【要旨】針對非法采礦系列案涉案企業(yè)多、案發(fā)原因復(fù)雜、辦案風(fēng)險大的特點，依托檢察機關(guān)縱向和地方各部門橫向“系統(tǒng)化”、礦山治理“行業(yè)化”、檢察隊伍“專業(yè)化”、辦案過程“透明化”辦案模式，創(chuàng)新利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī)，推動行業(yè)整治，構(gòu)建良好的企業(yè)合規(guī)文化，促進(jìn)礦山企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)“辦理一類案件，規(guī)范一個行業(yè)”的效果。同時，在辦理破壞環(huán)境資源保護(hù)的刑事案件中，依法開展公益訴訟檢察工作，提升檢察工作質(zhì)效。
【關(guān)鍵詞】行業(yè)合規(guī)非法采礦 辦案模式 第三方監(jiān)督評估 行業(yè)治理
一、基本案情
廣西壯族自治區(qū)陸川縣Y公司等23家涉案礦山企業(yè)系開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(yè)（全縣當(dāng)時有持證礦山企業(yè)36家）。23家涉案礦山企業(yè)共有員工2000余人，年度納稅總額6000多萬元。2019年至2020年期間，Y公司等23家涉案礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內(nèi)超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦，涉案價值人民幣21.69萬元至1447.68萬元不等。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是綜合審查，積極穩(wěn)妥在非法采礦案件中適用企業(yè)合規(guī)。陸川縣檢察院經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全縣持證礦山企業(yè)大部分于十多年前批準(zhǔn)設(shè)立，由于當(dāng)時生產(chǎn)技術(shù)條件、工藝和管理要求等歷史原因，礦區(qū)設(shè)置普遍不科學(xué)、不合理，如礦區(qū)范圍小，劃界不合理，礦區(qū)大多設(shè)置在半山腰、半邊山等，且涉案企業(yè)多為小型企業(yè)，普遍內(nèi)部管理制度不完善，員工法律意識淡薄。如果就案辦案對眾多的涉案企業(yè)及相關(guān)人員予以追訴，將對全縣礦產(chǎn)行業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響，也直接影響2000余人就業(yè)。2021年10月，陸川縣檢察院經(jīng)綜合研判，并層報上級檢察院同意后，決定探索對非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)。
二是依托“四化”模式，深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革。陸川縣檢察院主動向當(dāng)?shù)攸h委、政府匯報案件辦理過程中遇到的問題和困難，積極爭取支持，并促成縣政府牽頭成立了縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)各相關(guān)單位協(xié)同開展工作，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)工作推進(jìn)“系統(tǒng)化”。通過礦山行業(yè)風(fēng)險大排查，梳理礦山企業(yè)存在的高發(fā)易發(fā)風(fēng)險點，解決礦山行業(yè)普遍性問題，推動礦山治理“行業(yè)化”。由檢察長牽頭、抽調(diào)刑事檢察、公益訴訟檢察和行政檢察部門業(yè)務(wù)骨干組成工作專班，集中辦理涉企業(yè)合規(guī)案件，確保辦案團(tuán)隊“專業(yè)化”。利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī)，檢察大數(shù)據(jù)同步接入全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)及部分行政機關(guān)執(zhí)法數(shù)據(jù)系統(tǒng)，及時掌握礦山企業(yè)整改情況，并對合規(guī)計劃確定、整改情況評估、擬作處理決定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)舉行公開聽證，力求辦案過程“透明化”。
三是建立以第三方組織為主，其他部門配合的監(jiān)督考察機制。以第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任的地質(zhì)、安監(jiān)、測繪等專業(yè)人員組成的第三方組織為主，相關(guān)行政機關(guān)參與，共同對全縣礦山企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險大排查。根據(jù)排查出的非法占用林地、環(huán)保污染、超載、爆破、安全用電、高陡邊坡、職業(yè)病防治等8大類38項風(fēng)險點，為礦山企業(yè)量身制定了《礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計劃編制提綱》。第三方組織實地考察企業(yè)合規(guī)整改情況時，辦案檢察官、行政機關(guān)代表共同參與。第三方組織形成考察評估報告后，檢察機關(guān)向相關(guān)行政機關(guān)書面征求意見，并邀請派員參加聽證會。
四是企業(yè)合規(guī)與公益訴訟、檢察建議同步開展，促進(jìn)行業(yè)全面合規(guī)。案發(fā)后，陸川縣檢察院提前介入引導(dǎo)偵查，了解案件情況，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問題，通過公益訴訟訴前磋商督促林業(yè)部門對7家非法占用林地的礦山企業(yè)進(jìn)行查處；通過發(fā)送檢察建議督促衛(wèi)生健康部門對1家企業(yè)不按要求申報職業(yè)病預(yù)防情況落實監(jiān)管職責(zé)，確保企業(yè)合規(guī)整改的剛性。2021年12月，第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿，經(jīng)第三方組織評估，認(rèn)為6家涉案礦山企業(yè)均已逐步建立完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，完成了回填、復(fù)綠等環(huán)境修復(fù)義務(wù)。陸川縣檢察院舉行公開聽證會，參與聽證各方一致同意檢察機關(guān)對相關(guān)企業(yè)和人員作不起訴的意見。2021年12月31日，陸川縣檢察院依法對Y公司等2家涉案礦山企業(yè)及其責(zé)任人、L石場等4家涉案礦山企業(yè)責(zé)任人作出不起訴決定。通過企業(yè)合規(guī)整改、公益訴訟和檢察建議方式，督促相關(guān)行政部門履行監(jiān)管職責(zé)和涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，有力推動了全縣礦山行業(yè)全面合規(guī)、守法經(jīng)營。
三、法院判決及檢察院決定
四、典型意義
1.依法能動履職，服務(wù)保障地方采礦行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
檢察機關(guān)辦理非法采礦犯罪案件，應(yīng)當(dāng)充分考量犯罪事實和情節(jié)、案發(fā)原因背景、對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的影響等因素，準(zhǔn)確把握法律政策界限和開展企業(yè)合規(guī)范圍條件，既要有力打擊犯罪挽回國家損失，也要充分考慮司法辦案對就業(yè)、稅收、行業(yè)發(fā)展的影響，努力實現(xiàn)辦案政治效果、社會效果與法律效果的有機統(tǒng)一。
2.創(chuàng)新工作方式，強化對第三方組織的履職監(jiān)督。
該系列案中，各涉案企業(yè)的情況不一，合規(guī)建設(shè)內(nèi)容專業(yè)性強，礦山企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中動態(tài)變化多。為實現(xiàn)檢察機關(guān)對第三方組織的履職有效性監(jiān)督，陸川縣檢察院通過對涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改前后的情況以無人機拍攝進(jìn)行3D建模，立體展現(xiàn)整改成效，作為評估第三方組織履職情況及涉案企業(yè)合規(guī)整改情況的客觀依據(jù)。通過縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)，檢察機關(guān)對接全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)以及部分行政機關(guān)行政執(zhí)法數(shù)據(jù)庫，實時掌握涉案礦山企業(yè)動態(tài)，積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工具，強化對第三方組織履職監(jiān)督，確保合規(guī)考察成效。
3.刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務(wù)實質(zhì)性融合，提升檢察工作質(zhì)效。
一方面，檢察機關(guān)要牢牢把握職責(zé)定位，推動“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，建立健全檢察機關(guān)各內(nèi)設(shè)機構(gòu)辦案協(xié)作機制。另一方面，在辦理破壞環(huán)境資源保護(hù)類犯罪案件中，檢察機關(guān)在提前介入階段即可開展公益訴訟訴前磋商，針對案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議，以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實情況，加大公共利益司法保護(hù)力度。
4.啟動行業(yè)合規(guī)，推動檢察機關(guān)落實訴源治理責(zé)任。
陸川縣檢察院結(jié)合當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點，會同主管部門研究針對行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施，以系列案推動行業(yè)治理，助力礦山行業(yè)領(lǐng)域形成合規(guī)建設(shè)的法治氛圍。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設(shè)，當(dāng)?shù)卣涌焱七M(jìn)“半邊山”礦山整治工作。企業(yè)合規(guī)在優(yōu)化當(dāng)?shù)氐V山企業(yè)布局、督促礦山轉(zhuǎn)型升級、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展等方面起到積極促進(jìn)作用，實現(xiàn)“辦理一類案件、規(guī)范一個行業(yè)”的良好效果。
