2019年5月22日，最高人民檢察院發(fā)布第十四批指導(dǎo)性案例，這批指導(dǎo)性案例主要是關(guān)于檢察機(jī)關(guān)依法展開(kāi)虛假訴訟監(jiān)督工作，強(qiáng)化對(duì)民事訴訟中虛假訴訟刑事追究的相關(guān)理解。這批指導(dǎo)性案例共有五件（檢例第52-56號(hào)），分別為廣州乙置業(yè)公司等騙取支付令執(zhí)行虛假訴訟監(jiān)督案（檢例第52號(hào)）、武漢乙投資公司等騙取調(diào)解書(shū)虛假訴訟監(jiān)督案（檢例第53號(hào)）、陜西甲實(shí)業(yè)公司等公證執(zhí)行虛假訴訟監(jiān)督案（檢例第54號(hào)）、福建王某興等人勞動(dòng)仲裁執(zhí)行虛假訴訟監(jiān)督案（檢例第55號(hào)）、江西熊某等交通事故保險(xiǎn)理賠虛假訴訟監(jiān)督案（檢例第56號(hào)）。每一例指導(dǎo)性案例的裁判要旨均包括了虛假訴訟罪司法認(rèn)定的幾個(gè)重點(diǎn)，值得參與司法實(shí)踐的人員好好研習(xí)。
根據(jù)2019年5月22日最高人民檢察院加強(qiáng)虛假訴訟監(jiān)督新聞發(fā)布會(huì)的內(nèi)容，近年來(lái)，全國(guó)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)依法積極開(kāi)展對(duì)虛假訴訟的監(jiān)督工作，辦理了一批典型案件。2017年至2019年3月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共監(jiān)督虛假訴訟民事案件5455件，其中提出抗訴1140件，提出再審檢察建議2786件，提出檢察建議1529件，移送犯罪線索497件。其中，對(duì)于法院的生效民事判決、裁定、調(diào)解書(shū)，檢察機(jī)關(guān)一般以發(fā)出再審檢察建議或抗訴的形式進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)于民事執(zhí)行和民事審判程序違法等，檢察機(jī)關(guān)一般以發(fā)出檢察建議的形式進(jìn)行監(jiān)督。
可以看到，自2018年10月最高院、最高檢發(fā)布虛假訴訟刑事案件的司法解釋以來(lái)，全國(guó)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)加大力度，對(duì)虛假訴訟依法積極展開(kāi)監(jiān)督工作，對(duì)參與并實(shí)施虛假訴訟行為的行為人依法追究民事責(zé)任或者刑事責(zé)任。那讓我們來(lái)分析下這批指導(dǎo)性案例想要展示的裁判要旨。“虛假訴訟”，是指當(dāng)事人單方或者與他人惡意串通，采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，捏造民事法律關(guān)系，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟，企圖通過(guò)訴訟、仲裁、調(diào)解等方式，侵害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益，妨害司法秩序的行為。
一、實(shí)施虛假訴訟的目的
行為人實(shí)施虛假訴訟的目的主要有二：一是，轉(zhuǎn)移公司或者個(gè)人財(cái)產(chǎn)、逃避合法債權(quán)人的債務(wù)、損害合法債權(quán)人利益；二是，改變債權(quán)受償順序，使之成為優(yōu)先受償者，損害其他債權(quán)人的合法利益。兩種目的實(shí)現(xiàn)的方式不同，但是最終都要保留自身財(cái)產(chǎn)、損害合法債權(quán)人的利益。
但是，對(duì)于第二種目的“改變債權(quán)受償順序”情形，行為人是否應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任，在司法實(shí)務(wù)間仍存在較大分歧。檢例第55號(hào)便涉及這一情形，“為從執(zhí)行款項(xiàng)中優(yōu)先受償，當(dāng)事人偽造證據(jù)將普通債權(quán)債務(wù)關(guān)系虛構(gòu)為勞動(dòng)爭(zhēng)議申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁，獲取仲裁裁決或調(diào)解書(shū)，據(jù)此向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，構(gòu)成虛假訴訟”。主要的疑問(wèn)在于，虛假訴訟罪針對(duì)的是“無(wú)中生有”型虛假訴訟行為，如果行為人只是改變債權(quán)受償?shù)南群箜樞?，是否僅屬于“部分篡改”型虛假訴訟行為，對(duì)其中存在的債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行小部分的篡改？但是，該例裁判分析，認(rèn)為將普通債權(quán)篡改為職工工資債權(quán)，進(jìn)而獲得優(yōu)先受償?shù)馁Y格，其屬于改變了債權(quán)的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“無(wú)中生有”，與只是對(duì)具體的訴訟標(biāo)的額、履行方式等部分事實(shí)作夸大或者隱瞞的行為存在一定的區(qū)別。
二、虛假訴訟發(fā)生的階段
虛假訴訟罪主要規(guī)制的是發(fā)生在民事訴訟中的虛假訴訟行為，因此虛假訴訟行為可能發(fā)生在民事訴訟中的各個(gè)階段。在五個(gè)檢例中，虛假訴訟行為分別發(fā)生在督促程序（請(qǐng)求支付令）、調(diào)解階段、強(qiáng)制執(zhí)行階段、勞動(dòng)仲裁階段以及訴訟階段。換言之，只要民事訴訟過(guò)程中存在實(shí)施的空間，就會(huì)有虛假訴訟行為發(fā)生的可能性。
三、虛假訴訟多為缺乏對(duì)抗性，容易達(dá)成和解
虛假訴訟通常是原、被告雙方聯(lián)合，以侵害第三人（其他債權(quán)人的合法權(quán)益），其表現(xiàn)形式往往缺乏對(duì)抗性，不像一般案件針?shù)h相對(duì)，火藥味十足，以調(diào)解結(jié)案居多。特別是，在雙方串通型虛假訴訟中，當(dāng)事人雙方具有共同的利益，對(duì)抗性明顯不足，舉證、質(zhì)證流于形式，往往采取自認(rèn)、和解、放棄答辯等方式進(jìn)行，以迅速結(jié)束訴訟程序，取得法院法律文書(shū)，達(dá)成非法目的。很多虛假訴訟案件是以調(diào)解結(jié)案，即便進(jìn)入審判階段，一審以判決結(jié)案的，原被告通常也不會(huì)選擇上訴。
以虛假民間借貸為例，其主要的特點(diǎn)是：第一是，雙方的債權(quán)債務(wù)是虛構(gòu)的，有的案件根本不存在銀行轉(zhuǎn)賬的情形。第二是，大多數(shù)是調(diào)解結(jié)案，并且從案件的起訴到法院的立案、開(kāi)庭、庭審到形成的調(diào)解時(shí)間短，沒(méi)有對(duì)抗性，沒(méi)有你來(lái)我往的那種交鋒，不符合真實(shí)訴訟的特點(diǎn)。
四、虛假訴訟具有極高的隱蔽性
第一，虛假訴訟主體之間通常具有特殊利益關(guān)系，隱蔽性強(qiáng)。虛假訴訟案件一般由當(dāng)事人雙方合謀制造，通常具有特殊的利益關(guān)系，多表現(xiàn)為親戚、朋友或關(guān)聯(lián)企業(yè)、上下級(jí)單位等密切關(guān)系，雙方表面對(duì)立，但實(shí)質(zhì)相互串通，往往采取隱瞞事實(shí)、異地起訴、偽造代理手續(xù)等方式，在訴訟過(guò)程中默契配合，一個(gè)巴掌拍不響，雙方勾結(jié)進(jìn)行虛假訴訟，從而逃過(guò)法官的審查。
第二，虛假訴訟手段隱蔽,難以識(shí)別。虛假訴訟行為人一般具備豐富的法律專業(yè)知識(shí)，具有一定的造假能力。個(gè)別律師從中勾兌，制造虛假證據(jù)來(lái)推動(dòng)虛假訴訟行為，甚至有法官、仲裁員存在罔顧事實(shí)，制作虛假調(diào)解書(shū)、仲裁調(diào)解書(shū)。損害其他債權(quán)人的合法權(quán)益。
最后附上五個(gè)檢例的裁判要旨：
【檢例第52號(hào)】當(dāng)事人惡意串通、虛構(gòu)債務(wù)，騙取法院支付令，并在執(zhí)行過(guò)程中通謀達(dá)成和解協(xié)議，通過(guò)以物抵債的方式侵占國(guó)有資產(chǎn)，損害司法秩序，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)此類案件應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，維護(hù)司法秩序，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)。
【檢例第53號(hào)】偽造證據(jù)、虛構(gòu)事實(shí)提起訴訟，騙取人民法院調(diào)解書(shū)，妨害司法秩序、損害司法權(quán)威，不僅可能損害他人合法權(quán)益，而且損害國(guó)家和社會(huì)公共利益的，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)辦理此類虛假訴訟監(jiān)督案件，應(yīng)當(dāng)從交易和訴訟中的異?，F(xiàn)象出發(fā)，追蹤利益流向，查明當(dāng)事人之間的通謀行為，確認(rèn)是否構(gòu)成虛假訴訟，依法予以監(jiān)督。
【檢例第54號(hào)】當(dāng)事人惡意串通、捏造事實(shí)，騙取公證文書(shū)并申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，侵害他人合法權(quán)益，損害司法秩序和司法權(quán)威，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)此類虛假訴訟應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督，規(guī)范非訴執(zhí)行行為，維護(hù)司法秩序和社會(huì)誠(chéng)信。
【檢例第55號(hào)】為從執(zhí)行款項(xiàng)中優(yōu)先受償，當(dāng)事人偽造證據(jù)將普通債權(quán)債務(wù)關(guān)系虛構(gòu)為勞動(dòng)爭(zhēng)議申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁，獲取仲裁裁決或調(diào)解書(shū)，據(jù)此向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)此類虛假訴訟行為應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督。
【檢例第56號(hào)】假冒原告名義提起訴訟，采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，取得法院生效裁判文書(shū)，非法獲取保險(xiǎn)理賠款，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件線索，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)和調(diào)查核實(shí)的能力，查明違法事實(shí)，糾正錯(cuò)誤裁判。
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