1.企業(yè)安全生產標準化達標評審細則（2020年度）
2.二級安全生產標準化達標規(guī)范要素分配表
安全生產標準化規(guī)范達標要素文件分配表
A級
B級
標準化要求
企業(yè)達標標準
評審方法
評審標準
要素
要素
否決項
扣分項及要點
1 法律、法規(guī)和標準（100分）
1.1法律、法規(guī)和標準的識別和獲?。?0分）
1.企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。
1.建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的管理制度；
查文件：
未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分。（B級否決項）
1.識別和獲取的法律、法規(guī)、標準及政府其他要求，一項不符合扣1分；文件化的管理制度
2.明確責任部門、獲取渠道、方式；
1.識別和獲取適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及政府其他要求的制度；
▲B01
2.法律法規(guī)、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；
3.及時識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)和標準及政府其他有關要求；
2.適用的法律法規(guī)、標準及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；
3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分；
4.形成法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。
3.定期更新記錄。
4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。保持最新法律法規(guī)清單。
及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓
宣傳培訓記錄。（在培訓計劃里面應包括這方面內容）
2.企業(yè)應將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。
采用適當?shù)姆绞健⒎椒?，將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。
查文件：
1、文件發(fā)放記錄
2、培訓記錄、告知書、宣傳資料。
詢問：相關方是否接收到企業(yè)傳達的相關信息
未及時將適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求向相關方進行傳達，一項不符合扣1分。
與供應商、承包商簽訂安全協(xié)議中應明確這一條。
1.2法律、法規(guī)和標準符合性評價
企業(yè)應每年至少1次對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求的執(zhí)行情況進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。
1.每年至少1次對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他有關要求的執(zhí)行情況進行符合性評價；
查文件：
未進行符合性評價，扣50分。（B級否決項）
1.未編制符合性評價報告，扣5分；
（50分）
2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；
1.符合性評價報告、記錄；
▲B02
2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標準及其他有關要求進行評價，一項扣2分；
3.編制符合性評價報告。
2.不符合項整改記錄。
3、對違法行為進行原因分析的材料。
3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。
2 機構和職責
2.1 方針目標（20分）
1.企業(yè)應堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針。主要負責人應依據(jù)國家法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。安全生產方針和目標應滿足：
1.主要負責人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產方針；
2.主要負責人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產目標；
查文件：
未制定安全生產方針或年度安全生產目標，扣20分。
1.缺一項扣2分；
（100分）
(1)形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；
3.安全生產目標應滿足：
(1)形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；
安全生產方針，年度安全生產目標。
（B級否決項）
2.安全生產目標不滿足標準要求，一項不符合扣1分；
(2)符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；
2)符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；
詢問：
▲B03
3.從業(yè)人員不了解安全生產方針或安全生產目標，1人次扣1分；
(3)與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；
(3)與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；
抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產方針和安全生產目標。
4.沒有制定安全生產工作指標或指標未進行量化，扣2分；
(4)目標予以量化；
4)根據(jù)安全生產目標制定量化的安全生產工作指標,量化指標應包含人身傷害、責任事故，以及隱患排查、“三違”查處等內容；
現(xiàn)場檢查：
5.發(fā)布安全生產目標的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。
(5)公眾易于獲得。
5)應以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產目標。
安全生產方針和安全生產目標告知情況。
現(xiàn)場詢問職工安全方針和目標。
2.企業(yè)應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業(yè)各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。
1.將企業(yè)年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產目標責任書；
查文件：
未簽訂各級組織的安全目標責任書，扣20分。
1.每缺一個組織的安全生產目標責任書，扣2分；
重點是各部門。
2.定期考核安全生產目標完成情況；
1.企業(yè)的年度安全生產目標和安全生產工作計劃；
（B級否決項）
2.安全生產目標責任書內容與本組織的安全生產職責不符，扣1分；
3.企業(yè)及各級組織應制定切實可行的年度安全生產工作計劃。
2.各級組織的安全生產目標責任書；
▲B04
3.企業(yè)未制定年度安全生產工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產工作計劃，缺一個組織扣2分；
包括各部門安全生產工作計劃。
3.各級組織年度安全生產工作計劃；
4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產目標責任書內容不符，扣2分；
4.安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄。
5.未落實安全生產目標考核獎懲，扣2分；
詢問：1.主要負責人及各級組織負責人是否了解各自安全生產目標
6.有關人員不了解本組織的安全生產目標，1人次扣1分。
2.抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產目標。
要有車間、部門、班組安全目標考核記錄。
2.2 負責人（20分）
1.企業(yè)主要負責人是本單位安全生產的第一責任人,應全面負責安全生產工作,落實安全生產基礎和基層工作。
1.明確企業(yè)主要負責人是安全生產第一責任人；
查文件：
1.未明確第一責任人，或不符合規(guī)定，扣20分。
1．主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作情況、對安全生產基礎管理工作情況不清楚，扣5分；
責任制明確規(guī)定主要負責人是安全生產第一責任人，要有相關開展和落實“雙基”工作文件或會議記錄，在責任制中有此內容。
2.主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產基礎與基層工作；
1.安全生產責任制；
（B級否決項）
2.三年內主要負責人履職情況報告，未能提供或報告不符合要求，1份扣5分。
3.化工企業(yè)應按照規(guī)定頻次，定期書面向當?shù)匕脖O(jiān)部門報告主要負責人安全生產履職情況。
2.履職情況報告及安監(jiān)部門出具的回執(zhí)。
▲B05
詢問：1.主要負責人的安全生產職責；
2.未向安監(jiān)部門報送主要負責人安全生產履職情況報告,扣20分?！鳥06
2.對本單位的危險化學品安全管理工作情況；
（B級否決項）
3.本單位安全生產基礎和基層工作情況和做法。
2.企業(yè)主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業(yè)安全文化。
1.主要負責人組織開展安全生產標準化建設；
查文件：
主要負責人現(xiàn)場考核不合格，扣100分。（A級否決項）
1.安全生產標準化實施方案內容，一項不符合扣2分；
2.制定安全生產標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責任部門和責任人；
1.查企業(yè)安全生產標準化實施方案；
▲A01
2.無主要負責人組織或參與安全生產標準化記錄，扣3分；
3.制定安全文化建設計劃或方案。
2.主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄；
3.未制定安全文化建設計劃或方案，扣2分。
4.主要負責人經現(xiàn)場考核合格。
3.安全文化建設計劃或方案。
4.對主要負責人進行現(xiàn)場考核。
二級企業(yè)應初步形成安全文化體系。
查文件：
二級企業(yè)
安全文化體系有關文件。
未初步形成安全文化體系，扣100分。
詢問：
（A級否決項）▲A02
主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。
一級企業(yè)有效運行安全文化體系。
查文件：
一級企業(yè)未有效運行安全文化體系，扣100分。
安全文化體系有關文件；
（A級否決項）
詢問：
主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。
現(xiàn)場檢查:
現(xiàn)場檢查安全文化運行效果。
3.企業(yè)主要負責人應做出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。
1.安全承諾的內容應明確、公開、文件化；
查文件：
承諾基本內容：1、遵守國家和地方的法律、法規(guī)；
2、對公司的安全事務負有義不容辭的責任；
3、最大限度的不發(fā)生事故、不損害員工健康；
5、公開的安全生產表現(xiàn)；
5、提供必要的人力、物力和財力資源支持；
6、樹立表率作用，不斷強化和獎勵正確的安全行為；
7、以預防為主，開展風險管理、隱患治理；
8、定期進行績效考核，實現(xiàn)安全生產管理的持續(xù)改進；
9、鼓勵相關內外部人員積極參與到安全標準化不斷改進的過程中
1.主要負責人未做出安全承諾，扣10分；
2.主要負責人應確保安全生產標準化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源。
1.主要負責人安全承諾書；
2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；
2.資源配備文件及使用記錄。
3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；
詢問：
4.從業(yè)人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。
1.主要負責人如何提供資源支持；
2.從業(yè)人員是否知道主要負責人的安全承諾。
現(xiàn)場檢查:
安全承諾告知情況。
4.企業(yè)主要負責人應定期組織召開安全生產委員會或領導小組會議（以下簡稱安委會）。
主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產工作情況匯報，了解安全生產狀況，解決安全生產問題。
查文件：
1.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；
1.查安委會會議記錄或紀要；
2.未形成會議記錄或紀要，扣2分；
2.安全生產工作匯報資料。
3.安全生產問題未及時解決，一項不符合扣2分。
詢問：
主要負責人聽取安全生產工作匯報的情況。
1.落實領導干部帶班制度；
查文件：
未實施領導干部帶班，扣20分。
1.領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；
2.主要負責人要對領導干部帶班負全責。
1.領導干部帶班制度；
（B級否決項）▲B07
2.帶班記錄一項不符合扣1分；
2.領導干部帶班記錄及考核記錄。
3.未按規(guī)定進行領導帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；
詢問：
4.主要負責人不清楚領導干部帶班情況，扣2分。
主要負責人等有關負責人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。
2.3 職責
1.企業(yè)應制定安委會和管理部門的安全職責。
制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責。
查文件：
抽查詢問管理人員和職工安全職責。
1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責，扣2分；
安全生產責任制文件及內容。
2.安全生產責任制內容與部門安全職責不符合，一項扣2分；
詢問：
3.主要負責人不清楚安委會安全職責，扣10分；
各管理部門及基層單位負責人是否清楚本部門安全職責。
4.有關人員不了解本部門安全職責，1人次扣2分。
5.缺安委會安全職責,扣10分。
2.企業(yè)應制定主要負責人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責。
1.明確主要負責人安全職責，對《安全生產法》規(guī)定的主要負責人安全職責進行細化；
查文件：
1.未建立安全生產責任制，扣100分。
1.安全職責與其所在崗位職責不符合，一項扣2分；
2.明確各級管理人員的安全職責，做到“一崗一責”；
安全生產責任制。
（A級否決項）
2.其他人員對其安全職責不清楚，1人次扣2分。
3.明確從業(yè)人員安全職責，做到“一崗一責”。
詢問：
▲A03
1.主要負責人是否了解《安全生產法》規(guī)定的安全職責和細化后的安全職責內容；
2.主要負責人對其安全職責不清楚，扣30分?！鳥08
2．各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責是否清楚。
（B級否決項）
3.企業(yè)應建立安全生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。
1.建立安全生產責任制考核機制；
查文件：
未建立安全責任制考核機制，扣30分。
未按考核制度對企業(yè)負責人、各級管理部門和從業(yè)人員的安全責任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。
2.對企業(yè)負責人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產責任制進行定期考核，予以獎懲。
1.安全生產責任制考核制度；
（B級否決項）▲B09
2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況。
現(xiàn)場檢查：
財務記錄、行政文件。
二級企業(yè)建立了健全的安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進。
查文件：
不符合，扣100分。
各車間、各部門應有對人員、班組考核記錄。
安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度文件。
（A級否決項）▲A04
2.4 組織機構
1.企業(yè)應設置安委會，設置安全生產管理部門或配備專職安全生產管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。
1.設置安委會；
查文件：
1.未設置安委會、安全生產管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分。（A級否決項）▲A05
1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；
2.設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產管理機構要具備相對獨立職能。專職安全生產管理人員應不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業(yè)中專以上學歷，有從事化工生產相關工作2年以上經歷；
1.安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件。
2. 未按規(guī)定施行安全總監(jiān)制度或未賦予分管安全生產負責人安全總監(jiān)的職責，扣20分。（B級否決項）
2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機構，扣2分；
3.按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產經歷；或委托安全生產中介機構選派注冊安全工程師提供安全生產管理服務。
2.注冊安全工程師配備或委托文件。
▲B10
3.注冊安全工程師不具有化工安全生產經歷，扣1分。
4.從業(yè)人員在100人及以上或年主營業(yè)務收入2000萬元及以上的企業(yè)應當試行安全總監(jiān)制度。
3.安全生產管理人員的學歷、工作經歷。
公司設置安全生產管理機構和配備人員文件。
4.與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協(xié)議(合同)。
5.安全總監(jiān)的任命文件。
2.企業(yè)應根據(jù)生產經營規(guī)模大小，設置相應的管理部門。
1.根據(jù)生產經營規(guī)模設置相應管理部門；
查文件：
1.機構設置與企業(yè)生產經營規(guī)模不符，扣2分；
2.生產、儲存劇毒化學品、易制毒化學品的單位，應當設置治安保衛(wèi)機構,配備專職治安保衛(wèi)人員。
1.管理部門設置文件；
2.未設置治安保衛(wèi)機構或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項扣1分。
2.治安保衛(wèi)部門設置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。
3.企業(yè)應建立、健全從安委會到基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡。
建立從安全生產委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡，各級機構要配備負責安全生產的人員。
查文件：
1.未建立安全生產管理網(wǎng)絡，扣2分。
1.建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡的文件。
2.安全生產管理網(wǎng)絡中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；
詢問：有關人員是否了解安全生產管理網(wǎng)絡構成。
3.有關人員不清楚安全生產管理網(wǎng)絡構成，1人次扣1分。
2.5 安全生產投入（10分）
1.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P安全生產費用提取規(guī)定，自行提取安全生產費用，專項用于安全生產。
根據(jù)國家及當?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產費用管理制度，確保安全生產需要。
查文件：安全生產費用管理制度。
未按有關規(guī)定投入安全生產費用，扣10分。（B級否決項）▲B11
安全生產費用管理制度內容不符合有關規(guī)定，一項扣1分。
2.企業(yè)應按照規(guī)定的安全生產費用使用范圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產費用臺賬。
1.按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產費用；
查文件：
1.未規(guī)定安全生產費用使用范圍，扣5分；
2.建立安全生產費用臺帳，載明安全生產費用使用情況。
1.安全生產費用管理制度；
2.未建立安全生產費用臺帳，扣2分；
2.安全生產費用臺帳。
3.安全生產費用臺帳內容與規(guī)定要求不符，一項扣1分；
詢問：
4.安全生產費用使用情況與臺帳記錄不符，一項扣1分。
安全生產費用管理部門對安全生產費用使用情況。
現(xiàn)場檢查：
安全生產費用使用情況與臺帳記錄是否符合。
3.企業(yè)應依法參加工傷保險或安全責任險，為從業(yè)人員繳納保險費。
依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。
查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。
未參加工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。
按規(guī)定繳存安全風險抵押金，或參加包括雇主責任險和公眾責任險在內的安全生產責任保險，投保的賠償限額標準不低于每人30萬元和每次事故100萬元。
查文件：繳存風險抵押金或投保安全責任保險的相關憑證。
未足額繳存安全風險抵押金或未按規(guī)定參加安全生產責任險，扣5分。
3風險管理
3.1 范圍與評價方法
1.企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。
1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；
查文件：
1.未制定風險評價管理制度，或未明確風險評價的目的、頻次、準則及工作程序，一項不符合扣1分；
（100分）
（10分）
2.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。
風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責與任務。
詢問：
2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；
1.企業(yè)負責人組織開展風險評價工作的情況；
2.從業(yè)人員是否了解風險評價制度的有關內容。
3.企業(yè)負責人沒有組織開展風險評價工作，或不了解風險評價工作情況，一項不符合扣2分；
4.從業(yè)人員不了解風險評價制度內容，1人次扣1分。
2.企業(yè)風險評價的范圍應包括:
風險評價范圍滿足標準要求。
查文件：
風險評價范圍不符合標準要求，一項扣1分。
(1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；
1.風險評價記錄；
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；
2.風險評價管理制度。
(3)事故及潛在的緊急情況；
(4)所有進入作業(yè)場所人員的活動；
(5)原材料、產品的運輸和使用過程；
(6)作業(yè)場所的設施設備、車輛、安全防護用品；
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；
(8)企業(yè)周圍環(huán)境；
(9)氣候、地震及其他自然災害等。
3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：
1.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；
查文件：
1.未規(guī)定選用何種風險評價方法，扣2分；
(1)工作危害分析（JHA）；
2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；
1.風險管理制度；
2.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。
(2)安全檢查表分析（SCL）；
3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。
2.風險評價記錄；
(3)預危險性分析（PHA）；
3.選用的風險評價方法。
(4)危險與可操作性分析（HAZOP）；
詢問：
(5)失效模式與影響分析（FMEA）；
有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。
(6)故障樹分析（FTA）；
(7)事件樹分析（ETA）；
(8)作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。
4.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評價準則：
1.根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風險評價準則；
查文件：
1.未根據(jù)實際制定風險評價準則，扣2分；
(1)有關安全生產法律、法規(guī)；
2.評價準則應符合有關標準規(guī)范規(guī)定；
風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容。
2.風險評價準則不符合標準規(guī)定，一項扣1分。
(2)設計規(guī)范、技術標準；
3.評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。
3.風險評價涉及的事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風險等級評定標準不明確，一項扣2分。
(3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準；
(4)企業(yè)的安全生產方針和目標等。
3.2風險
評價（10分）
1.企業(yè)應依據(jù)風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。
1.建立作業(yè)活動清單和設備、設施清單；
查文件：
1.未按規(guī)定的頻次和時機開展風險評價，扣10分。（B級否決項）▲B12
1.未建立作業(yè)活動清單、設備設施清單，每一項不符合扣1分；
2.根據(jù)規(guī)定的頻次（每月至少一次）和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；
1.作業(yè)活動清單、設備、設施清單；
2.未按照頻次開展危險與可操作性分（HAZOP），扣10分。（B級否決項）▲B13
2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。
3.從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評
4.涉及“兩重點一重大”的危險化學品生產、儲存企業(yè)每5年應開展一次危險與可操作性分析（HAZOP）。
2.風險評價記錄；
3.風險評價報告。
4.HAZOP分析報告
3.企業(yè)中涉及國內首次使用的新工藝、新配方投入工業(yè)化生產的以及國外首次引進的新工藝且未進行過反應安全風險評估的，以及重點監(jiān)管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應，有以下情形之一且未開展反應安全風險評估：現(xiàn)有的工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力發(fā)生變更，因反應工藝問題發(fā)生過生產安全事故的，扣100分。（A級否決項）▲A06
5.首次使用的新工藝、新配方投入工業(yè)化生產的以及國外首次引進的新工藝且未進行過反應安全風險評估的，應開展反應安全風險評估；涉及重點監(jiān)管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應，現(xiàn)有的工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力發(fā)生變更，或因反應工藝問題發(fā)生過生產安全事故的，應開展反應安全風險評估。
?，F(xiàn)場檢查：
從業(yè)人員參與風險評價活動的情況。
2.企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
1.廠級評價組織應有企業(yè)負責人參加；
查文件：
1.沒有組織開展風險評價的文件，一項扣2分；
2.車間級評價組織應有車間負責人參加；
1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；
2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風險評價工作，1人次扣1分。
3.所有從業(yè)人員應參與風險評價和風險控制。
2.風險分析記錄、風險評價報告；
3.風險評價有關會議記錄或紀要。
將評價結果進行培訓。
詢問：
有關企業(yè)負責人及從業(yè)人員是否參與風險評價工作。
3.3風險控制（15分）
1.企業(yè)應根據(jù)風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時：
1.根據(jù)風險評價的結果，建立重大風險清單；
查文件：
未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分。▲B14
1.未建立重大風險清單，扣1分；
1）應考慮：可行性、安全性、可靠性。
2.結合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；
1.重大風險清單；
（B級否決項）
2.風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。
2）應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；
3.風險控制措施符合標準要求。
2.風險控制措施；
⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。
3.風險評價記錄，風險評價報告。
現(xiàn)場檢查：
重大風險控制措施現(xiàn)場落實情況。
2.企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。
1.制定風險管理培訓計劃；
查文件：
地區(qū)架空電力線路穿越生產區(qū)且不符合國家標準要求，扣100分。（A級否決項）
1.沒有風險管理培訓教育計劃，或培訓教育記錄缺少風險評價內容，一項扣2分；
2.按計劃開展宣傳、培訓。
1.風險管理培訓教育計劃；
▲A07
2.從業(yè)人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。
3.地區(qū)架空電力線路與其生產區(qū)距離應符合國家標準要求。
2.風險管理培訓教育記錄。
詢問：
從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應采取的控制措施。
3.4
1.企業(yè)應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺賬。
1.建立隱患治理臺賬；
查文件：
1.未建立隱患治理臺賬扣5分；
隱患排查與治理
2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；
1.隱患治理制度；
2.未向相關部門下達隱患治理通知, 一項扣2分；
（20分）
3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；
2.隱患治理臺賬；
3.通知內容不符合要求，一項扣1分；
4.按期完成隱患治理。
3.隱患治理記錄；
4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；
4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況。
5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。
2.企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：
建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及“五到位”等內容。
查文件：
1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；（國家總局文件）
(1)評價報告與技術結論；
重大隱患項目檔案。
2.檔案內容不全，缺一項扣2分。
(2)評審意見；
(3)隱患治理方案，包括資金概預算情況等；
(4)治理時間表和責任人；
(5)竣工驗收報告；
(6)備案文件。
3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾嫱猓瑧扇∮行Х婪洞胧?div style="height:15px;">
1.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；
查文件：
未書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告扣20分。
未采取有效防范措施，扣5分。
2.書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。
1.重大事故隱患的防范措施；
（B級否決項）▲B15
2.書面報告。
4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。
1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；
查文件：
1．不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產，一項不符合扣20分。▲B16
2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產；
1.重大事故隱患的防范措施；
（B級否決項）
3.書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。
2.隱患整改計劃。
2．未書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告扣20分。
（B級否決項）▲B17
二級企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。
查文件：
二級企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分。
本要素涉及的文件。
（A級否決項）▲A08
現(xiàn)場檢查：
現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。
一級企業(yè)建立安全生產預警預報體系。
查文件：
一級企業(yè)未建立安全預警預報體系，扣100分。
安全生產預警預報體系有關文件。
（A級否決項）
現(xiàn)場檢查：
現(xiàn)場檢查體系運行情況。
3.5 重大危險源（20分）
1.企業(yè)應按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。
1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；
查文件：
未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分。
1.每遺漏一處扣5分；
2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。
1.重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；
（A級否決項）▲A09
2.未建立重大危險源檔案，扣5分；
2．安全評價報告或安全評估報告；
3.檔案內容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。
3.重大危險源檔案。
2.企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。
根據(jù)危險化學品種類、數(shù)量、生產工藝（方式）或者相關設備、設施等實際情況，對重大危險源設置必要的安全監(jiān)控系統(tǒng)：
查文件：
重大危險源的化工生產裝置未裝備滿足安全生產要求的自動化控制系統(tǒng)；一級或者二級重大危險源，未裝備緊急停車系統(tǒng)；
1.未按有關規(guī)定設置安全檢測報警系統(tǒng)，1項不符合扣2分；安全檢測監(jiān)控報警系統(tǒng)不符合國家標準或行業(yè)標準，1項不符合扣2分；
(1)重大危險源涉及的溫度、壓力、液位等重要參數(shù)有遠傳和連續(xù)記錄，可燃氣體和有毒有害氣體設置泄漏檢測報警裝置；
安全監(jiān)控報警設施臺賬。
對重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施，未設置緊急切斷裝置；毒性氣體的設施，未設置泄漏物緊急處置裝置。涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源，未配備獨立的安全儀表系統(tǒng)（SIS）；
2.重要參數(shù)沒有遠傳和連續(xù)記錄，扣2分；
（2)構成一級、二級重大危險源的化工生產裝置，裝備緊急停車系統(tǒng)；
現(xiàn)場檢查：
重大危險源中儲存劇毒物質的場所或者設施，未設置視頻監(jiān)控系統(tǒng)；
3.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施未設置緊急切斷裝置扣2分；
(3)重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施，設置緊急切斷裝置；
1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；
安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)不符合國家標準或者行業(yè)標準的規(guī)定，扣100分。（A級否決項）
4.毒性氣體未設置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統(tǒng)，1項不符合扣2分； 5.儲存劇毒物質的場所、設施，未設置視頻監(jiān)控系統(tǒng)，扣2分。
(4)毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置
2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施緊急切斷裝置；
▲A10
(5)涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源配備獨立的安全儀表系統(tǒng)（SIS）；
3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)
(6)重大危險源中儲存劇毒物質場所或者設施，設置視頻監(jiān)控系統(tǒng)；
3.構成一級、二級重大危險源的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體罐區(qū)在儲罐根部緊急切斷閥；
(7)安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)符合國家標準或者行業(yè)標準的規(guī)定。
4.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置；
5.涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源安全儀表系統(tǒng)。
3.企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。
1.建立、明確定期評估的時限和要求等；
查文件：
1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；
2.定期對重大危險源進行安全評估。
1.重大危險源定期評估制；
2．未按要求定期評估，扣10分；
2.定期安全評估報告。
3.無重大危險源安全評估報告，扣2分。
4.企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。
1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；
查文件：
重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分。
1.未定期檢查、維護，扣2分；
2.按國家有關規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。
1.重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；
（A級否決項）▲A11
2.未定期檢驗，1臺次扣2分；檢驗不合格仍在使用，扣2分；
2.設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證。
3.無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。
現(xiàn)場檢查：重大危險源的設備、設施的完整性和有效性。
4.設備、設施完整性或有效性一處不符合，扣2分。
5.企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。
1.按要求編制重大危險源應急救援預案；
查文件：
1.沒有重大危險源應急救援預案，扣2分；
2.根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；
1.重大危險源應急救援預案；
2.救援器材裝備不符合要求，一項扣2分；
3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；
2.重大危險源應急預案演練記錄；
3.從業(yè)人員對應急救援預案不清楚，1人次扣2分。
4.涉及劇毒氣體的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；
3.應急救援器材臺賬。
5.重大危險源應急救援預案演練按規(guī)定頻次進行。
詢問：
抽查有關人員對應急救援預案的掌握情況、對應急援救器材、裝備使用情況。
現(xiàn)場檢查：應急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。
6.企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。
重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產監(jiān)管部門和有關部門備案。
查文件：備案資料。
未備案或備案內容不符合要求，一項扣2分。
7.企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。
1.危險化學品的生產裝置和儲存危險化學品數(shù)量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規(guī)定要求；
查文件：
防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分。
1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣2分；
2.防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。
1.重大危險源安全評估報告；
（B級否決項）▲B18
2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣4分。
2.重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施。
涉及“兩重點一重大”的生產裝置、儲存設施外部安全防護距離不符合標準規(guī)范要求且無防范措施，或者外部與重要目標和敏感場所安全防護距離不符合標準規(guī)范要求，扣100分。（A級否決項）▲A12
現(xiàn)場檢查：
1.重大危險源現(xiàn)場測量距離；
2.重大危險源防范措施的落實情況。
8.涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的裝置自動化控制應達到規(guī)范要求，實現(xiàn)緊急停車功能。
8.涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的裝置自動化控制應達到規(guī)范要求，實現(xiàn)緊急停車功能。
現(xiàn)場檢查：
涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的裝置未實現(xiàn)自動化控制或自動化控制未達到規(guī)范要求，系統(tǒng)未實現(xiàn)緊急停車功能，或裝備的自動化控制系統(tǒng)、緊急停車系統(tǒng)未投入使用，扣100分。（A級否決項）▲A13
涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的裝置自動化控制情況。
二級企業(yè)應符合本要素要求，不得失分。
按照以上評審方法。
若失分，扣100分。
（A級否決項）▲A14
3.6變更（10分）
1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：
嚴格履行以下變更程序及要求：
查文件：
1.未按程序實施變更，一項扣5分；
（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；
（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；
1.變更管理制度；
2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；
（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；
（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；
2.變更管理記錄。
3.變更實施現(xiàn)場一項不符合，扣2分。
（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；
（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；
現(xiàn)場檢查：
（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。
（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。
查看變更實施現(xiàn)場。
2.企業(yè)應對變更過程產生的風險進行分析和控制。
1.對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施；
查文件：
企業(yè)未對變更過程產生的風險進行分析和控制，扣10分。（B級否決項）▲B19
對變更過程的風險未進行分析或控制措施不落實，一項不符合扣2分。
2.變更實施過程中，認真落實風險控制措施。
1.變更的風險分析記錄；
2.變更風險的控制措施；
3.變更實施驗收報告。
3.7風險信息更新
1.企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患。
非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。
查文件：1.風險評價記錄或報告；
未按規(guī)定進行危險、有害因素識別，一項扣2分；識別不充分，一項不符合扣1分。
（10分）
2.作業(yè)許可證。
2.企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。
每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。
查文件：
未定期對風險評價結果和風險控制效果進行評審或檢查，扣2分。
年度評審或檢查報告，或者評審記錄。
3.企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：
在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應及時進行風險評價。
查文件：
未及時進行風險評價，一項不符合扣2分。
(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
風險評價報告、記錄。
(2)操作條件變化或工藝改變；
(3)技術改造項目；
(4)有對事件、事故或其他信息的新認識；
(5)組織機構發(fā)生大的調整。
3.8
企業(yè)應嚴格執(zhí)行供應商管理制度，對供應商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。
1.建立供應商名錄、檔案（包括資格預審、業(yè)績評價等資料）；
查文件：
1.未建立合格供應商名錄、檔案，一項扣2分；
供應商
2.對供應商資格預審、選用、續(xù)用進行管理；
1.供應商管理制度；
2.未對供應商進行規(guī)范管理，一項不符合扣1分；
（5分）
3.定期識別與采購有關的風險。
2.合格供應商名錄、檔案；
3.未定期識別與采購有關的風險，1次扣2分。
3.供應商選用、續(xù)用、評價記錄；
4.與采購有關的風險信息。
4 管理制度
4.1安全生產規(guī)章制度（40分）
1.企業(yè)應制定健全的安全生產規(guī)章制度，至少包括下列內容：
1.通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關法律法規(guī)和有關標準規(guī)定轉化為企業(yè)安全生產規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內容，并嚴格落實；
查文件：
1.未制定動火作業(yè)管理制度或進入受限空間管理制度，扣100分。
1.未將法律法規(guī)的有關規(guī)定和標準的有關要求轉化為企業(yè)安全生產規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內容，一項不符合扣2分；
（100分）
(1)安全生產職責；
2.安全生產規(guī)章制度內容應符合標準要求；
1.適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。
（A級否決項）▲A15
2.責任部門、職責、工作要求、可操作性等內容，一項不符合扣1分；
(2)識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求；
3.明確責任部門、職責、工作要求；
2.企業(yè)安全生產規(guī)章制度簽發(fā)文件。
2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分。
3.缺少相關內容的管理制度，一項扣2分；
(3)安全生產會議管理；
4.安全生產規(guī)章制度應具有可操作性；
詢問：
（B級否決項）▲B20
4.有關人員不清楚法律、法規(guī)和標準規(guī)范的相關要求，1人次扣2分；
(4)安全生產費用；
5.除制定《通用規(guī)范》要求的規(guī)章制度以外，還應制定包括以下內容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設備管理、建（構）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學品輸送管道定期巡線制度、領導干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。
有關人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況。
變更管理、風險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。
5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實法律法規(guī)和標準，或企業(yè)安全生產管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關要素評審標準扣分，沒有評審標準的，一項不符合扣2分；
(5)安全生產獎懲管理；
6.企業(yè)主要負責人應組織審定并簽發(fā)安全生產規(guī)章制度。
現(xiàn)場檢查：
6.企業(yè)安全生產規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。
(6)管理制度評審和修訂；
法律、法規(guī)和標準的遵守情況。
(7)安全培訓教育；
(8)特種作業(yè)人員管理；
(9)管理部門、基層班組安全活動管理；
(10)風險評價；
(11)隱患排查治理；
(12)重大危險源管理；
(13)變更管理；
(14)事故管理；
(15)防火、防爆管理，包括禁煙管理；
(16)消防管理；
(17)倉庫、罐區(qū)安全管理；
(18)關鍵裝置、重點部位安全管理；
(19)生產設施管理，包括安全設施、特種設備等；
(20)監(jiān)視和測量設備管理；
(21)安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；
(22)危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；
(23)檢維修管理；
(24)生產設施拆除和報廢管理；
(25)承包商管理；
(26)供應商管理；
(27)職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；
(28)勞動防護用品（具）和保健品管理；
(29)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；
(30)應急救援管理；
(31)安全檢查管理；
(32)自評。
2.企業(yè)應將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。
將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。
查文件：
一項不符合扣2分。
文件發(fā)放記錄。
現(xiàn)場檢查：
崗位是否有有效的規(guī)章制度。
4.2操作規(guī)程（40分）
1.企業(yè)應根據(jù)生產工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關崗位。
1.以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程和工藝控制指標；
查文件：
有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分。
1.操作規(guī)程內容一項不符合扣1分。
2.發(fā)放到相關崗位；
1.崗位操作規(guī)程；
（B級否決項）▲B21
2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。
3.企業(yè)主要負責人或其指定的技術負責人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。
2.文件發(fā)放記錄。
未制定操作規(guī)程和工藝控制指標。扣100分。（A級否決項）
3.操作規(guī)程簽發(fā)文件。
▲A16
現(xiàn)場檢查：
抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。
2.企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。
新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，應組織編制新的操作規(guī)程。
查文件：
投產或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分。
新項目的操作規(guī)程。
（B級否決項）▲B22
4.3修訂
1.企業(yè)應明確評審和修訂安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應及時對相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：
1.規(guī)定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機和頻次；
查文件：
1.未規(guī)定評審和修訂時機和頻次，或規(guī)定的內容不符合要求，扣3分；
（20分）
(1)當國家安全生產法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；
2.安全生產規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評審和修訂一次；
1.管理制度評審和修訂制度；
2.未按規(guī)定評審和修訂扣3分，漏評審一項制度扣1分。
(2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；
3.按規(guī)定進行評審和修訂；
2.安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程；
(3)當生產設施新建、擴建、改建時；
4.在發(fā)生有關情況時，應及時評審、修訂相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程。
3.評審和修訂記錄。
(4)當工藝、技術路線和裝置設備發(fā)生變更時；
(5)當上級安全監(jiān)督部門提出相關整改意見時；
(6)當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；
(7)當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；
(8)其他相關事項。
2.企業(yè)應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。
1.組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；
查文件：
1.相關人員未參加評審和修訂，一項不符合扣2分；
2.修訂的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程應注明生效日期。
1.評審、修訂記錄；
2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。
2.安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；
3.發(fā)布修訂的安全生產規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。
3.企業(yè)應保證使用最新有效版本的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程。
企業(yè)現(xiàn)行安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。
查文件：
相關崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個崗位扣5分。
發(fā)布最新版本安全生產規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。
現(xiàn)場檢查：
部門、崗位使用的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。
5培訓教育
5.1培訓教育管理
1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。
1.制定全員安全培訓、教育目標和要求；
查文件：
1.未制定全員安全培訓、教育目標和要求，扣1分；
（100分）
（20分）
2.定期識別安全培訓、教育需求；
1.安全培訓、教育制度；
2.未定期識別培訓、教育需求,扣2分；
3.制定安全培訓、教育計劃并實施。
2.安全培訓、教育需求記錄；
3.未根據(jù)培訓需求制定培訓計劃，扣2分；
3.安全培訓教育計劃；
4.未按照計劃要求實施培訓，1次不符合扣1分。
4.安全培訓、教育記錄。
詢問：
抽查有關人員參加培訓情況。
2.企業(yè)應組織培訓教育，保證安全培訓教育所需人員、資金和設施。
提供培訓、教育所需的人員、資金和設施。
查文件：
1.無資金計劃或資金不落實，扣1分；
1.安全生產費用臺賬或資金計劃；
2.培訓教師不落實或不滿足要求，扣1分；
2.培訓教育計劃和記錄。
3.培訓場所不落實或不滿足要求，扣1分。
3.企業(yè)應建立從業(yè)人員安全培訓教育檔案。
建立從業(yè)人員安全培訓教育檔案。
查文件：
1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；
從業(yè)人員安全培訓教育檔案。
2.培訓教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項扣1分。
4.企業(yè)安全培訓教育計劃變更時，應記錄變更情況。
安全培訓教育計劃變更時，應按規(guī)定記錄變更情況。
查文件：
未記錄計劃變更情況，一項扣1分。
1.安全培訓教育計劃；
2.變更記錄。
5.企業(yè)安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。
安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價和改進。
查文件：
1.未進行教育效果評價，扣3分；
培訓教育效果評價記錄。
2.未制定改進措施并改進，扣2分。
詢問：
了解有關人員對安全培訓、教育效果的評價。
6.企業(yè)應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業(yè)人員進行經常性安全培訓教育。
1.確立終身教育的觀念和全員培訓的目標；
查文件：
1.未進行全員培訓，少1人次扣1分；
2.對從業(yè)人員進行經常性安全培訓教育。
1.安全培訓教育制度；
2.未進行經常性安全培訓教育，1人次扣1分。
2.安全培訓教育計劃；
3.安全培訓教育記錄、檔案。
5培訓教育
5.2從業(yè)人員崗位標準（10分）
1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標準要求應文件化，做到明確具體；
查文件：
1.從業(yè)人員崗位標準不明確，一項扣1分；
（100分）
2.落實國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標準。
1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標準的文件；
2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標準要求，1人次扣2分。
2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。
2.化工企業(yè)主要負責人、分管安全負責人和分管技術負責人有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經歷，具有大學專科以上學歷；其中至少有1人有化工專業(yè)大專以上學歷，或者具有化工專業(yè)高級技術職稱。
查文件；員工臺賬、檔案。
相關人員不符合要求，1人次扣1分。
3.化工企業(yè)專職安全管理人員有國民教育化工化學類或安全工程中專以上學歷，有2年以上化工生產相關從業(yè)經歷，或取得危險物品類注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證，或有化工化學類中級以上技術職稱。
查文件；員工臺賬、檔案。
相關人員不符合要求，1人次扣1分。
4.危險化學品特種作業(yè)人員具有高中或者相當于高中及以上文化程度，具有直接從事危險作業(yè)崗位操作的從業(yè)經歷。
查文件；員工臺賬、檔案。
相關人員不符合要求，1人次扣1分。
5.3管理人員培訓（20分）
1.企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員應接受專門的安全培訓教育，經安全生產監(jiān)管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓。
1.企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員應接受專門的安全培訓教育，經安全監(jiān)管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；
查文件：
主要負責人或安全生產管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分。
主要負責人和安全生產管理人員未按規(guī)定每年進行再培訓，1人次不符合扣5分。
2.按規(guī)定參加每年再培訓。
安全資格證書及培訓檔案。
（B級否決項）▲B23
2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的安全培訓教育由企業(yè)相關部門組織，經考核合格后方可任職。
1.其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的安全培訓教育由企業(yè)相關部門組織；
查文件：
1.未對其他管理人員進行安全培訓教育，1人次不符合扣2分；
2.經考核合格后方可任職；
安全培訓教育檔案。
2.未經考核合格上崗任職，1人次扣2分；
3.按規(guī)定參加每年再培訓。
3．未參加每年的再培訓，1人次扣1分。
5培訓教育
5.4從業(yè)人員培訓教育
1.企業(yè)應對從業(yè)人員進行安全培訓教育，并經考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時。
1.對從業(yè)人員進行安全培訓教育，并經考核合格后方可上崗；
查文件：
1.從業(yè)人員安全培訓教育、再培訓未達到規(guī)定要求的學時，1人次扣2分；
（100分）
（30分）
2.對從業(yè)人員進行安全生產法律、法規(guī)、標準、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理方法等培訓；
培訓教育記錄、檔案。
2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。
3.從業(yè)人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于規(guī)定學時。
現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。
2.企業(yè)應按有關規(guī)定，對新從業(yè)人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時。
1.新從業(yè)人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗；
查文件：
未接受三級安全培訓教育或考核不合格上崗，1人次扣30分。
1.缺一級培訓，1人次扣5分；
2.三級安全培訓教育的內容、學時應符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。
從業(yè)人員安全培訓教育檔案、考核合格證明。
（B級否決項）▲B24
2.三級安全培訓教育內容不符合規(guī)定，一項扣2分；
現(xiàn)場考核：
3.三級安全培訓教育學時不符合規(guī)定，1人次扣2分。
抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓教育情況。
3.企業(yè)特種作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復審。
1.特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；
查文件：
重點監(jiān)管危險化工工藝作業(yè)人員未取得培訓證書，扣100分。（A級否決項）▲A17
1.無管理臺賬，扣2分；
2.特種作業(yè)操作證定期復審；
1.特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員管理臺賬；
2.操作資格證未按期復審，1人次扣2分；
3.建立特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員管理臺賬。
2.特種作業(yè)操作證；
3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣10分。
3.特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員培訓教育計劃。
現(xiàn)場檢查：
抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員。
4.企業(yè)從事危險化學品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經所在地設區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經海事管理機構考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。
1.從事危險化學品運輸?shù)鸟{駛人員、船員、裝卸管理人員、押運人員，應當經交通運輸主管部門考核合格，取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)；
查文件：
1.未建立臺賬，扣2分；
2.建立危險化學品運輸?shù)鸟{駛人員、船員、押運人員管理臺賬。
1.從業(yè)資格證；
2.資格證不在有效期內，1人次扣2分；
2.管理臺賬。
3.無資格證或失效從事相關作業(yè)，1人次扣10分。
現(xiàn)場檢查：
抽查危險化學品運輸有關人員資格證。
5.企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產前，對有關人員進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。
在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，對有關人員（操作人員和管理人員）進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。
查文件：培訓記錄、培訓內容、考核內容。
1.未對有關人員進行專門培訓，1人次扣2分；
詢問：現(xiàn)場抽查上崗人員培訓情況。
2.有關人員未經考核合格上崗，1人次扣2分。
5.5其他人員培訓教育
1.企業(yè)從業(yè)人員轉崗、脫離崗位一年以上(含一年)，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。
從業(yè)人員轉崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。
查文件：從業(yè)人員安全培訓教育檔案。
未進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，1人次扣2分；缺一級培訓，1人次扣2分。
2.企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定及安全注意事項的培訓教育。
對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定及安全注意事項的培訓教育。
查文件：
不符合標準要求，1人次扣2分。
外來參觀、學習等人員培訓記錄。
3.企業(yè)應對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓教育，經考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓教育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應對施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓教育，保存安全培訓教育記錄。
1.對承包商的所有人員進行入廠安全培訓教育，經考核合格發(fā)放入廠證；
查文件：
1.未對承包商的所有人員進行相關安全培訓教育，1人次扣2分；培訓教育內容不符合有關要求，扣2分；
2.進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對施工單位進行進入現(xiàn)場前安全培訓教育；
1.廠級承包商安全培訓教育記錄；
2.承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；
3.保存安全培訓教育記錄。
2.基層單位承包商安全培訓教育記錄。
3.未建立承包商的人員安全培訓教育記錄，1人次扣1分。
詢問：
外來施工單位接受企業(yè)培訓教育情況。
現(xiàn)場檢查：
抽查外來施工單位入廠證。
5.6日常安全教育
1.企業(yè)管理部門、班組應按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。
1.管理部門、班組應明確基本功訓練項目、內容和要求；
查文件：1.安全活動計劃；
1.基本功訓練項目、內容和要求不明確，一項扣1分；
(10分)
2.按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。
2.管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄。
2．未按計劃開展安全活動，缺1次扣1分。
2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組安全活動應有負責人、有計劃、有內容、有記錄。企業(yè)負責人應每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。
1.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時；
查文件：
1.班組安全活動頻次、時間或內容不符合計劃或規(guī)定要求，一項扣1分；
2.班組安全活動有負責人、有內容、有記錄，班組安全活動以落實安全管理措施、組織安全技能訓練、開展安全風險評估和隱患排查等為主要內容；
查班組安全活動記錄。
2.企業(yè)負責人、基層單位負責人及管理人員未按規(guī)定參加安全活動并簽字，1人次扣1分。
3.企業(yè)負責人每季度至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。
3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。
管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。
查文件：部門安全活動記錄。
未按計劃或規(guī)定進行安全活動，1次扣1分。
4.企業(yè)安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。
安全生產管理部門或專職安全生產管理人員每月至少檢查1次安全活動記錄，并簽字。
查文件：安全活動記錄
未按規(guī)定對安全活動記錄進行檢查并簽字，缺1次扣1分。
5.企業(yè)安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應結合安全生產實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內容和要求。
1.安全生產管理部門或專職安全生產管理人員制定管理部門、班組月度安全活動計劃；
查文件：
1.未制定月度安全活動計劃，1次扣2分；
2.規(guī)定活動形式、內容和要求。
月度安全活動計劃。
2.未規(guī)定安全活動形式、內容、要求等，一項扣1分。
6生產設施及工藝安全
6.1生產設施建設
1.企業(yè)應確保建設項目安全設施與建設項目的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。
確保建設項目安全設施與建設項目的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。
查文件：1.生產設施建設項目設計資料、施工記錄、試生產方案、竣工驗收文件等。
1.未按國家安全監(jiān)管總局令第45號（79號令修正）要求進行安全審查和竣工驗收的，或在役化工裝置未經正規(guī)設計且未進行安全設計診斷，扣100分（A級否決項）；▲A18
（10分）
在役化工裝置經正規(guī)設計或進行安全設計診斷。
2.安全設計診斷記錄。
未按國家安全監(jiān)管總局令第45號（79號令修正）要求進行試生產，扣10分（B級否決項）?！鳥25
現(xiàn)場檢查：查看安全設施投入使用情況。
2.企業(yè)應按照建設項目安全許可有關規(guī)定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段規(guī)范管理。
1.按照有關法律法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局有關?；方ㄔO項目安全條件審查的規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段規(guī)范管理；
查文件：1.新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專篇”、“職業(yè)衛(wèi)生專篇”）及批復等資料；
建設項目各階段資料不符合要求，或審批手續(xù)不全，一項扣3分。
2.建設項目建成試生產前，企業(yè)要組織設計、施工、監(jiān)理和建設單位的工程技術人員進行“三查四定”；試車和投料過程要嚴格按照設備管道試壓、吹掃、氣密、單機試車、儀表調校、聯(lián)動試車、化工投料試生產的程序進行；
3.編制試生產前安全檢查報告。
2.安全設施設計審查資料；
3.建設項目設立安全評價報告；
4.建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現(xiàn)的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）；
5.建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監(jiān)管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等)。
3.企業(yè)應對建設項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。
1.建設項目必須由具備相應資質的單位負責設計、施工、監(jiān)理；
查文件：1.設計、施工、監(jiān)理單位的相關資質；
使用無資質或資質不符合規(guī)定的設計、施工、監(jiān)理單位，扣100分。
1.未進行現(xiàn)場安全檢查，扣2分；
2.對建設項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。
2.施工現(xiàn)場安全檢查記錄。
（A級否決項）▲A19
2.現(xiàn)場存在不符合要求的問題，一項扣2分。
4.企業(yè)建設項目建設過程中的變更應嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理。
1.建設項目建設過程中的變更應嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理；
查文件：
1.未按變更管理程序實施變更管理的，一項扣3分；
2.符合安全監(jiān)管總局有關?；方ㄔO項目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定的變更發(fā)生后，應重新進行安全審查。
1.變更資料，包括變更后向負責安全審查的安全監(jiān)管部門報告的文件；
2.變更過程未進行風險評價，一項扣3分；
2.變更風險分析記錄；
3.未按安全監(jiān)管總局有關危化品建設項目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定需重新進行安全評價和項目設立安全審查的變更，未履行相關手續(xù)，一項扣5分。
3.安全評價報告和審查報告等。
5.企業(yè)應采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料。
1.采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料；
查文件：
1.采用國家明令淘汰的工藝、技術、設備、材料，扣100分；
2.新開發(fā)的危險化學品生產工藝，必須在小試、中試、工業(yè)化試驗的基礎上逐步放大到工業(yè)化生產；
1.工藝設計文件；
（A級否決項）▲A20
3.國內首次采用的化工工藝，要通過省級有關部門組織專家組進行安全論證。
2.新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗的報告。
2.國內首次采用的化工工藝未經論證的，扣100分；▲A21
現(xiàn)場檢查：
（A級否決項）
采用的設備、材料。
3.新開發(fā)的危險化學品生產工藝，未經小試、中試、工業(yè)化試驗直接進行工業(yè)化生產，扣10分。
（B級否決項）▲B26
6.2安全設施
1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全設施管理制度，建立安全設施臺賬。
建立安全設施臺賬。
查文件：
未建立安全設施臺賬，扣5分；臺賬內容不符合要求，一項扣1分。
安全設施管理臺賬。
2.企業(yè)應確保安全設施配備符合國家有關規(guī)定和標準,做到：
按照國家有關規(guī)定和標準設置安全設施,做到：
查文件：
1.未在危險工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設施，扣20分；
1.應當配備的安全設施缺失，一項扣2分；
(1)宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒區(qū)域設置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設施，報警信號應發(fā)送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作室；
(1)按照GB50493在易燃、易爆、有毒區(qū)域設置固定式可燃氣體和/或有毒有害氣體泄漏的檢測報警設施，報警信號應發(fā)送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作室；
安全設施管理臺賬。
（B級否決項）▲B27
2.安全設施的配備、安裝不符合國家有關規(guī)定，一項扣2分；
(2)按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設置圍堤并進行防腐處理；
(2)按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設置圍堤并進行防腐處理；
現(xiàn)場檢查：
2.沒有按標準設置有毒有害、可燃氣體泄漏報警儀的，扣20分；
3.新建大型和危險程度高的化工裝置，在設計階段未進行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估的，扣2分。
(3)宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施；
(3)宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設備、管道上安裝防靜電設施；
各種安全設施的配備情況。
（B級否決項）▲B28
(4)按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設施；
(4)按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設施；
3.經專家診斷沒有按標準、規(guī)范設置其他安全設施的，扣20分。
(5)按照GB50016、GB50140配置消防設施與
(5)按照GB50016、GB50140配置消防設施與器材；
（B級否決項）▲B29
器材；
(6)按照GB50058設置電力裝置；
4.全壓力式液化烴球罐儲罐未按規(guī)范設置注水措施，扣100分。（A級否決項）▲A22
(6)按照GB50058設置電力裝置；
(7)按照GB11651配備個體防護設施；
5.毒性氣體裝置未設置泄漏緊急處置設施，扣100分。（A級否決項）▲A23
(7)按照GB11651配備個體防護設施；
(8)廠房、庫房建筑應符合GB50016、GB50160的有關要求；
6.化工生產裝置未按國家標準要求設置雙重電源供電，自動化控制系統(tǒng)未設置不間斷電源，扣100分。（A級否決項）▲A24
(8)廠房、庫房建筑應符合GB50016、GB50160；
(9)在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設施；
7.涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所未按規(guī)范設置泄漏檢測報警裝置，扣100分（A級否決項）；泄漏檢測報警裝置未定期校驗合格，扣20分（B級否決項）▲B30
(9)在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設施。
(10)新建大型和危險程度高的化工裝置，在設計階段要進行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估，選用安全可靠的儀表、聯(lián)鎖控制系統(tǒng)；
(11)專家診斷按標準、規(guī)范應設置的其他安全設施。
(12)全壓力式液化烴球罐儲罐按規(guī)范設置注水措施；
(13)毒性氣體裝置設置泄漏緊急處置設施；
(14)化工生產裝置應按國家標準要求設置雙重電源供電，自動化控制系統(tǒng)應設置不間斷電源；
(15)涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所按規(guī)范設置泄漏檢測報警裝置，并定期校驗。
二級企業(yè)化工生產裝置設置自動化控制系統(tǒng)，涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學品的化工生產裝置根據(jù)風險狀況設置了安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等。
查文件：安全設施管理臺賬。
二級企業(yè)化工生產裝置未設置自動化控制系統(tǒng)，或涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學品的化工生產裝置未根據(jù)風險狀況設置安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等，扣100分。（A級否決項）▲A25
現(xiàn)場檢查：
各種安全設施的設置及運行情況。
一級企業(yè)涉及危險化工工藝的化工生產裝置設置了安全儀表系統(tǒng)，并建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系。
查文件：
一級企業(yè)涉及危險化工工藝的化工裝置未設置安全儀表系統(tǒng)，或未建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系，扣100分。
安全設施管理臺賬。
（A級否決項）
現(xiàn)場檢查：
安全儀表系統(tǒng)設置情況及安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系運行情況。
3.企業(yè)的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養(yǎng)。
1.專人負責管理各種安全設施；
查文件：
1.無專人管理安全設施，或無安全設施管理檔案，一項扣2分；
2.建立安全設施管理檔案；
1.安全設施管理制度；
2.未建立安全設施維護保養(yǎng)檢查記錄或未進行定期檢查和維護保養(yǎng)，一項扣2分；
3.定期檢查和維護保養(yǎng)安全設施，并建立記錄。
2.安全設施維護保養(yǎng)檢查記錄。
3.現(xiàn)場安全設施不符合完整性要求，1處扣2分。
現(xiàn)場檢查：
安全設施的完整性。
4.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修；安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。
1.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修；
查文件：
1.未將安全設施編入設備檢維修計劃，一項扣2分；
2.安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。
1.設備檢維修計劃；
2.安全設施未按計劃檢維修的，一處扣2分；
2.安全設施檢維修記錄；
3.隨意拆除、停用、挪用或棄置不用安全設施，一處扣5分；
3.安全設施拆除、停用資料。
4.因檢維修拆除，檢維修完畢未立即復原，一處扣2分。
現(xiàn)場檢查：
安全設施是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情況。
5.企業(yè)應對監(jiān)視和測量設備進行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。
1.對監(jiān)視和測量設備進行規(guī)范管理；
查文件：
1.未建立監(jiān)視和測量設備臺賬，扣5分；臺賬內容不符合要求，一項扣1分；
2.建立監(jiān)視和測量設備臺賬；
1.監(jiān)視和測量設備管理制度；
2.監(jiān)視和測量設備維護記錄內容不符合要求，一項扣2分；
3.定期進行校準和維護；
2.監(jiān)視和測量設備臺賬；
3.未定期校驗或校驗不合格仍在使用，1臺次扣5分；
4.保存校準和維護活動的記錄；
3.監(jiān)視和測量設備檢驗報告；
4.現(xiàn)場監(jiān)視和測量設備不完好或無檢驗合格標志，1臺扣2分；
5.對風險較高的系統(tǒng)或裝置，要加強在線檢測或功能測試，保證設備、設施的完整性。
4.校驗和維護記錄。
5.對風險較高的系統(tǒng)或裝置，未設置在線檢測或未進行功能測試，1臺次扣2分。
現(xiàn)場檢查：
監(jiān)視和測量設備的完整性及校驗合格標志。
6.3特種設備
1.企業(yè)應按照《特種設備安全監(jiān)察條例》管理規(guī)定，對特種設備進行規(guī)范管理。
按照《特種設備安全監(jiān)察條例》的規(guī)定，對特種設備進行規(guī)范管理。
查文件：
1.管理制度內容不符合要求，一項扣1分；
（10分）
1.特種設備管理制度；
2.未定期檢驗，1臺扣1分。
2.特種設備臺賬和定期檢驗報告。
2.企業(yè)應建立特種設備臺賬和檔案。
建立特種設備臺賬和檔案，包括特種設備技術資料、特種設備登記注冊表、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記錄、特種設備日常維修保養(yǎng)記錄、特種設備事故應急救援預案及演練記錄。
查文件：特種設備臺賬和檔案。
未建立臺賬或檔案，扣5分；臺賬和檔案內容不符合要求，一項扣1分。
3.特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，企業(yè)應當向直轄市或者設區(qū)的市特種設備監(jiān)督管理部門登記注冊。
特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，應當向直轄市或者設區(qū)的市特種設備監(jiān)督管理部門登記，登記標志置于設備顯著位置。
查文件：特種設備臺賬和檔案。
登記標志。
1.未辦理登記，1臺扣2分；
2.無標志，1臺扣1分。
4.企業(yè)應對在用特種設備進行經常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。
對在用特種設備進行經常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。
查文件：
1.未按規(guī)定進行檢查和維護保養(yǎng)，扣2分；
特種設備維護保養(yǎng)記錄。
2.未建立日常維護保養(yǎng)、檢查記錄，或記錄內容不符合要求，一項扣1分；
現(xiàn)場檢查：
3.特種設備存在缺陷，1臺次扣1分。
特種設備日常維護保養(yǎng)狀態(tài)。
5.企業(yè)應對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。
對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。
查文件：
壓力容器及其安全閥、爆破片等安全附件未定期校驗合格的或安全閥、爆破片等安全附件未正常投用，扣100分。（A級否決項）▲A26
1.未定期校驗或無校驗報告，1臺次扣4分；
校驗報告、檢修記錄。
2.未定期檢修或未保存記錄，1臺次扣1分。
現(xiàn)場檢查：
安全閥、爆破片等安全附件的使用情況。
6.企業(yè)應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。
1.特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求；
查文件：
1.存在未檢驗或檢驗不合格或無檢驗報告的在用特種設備，1臺次扣4分；
2.未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續(xù)使用；
1.特種設備檔案；
2.未按規(guī)定提出檢驗要求的，1臺次扣1分；
3.將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。
2.定期檢驗申請資料。
3.特種設備上無檢驗合格標志，1臺次扣1分。
現(xiàn)場檢查：
特種設備檢驗合格標志。
7.企業(yè)特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備監(jiān)督管理部門辦理注銷。
1.特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限，應及時予以報廢；
查文件：
1.未及時報廢，1臺次扣10分；（B級否決項）▲B31
未辦理注銷手續(xù)，1臺次扣1分。
2.向原登記的特種設備監(jiān)督管理部門辦理注銷。
1.特種設備檔案和事故隱患臺賬；
2.已報廢的特種設備，仍在現(xiàn)場使用，1臺次扣10分?！鳥32
2.報廢的特種設備注銷手續(xù)。
（B級否決項）
現(xiàn)場檢查：
特種設備是否有報廢但仍在使用的現(xiàn)象。
6.4工藝安全
1.企業(yè)操作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：
操作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：
查文件：
操作人員對崗位工藝安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。
（25分）
(1)化學品危險性信息：①物理特性；②化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和化學穩(wěn)定性等；③毒性；④職業(yè)接觸限值。
(1)化學品危險性信息：①物理特性；②化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和化學穩(wěn)定性等；③毒性；④職業(yè)接觸限值。
員工培訓記錄。
(2)工藝信息：①流程圖；②化學反應過程；③最大儲存量；④工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。
(2)工藝信息：
詢問：
(3)設備信息:①設備材料；②設備和管道圖紙；③電氣類別；④調節(jié)閥系統(tǒng)；⑤安全設施（如報警器、聯(lián)鎖等）。
①流程圖；②化學反應過程；③最大儲存量；④工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。
員工對崗位工藝安全信息掌握程度。
(3)設備信息:
①設備材料；②設備和管道圖紙；③電氣類別；
④調節(jié)閥系統(tǒng)；⑤安全設施（如報警器、聯(lián)鎖等）。
2.企業(yè)應保證下列設備設施運行安全可靠、完整：
1.保證下列設備設施運行安全可靠、完整：
查文件：
1.壓力容器及附件未檢驗或檢驗不合格，一項扣25分；
1.壓力管道未檢驗或檢驗不合格，一項扣1分；
（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；
（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；
1.壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告；
（B級否決項）▲B33
2.安全閥未檢驗或檢驗不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更換，或未做更換記錄，一項扣2分；
（2）泄壓和排空系統(tǒng)；
（2）泄壓和排空系統(tǒng)；
2.安全閥檢驗報告；爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；
2.危險工藝未按規(guī)定實現(xiàn)自動化控制的，扣100分。
3.緊急停車系統(tǒng)失效或未進行日常維護，一項扣2分；
（3）緊急停車系統(tǒng)；
（3）緊急停車系統(tǒng)；
3.緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護記錄；
（A級否決項）▲A27
4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)未經調試或失效，一項扣2分；
（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；
（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；
4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護、調試記錄；
5.安全閥、排空系統(tǒng)、火炬設置不符合要求，一處扣2分；
（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；
（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；
5.各類動設備，包括備用設備維護保養(yǎng)記錄等；
6.機泵等自動設備運行不正常，振動超標、有泄漏；備用設備未進行定期盤車或無記錄，一項扣2分。
（6）各類動設備，包括備用設備等。
（6）各類動設備，包括備用設備等。
6.工藝控制流程圖及自動化控制資料。
2.工藝技術自動控制水平低的重點危險化學品企業(yè)要制定技術改造計劃，完成自動化控制技術改造。
現(xiàn)場檢查：
標準規(guī)定的各類設備設施的完整性。
3.企業(yè)應對工藝過程進行風險分析：
1.要從工藝、設備、儀表、控制、應急響應等方面開展系統(tǒng)的工藝過程風險分析；
查文件：
1.未對工藝過程進行風險分析，一個單元扣3分；
(1)工藝過程中的危險性；
2.對工藝過程進行風險分析包括：
1.風險評價記錄；
2.崗位操作規(guī)程內容中未針對工藝操作中的風險制定安全措施及應急處置措施，一項扣1分；
(2)工作場所潛在事故發(fā)生因素；
(1)工藝過程中的危險性；
2.崗位操作規(guī)程。
3.操作人員不清楚崗位風險及控制措施，1人次扣1分。
(3)控制失效的影響；
(2)工作場所潛在事故發(fā)生因素；
詢問：
(4)人為因素等。
(3)控制失效的影響；
操作人員對工藝過程中的風險的認知程度。
(4)人為因素等。
一級企業(yè)涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學品的化工生產裝置進行過危險與可操作性分析（HAZOP），并定期應用先進的工藝（過程）安全分析技術開展工藝（過程）安全分析。
查文件：1.涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分析（HAZOP）記錄、報告；
一級企業(yè)涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學品的化工生產裝置未進行過危險與可操作性分析（HAZOP），或未定期應用先進的工藝（過程）安全分析技術開展工藝（過程）安全分析，扣100分。
（A級否決項）
2.定期應用先進的工藝（過程）安全分析技術開展工藝（過程）安全分析的記錄、報告。
4.企業(yè)生產裝置開車前應組織檢查,進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：
生產裝置開車前應組織檢查,進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：
查文件：
1.未制定安全條件確認表，或內容不符合要求，一項扣1分；
(1)現(xiàn)場工藝和設備符合設計規(guī)范；
(1)現(xiàn)場工藝和設備符合設計規(guī)范；
1.生產裝置開車前安全條件確認檢查表；
2.未進行系統(tǒng)氣密測試、置換及動設備空試或無記錄，一項扣3分；
(2)系統(tǒng)氣密測試、設施空運轉調試合格；
(2)系統(tǒng)氣密測試、動設備空運轉調試合格；
2.系統(tǒng)氣密、置換及動設備空試記錄；
3.沒有編制裝置開車方案，扣3分；
(3)操作規(guī)程和應急預案已制訂；
(3)操作規(guī)程和應急預案已制訂；
3.裝置開車方案；
4.沒有編制操作規(guī)程和應急預案，一項扣2分；
(4)編制并落實了裝置開車方案；
(4)編制并落實了裝置開車方案；
4.操作規(guī)程和應急預案；
5.操作人員未經培訓合格,1人次扣1分；
(5)操作人員培訓合格；
(5)操作人員培訓合格；
5.操作人員培訓記錄；
6.開車前未進行隱患整改，扣3分。
(6)各種危險已消除或控制。
(6)各種危險已消除或控制。
6.開車前隱患排查與整改記錄。
5.企業(yè)生產裝置停車應滿足下列要求：
生產裝置停車應滿足下列要求：
查文件：
連續(xù)生產的企業(yè)開、停車作業(yè)未制定方案，扣25分。（B級否決項）▲B34
1.未編制停車方案，扣3分；停車方案內容，一項不符合扣1分；
(1)編制停車方案；
(1)編制停車方案；
1.停車方案；
2.未執(zhí)行操作規(guī)程和停車方案停車，1次扣3分；
(2)操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進行操作。
(2)操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進行操作。
2.停車操作記錄。
3.有關人員不清楚停車要求，1人次扣1分。
詢問：
有關人員是否清楚停車要求。
6.企業(yè)生產裝置緊急情況處理應遵守下列要求：
生產裝置緊急情況處理應遵守下列要求：
查文件：
1.操作規(guī)程中未制定發(fā)生緊急及異常情況時的處理措施，一項扣2分；
(1)發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關方面報告；
(1)發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關方面報告；
1.操作規(guī)程；
2.緊急情況未按規(guī)定處理，1次扣3分；
(2)工藝及機電設備等發(fā)生異常情況時，采取適當?shù)拇胧⑼ㄖ嘘P崗位協(xié)調處理，必要時，按程序緊急停車。
(2)工藝及機電設備等發(fā)生異常情況時，采取適當?shù)拇胧?，并通知有關崗位協(xié)調處理，必要時，按程序緊急停車。
2.操作記錄。
3.操作人員不清楚緊急及異常情況處理措施和上報程序，1人扣1分。
詢問：
操作人員在緊急情況下處理措施和程序。
7.企業(yè)生產裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。
生產裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。
現(xiàn)場檢查：
1.排放管安裝位置不符合規(guī)范或危險物質處理不符合要求，一處扣2分；
1.生產裝置泄壓排放系統(tǒng)排放的危險物質處理；
2.火炬系統(tǒng)運行不正常，扣3分。
2.排空系統(tǒng)及火炬管理情況。
8.企業(yè)操作人員應嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。
操作人員應對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。
查文件：
1.工藝參數(shù)偏離未分析原因，一次扣1分；
工藝操作記錄及交接班記錄。
2.超出安全限值未及時進行糾正，扣3分；
詢問：
3.操作人員不清楚工藝參數(shù)偏離處理方法，1人次扣1分。
操作人員如何處理工藝參數(shù)的偏離。
6.5關鍵裝置及重點部位
1.企業(yè)應加強對關鍵裝置、重點部位安全管理，實行企業(yè)領導干部聯(lián)系點管理機制。
1.確定關鍵裝置、重點部位；
查文件：
未確定關鍵裝置、重點部位，扣15分。
1.未明確關鍵裝置和重點部位的聯(lián)系人以及聯(lián)系人的職責及考核要求的，一項扣1分；
（15分）
2.實行企業(yè)領導干部聯(lián)系點管理機制。
1.關鍵裝置、重點部位管理制度；
（B級否決項）▲B35
2.確定的關鍵裝置、重點部位，少一處扣2分；
2.關鍵裝置、重點部位臺賬。
3.未建立聯(lián)系點機制，扣2分。
2.聯(lián)系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監(jiān)督與指導責任，包括：
聯(lián)系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監(jiān)督與指導責任，包括：
查文件：
聯(lián)系人對所負責的關鍵裝置、重點部位未履行安全監(jiān)督指導職責，1次扣1分。
(1)指導安全聯(lián)系點實現(xiàn)安全生產；
(1)指導安全聯(lián)系點實現(xiàn)安全生產；
監(jiān)督指導有關記錄。
(2)監(jiān)督安全生產方針、政策、法規(guī)、制度的執(zhí)行和落實；
(2)監(jiān)督安全生產方針、政策、法規(guī)、制度的執(zhí)行和落實；
詢問：
(3)定期檢查安全生產中存在的問題；
(3)定期檢查安全生產中存在的問題；
聯(lián)系人對所負責的關鍵裝置、重點部位進行的安全監(jiān)督指導情況。
(4)督促隱患項目治理；
(4)督促隱患項目治理；
(5)監(jiān)督事故處理原則的落實；
(5)監(jiān)督事故處理原則的落實；
(6)解決影響安全生產的突出問題等。
(6)解決影響安全生產的突出問題等。
3.聯(lián)系人應每月至少到聯(lián)系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作指示等。
聯(lián)系人應每月至少到聯(lián)系點進行一次安全活動。
查文件：聯(lián)系點活動記錄。
在承包點設置“管理人員承包責任牌”，關鍵裝置按照監(jiān)控或報警。
企業(yè)領導干部未按規(guī)定到聯(lián)系點活動或未記錄，1次扣1分。
4.企業(yè)應建立關鍵裝置、重點部位檔案，建立企業(yè)、管理部門、基層單位及班組監(jiān)控機制，明確各級組織、各專業(yè)的職責，定期進行監(jiān)督檢查，并形成記錄。
1.建立關鍵裝置、重點部位檔案；
查文件：
活動記錄本：記錄活動時間、內容，承包人簽字、車間、安全部門簽字。
1.未建立檔案，扣3分；檔案內容一項不符合扣1分；
2.建立企業(yè)、管理部門、基層單位及班組監(jiān)控機制，明確各級組織、各專業(yè)的職責；
1.關鍵裝置、重點部位管理制度；
2.未建立企業(yè)、管理部門、基層單位及班組監(jiān)控機制，扣3分；
3.定期進行監(jiān)督檢查，并形成記錄。
2.關鍵裝置、重點部位檔案；
3.未明確各級組織、各專業(yè)職責，扣2分；
3.關鍵裝置、重點部位的監(jiān)督檢查記錄。
4.未定期進行監(jiān)督檢查，扣2分；
5.未建立監(jiān)督檢查記錄或記錄不全，一項不符合扣1分。
5.企業(yè)應制定關鍵裝置、重點部位應急預案，至少每半年進行一次演練，確保關鍵裝置、重點部位的操作、檢修、儀表、電氣等人員能夠識別和及時處理各種事件及事故。
1.制定關鍵裝置、重點部位應急預案；
查文件：
1.關鍵裝置、重點部位應急預案不全，每缺一項扣2分；
2.至少每半年進行一次演練，確保關鍵裝置、重點部位的操作、檢修、儀表、電氣等人員能夠識別和及時處理各種事件及事故。
關鍵裝置、重點部位應急預案和應急預案演練記錄。
2.未進行演練或無演練記錄或未對預案評審,一項扣2分；
詢問：
3.有關人員對預案及各種事件、事故處理措施不熟練，1人次扣1分。
1.抽查崗位操作人員及機電儀人員對預案的掌握程度；
2.各種事件及事故處理措施。
6.企業(yè)關鍵裝置、重點部位為重大危險源時，還應按2.5條執(zhí)行。
關鍵裝置、重點部位為重大危險源時，還應按3.5條執(zhí)行。
按照3.5條評審
按照3.5條評審
7.控制室或機柜間面向具有火災、爆炸危險性裝置一側應滿足防火防爆要求。
控制室或機柜間面向具有火災、爆炸危險性裝置一側應滿足防火防爆要求。
現(xiàn)場檢查：
控制室或機柜間面向具有火災、爆炸危險性裝置一側不滿足防火防爆要求的，扣100分。（A級否決項）
火災、爆炸危險性區(qū)域的控制室或機柜間的防火防爆情況。
▲A28
6.6檢維修
1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行檢維修管理制度，實行日常檢維修和定期檢維修管理。
嚴格執(zhí)行檢維修管理制度，實行日常檢維修和定期檢維修管理。
查文件：
1.未明確檢維修時機、頻次和審批程序，一項不扣1分；
（10分）
1.設備檢維修管理制度；
2.未實行日常檢維修和定期檢維修管理，扣2分。
2.檢維修記錄。
現(xiàn)場檢查：
現(xiàn)場檢查或抽查設備狀況。
2.企業(yè)應制訂年度綜合檢維修計劃，落實“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度原則。
1.制訂年度綜合檢維修計劃；
查文件：
1.未制定年度綜合檢維修計劃，扣4分；
2.落實“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度原則。
年度綜合檢維修計劃。
2.年度綜合檢維修計劃未做到“五定”管理，一項扣1分。
3.企業(yè)在進行檢維修作業(yè)時，應執(zhí)行下列程序：
在進行檢維修作業(yè)時，應執(zhí)行下列程序：
查文件：
1.未制定檢維修方案，扣10分；
1.未對檢維修進行風險分析，一項不符合扣1分；
(1)檢維修前：
(1)檢維修前：
1.檢維修風險分析記錄；
（B級否決項）▲B36
2.未對檢修人員進行安全培訓教育，1人次扣1分；
①危險、有害因素識別；
①進行危險、有害因素識別；
2.檢維修方案；
2.未辦理檢維修前工藝、設備設施交付檢維修或檢維修后檢維修交付生產手續(xù)，扣10分。
3.檢維修相應作業(yè)票證未辦理或辦理不符合要求，或檢修前未對安全控制措施進行確認，一項不符合扣5分；
②編制檢維修方案；
②編制檢維修方案；
3.工藝、設備設施交付檢維修手續(xù)；
（B級否決項）▲B37
4.檢維修作業(yè)人員未按規(guī)定配備或使用勞動保護用品，1人次扣1分；
③辦理工藝、設備設施交付檢維修手續(xù)；
③辦理工藝、設備設施交付檢維修手續(xù)；
4.檢維修人員安全培訓教育記錄；
5.安全生產管理人員未對檢維修現(xiàn)場進行安全檢查，扣2分；
④對檢維修人員進行安全培訓教育；
④對檢維修人員進行安全培訓教育；
5.相應作業(yè)許可證及安全控制措施；
6.檢維修現(xiàn)場一項不符合扣1分。
⑤檢維修前對安全控制措施進行確認；
⑤檢維修前對安全控制措施進行確認；
6.對檢維修作業(yè)現(xiàn)場進行安全檢查的記錄；
⑥為檢維修作業(yè)人員配備適當?shù)膭趧颖Ｗo用品；
⑥為檢維修作業(yè)人員配備適當?shù)膭趧颖Ｗo用品；
7.檢維修交付生產手續(xù)等。
⑺辦理各種作業(yè)許可證。
⑺辦理各種作業(yè)許可證。
現(xiàn)場檢查：
(2)對檢維修現(xiàn)場進行安全檢查。
(2)對檢維修現(xiàn)場進行安全檢查。
1.檢維修作業(yè)人員配備勞動保護用品情況；
(3)檢維修后辦理檢維修交付生產手續(xù)。
(3)檢維修后辦理檢維修交付生產手續(xù)。
2.檢維修作業(yè)現(xiàn)場的安全管理。
6.7拆除和報廢
1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行生產設施拆除和報廢管理制度。拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負責人應與需拆除設施的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進行對接，作業(yè)人員進行危險、有害因素識別，制定拆除計劃或方案，辦理拆除設施交接手續(xù)。
1.拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負責人應與需拆除設施的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進行作業(yè)前交底；
查文件：
1.拆除作業(yè)前，相關單位未共同到現(xiàn)場進行作業(yè)前交底，1次扣5分；
2.作業(yè)人員進行危險、有害因素識別；
1.生產設施拆除和報廢管理制度；
2.設施拆除和報廢無審批手續(xù)，1次扣1分；
3.制定拆除計劃或方案；
2.設施拆除和報廢審批手續(xù)；
3.未對拆除作業(yè)進行風險分析并制定風險控制措施，1次扣1分；
4.辦理拆除設施交接手續(xù)。
3.拆除作業(yè)風險分析記錄；
4.未制定拆除計劃或方案，1次扣2分；
4.拆除計劃或拆除方案；
5.未辦理設施拆除交接手續(xù)，1次扣1分；
5.設施拆除交接手續(xù)。
6.拆除作業(yè)現(xiàn)場，一項不符合扣1分。
現(xiàn)場查看：
查看拆除作業(yè)現(xiàn)場安全管理。
2.企業(yè)凡需拆除的容器、設備和管道，應先清洗干凈，分析、驗收合格后方可進行拆除作業(yè)。
1.凡需拆除的容器、設備和管道，應先清洗干凈，分析、驗收合格后方可進行拆除作業(yè)；
查文件：
1.未進行分析、驗收或分析不合格進行拆除作業(yè)，一項扣1分；
2.拆除、清洗等現(xiàn)場作業(yè)應嚴格遵守作業(yè)許可等有關規(guī)定。
分析、驗收合格證明。
2.拆除作業(yè)現(xiàn)場，一項不符合扣1分。
現(xiàn)場檢查：
拆除、清洗作業(yè)現(xiàn)場安全管理。
3.企業(yè)欲報廢的容器、設備和管道內仍存有危險化學品的，應清洗干凈，分析、驗收合格后，方可報廢處置。
1.欲報廢的容器、設備和管道，應清洗干凈，分析、驗收合格后，方可報廢處置；
查文件：
未經分析、驗收合格或驗收不合格進行報廢處置，1臺扣5分。
2.報廢、清洗等現(xiàn)場作業(yè)應嚴格遵守作業(yè)許可等有關規(guī)定。
分析、驗收合格證明。
現(xiàn)場檢查：
拆除、報廢、清洗作業(yè)現(xiàn)場安全管理。
3.新版企業(yè)安全生產標準化評審標準
4.安全標準化全套記錄表格匯總(銜接考評標準)
危險化學品企業(yè)安全生產標準化所需記錄表格填寫說明
表1.1 安全生產法律法規(guī)、標準和其他要求清單
序號
法律法規(guī)名稱
頒布部門
法規(guī)/標準編號
實施時間
適用部門
識別日期
一、安 全 生 產 法 律
二、安全生產行政法規(guī)
三、安全生產部門規(guī)章
四、安全生產地方法規(guī)
五、標 準 、規(guī) 范
表1.2 安全生產法律、法規(guī)、標準和其他要求符合性評價記錄表
表1.3 安全生產法律、法規(guī)和標準符合性評價報告
評價目的
評價對適用的安全生產法律、法規(guī)和標準的遵守情況。
評價時間地點
年 月 日
上午 公司會議室
參加評價人員
安全生產領導小組全體人員
評價概述
1、 為了確認公司安全標準化管理體系法規(guī)及其他要求的遵循情況，確保體系運行符合法律法規(guī)及其他要求。依據(jù)公司程序文件，由各部門負責人于 年 月 日進行法律法規(guī)符合性評價。
2、 評價依據(jù)是《公司法律法規(guī)符合性評價表》和國家、省、地方安全生產法律法規(guī)條款及公司要求評價程序進行評價。
3、 評價以公司安全生產領導會議自評的方式進行。
評價內容
①、組織對公司安全生產管理與適用消防、安全健康、環(huán)境保護等法律、法規(guī)標準的評價。
②、對公司庫區(qū)設施、辦公區(qū)等與法律法規(guī)、標準的符合性進行評價。
執(zhí)行情況
1、 成立了安裝生產管理機構，并按規(guī)定配備專職安全管理人員。
2、 公司建立了安全生產管理體系，建立安全管理制度，各崗位安全生產責任制及安全操作規(guī)程并執(zhí)行良好。
3、 公司按規(guī)定建立有安全專項金賬，并按規(guī)定?？顚Ｓ?。
4、 新員工有進行三級安全教育培訓，各部門不定期地開展各種班組活動，特種作業(yè)人員執(zhí)證上崗，各應急預案有培訓和演練。
5、 公司各級干部及員工按公司安全責任制度規(guī)定簽訂了公司安全生產責任書。
6、 公司建構筑物都經過消防驗收符合消防要求。
7、 存在易燃易爆物料的罐區(qū)設備及建構筑物等定期進行防雷防靜電檢測并取得合格證。
8、 公司定期各種開展安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患能及時整改。
9、 儲罐區(qū)等處按要求設置安全防護措施，為員工配備合格的勞保用品，為員工定期體檢。
10、 所存儲經營危險品的危險性及預防措施通過安全學習培訓及現(xiàn)場告知牌等方式有告知員工，并有各種安全標識。
評價結論
通過評價可以看出，各部門對于安全委員會所識別出的與安全相關的法律法規(guī)及其他要求遵守情況都比較好。公司在員工安全培訓、責任制度的落實、消防設施、應急器材的管理及各種應急預案演練、設備檢測等方面執(zhí)行良好；所以公司整個作業(yè)活動符合標準和國家法律法規(guī)及其他要求。
報告發(fā)放范圍
企業(yè)安全負責人、安全主任、各部門負責人
編制： 日期： 年 月 日
批準： 審核：
體系管理專注于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理體系知識的分享！包括：管理體系制度文件,表單模板案例,內外部審核應/迎審技巧,體系建設實際案例,ISO9001/14001/45001/IATF16949等體系審核員培養(yǎng),企業(yè)體系管理培訓教材PPT！
