01
什么是“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度
簡單而言，就是在刑事案件辦理過程中，對于涉嫌某些特定領(lǐng)域犯罪的企業(yè)，由檢察機關(guān)設(shè)立考驗期，指導(dǎo)企業(yè)制定一定的合規(guī)計劃及整改條件，考驗期屆滿后根據(jù)犯罪事實、犯罪情節(jié)、合規(guī)整改情況等因素決定是否對涉案企業(yè)進行起訴的制度。
該制度一方面旨在通過合規(guī)來分割個人責(zé)任跟企業(yè)責(zé)任，進而實現(xiàn)企業(yè)脫罪，另一方面作為一種激勵方式，有利于幫助企業(yè)完善內(nèi)部風(fēng)險管控機制。
02
我國對企業(yè)合規(guī)不起訴制度的探索
2020年被稱作我國“企業(yè)合規(guī)不起訴”改革元年。2020年3月，在最高人民檢察院的帶動下，第一批企業(yè)合規(guī)改革試點工作在上海浦東、山東郯城、江蘇張家港、金山、寶安、深圳南山等6個基層檢察院進行，“企業(yè)合規(guī)不起訴改革”在我國正式拉開序幕。
在總結(jié)第一輪試點實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，2021年3月，最高人民檢察院啟動了企業(yè)合規(guī)改革第二輪試點工作。試點覆蓋北京、浙江、上海、江蘇、廣東、福建、山東、湖北、湖南、遼寧等10個省市。目前，10個省級法院已選定27個市級法院和165個基層法院作為試點檢察院開展改革工作。相比較而言，第二輪試點項目范圍明顯擴大。
在合規(guī)不起訴改革中，倘若檢察機關(guān)要將涉案的企業(yè)納入合規(guī)考察的對象范圍，就需要考察該企業(yè)的合規(guī)整改情況，即是否建立有效的合規(guī)管理體系、是否滿足形式上的合規(guī)整改要求等。
2021年6月3日，最高檢等九部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》，初步建立了涉企合規(guī)監(jiān)督評價機制，研究制定了涉企犯罪合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn)，為解決上述問題提供了重要參考。
而對于合規(guī)不起訴的適用對象，在改革實踐中，理論界與實務(wù)界存在不同的看法。實務(wù)界主張合規(guī)性不起訴主要適用于涉嫌輕微單位犯罪的微、中小企業(yè)，而理論界認為合規(guī)不起訴制度應(yīng)盡量適用于大企業(yè)，對微、中小企業(yè)應(yīng)持慎用態(tài)度。
03
結(jié)語
需要注意的是，經(jīng)過一年多的探索和試點，檢察機關(guān)推進的企業(yè)合規(guī)不起訴改革已進入關(guān)鍵時期。下一步，我們將看到這一制度的內(nèi)容與中國現(xiàn)有刑事訴訟法的有機結(jié)合。為真正發(fā)揮該制度的價值，需在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，完善該制度內(nèi)容，為涉案企業(yè)和企業(yè)人員提供多個刑事訴訟程序"出罪窗口"，進而成為一種全新的程序出罪模式。
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