富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 1 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 目錄 第一章 總則及釋義.....................................................................................2 第二章 基金賬戶開戶.................................................................................5 第三章 基金賬戶登記.................................................................................6 第四章 增開/撤銷基金交易賬戶 ...............................................................6 第五章 基金賬戶資料變更.........................................................................7 第六章 基金賬戶注銷.................................................................................8 第七章 凍結(jié)與解凍.....................................................................................9 第八章 基金認(rèn)購.......................................................................................11 第九章 基金申購.......................................................................................12 第十章 定期定額申購...............................................................................13 第十一章 基金贖回.......................................................................................14 第十二章 基金轉(zhuǎn)換.......................................................................................15 第十三章 基金收益分配...............................................................................16 第十四章 基金轉(zhuǎn)托管...................................................................................17 第十五章 非交易過戶...................................................................................19 第十六章 資金結(jié)算.......................................................................................20 第十七章 投資者資質(zhì)...................................................................................21 第十八章 附則 ..............................................................................................23 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 2 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第一章 總則及釋義 第一條 為規(guī)范富達(dá)基金管理（中國）有限公司(以下簡稱“富達(dá)” 或“本公司”)所管理開放式證券投資基金（以下簡稱“基金”）的 注冊登記管理，維護(hù)各相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共 和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 及國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)基金合同的規(guī)定，特制定本規(guī)則。 第二條 本規(guī)則適用于由本公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)或接受本公司委托 代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)注冊登記的所有基金，中國證券 登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的基金不適用本規(guī)則。參 與富達(dá)基金業(yè)務(wù)的相關(guān)基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金托管 人、銷售機(jī)構(gòu)、投資者及其他有關(guān)各方均應(yīng)遵守本規(guī)則。特別的， 接受本公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，需遵守本 公司制定的相關(guān)規(guī)則。 第三條 本規(guī)則所稱基金管理人為富達(dá)基金管理（中國）有限公司， 注冊登記機(jī)構(gòu)為富達(dá)基金管理（中國）有限公司或接受富達(dá)基金管 理（中國）有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；銷售機(jī)構(gòu) 為基金管理人及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān) 會”)或者其派出機(jī)構(gòu)注冊，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，包括富 達(dá)基金直銷機(jī)構(gòu)和與基金管理人簽訂了《基金銷售協(xié)議》（以下簡 稱“《銷售協(xié)議》”）的基金銷售機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~持有人是指依照 《基金合同》和《招募說明書》合法取得基金份額的投資者。 第四條 本規(guī)則所指注冊登記指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)， 包括基金賬戶開立和管理、基金份額的注冊登記、基金交易確認(rèn)、 清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦 理非交易過戶等。 第五條 除非特別說明，本規(guī)則使用的釋義應(yīng)當(dāng)包含相關(guān)《基金合 同》、《招募說明書》中所含有的釋義。 第六條 本公司管理的基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管 協(xié)議》、《銷售協(xié)議》等相關(guān)文件中所指業(yè)務(wù)規(guī)則，除非文義另有 所指外，均指本規(guī)則。本規(guī)則中提及的《基金合同》、《招募說明 書》、《托管協(xié)議》、《銷售協(xié)議》等文件均指各基金的該項文件。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 3 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 如《基金合同》、《招募說明書》等文件描述與本規(guī)則有沖突，以 《基金合同》、《招募說明書》為準(zhǔn)，本公司根據(jù)法律法規(guī)、相關(guān) 《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，適時修改本規(guī)則。 第七條 美國人士：具有以下標(biāo)識(“美國標(biāo)識”)之一的投資者(或 其代理人或授權(quán)簽字人或控制人): （1） 任何的美國地址; （2） 美國的銀行賬號; （3） 出生地為美國; （4） 美國的電話號碼; （5） 為美國居民或公民擁有、控制或?qū)嶋H控制的企業(yè); （6） 為美國居民或公民通過一項正在進(jìn)行的交易擁有、控制或?qū)?際控制的企業(yè); （7） 為美國居民或公民(例如雙重居住地、美國永久居民)； （8） 基金管理人認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)(包括該等機(jī)構(gòu)管理的資產(chǎn)管理產(chǎn) 品)作為合格境外投資者，或通過內(nèi)陸與境外市場的互聯(lián)互通機(jī) 制投資本公司旗下基金或其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本公司 旗下基金對基金管理人或本公司旗下基金的運(yùn)作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險 的投資者除外。 第八條 工作日為上海和深圳證券交易所的正常交易日?；鸬拈_放 日為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（基金管 理人公告停止交易之日除外），基金管理人有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、中國 證監(jiān)會的要求或《基金合同》的規(guī)定公告暫停申購、贖回。開放日 的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)約定。《基金合同》生 效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間 變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè) 務(wù)辦理時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。除非另有說明，投資者應(yīng)按 《基金合同》和銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提交業(yè) 務(wù)申請，非開放日或非業(yè)務(wù)辦理時間提交業(yè)務(wù)申請的，視為下一個 開放日的業(yè)務(wù)申請?zhí)幚?，其基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)價格將對應(yīng) 于下一開放日的基金份額凈值，法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除 外。 第九條 注冊登記業(yè)務(wù)包括賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)，賬戶類業(yè)務(wù)包 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 4 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 括基金的基金賬戶開戶、基金賬戶登記、增開/撤銷基金交易賬戶、 變更基金賬戶資料、賬戶的凍結(jié)和解凍、注銷基金賬戶以及查詢賬 戶資料等業(yè)務(wù)。交易類業(yè)務(wù)包括基金的認(rèn)購、申購、贖回、定期定 額申購、基金分紅、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、基金分紅方式變更、非交 易過戶和基金份額凍結(jié)/解凍等業(yè)務(wù)。 第十條 除非《基金合同》、《招募說明書》或《基金份額發(fā)售公告》 另有規(guī)定，基金交易采用金額認(rèn)購/申購、份額贖回的方式?；鸱?額凈值精度以《基金合同》、《招募說明書》等的規(guī)定為準(zhǔn)；基金 份額精確到0.01份基金份額；基金交易金額及費用精確到0.01元人 民幣。計算過程中，尾數(shù)按四舍五入法處理，由此產(chǎn)生的損益由基 金資產(chǎn)承擔(dān)。 第十一條 投資者的基金賬戶信息與交易信息須以注冊登記機(jī)構(gòu)的登 記和記錄為準(zhǔn)。即銷售機(jī)構(gòu)對投資者業(yè)務(wù)申請的受理并不代表該申 請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到業(yè)務(wù)申請。業(yè)務(wù)申請的 確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于業(yè)務(wù)申請的確認(rèn)情況， 投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者 任何損失由投資者自行承擔(dān)。 第十二條 除《基金合同》或《招募說明書》另有規(guī)定，投資者T日 提交的基金認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)換申請，注冊登記機(jī)構(gòu)T＋1日進(jìn)行確 認(rèn)，T＋2日投資者可至相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果。對于無效的認(rèn)/ 申購申請，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起將該認(rèn)/申購資金退還認(rèn)/申購?fù)顿Y 者。 第十三條 本公司旗下基金目前僅為根據(jù)中華人民共和國法律注冊的 公募基金產(chǎn)品。由于并非所有美國人士都適合購買非美國注冊的產(chǎn) 品，除本規(guī)則所述的特殊情形外，本公司基金將不直接或間接地向 美國人士銷售或由美國人士持有。 第十四條 如無特殊規(guī)定，由本公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)或接受本公司 委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)注冊登記的所有私募資產(chǎn)管 理計劃所適用的登記業(yè)務(wù)規(guī)則亦比照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 5 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第二章 基金賬戶開戶 第十五條 基金賬戶開戶是指注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者通過銷售機(jī)構(gòu) 提交的申請，為投資者開立基金賬戶的業(yè)務(wù)。該賬戶用于記錄其持 有本公司管理的基金份額及其變更情況。 第十六條 投資者通過銷售機(jī)構(gòu)購買基金時，必須擁有注冊登記機(jī)構(gòu) 為投資者開立的基金賬戶?；鹳~戶采用實名制，投資者開立本公 司基金賬戶時須提交有效身份證明文件原件及復(fù)印件，注冊登記機(jī) 構(gòu)登記的基金賬戶投資者名稱必須與投資者提交的有效身份證明文 件中記載的名稱一致，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 第十七條 除法律法規(guī)或經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可外，原則上一個投資者 在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處只能開立一個基金賬戶，即投資者使用同一 證件類型且相同的證件號碼只允許申請開立一個基金賬戶。 第十八條 法律法規(guī)規(guī)定、本公司各《基金合同》等信息披露文件及 基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定禁止購買基金的投資者不能開立基金 賬戶來購買本公司旗下基金。關(guān)于本公司就投資者資質(zhì)的特別要求， 詳見本規(guī)則“第十七章 投資者資質(zhì)”。 第十九條 投資者可通過本公司指定的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶開戶的 業(yè)務(wù)。投資者通過銷售機(jī)構(gòu)開設(shè)基金賬戶的有效性須由注冊登記機(jī) 構(gòu)確認(rèn)?；鹳~戶由注冊登記機(jī)構(gòu)集中分配，不采用預(yù)留方式或銷 售機(jī)構(gòu)直接發(fā)放的方式。 第二十條 注冊登記機(jī)構(gòu)將提供基于基金賬戶的相應(yīng)服務(wù)，如因投資 者原因造成基金賬戶資料存在虛假或錯誤信息而導(dǎo)致注冊登記機(jī)構(gòu) 無法提供服務(wù)，由此引起的相關(guān)責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。如因銷售 機(jī)構(gòu)的原因造成投資者不能接受注冊登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)的，由銷 售機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第二十一條 銷售機(jī)構(gòu)T日受理并向注冊登記機(jī)構(gòu)上傳投資者開戶申 請。注冊登記機(jī)構(gòu)于T+1日對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，開戶申請以 注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可于T+2日查詢基金賬戶的開戶確 認(rèn)情況。 第二十二條 對經(jīng)確認(rèn)有效的開戶申請，注冊登記機(jī)構(gòu)將向其分配基 金賬戶。在申請開立基金賬戶的同時，投資者可在同一銷售機(jī)構(gòu)辦 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 6 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 理認(rèn)購或申購業(yè)務(wù)。若開戶申請經(jīng)確認(rèn)無效，則該筆認(rèn)購或申購申 請視同為無效，認(rèn)購或申購資金的本金將退回投資者指定銀行賬戶。 第三章 基金賬戶登記 第二十三條 基金賬戶登記指投資者已開立基金賬戶，為在其他銷售 機(jī)構(gòu)辦理基金的相關(guān)業(yè)務(wù)而在該銷售機(jī)構(gòu)登記其基金賬戶相關(guān)信息 的行為。 第二十四條 已開立基金賬戶的投資者如需在本公司指定的不同銷售 機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)的，可向銷售機(jī)構(gòu)提交基金賬戶登記申請，若投 資者提供的投資者名稱、證件類型和證件號碼和注冊登記系統(tǒng)留存 信息一致的，則注冊登記機(jī)構(gòu)將按照賬戶登記進(jìn)行確認(rèn)并返回原已 開立的基金賬戶；若任一信息不一致的，則以申請失敗處理。 第二十五條 凡已在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶登記的投資者，可以向該 銷售機(jī)構(gòu)申請取消基金賬戶登記業(yè)務(wù)，取消在某一銷售機(jī)構(gòu)的基金 賬戶登記不影響該基金賬戶在其他銷售機(jī)構(gòu)的使用。 第二十六條 存在如下任一情況的，投資者向銷售機(jī)構(gòu)提交的取消基 金賬戶登記申請將被視為無效： （1） 該基金賬戶對應(yīng)的基金交易賬戶中有尚未確認(rèn)的在途業(yè)務(wù)申 請或未清退的資金； （2） 該基金賬戶對應(yīng)的基金交易賬戶中尚有基金份額； （3） 該基金賬戶對應(yīng)的基金交易賬戶尚有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益 （如：分紅權(quán)益還未下發(fā)）； （4） 該基金賬戶對應(yīng)的基金交易賬戶處于非正常狀態(tài)（如凍結(jié)狀 態(tài)等）； （5） 其他導(dǎo)致注冊登記機(jī)構(gòu)或銷售機(jī)構(gòu)無法為其辦理取消基金賬 戶登記的情形。 第四章 增開/撤銷基金交易賬戶 第二十七條 已開立基金賬戶的投資者，如需在其他本公司指定的銷 售機(jī)構(gòu)辦理本公司基金業(yè)務(wù)或在同一銷售機(jī)構(gòu)使用新的交易賬戶參 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 7 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 與本公司基金業(yè)務(wù)，應(yīng)先新開設(shè)該銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶，并同時提交 基金交易賬戶與對已開立基金賬戶增開交易賬戶的業(yè)務(wù)申請。投資 者可以在不同銷售機(jī)構(gòu)開立基金交易賬戶。 第二十八條 投資者申請開立基金交易賬戶時必須提供符合銷售機(jī)構(gòu) 要求的相關(guān)資料，應(yīng)確保申報的投資者姓名、證件類型和證件號碼 與注冊登記系統(tǒng)留存的原基金賬戶信息一致，否則以申請失敗處理。 第二十九條 各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身的實際情況決定基金交易賬戶的 管理方法，如基金憑證的管理、交易密碼的管理等。 第三十條 投資者撤銷基金交易賬戶須在該基金交易賬戶指定交易的 銷售機(jī)構(gòu)辦理，撤銷交易賬戶只是撤銷了該基金賬戶在指定銷售機(jī) 構(gòu)對應(yīng)的該交易賬戶，不影響其他交易賬戶的使用。銷售機(jī)構(gòu)在為 投資者辦理撤銷基金交易賬戶前，應(yīng)核驗該基金交易賬戶是否滿足 如下條件： （1） 基金交易賬戶中沒有尚未確認(rèn)的在途業(yè)務(wù)申請或未清退的資 金； （2） 基金交易賬戶中無基金份額； （3） 基金交易賬戶未持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益（如：分紅權(quán)益還 未下發(fā)）； （4） 基金賬戶和基金交易賬戶均處于正常狀態(tài)。 第三十一條 銷售機(jī)構(gòu)須把增開/撤銷基金交易賬戶申請?zhí)峤恢磷?登記機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)T日受理的投資者增開/撤銷基金交易賬戶申請， 注冊登記機(jī)構(gòu)T+1日進(jìn)行確認(rèn)。投資者T+2日可對增開/撤銷基金交易 賬戶確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行查詢。 第三十二條 投資者增開交易賬戶的同時可提交基金交易申請，但交 易申請被確認(rèn)有效要以增開交易賬戶成功為前提，如增開交易賬戶 失敗，則交易申請失敗，認(rèn)購或申購資金將退回投資者指定銀行賬 戶。 第五章 基金賬戶資料變更 第三十三條 基金賬戶資料變更指注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者通過銷售 機(jī)構(gòu)提交的申請，為投資者修改對應(yīng)基金賬戶的相關(guān)資料的業(yè)務(wù)。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 8 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第三十四條 為避免投資者的權(quán)益受到損失，投資者應(yīng)在開立基金賬 戶時所登記資料發(fā)生變化時，及時到各銷售機(jī)構(gòu)（包括原提交開戶 申請的銷售機(jī)構(gòu)和已進(jìn)行基金賬戶登記的銷售機(jī)構(gòu)）辦理基金賬戶 資料變更手續(xù)，因投資者自身原因未能及時變更基金賬戶資料而導(dǎo) 致的損失由投資者自行承擔(dān)。如基金賬戶處于“銷戶”或“凍結(jié)”， 則不允許辦理基金賬戶資料變更業(yè)務(wù)。 第三十五條 出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的需要重新識別投資者身份情形時， 銷售機(jī)構(gòu)收到變更資料申請時，應(yīng)重新對投資者身份進(jìn)行識別、核 對和登記，審核無誤后辦理變更手續(xù)，并向注冊登記機(jī)構(gòu)提交變更 申請。對于投資者姓名/名稱、證件類型、證件號碼等重要客戶資料 變更時，銷售機(jī)構(gòu)在上傳變更申請前應(yīng)重新對投資者的身份進(jìn)行識 別。 第三十六條 除注冊登記機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，基金賬戶資料中的投資者 姓名/名稱、證件類型和證件號碼為關(guān)鍵信息，投資者只能變更投資 者姓名/名稱或證件信息（證件信息指證件類型與證件號碼）兩者中 的一項，否則基金賬戶資料變更申請無效。 變更申請經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后生效。注冊登記機(jī)構(gòu)只對變更資料 的合理性做判斷，不對內(nèi)容本身做正確性判斷。 第三十七條 銷售機(jī)構(gòu)T日受理并向注冊登記機(jī)構(gòu)上傳投資者的變更 申請，注冊登記機(jī)構(gòu)于T+1日對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資者可 于T+2日查詢該變更申請的確認(rèn)情況。 第六章 基金賬戶注銷 第三十八條 基金賬戶注銷指注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者通過銷售機(jī)構(gòu) 提交的申請，為投資者注銷基金賬戶的業(yè)務(wù)。投資者可到原基金賬 戶開戶或基金賬戶登記的銷售網(wǎng)點辦理基金賬戶注銷申請。 第三十九條 銷售機(jī)構(gòu)在為投資者辦理基金賬戶注銷前，應(yīng)核驗是否 滿足如下條件： （1） 基金賬戶未有尚未確認(rèn)的在途業(yè)務(wù)申請； （2） 基金賬戶未留有基金份額； （3） 基金賬戶未有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益（如分紅權(quán)益還未下發(fā)）； 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 9 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 （4） 基金賬戶處于正常狀況（未被凍結(jié)等）； （5） 不存在其他導(dǎo)致無法為其辦理基金賬戶注銷的情形。 第四十條 投資者提供的注銷基金賬戶申請資料應(yīng)與注冊登記系統(tǒng)中 記載一致，如有差異，投資者應(yīng)先辦理基金賬戶資料變更手續(xù)。 第四十一條 基金銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日交易時間內(nèi)的賬戶注銷申請記錄在 當(dāng)日（T日）規(guī)定的時間內(nèi)匯總后按標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)接口上傳注冊登記機(jī)構(gòu)， 注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日進(jìn)行確認(rèn)，對多個銷售機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行同步處 理，并下發(fā)確認(rèn)結(jié)果。投資者可在T+2日查詢確認(rèn)結(jié)果。基金銷售機(jī) 構(gòu)應(yīng)及時接收和處理注冊登記機(jī)構(gòu)返回的結(jié)果。注銷基金賬戶的申 請經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后生效。 第四十二條 基金賬戶銷戶后，原基金賬戶停止使用，不再分配給其 他投資者，投資者銷戶后如需辦理基金業(yè)務(wù)，應(yīng)重新申請基金賬戶 開戶，注冊登記機(jī)構(gòu)將給投資者重新分配新的基金賬戶（除銷售機(jī) 構(gòu)有特殊安排外）。 第七章 凍結(jié)與解凍 第四十三條 基金賬戶凍結(jié)是指注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)司法機(jī)關(guān)或其他有 權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況（包括但不限于本 規(guī)則第十七章約定的情形）對基金賬戶進(jìn)行處理，使投資者不能對 該基金賬戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)處理的行為；基金賬戶凍結(jié)后，注冊登記 機(jī)構(gòu)根據(jù)原凍結(jié)發(fā)起機(jī)關(guān)的要求或法律法規(guī)的規(guī)定以及注冊登記機(jī) 構(gòu)認(rèn)可的其他情況，恢復(fù)該基金賬戶狀態(tài)的行為，稱為基金賬戶解 凍。 第四十四條 基金份額凍結(jié)是指注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)司法機(jī)關(guān)或其他有 權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況對某一投資者的部 分或全部基金份額進(jìn)行處理，使該部分基金份額不能進(jìn)行除份額解 凍、分紅業(yè)務(wù)以外的任何交易或轉(zhuǎn)托管的行為稱為基金份額凍結(jié)； 基金份額凍結(jié)后，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)原凍結(jié)發(fā)起機(jī)關(guān)或法律法規(guī)的 規(guī)定以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況恢復(fù)該基金份額狀態(tài)的行為， 稱為基金份額解凍。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 10 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第四十五條 注冊登記機(jī)構(gòu)依據(jù)反洗錢法律法規(guī)及《基金合同》有關(guān) 規(guī)定，可以對不滿足相關(guān)資質(zhì)要求的基金份額持有人賬戶采取相應(yīng) 措施，可能包括：不接受繼續(xù)申購、強(qiáng)制贖回基金份額、柜臺凍結(jié) 等。 第四十六條 注冊登記機(jī)構(gòu)受理司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)（以下簡稱 “有權(quán)機(jī)關(guān)”）依法要求及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其 他情況下的基金賬戶/基金份額的凍結(jié)/解凍。 第四十七條 上述機(jī)關(guān)向注冊登記機(jī)構(gòu)申請基金賬戶/基金份額凍結(jié)、 解凍時應(yīng)提供以下資料（包括但不限于）： （1）司法機(jī)關(guān)或有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行人員的身份證明（出具的介紹信原件、 經(jīng)辦人工作證或執(zhí)法證原件）； （2）司法機(jī)關(guān)或有權(quán)機(jī)關(guān)的有關(guān)執(zhí)行文件（已經(jīng)生效的司法判決書、 裁決或協(xié)助執(zhí)行通知書）； （3）當(dāng)事人基金賬戶、身份證明資料； （4）填妥的申請表； （5）注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為需提供的其他資料。 第四十八條 基金賬戶/基金份額凍結(jié)后，如協(xié)助凍結(jié)通知書等司法 文件指定凍結(jié)期限的，在凍結(jié)期屆滿時注冊登記機(jī)構(gòu)有權(quán)予以解凍； 如未指定凍結(jié)期限的，依據(jù)原凍結(jié)機(jī)關(guān)書面解凍通知或依據(jù)國家相 關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的凍結(jié)時間進(jìn)行解凍。 第四十九條 注冊登記機(jī)構(gòu)已受理的司法凍結(jié)與解凍，并不表示已完 成凍結(jié)與解凍登記，僅表示已接受凍結(jié)與解凍申請。凍結(jié)與解凍申 請的最終確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的處理結(jié)果為準(zhǔn)。 第五十條 基金賬戶凍結(jié)效力及于該賬戶名下所有基金份額，在凍結(jié) 期間，基金賬戶名下基金份額產(chǎn)生的孳息歸屬于該基金賬戶。 第五十一條 基金份額凍結(jié)效力僅及于被凍結(jié)的部分，不影響其他未 被凍結(jié)基金份額的正常交易。 第五十二條 在基金賬戶凍結(jié)期間，不接受除基金賬戶解凍和基金分 紅外任何涉及該基金賬戶的業(yè)務(wù)申請。在基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié) 部分份額不能進(jìn)行除份額解凍和基金分紅外的基金交易。 第五十三條 賬戶/基金份額凍結(jié)期間遇基金權(quán)益登記或紅利發(fā)放時， 凍結(jié)基金份額按全部再投資本基金方式分配紅利，再投資基金份額 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 11 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 一并凍結(jié)。在賬戶/基金份額解凍時，注冊登記機(jī)構(gòu)將凍結(jié)的基金份 額及該部分基金份額所得再投資基金份額一并轉(zhuǎn)為可用基金份額。 第五十四條 注冊登記機(jī)構(gòu)受理基金賬戶/基金份額凍結(jié)、解凍申請 時，有權(quán)對申請材料的表面真實性、有效性和完備性進(jìn)行檢查。如 果認(rèn)為相關(guān)申請材料在表面真實性、有效性和完備性等方面存在重 大瑕疵，注冊登記機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該基金賬戶/基金份額凍結(jié)、解凍申 請。 第八章 基金認(rèn)購 第五十五條 認(rèn)購是指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)《基金合同》和 《招募說明書》的規(guī)定于指定的銷售機(jī)構(gòu)申請購買基金份額的行為。 投資者提交認(rèn)購申請前，應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》 等法律文本。 第五十六條 投資者可通過基金管理人指定銷售機(jī)構(gòu)申請認(rèn)購基金， 指定銷售機(jī)構(gòu)以基金管理人公告為準(zhǔn)。 第五十七條 投資者須在《基金份額發(fā)售公告》規(guī)定的募集期間和業(yè) 務(wù)辦理時間內(nèi)通過銷售機(jī)構(gòu)提交認(rèn)購申請，并繳納足額認(rèn)購資金。 除《基金合同》或《招募說明書》另有約定或注冊登記機(jī)構(gòu)另有規(guī) 定外，認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。 第五十八條 除《基金合同》或《招募說明書》另有規(guī)定，基金認(rèn)購 采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的原則，即投資者以金額方式提出認(rèn) 購申請，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)《基金合同》或《招募說明書》規(guī)定的 計算方式，按實際確認(rèn)的認(rèn)購金額扣除相應(yīng)的費用后，以基金份額 面值為基準(zhǔn)，為投資者確認(rèn)認(rèn)購的有效認(rèn)購份額。 第五十九條 基金募集期內(nèi)，注冊登記機(jī)構(gòu)對投資者的認(rèn)購金額進(jìn)行 確認(rèn)；在募集結(jié)束及達(dá)到基金合同生效條件時，注冊登記機(jī)構(gòu)為投 資者計算認(rèn)購份額并登記權(quán)益。 第六十條 投資者選擇前端收費模式的，將在認(rèn)購時收取認(rèn)購費；選 擇后端收費模式的，認(rèn)購費將在贖回時與贖回費用一并收取。 第六十一條 除《基金合同》或《招募說明書》另有規(guī)定，投資者的 有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，折算為基金份額歸投資者所 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 12 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 有，其中利息的具體金額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息計算結(jié) 果按照四舍五入方式，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的損益由基金 資產(chǎn)承擔(dān)。 第六十二條 募集結(jié)束后，如《基金合同》未生效，基金管理人、基 金托管人和銷售機(jī)構(gòu)將分別承擔(dān)為基金募集支付之一切費用，募集 期限屆滿后30天內(nèi)，募集的認(rèn)購資金并加計同期銀行活期利息退還 投資者。 第六十三條 認(rèn)購所得的基金份額的持有期限從基金合同生效日開始 計算。 第九章 基金申購 第六十四條 申購是指在基金合同生效后的開放日內(nèi)，投資者根據(jù) 《基金合同》和《招募說明書》的規(guī)定申請購買基金份額的行為。 第六十五條 除《基金合同》或《招募說明書》另有規(guī)定，基金申購 采用“金額申購，份額確認(rèn)”的原則，即投資者以金額方式提出申購 申請，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)《基金合同》或《招募說明書》規(guī)定的計 算方式為投資者確認(rèn)實際申購份額。 第六十六條 投資者可以選擇采用普通申購、定期定額申購等方式進(jìn) 行基金申購，投資者在進(jìn)行基金申購時可根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)的設(shè)置 進(jìn)行相應(yīng)選擇。 第六十七條 投資者選擇前端收費模式的，將在申購時收取申購費； 選擇后端收費模式的，將在贖回時與贖回費用一并收取。 第六十八條 申購費按單個基金交易賬戶的單筆申請計算，并四舍五 入保留到小數(shù)點后兩位。申購份額以四舍五入方式保留到小數(shù)點后 兩位，由此產(chǎn)生的損益由基金資產(chǎn)承擔(dān)。 第六十九條 投資者可在基金管理人規(guī)定的時間內(nèi)向銷售機(jī)構(gòu)申請定 期定額申購業(yè)務(wù)和普通申購業(yè)務(wù)的撤銷。 第七十條 基金管理人可以對各基金的申購金額進(jìn)行限額規(guī)定，在不 影響投資者實際利益的前提下，基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整各 基金賬戶的申購金額限制，并予以公告。注冊登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)公告 對限額部分（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額）進(jìn)行確認(rèn)。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 13 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第七十一條 基金管理人可以根據(jù)合同約定暫停接受投資者的申購申 請。發(fā)生暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒 介刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申 購款項將無息退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理 人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 第十章 定期定額申購 第七十二條 定期定額申購是指投資者通過指定銷售機(jī)構(gòu)提出申請， 約定每期申購日、扣款金額、對應(yīng)扣款銀行賬戶、申購基金名稱等 內(nèi)容，由銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)確認(rèn)的申請于約定申購日自動完成投資者 所投基金的申購申請及資金扣款的一種投資方式。 第七十三條 投資者可通過已開辦定期定額申購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)辦理 定期定額申購申請。具體的定期定額申購業(yè)務(wù)辦理方法參照各銷售 機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 第七十四條 注冊登記機(jī)構(gòu)參照基金申購原則受理定期定額申購申請， 定期定額申購的約定扣款日即為基金申購申請日。若遇非基金開放 日則順延到下一基金開放日。如因投資者指定資金賬戶余額不足則 會導(dǎo)致當(dāng)期劃款不成功。 第七十五條 銷售機(jī)構(gòu)向注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)送投資者的定期定額申購申 請，注冊登記機(jī)構(gòu)以該申購申請?zhí)峤蝗盏幕鸱蓊~凈值為基準(zhǔn)計算 申購份額。注冊登記機(jī)構(gòu)在處理投資者定期定額申購申請時，除另 有約定外，處理原則等同于普通申購。當(dāng)發(fā)生限制申購或暫停申購 的情形時，如無另行公告，定期定額申購與普通申購按相同的原則 確認(rèn)。 第七十六條 投資者提交的取消登記基金賬戶、注銷基金賬戶/基金 交易賬戶等業(yè)務(wù)申請一經(jīng)確認(rèn)，對應(yīng)的定期定額申購業(yè)務(wù)視作終止。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 14 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第十一章 基金贖回 第七十七條 基金贖回是指在基金合同生效后的開放日內(nèi)，投資者根 據(jù)《基金合同》和《招募說明書》規(guī)定的條件要求將基金份額兌換 成現(xiàn)金的行為。 第七十八條 基金合同生效后，開始辦理贖回的具體時間由基金管理 人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定決定并在相關(guān)公告中予以載明。 第七十九條 除《基金合同》或《招募說明書》另有規(guī)定，基金贖回 采用“份額贖回、未知價”的原則，即投資者以份額方式提出贖回 申請，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)《基金合同》或《招募說明書》規(guī)定的計 算方式為投資者確認(rèn)實際贖回金額。 第八十條 對于贖回業(yè)務(wù)，除指定贖回或《基金合同》另有規(guī)定外， 注冊登記機(jī)構(gòu)對份額明細(xì)的處理原則為“先進(jìn)先出”原則，即份額 注冊日期在前的先贖回，份額注冊日期在后的后贖回。 第八十一條 投資者向銷售機(jī)構(gòu)提交贖回申請時，申請贖回的基金份 額數(shù)量不能超過申請日托管在該銷售機(jī)構(gòu)各交易賬戶的該基金份額 類別的可用余額，否則提交的申請無效。T日的贖回申請可以在T日 的交易時間截止前通過該筆業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)申請撤銷。 第八十二條 投資者每筆贖回的最低份額及最低持有份額以相關(guān)基金 的《基金合同》和《招募說明書》及相關(guān)業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)?；鸸芾?人可以根據(jù)市場情況，調(diào)整贖回最低份額數(shù)量的限制。 第八十三條 投資者可贖回其持有的全部或部分基金份額，當(dāng)該筆贖 回導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額余額低于最低持有份額 的限制，注冊登記機(jī)構(gòu)有權(quán)強(qiáng)制贖回投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的剩 余可用基金份額，強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)與日常贖回業(yè)務(wù)的費率標(biāo)準(zhǔn)及處理 方式相同。 第八十四條 巨額贖回是指在單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申 請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額 總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日/工 作日基金總份額一定比例的情形，具體比例依據(jù)各《基金合同》及 《招募說明書》等有關(guān)法律文件的約定。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 15 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第八十五條 依據(jù)基金合同，發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù) 資產(chǎn)組合情況采用全額贖回或部分延期贖回或延緩支付贖回款項等 方式，且基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出和贖回業(yè)務(wù)將按同一原則確認(rèn)并辦理。 第八十六條 投資者提交贖回申請時可以選擇取消贖回或延期贖回。 如投資者在提交贖回申請時未作選擇，將默認(rèn)對巨額贖回采用延期 贖回方式處理。當(dāng)基金管理人對巨額贖回決定采取部分延期贖回方 式時，如投資者選擇取消的，其所提交的贖回申請除兌付當(dāng)日可贖 回份額外，未獲受理的部分贖回申請將被自動取消，本次不再兌付； 如選擇延期贖回的，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處 理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回 金額，以此類推，直到投資者申請贖回的份額全部兌付為止。 第八十七條 本公司可根據(jù)《基金合同》或《招募說明書》的規(guī)定暫 ?；鸬内H回，但應(yīng)在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。發(fā)生《基金 合同》、《招募說明書》未予載明的事項，但本公司認(rèn)為有必要暫 停贖回的，應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)立即在規(guī)定媒介上刊 登暫停贖回公告。 第十二章 基金轉(zhuǎn)換 第八十八條 基金轉(zhuǎn)換是指投資者依據(jù)本規(guī)則、《基金合同》及《招 募說明書》等有關(guān)法律文件的約定，申請將其持有的本公司管理的 某只基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的同一注冊登記 機(jī)構(gòu)登記的另外一只基金的基金份額的行為。 第八十九條 基金轉(zhuǎn)換須遵守《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān) 規(guī)定，在不影響投資者實際利益的前提下，基金管理人可根據(jù)實際 情況對基金轉(zhuǎn)換的方式、條件以及相應(yīng)的費率進(jìn)行調(diào)整，并予以公 告。 第九十條 投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，須繳納一定的轉(zhuǎn)換費用， 具體的轉(zhuǎn)換費用收取方式，參見各《基金合同》、《招募說明書》 以及相關(guān)公告?；疝D(zhuǎn)換以申請日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值 為基礎(chǔ)分別計算轉(zhuǎn)換費、轉(zhuǎn)出金額和轉(zhuǎn)入份額。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 16 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第九十一條 投資者應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn) 換申請需同時符合如下條件： （1）轉(zhuǎn)出方的基金須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金須處于可申購 狀態(tài)，管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定，且申請轉(zhuǎn)出的基金份額數(shù) 量不得超過申請日在該銷售機(jī)構(gòu)保有的基金可用份額，并遵循 “先進(jìn)先出”的原則(除《基金合同》另有規(guī)定外)； （2）每筆基金轉(zhuǎn)出申請份額須滿足基金管理人對單筆轉(zhuǎn)出份額最低 和最高限額、轉(zhuǎn)出份額持有最小期限等相關(guān)要求（如有）； （3）每筆基金轉(zhuǎn)入申請金額須滿足基金管理人對單筆轉(zhuǎn)入金額最低 和最高限額的相關(guān)要求（如有）。 第九十二條 投資者可轉(zhuǎn)出其持有的全部或部分基金份額，當(dāng)該筆轉(zhuǎn) 出導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額余額低于最低持有份額 的限制，注冊登記機(jī)構(gòu)有權(quán)強(qiáng)制贖回投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的剩 余基金份額。 第九十三條 基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金 份額被確認(rèn)之日起計算持有時間。 第九十四條 若轉(zhuǎn)出基金在基金轉(zhuǎn)換申請日發(fā)生巨額贖回且基金管理 人決定部分延期贖回的，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不享受優(yōu)先處理權(quán)，即該基金的 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出和贖回業(yè)務(wù)，按同比例確認(rèn)。提交的轉(zhuǎn)換申請按比例 計算當(dāng)日可轉(zhuǎn)換的部分外，當(dāng)日未確認(rèn)的份額將自動予以撤銷，不 再視為下一開放日的基金轉(zhuǎn)換申請。 第十三章 基金收益分配 第九十五條 基金收益每年的分配次數(shù)和基金收益分配比例按照各 《基金合同》的具體規(guī)定辦理。 第九十六條 基金的收益分配的類型分為現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種 方式。除《基金合同》另行約定外，投資者若事先未作選擇，默認(rèn) 的分紅方式為現(xiàn)金紅利。 第九十七條 投資者對于同一只基金可在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇不同的分 紅方式。相同類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 17 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第九十八條 投資者可向銷售機(jī)構(gòu)多次申請變更分紅方式，分紅時以 投資者在R-1日前（含R-1日）最后一次選擇并經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)成功 確認(rèn)的分紅方式為準(zhǔn)（R日為權(quán)益登記日），R日當(dāng)天允許修改分紅 方式，但對當(dāng)次分紅無效。變更分紅方式修改只對單個交易賬戶的 單只基金的單種收費模式/類別有效，即多個交易賬戶、同交易賬戶 的多只基金或一只基金的多種收費模式/類別的收益方式修改均需要 提交多個申請。 第九十九條 R日持有基金份額的投資者享有分紅權(quán)益，R日申請贖回 （含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出）的基金份額享有分紅權(quán)益，R日申請申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn) 入）的基金份額不享有分紅權(quán)益。 第一百條 R日當(dāng)日為除權(quán)日。除權(quán)日的基金份額凈值將扣除每份基 金份額的分紅金額。選擇紅利再投資的投資者，其紅利金額將按公 告約定日的基金份額凈值折算為基金份額，并免收申購手續(xù)費。 第一百〇一條 選擇現(xiàn)金分紅方式的，投資者的現(xiàn)金紅利款于分紅公 告約定日由注冊登記機(jī)構(gòu)劃至各銷售機(jī)構(gòu)；選擇紅利再投資方式的， 所折算的基金份額于分紅公告約定日記入對應(yīng)基金交易賬戶，紅利 再投資的基金份額于分紅公告約定日起可查詢、贖回、轉(zhuǎn)換，紅利 再投資基金份額的持有期限起始日以分紅公告規(guī)定為準(zhǔn)（如有）。 第一百〇二條 各基金分紅時所發(fā)生的相關(guān)費用按照相關(guān)《基金合同》 的規(guī)定執(zhí)行。 第一百〇三條 紅利發(fā)放日，注冊登記機(jī)構(gòu)對紅利再投資所轉(zhuǎn)換的基 金份額進(jìn)行確認(rèn)并通知各銷售機(jī)構(gòu)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于銀行 轉(zhuǎn)賬費用時，本公司有權(quán)將投資者的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他費用由投資者自行承擔(dān)。 第十四章 基金轉(zhuǎn)托管 第一百〇四條 轉(zhuǎn)托管是指投資者將基金份額從其某一交易賬戶轉(zhuǎn)移 到該投資者的另一交易賬戶的行為。 第一百〇五條 投資者提交的基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出份額申請不能超過在轉(zhuǎn) 出銷售機(jī)構(gòu)托管的可用基金份額余額，否則該筆轉(zhuǎn)托管申請無效。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 18 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第一百〇六條 投資者辦理轉(zhuǎn)托管時可根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)的要求，可采用 “一步轉(zhuǎn)托管”或者“兩步轉(zhuǎn)托管”的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。具體的轉(zhuǎn) 托管方式參照各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 第一百〇七條 投資者辦理“一步轉(zhuǎn)托管”時，需先到擬轉(zhuǎn)入的銷售 機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶登記業(yè)務(wù)（并同時申請開立基金交易賬戶）或者 增開交易賬戶；再至轉(zhuǎn)出銷售機(jī)構(gòu)提交有效身份證明、提交轉(zhuǎn)出申 請辦理一步轉(zhuǎn)托管（T日）；T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)對投資者的一步 轉(zhuǎn)托管申請進(jìn)行確認(rèn)。對符合規(guī)定的申請，注冊登記機(jī)構(gòu)將投資者 申請轉(zhuǎn)出的基金份額托管到轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)基金交易賬戶。T+2日，投 資者可到轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)查詢基金份額到賬情況。 第一百〇八條 投資者辦理“兩步轉(zhuǎn)托管”時，需先至轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)提交 有效身份證明、提交轉(zhuǎn)出申請，經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)T+1日確認(rèn)成功后， 再在30天內(nèi)至轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶登記/增開交易賬戶和提交轉(zhuǎn)入 申請。 第一百〇九條 投資者辦理兩步轉(zhuǎn)托管的托管轉(zhuǎn)出后，在投資者未申 請托管轉(zhuǎn)入前，所轉(zhuǎn)出的基金份額將作為凍結(jié)基金份額懸掛于原銷 售機(jī)構(gòu)，直至投資者成功提交托管轉(zhuǎn)入申請為止。 第一百一十條 投資者在辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)前應(yīng)了解轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)所需基 本要素，如擬轉(zhuǎn)托管至的銷售機(jī)構(gòu)是否為本公司的銷售機(jī)構(gòu)，是否 代理銷售擬轉(zhuǎn)托管的基金，并了解該銷售機(jī)構(gòu)在辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時 的基本流程，注冊登記機(jī)構(gòu)對于不符合注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則的轉(zhuǎn)托管 申請都將判為交易失敗。 第一百一十一條 除《基金合同》另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)出份額采 用“先進(jìn)先出”原則，即份額注冊日期在前的最先轉(zhuǎn)出，份額注冊 日期在后的后轉(zhuǎn)出。轉(zhuǎn)托管份額的持有時間不變。 第一百一十二條 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出導(dǎo)致賬戶余額低于賬戶最低持有額限制 時，在不存在凍結(jié)份額的情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)有權(quán)將剩余份額強(qiáng) 制贖回。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 19 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第十五章 非交易過戶 第一百一十三條 非交易過戶是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、捐贈等 原因及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況，注冊登記機(jī) 構(gòu)將某一投資者基金賬戶內(nèi)的基金份額全部或部分劃轉(zhuǎn)至另一投資 者基金賬戶的行為。 司法強(qiáng)制執(zhí)行指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效的司法文書將投資者持有的基金 份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織；繼承是指投資者死 亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持 有人者將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán) 體。 第一百一十四條 非交易過戶業(yè)務(wù)應(yīng)直接向基金管理人或其委托的注 冊登記機(jī)構(gòu)申請，并按照注冊登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定辦理。其他銷售機(jī) 構(gòu)可以代為收取由于繼承、捐贈的非交易過戶申請材料，并負(fù)責(zé)審 核所收取材料的表面真實合法性及有效性、完備性，審核完畢后將 所收取材料通過郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的方式提交至基金管理人，最終由 注冊登記機(jī)構(gòu)受理。司法扣劃和注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他非交易原 因的非交易過戶申請直接向本公司提交，本公司完成內(nèi)部審批流程 后最終由注冊登記機(jī)構(gòu)辦理。 第一百一十五條 基金管理人和注冊登記機(jī)構(gòu)受理非交易過戶業(yè)務(wù)時， 有權(quán)對申請材料的表面真實性、有效性和完備性進(jìn)行檢查。如果認(rèn) 為相關(guān)申請材料在表面真實性、完備性等方面存在重大瑕疵，注冊 登記機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該非交易過戶申請。 第一百一十六條 非交易過戶的轉(zhuǎn)入方在辦理非交易過戶之前，沒有 開立基金賬戶的，應(yīng)先辦理基金賬戶開戶手續(xù)。 第一百一十七條 轉(zhuǎn)出方轉(zhuǎn)出的基金份額不得超過其持有的該基金可 用份額。基金份額的非交易過戶按照“先進(jìn)先出”的原則進(jìn)行，即 非交易過戶部分基金份額時，注冊登記日期在先的基金份額先過戶。 第一百一十八條 非交易過戶后的基金份額，其份額注冊日期、份額 來源性質(zhì)（認(rèn)購、申購、紅利再投資）等信息保持不變。 第一百一十九條 注冊登記機(jī)構(gòu)可以按規(guī)定收取非交易過戶的手續(xù)費， 具體標(biāo)準(zhǔn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 20 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第一百二十條 因繼承、捐贈辦理非交易過戶手續(xù)的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)向 注冊登記機(jī)構(gòu)提交以下材料（包括但不限于）： （1）填妥的申請表； （2）經(jīng)公證的繼承文件、證明被繼承人死亡的有效法律文件、捐贈 文件等有效證明文件； （3）非交易過戶雙方當(dāng)事人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件（機(jī) 構(gòu)須加蓋公章）； （4）經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、有效身份證件及復(fù)印件（申請人為機(jī)構(gòu) 時提供）； （5）注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為需提供的其他資料。 第一百二十一條 因司法強(qiáng)制執(zhí)行辦理非交易過戶手續(xù)的，應(yīng)向注冊 登記機(jī)構(gòu)提交以下材料（包括但不限于）： （1）填妥的申請表； （2）有效的法律文書（法院判決書、調(diào)解書、公證文書、仲裁裁決 書、執(zhí)行裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書等）； （3）執(zhí)法機(jī)關(guān)的介紹信原件、經(jīng)辦人工作證或公務(wù)證原件及復(fù)印件； （4）注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為需提供的其他資料。 （5）要求辦理司法扣劃的基金份額已經(jīng)被司法凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)先辦理 解凍手續(xù)。 第一百二十二條 注冊登記機(jī)構(gòu)于收齊申請材料后的10個工作日內(nèi)辦 理非交易過戶并根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)需求提供相關(guān)確認(rèn)憑證。 第十六章 資金結(jié)算 第一百二十三條 投資者必須就每一基金交易賬戶指定一個其名下銀 行結(jié)算賬戶作為該基金交易賬戶的唯一資金結(jié)算賬戶，有關(guān)基金交 易所有款項收/付均通過該指定賬戶進(jìn)行結(jié)算。 第一百二十四條 投資者的認(rèn)購、申購資金采用全額繳款方式，若投 資者的認(rèn)購、申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則投資者的該項 認(rèn)購或申購申請將視為不成立，相應(yīng)的認(rèn)購或申購款項將在規(guī)定時 間內(nèi)退回投資者指定銀行賬戶。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 21 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第一百二十五條 投資者贖回申請確認(rèn)后，投資者的贖回款項將在基 金合同規(guī)定的時間內(nèi)劃至投資者指定銀行賬戶。如發(fā)生巨額贖回情 形的，贖回款項的支付按相關(guān)《基金合同》的有關(guān)條款辦理。 第一百二十六條 基金業(yè)務(wù)各項交易費用的收取方式、條件以及費率 標(biāo)準(zhǔn)依照相關(guān)《基金合同》、《招募說明書》等相關(guān)法律文件的規(guī) 定執(zhí)行。 第一百二十七條 投資者、基金財產(chǎn)、基金管理人及其他相關(guān)當(dāng)事人 的稅費依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定自行承擔(dān)。 第一百二十八條 法律法規(guī)、《基金合同》對基金業(yè)務(wù)相關(guān)的資金結(jié) 算有明確規(guī)定的按照該規(guī)定執(zhí)行。 第十七章 投資者資質(zhì) 第一百二十九條 為履行法律法規(guī)以及公司內(nèi)部控制制度的要求，基 金管理人有權(quán)拒絕屬于非中國稅收居民、美國人士或不符合基金管 理人規(guī)定的其他投資者資質(zhì)條件的投資者(以下并稱“非適格投資 者”，且包含其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，以下同)的認(rèn)購、申 購(含定期定額申購)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或以任何方式持有基金份額的 行為，且有權(quán)拒絕任何非適格投資者開立基金賬戶或采取強(qiáng)制贖回、 凍結(jié)基金賬戶等其他相應(yīng)控制措施，并要求賠償因此而遭受（或可 能遭受）的損失。 第一百三十條 投資者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的要求， 及時向基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及時、準(zhǔn)確、 完整地提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，前述信息資料發(fā) 生變更的，投資者應(yīng)在30天內(nèi)告知基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán) 的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。 屬于第七條規(guī)定的“美國人士”的投資者，不得通過任何方式投資 于本公司旗下基金?；鹜顿Y者及基金份額持有人通過其認(rèn)購/申購， 或者其他任何獲取本公司旗下基金基金份額的行為承諾其完全知悉 上述要求，并聲明其并非美國人士。投資者(無論通過一級市場還是 二級市場投資)如果在持有本公司旗下基金期間成為非適格投資者， 必須贖回或者賣出其持有的全部基金份額。若基金管理人知悉基金 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 22 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 份額持有人違反前述限制，則基金管理人有權(quán)通知該持有人在約定 的時間內(nèi)贖回或者賣出其持有的全部基金份額，如該持有人未贖回， 基金管理人將采取強(qiáng)制贖回等其他相應(yīng)控制措施。 第一百三十一條 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將根據(jù)投 資者提供的信息資料(含其更新)，合理判斷投資者是否構(gòu)成或可能 構(gòu)成非適格投資者。如經(jīng)認(rèn)定投資者可能為非適格投資者，則基金 管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開立基金賬戶 的申請，并有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)購、申購(含定期定額申購)、轉(zhuǎn)換 轉(zhuǎn)入申請或以任何方式持有基金份額的行為或采取強(qiáng)制贖回、凍結(jié) 基金賬戶等其他相應(yīng)控制措施，并要求賠償因此而遭受（或可能遭 受）的損失。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完 整、真實性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán) 的第三方無法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則， 認(rèn)定投資者可能構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶及認(rèn) 購、申購(含定期定額申購)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或以任何方式持有基金 份額的行為或采取強(qiáng)制贖回、凍結(jié)基金賬戶等其他相應(yīng)控制措施， 并要求賠償因此而遭受（或可能遭受）的損失。 第一百三十二條 如基金管理人在基金投資者開立基金賬戶后發(fā)現(xiàn)基 金投資者構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，或者基金投資者在獲得基 金份額后構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或 其授權(quán)的第三方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定采取相關(guān)措施，包括但不 限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請； (b)對該等基金份額持有人暫停申購、暫停贖回或強(qiáng)制贖回其所持有 的基金份額；(c)基金賬戶進(jìn)行賬戶凍結(jié)。因基金投資者構(gòu)成非適格 投資者但未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方如實披露而 損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、富達(dá)旗下基金、其他基金份 額持有人利益的，基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采取任何措 施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，并且基金份額持有人不可以就 相關(guān)基金或以基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求 (無論是否為法定的)而采取相關(guān)措施或進(jìn)行相關(guān)追償過程中產(chǎn)生的 任何形式的損害或責(zé)任向基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)提 出任何要求或追償。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 23 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 第一百三十三條 基金管理人認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)(包括該等機(jī)構(gòu)管理的 資產(chǎn)管理產(chǎn)品)作為合格境外投資者，或通過內(nèi)陸與境外市場的互聯(lián) 互通機(jī)制投資本公司旗下基金或其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本 公司旗下基金對基金管理人或本公司旗下基金的運(yùn)作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng) 險的投資者，不受上述規(guī)定的限制。 第一百三十四條 基金管理人有權(quán)對可購買富達(dá)基金旗下基金的投資 者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見本規(guī)則及基金管理人于公司網(wǎng) 站披露的相關(guān)規(guī)則，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。 第十八章 附則 第一百三十五條 投資者可通過本公司指定方式對基金賬戶的有關(guān)賬 戶資料和交易記錄進(jìn)行查詢。投資者也可在銷售機(jī)構(gòu)按該銷售機(jī)構(gòu) 規(guī)定的方式查詢本人基金賬戶開戶資料、持有基金份額、基金份額 變更記錄及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。投資者對在銷售機(jī)構(gòu)查詢到的結(jié)果 有疑問的，可以向注冊登記機(jī)構(gòu)申請查詢，最終查詢結(jié)果以注冊登 記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 第一百三十六條 各銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其業(yè)務(wù)特點，制定相應(yīng)的交易 指南或其他說明性文件用以指導(dǎo)投資者，但不得與本規(guī)則的內(nèi)容相 違背。 第一百三十七條 投資者因未遵守本規(guī)則而造成的損失和后果由投資 者自行承擔(dān)。 第一百三十八條 對于差錯處理解決方法，按法律法規(guī)、《基金合同》 的差錯處理有關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。為提高解決差錯問題的效率，投資者在 發(fā)現(xiàn)差錯或因差錯造成損失時，應(yīng)首先向其進(jìn)行交易的銷售機(jī)構(gòu)提 出，并由相關(guān)各方按照法律法規(guī)、《基金合同》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī) 定協(xié)商解決方法?；鸸芾砣擞邢虍?dāng)事人追究不當(dāng)?shù)美臋?quán)利。 第一百三十九條 經(jīng)與基金托管人協(xié)商，基金管理人可以根據(jù)《公開 募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》，在確保投資者得 到公平對待的前提下，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對本規(guī) 則的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行適度調(diào)整，具體措施的實施條件及業(yè)務(wù)規(guī)則由基 金管理人另行制定和公告。 富達(dá)基金管理（中國）有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
24 富達(dá)基金管理（中國）有限公司https://www.fidelity.com.cn/media/filer_public/21/b0/21b07185-cf9b-44d8-863b-70f917c3f7a4/rules-for-open-end-fund-operations_20230313.pdf
聯(lián)系客服
