則上大多數(shù)律師事務(wù)所基本上拒絕面試或雇傭女性律師。這些律師事務(wù)所覺(jué)得他們的客戶在職業(yè)關(guān)系中將會(huì)拒絕接受一名女性律師。美國(guó)最高法院的桑德拉·奧康納曾經(jīng)生動(dòng)地描述說(shuō)當(dāng)她在20世紀(jì)五十年代早期從法學(xué)院畢業(yè)后能為她提供的惟一一類工作是秘書(shū)工作。

事務(wù)所中的成員關(guān)系相當(dāng)穩(wěn)固。律師們很少在一家律師事務(wù)所與另一家律師事務(wù)所之間進(jìn)行橫向流動(dòng)一個(gè)人一旦在某一家既定的合伙所當(dāng)中被選為合伙人就被理所當(dāng)然地認(rèn)為會(huì)在該所度過(guò)其職業(yè)生涯高產(chǎn)出期只要合伙人保持高產(chǎn)出他就能期望獲得合伙所收入的公平份額如果他的營(yíng)業(yè)額暫時(shí)降低了比如說(shuō) 由于生病那么事務(wù)所可以為其承擔(dān)應(yīng)盡的責(zé)任直至他康復(fù)為止。

在這些五六十年代的傳統(tǒng)事務(wù)所中律師們之間有著一種相同程度的專業(yè)化。在二戰(zhàn)之前較大的律師事務(wù)所中已經(jīng)基本上找不到鄉(xiāng)村律師country lawyer以及愿意為涉及各個(gè)法律領(lǐng)域的不同客戶提供代理的一般執(zhí)業(yè)律師。雖然大部分律師都有專營(yíng)領(lǐng)域但是一個(gè)個(gè)體律師很樂(lè)意為帶有幾個(gè)相當(dāng)不同的法律領(lǐng)域比如稅法、反托拉斯法以及證券法的難題的不同客戶提供代理這也不是什么罕見(jiàn)的事。但是隨著這一時(shí)期法律體系正變得日益復(fù)雜律師們常常會(huì)發(fā)現(xiàn)越來(lái)越難在幾個(gè)不同的領(lǐng)域中保持熟練因而就產(chǎn)生了收縮執(zhí)業(yè)領(lǐng)域、提高專業(yè)化程度的趨勢(shì)了。

事務(wù)所通常已經(jīng)與那些富有而有教養(yǎng)的特定客戶建立關(guān)系。這些關(guān)系常常會(huì)比較長(zhǎng)久以某一家事務(wù)所為基礎(chǔ)律師常常會(huì)擔(dān)任企業(yè)的總法律顧問(wèn)。當(dāng)一家企業(yè)依賴不止一家律所的時(shí)候每一家律所的責(zé)任領(lǐng)域通常是非常清楚的因此這些律所之間一般不會(huì)或者很少存在競(jìng)爭(zhēng)。這些關(guān)系常常建立在握手或口頭理解的基礎(chǔ)上。

事務(wù)所通常不會(huì)事先為其對(duì)某專項(xiàng)事務(wù)的服務(wù)訂立一項(xiàng)價(jià)格雖然新的客戶也許會(huì)被告知每一位律師一般的收費(fèi)率但是要花費(fèi)的時(shí)間總量通常不會(huì)事先估算或確定。如果該事務(wù)是復(fù)雜的那么事務(wù)所可能會(huì)要求有一筆預(yù)付款通過(guò)這樣一筆實(shí)質(zhì)性支付以確?;ㄙM(fèi)在該

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事務(wù)上的時(shí)間能被收取費(fèi)用。如果預(yù)付款用完了或者接近用完了事務(wù)所可能會(huì)要求另外一筆預(yù)付款或者很有可能推遲進(jìn)一步收費(fèi)直至該事務(wù)完成之后。工作完結(jié)之后實(shí)際收取的費(fèi)用總數(shù)由事務(wù)所和負(fù)責(zé)該事務(wù)的律師確定。賬單上通常會(huì)寫(xiě)明所提供的服務(wù)而不會(huì)對(duì)各項(xiàng)成本、費(fèi)用或者實(shí)際開(kāi)展該工作的人的身份identification進(jìn)行逐條羅列。賬單的大小size可能取決于花費(fèi)的時(shí)間總量但同樣可以看到一些主觀因素律師對(duì)所取得的結(jié)果的評(píng)價(jià)所處理事務(wù)的復(fù)雜程度以及該事務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用。當(dāng)然偶爾也會(huì)發(fā)生收費(fèi)糾紛但是這類糾紛并不是很常見(jiàn)。一旦糾紛真的發(fā)生了通常都通過(guò)談判解決這是因?yàn)槭聞?wù)所和客戶都認(rèn)識(shí)到了持續(xù)性關(guān)系的重要性。律師們會(huì)被鼓勵(lì)去做時(shí)間紀(jì)錄但有時(shí)候這些重要紀(jì)錄是簡(jiǎn)略的或者零散的而有些律師自己則以從不做時(shí)間紀(jì)錄并且以他們感覺(jué)他們服務(wù)的價(jià)值為基礎(chǔ)來(lái)進(jìn)行收費(fèi)為榮。

傳統(tǒng)律師事務(wù)所對(duì)老年律師也沒(méi)有正式的退休政策。一個(gè)合伙人可能持續(xù)執(zhí)業(yè)直至古稀之年甚至更長(zhǎng) 即便由于其技能為年齡所局限其他合伙人可能會(huì)建議他應(yīng)該退休或者接受一個(gè)“顧問(wèn)”職位——這是他被告知不再持有事務(wù)所份額的一般方式。退休之后高級(jí)律師常常會(huì)成為顧問(wèn)而事務(wù)所可能會(huì)留出一間辦公室供他使用并為其提供秘書(shū)協(xié)助。一位成為顧問(wèn)的律師每周可能會(huì)有一兩天來(lái)辦公室取他的信件并且會(huì)常常與其余合伙人保持一些接觸。事務(wù)所一般沒(méi)有為老年律師提供直接財(cái)務(wù)津貼的退休計(jì)劃。但是一般認(rèn)為每位律師都會(huì)在他為事務(wù)所高產(chǎn)出的那些年間為其退休生活做好他所期望的任何財(cái)務(wù)準(zhǔn)備。由于合伙人被視為自雇的self-employed因而他們不在獲得社會(huì)保險(xiǎn)救濟(jì)金范圍。

這樣一幅傳統(tǒng)律師事務(wù)所圖景在整個(gè)六十年代保持在相當(dāng)準(zhǔn)確的水平上雖然專業(yè)化趨勢(shì)一直在持續(xù)而許多律師事務(wù)所在這一階段也穩(wěn)步發(fā)展達(dá)到了比先前所知道的大得多的規(guī)模。然而擁有數(shù)百名律師的大型事務(wù)所卻必須追溯到那些在二十世紀(jì)七八十年代占據(jù)主流的大事上。

二、從20世紀(jì)六十年代到今天的變遷

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今天的大型律師事務(wù)所與六十年代的典型事務(wù)所沒(méi)有什么共同之處。 比如說(shuō) Skadden, Arps, Slate, Meagner& Flom,L.L.P美國(guó)第二大律師事務(wù)所在2001年有335位合伙人和1347名非合伙律師。該律師事務(wù)所共有1704名律師它的總部在紐約市此外還有十家分所在美國(guó)其他城市以及倫敦、巴黎、布魯塞爾、香港、法蘭克福、東京、多倫多、北京、新加坡、維也納、莫斯科、悉尼等地。很難想像六十年代的典型律師事務(wù)所能夠在二十年內(nèi)發(fā)展成這樣規(guī)模的事務(wù)所。

在某種意義上今天大型律師事務(wù)所的成長(zhǎng)只不過(guò)是日益增長(zhǎng)的可獲得法律事務(wù)總量和已經(jīng)出現(xiàn)的日益增長(zhǎng)的專業(yè)化的產(chǎn)物而已。二十世紀(jì)七八十年代是律師和律師事務(wù)所快速發(fā)展階段。與法律相關(guān)的事務(wù)的快速增長(zhǎng)部分原因在于政府對(duì)商業(yè)管制的日益加強(qiáng)。這個(gè)階段是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展階段而對(duì)法律服務(wù)的需求一般會(huì)隨著商業(yè)活動(dòng)的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)。

這一階段的增長(zhǎng)采取了與早期階段完全不同的方式。在歷史上法律行業(yè)的增長(zhǎng)通過(guò)新的律師事務(wù)所的產(chǎn)生表現(xiàn)出來(lái)這些律師事務(wù)所常常從現(xiàn)存律師事務(wù)所脫離出來(lái)。二十世紀(jì)七八十年代法律行業(yè)的成長(zhǎng)是通過(guò)律師事務(wù)所為了滿足日益增長(zhǎng)的需求而不斷壯大來(lái)實(shí)現(xiàn)的。除了分裂出新的律師事務(wù)所外律師事務(wù)所還增加其事務(wù)所中合伙人和非合伙律師的數(shù)量。除此之外為了滿足那些自身在遙遠(yuǎn)的城市開(kāi)設(shè)工廠或者其他機(jī)構(gòu)的經(jīng)常委托人的需求事務(wù)所會(huì)主動(dòng)在不同城市于他們名下開(kāi)設(shè)事務(wù)所。隨著國(guó)際貿(mào)易的興盛美國(guó)律師事務(wù)所在多個(gè)國(guó)家以他們的名義開(kāi)設(shè)事務(wù)所以滿足美國(guó)客戶的國(guó)際化運(yùn)作。大型律師事務(wù)所的合伙人數(shù)量急速增長(zhǎng)。

事務(wù)所還發(fā)現(xiàn)通過(guò)增加非合伙律師的數(shù)量來(lái)擴(kuò)大事務(wù)所是有利可圖的。隨著對(duì)法律服務(wù)需求的增加事務(wù)所發(fā)現(xiàn)新的非合伙律師的成本將會(huì)增加并被傳遞給客戶而不會(huì)遭到反對(duì)。事務(wù)所的通常做法是以三倍于非合伙律師的實(shí)際工資和邊際收益的成本之總和來(lái)對(duì)他們的時(shí)間收取費(fèi)用三分之一歸非合伙律師三分之一支付管理成本另外三分之一則歸合伙人。在這種體制之下非合伙律師與合伙人之

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比急速增長(zhǎng)從六十年代傳統(tǒng)事務(wù)所1 ∶ 1 或者更少發(fā)展到3 ∶ 1或者4 ∶ 1在一些情形下甚至更高。非合伙律師數(shù)量的增長(zhǎng)就意味著為事務(wù)所及其合伙人帶來(lái)更大的利潤(rùn)。因而相比于增加合伙人數(shù)量而言事務(wù)所更有極大的動(dòng)力去增加非合伙律師的數(shù)量此一過(guò)程就是眾所周知的杠桿作用leveraging。

毫不奇怪的是許多非合伙律師會(huì)留在他們的事務(wù)所并成為合伙人。隨著法律行業(yè)繼續(xù)增長(zhǎng)事務(wù)所的規(guī)模和收入也急劇增長(zhǎng)了。

法學(xué)院顯然會(huì)受到這些發(fā)展的影響。隨著有關(guān)新律師能獲得高薪水的謠言擴(kuò)散開(kāi)來(lái)法學(xué)院開(kāi)始接受大量額外申請(qǐng)。大概在同一時(shí)間工作也在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)領(lǐng)域中變得緊張起來(lái)。許多最優(yōu)秀和最聰明的人包括許多在傳統(tǒng)領(lǐng)域中擁有碩士或者博士學(xué)位的年輕人選擇進(jìn)入法學(xué)院。近來(lái)的大學(xué)畢業(yè)生選擇放棄了傳統(tǒng)的在商業(yè)或者學(xué)術(shù)中工作的想法而選擇成為律師。隨著對(duì)律師需求的增長(zhǎng)新的法學(xué)院開(kāi)設(shè)了而現(xiàn)存法學(xué)院的班級(jí)人數(shù)也增長(zhǎng)了。法學(xué)院錄取政策上也更加挑剔畢業(yè)生的平均質(zhì)量也提高了。法律服務(wù)業(yè)顯然是高薪的也是在不斷增長(zhǎng)的這個(gè)法律職業(yè)非常具有吸引力而法律行業(yè)和法律服務(wù)業(yè)急劇增長(zhǎng)。在這一期間政府逐漸提出了保證學(xué)生貸款計(jì)劃guaranteed student student loan program這些計(jì)劃使得許多法學(xué)院學(xué)生通過(guò)貸款為他們整個(gè)法律教育提供幾乎所有的資金這些貸款只要在畢業(yè)后開(kāi)始償還本金。對(duì)于年輕律師的急劇增加的市場(chǎng)減輕了對(duì)這些貸款償還的顧慮許多法學(xué)院學(xué)生利用了這些慷慨的計(jì)劃。二十世紀(jì)八十年代是律師事務(wù)所、合伙人、非合伙律師和法學(xué)院的全盛時(shí)期。法律服務(wù)業(yè)是一個(gè)主要的增長(zhǎng)行業(yè)。事務(wù)所不斷擴(kuò)張非合伙律師的薪水和收益持續(xù)增長(zhǎng)在非合伙律師未來(lái)的增長(zhǎng)與當(dāng)前需求一樣的觀點(diǎn)下非合伙律師不斷被雇傭。事務(wù)所為完成了法學(xué)院第一年和第二年學(xué)習(xí)的法學(xué)學(xué)生開(kāi)創(chuàng)了豐厚的夏季實(shí)習(xí)計(jì)劃以鼓勵(lì)他們畢業(yè)后加入事務(wù)所。那些快速增長(zhǎng)的事務(wù)所為他們自己置辦了額外的昂貴的辦公場(chǎng)所以確保進(jìn)一步擴(kuò)展的空間。的確法律服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)是八十年代在許多城市新的辦公場(chǎng)所急劇擴(kuò)展的重要因素律師事務(wù)所被視為令人滿意的租賃者他們對(duì)租賃場(chǎng)所的投入促進(jìn)了許多從事金融投機(jī)的

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