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最近的研究表明殖民主義逆轉(zhuǎn)了許多非歐洲國(guó)家的發(fā)展水平。為了解釋這種逆轉(zhuǎn)，分析家們把重點(diǎn)放在了被區(qū)所擁有的內(nèi)部條件上。與此相反，根據(jù)西班牙和英國(guó)的殖民證據(jù)，本文表明殖民國(guó)家的經(jīng)濟(jì)模式也影響了這種逆轉(zhuǎn)。奉行重商主義的西班牙傾向于在那些淪為前人口稠密且高度發(fā)達(dá)的地區(qū)進(jìn)行最徹底的殖民，結(jié)果是對(duì)這些地區(qū)在后殖民時(shí)期的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。相比之下，奉行自由主義的英國(guó)傾向于在淪為前人口稀少且欠發(fā)達(dá)的地區(qū)進(jìn)行最徹底的殖民，對(duì)這些地區(qū)在后殖民時(shí)期的發(fā)展產(chǎn)生了相對(duì)積極的影響。因此，西班牙和英國(guó)都以截然相反的方式逆轉(zhuǎn)了被區(qū)的命運(yùn)。

最近的研究認(rèn)為，歐洲殖民主義在很大程度上逆轉(zhuǎn)了非歐洲世界的發(fā)展水平（Acemoglu, Johnson, and Robinson 2001, 2002;Engerman and Sokoloff,2002）。在被殖民之前經(jīng)濟(jì)最繁榮的地區(qū)往往在被殖民之后成為經(jīng)濟(jì)最不發(fā)達(dá)的地區(qū)。同樣，前殖民時(shí)期最貧窮的地區(qū)往往在后殖民時(shí)期成為最富裕的地區(qū)。針對(duì)這種逆轉(zhuǎn)，有研究者通過被區(qū)的內(nèi)部條件進(jìn)行了解釋，比如這些地區(qū)的要素稟賦，以及這些稟賦鼓勵(lì)歐洲殖民者建立的制度類型。例如，英格爾曼和索科洛夫（Engerman and Sokoloff 2002）認(rèn)為，在前殖民時(shí)期有利于發(fā)展的土壤、氣候和人口常常導(dǎo)致殖民者建立掠奪性制度（extractive institutions）。這些掠奪性制度產(chǎn)生了不平等的社會(huì)，對(duì)未來的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。類似地，阿西莫格魯?shù)热耍ˋcemoglu et al. 2001, 2002）認(rèn)為人口密度和疾病環(huán)境極大地影響了殖民軌跡。他們認(rèn)為，歐洲人更喜歡定居在人口稀少且氣候適宜的地區(qū)（這些地區(qū)往往是貧窮的），而且更有可能在這些地區(qū)建立富有生產(chǎn)力的制度（例如財(cái)產(chǎn)權(quán)）。

這種只關(guān)注內(nèi)部條件的做法，忽略了塑造殖民和后殖民時(shí)期發(fā)展軌跡的其他因素。因?yàn)橹趁裰髁x總是由殖民者和被殖民者之間的相互關(guān)系構(gòu)成（Robinson 1972;Stoler and Cooper 1997），兩者的特性都與理解殖民主義對(duì)發(fā)展的影響有關(guān)。事實(shí)上，大量的文獻(xiàn)關(guān)注歐洲殖民列強(qiáng)的不同取向，發(fā)現(xiàn)殖民國(guó)家的特性解釋了被區(qū)在后殖民時(shí)期的發(fā)展差異。在本文的研究中,作者就從殖民者的身份特性出發(fā)，認(rèn)為英國(guó)和西班牙的經(jīng)濟(jì)模式對(duì)它們選擇定居的、在的制度建設(shè)以及留下的殖民遺產(chǎn)有著巨大的影響。本文的核心論點(diǎn)集中于西班牙和英國(guó)在進(jìn)行不同程度的殖民主義的原因及其后果。作者將殖民主義的程度（levels of colonialism）定義為殖民政權(quán)在建立經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)文化制度的程度。為了評(píng)估不同的這一程度，作者利用了大量的二手資料和他們自己以前對(duì)西班牙和英國(guó)殖民主義的研究。最近的一些方法論著作表明基于專家知識(shí)的定性測(cè)量方法可能比依賴“客觀”指標(biāo)的定量方法有更高的效度（Adcock and Collier 2001; Bowman, Lehoucq, and Mahoney 2005;Ragin 2000）。然而與此同時(shí)，作者也在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候使用關(guān)鍵變量的代理變量進(jìn)行交叉檢驗(yàn)。

論證分為兩部分進(jìn)行。在第一部分，作者展示了西班牙和英國(guó)殖民者在擁有相似要素稟賦的追求不同程度的殖民制度建設(shè)。在殖民時(shí)代初期，西班牙人通常在人口最多、政治和經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)建立殖民制度。相比之下，英國(guó)人在這些地區(qū)則尋求相對(duì)有限的定居和制度變革。因此，在前殖民時(shí)期的發(fā)展水平與西班牙的殖民主義程度呈正相關(guān)關(guān)系，與英國(guó)的殖民主義程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。這一發(fā)現(xiàn)與最近關(guān)于“大逆轉(zhuǎn)”的研究相矛盾，這些研究假定（）要素稟賦對(duì)所有歐洲殖民者的制度建設(shè)具有相似的影響。

在論證的第二部分，作者表明殖民主義的程度對(duì)西班牙和英國(guó)的長(zhǎng)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著截然不同的影響。西班牙徹底的殖民主義產(chǎn)生了掠奪性國(guó)家、功能失調(diào)的市場(chǎng)以及高度分層的社會(huì)。有限的西班牙殖民主義雖然并沒有直接建立有效的國(guó)家和市場(chǎng)，但確實(shí)使免于最具破壞性的制度，使它們有機(jī)會(huì)在后殖民時(shí)期進(jìn)行發(fā)展。相反，英國(guó)徹底的殖民主義則給帶來了法治、有效的行政管理和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，促進(jìn)了在后殖民時(shí)期的發(fā)展。然而，有限形式的英國(guó)殖民則扭曲了原有的制度，極大地阻礙了它們未來的發(fā)展。因此，西班牙和英國(guó)的殖民主義程度對(duì)的發(fā)展有著截然相反的影響。

本項(xiàng)研究的目的是了解殖民制度如何塑造長(zhǎng)期的人類發(fā)展。許多這方面的文獻(xiàn)都圍繞著殖民主義對(duì)發(fā)展的總體影響是積極還是消極的問題（如Frank 1972; Kohli 2004; Mamdani 1996; Rodney 1982; Young 1994）。相比之下，本文作者是想考察特定程度的殖民主義對(duì)的影響，但無法評(píng)估如果一個(gè)特定地區(qū)沒有被殖民過會(huì)發(fā)生什么情況，也無法直接回答例如英國(guó)留下的殖民制度是否比西班牙留下的更好等問題。然而，本文采取的研究路徑第一次評(píng)估了歐洲列強(qiáng)們所施行的不同程度的殖民主義給帶來的影響。

本項(xiàng)研究部分建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)家最近的研究基礎(chǔ)之上，但是它采用了一種更具社會(huì)學(xué)意義的討論方法。在考察殖民主義對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的確立程度時(shí)，作者遵循了經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)（North and Thomas 1973; North 1990）。然而，作者從國(guó)家法律制度——特別是法院和警察組織或者韋伯（1978）所說的“法律秩序”——的角度來看待“財(cái)產(chǎn)權(quán)”。因此，作者關(guān)注的是殖民主義在多大程度上給留下了有效的法治（見Lange 2005;Mendez, O 'Donnell, and Pinheiro 1999）。此外，作者將國(guó)家視為行政工具，因此他們考慮的是殖民主義如何塑造國(guó)家行為體推動(dòng)發(fā)展計(jì)劃的能力（如Rueschemeyer and Evans 1985;Migdal 1988）。最后，作者呼吁關(guān)注一系列更廣泛的制度——特別是形塑種族分層模式的殖民制度——而不僅僅是那些與法律、秩序和行政有關(guān)的制度。因?yàn)檫@些更廣泛的制度對(duì)于解釋社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展而言尤其重要，意味著影響社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展的決定因素不僅限于經(jīng)濟(jì)。

作者在本文中考察了39個(gè)前英國(guó)和18個(gè)前西班牙。[1] 涉及到的人口覆蓋了西班牙和英國(guó)的絕大多數(shù)。[2] 表1列出了這些國(guó)家開始被殖民和結(jié)束殖民的大致時(shí)間。為了驗(yàn)證之前提出的假設(shè)，作者廣泛地借用來自區(qū)域和國(guó)別研究專家提供的資料，并用這些資料建立變量之間的簡(jiǎn)單相關(guān)性，以及探索變量之間相互聯(lián)系的機(jī)制。后一種分析模式尤其重要，因?yàn)樗棺髡吣軌蜃孕诺財(cái)嘌约词乖谌狈Χ嘣y(tǒng)計(jì)框架的情況下，案例之間的相關(guān)性也反映了因果關(guān)系。

本文對(duì)西班牙和英國(guó)的殖民主義程度的分析建立在一個(gè)更具普遍性的理論框架之上。這一框架區(qū)分了殖民列強(qiáng)所采取的兩種類型的經(jīng)濟(jì)模式:重商主義和自由主義。重商主義模式組織生產(chǎn)活動(dòng)并通過貿(mào)易順差和貴金屬積累以獲得國(guó)家經(jīng)濟(jì)的自給自足和短期收益（Heckscher 1935）。在這種模式下，國(guó)家限制貿(mào)易，并支持向特定群體提供租金并剝奪其他人特權(quán)的市場(chǎng)外機(jī)構(gòu)（Ekelund and Tollison 1981）。因此，重商主義將經(jīng)濟(jì)精英和政府精英聯(lián)合起來，使資源集中在少數(shù)人手中。因此，重商主義的經(jīng)濟(jì)模式培育了一個(gè)嚴(yán)格的等級(jí)社會(huì)，在這個(gè)社會(huì)中大多數(shù)人口依賴于一小部分精英。

相比之下，自由主義模式在自由市場(chǎng)中組織生產(chǎn)活動(dòng)并通過交換實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化（見Wallerstein, 1974; Roemer 1982)。與重商主義模式不同，自由主義模式利用國(guó)家來維護(hù)私有財(cái)產(chǎn)、鼓勵(lì)商業(yè)生產(chǎn)、并實(shí)行法治。雖然國(guó)家不直接參與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，但它對(duì)提供維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施而言至關(guān)重要（Smith[1776]2000）。

本文利用重商主義和自由主義經(jīng)濟(jì)模式之間的區(qū)別來發(fā)展出兩個(gè)主要的假設(shè)。一個(gè)是（）在前殖民時(shí)期的發(fā)展與（它所遭受的）殖民主義程度之間的關(guān)系；另一個(gè)是（所遭受的）殖民主義的程度與它在后殖民時(shí)期發(fā)展的關(guān)系。

第一個(gè)主要的假設(shè)是奉行重商主義和自由主義的列強(qiáng)對(duì)在前殖民時(shí)期發(fā)展水平相似的地區(qū)施加不同程度的殖民主義。實(shí)行重商主義模式的殖民國(guó)家，更有可能在相對(duì)更復(fù)雜的（即經(jīng)濟(jì)和政治更發(fā)達(dá)）地區(qū)中建立廣泛的制度。這個(gè)推論源于這樣一個(gè)事實(shí)：復(fù)雜的地區(qū)人口密集，政治組織類似于國(guó)家，具有等級(jí)性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)通常依賴于強(qiáng)制勞動(dòng)制度。這些條件有助于實(shí)現(xiàn)重商主義通過使用具有依賴性的勞動(dòng)力來開采資源，而不必從根本上改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。相比之下，不那么復(fù)雜的地區(qū)在被殖民前以狩獵采集和簡(jiǎn)單的農(nóng)業(yè)社會(huì)為特征，重商主義者沒有多少機(jī)會(huì)在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)上剝削土著勞動(dòng)力，因此在這種情況下，它們一般不對(duì)這類強(qiáng)加廣泛的體制安排，也不鼓勵(lì)大規(guī)模定居。

相反，奉行自由主義的殖民國(guó)家更有可能在復(fù)雜的地區(qū)實(shí)行較低程度的殖民主義，而在不那么復(fù)雜的地區(qū)追求高度的殖民主義。復(fù)雜的地區(qū)通常表現(xiàn)出根深蒂固的前資本主義制度，而這些制度使得自由主義的殖民勢(shì)力難以改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)以實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的積累。因此，當(dāng)面對(duì)一個(gè)無法輕易驅(qū)逐的復(fù)雜文明時(shí)，自由主義的殖民者往往只植入有限的制度和少數(shù)定居者。相比之下，以采集狩獵社會(huì)或簡(jiǎn)單的農(nóng)業(yè)社會(huì)為特征的地區(qū)更容易被殖民勢(shì)力一掃而光，以便引進(jìn)廣泛的新市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和國(guó)家組織。本文認(rèn)為，自由主義國(guó)家傾向于徹底地殖民這些不那么復(fù)雜的社會(huì)，因?yàn)樗鼈冊(cè)试S殖民當(dāng)局和定居者追求新的制度建設(shè)。

第二個(gè)主要的假設(shè)涉及殖民主義程度對(duì)后殖民發(fā)展的影響。因?yàn)橹趁裰髁x程度描述了殖民占領(lǐng)者所移植的一系列廣泛的制度，因此作者將這一概念分解成更具體的、形塑后殖民時(shí)期發(fā)展的那些關(guān)鍵制度。作者特別關(guān)注如下幾個(gè)方面的制度（1）商業(yè)和市場(chǎng)（如自由貿(mào)易的程度）；（2）政治權(quán)威（如法治的程度）以及（3）種族和民族（如所有群體享有同等權(quán)利的程度）。第一種制度對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別重要，第三種制度對(duì)長(zhǎng)期的社會(huì)發(fā)展特別重要，第二種制度對(duì)兩者都有重要影響。作者認(rèn)為，這些制度的內(nèi)容因不同程度的重商主義殖民和自由主義殖民而有所不同，對(duì)在后殖民時(shí)期的發(fā)展具有重大影響。

對(duì)于重商主義的而言，高度的殖民主義極大地抑制了它們?cè)诤笾趁駮r(shí)期的發(fā)展。奉行重商主義的殖民者在徹底的殖民中通過限制貿(mào)易、保護(hù)商人行會(huì)和從特權(quán)中獲益的既得利益者來塑造的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在社會(huì)發(fā)展方面，高度的重商主義殖民還對(duì)（的）勞動(dòng)制度和社會(huì)文化習(xí)俗產(chǎn)生額外的影響。這些制度和習(xí)俗將土著人口（或外來勞工人口）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)經(jīng)常得不到醫(yī)療保健和教育的受剝削的種族群體。如果這個(gè)被剝削的種族群體在總?cè)丝谥兴嫉谋壤艽螅敲纯傮w社會(huì)績(jī)效就會(huì)大打折扣。最后，重商主義還滋生了世襲制國(guó)家，這些國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人不能——通常也不愿意——為非精英群體提供競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)、教育、法治、醫(yī)療保健和其他公共產(chǎn)品。就其本身而言，有限程度的重商主義殖民無法使一個(gè)地區(qū)完全免于這些災(zāi)難，但這確實(shí)意味著該地區(qū)將面臨較弱的、也不那么根深蒂固的重商主義障礙，因此在后殖民時(shí)代經(jīng)歷社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性更大。

對(duì)于自由主義的而言，殖民主義的程度與后殖民時(shí)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正相關(guān)。徹底的自由殖民主義傾向于將生產(chǎn)集中于國(guó)際貿(mào)易，這鼓勵(lì)了資本主義經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力，也可能通過向國(guó)家和社會(huì)行為體提供更多的資源而有益于人類福祉。此外，較高程度的自由殖民主義可建立連貫的行政、司法和警察制度，為市場(chǎng)的運(yùn)作提供基本的基礎(chǔ)設(shè)施。這些制度促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因?yàn)閺V泛的社會(huì)團(tuán)體往往受益于一個(gè)國(guó)家實(shí)行法治、進(jìn)行有效的行政管理和提供清潔水資源及教育等公共產(chǎn)品的能力。相比之下，有限的自由殖民主義對(duì)（的）發(fā)展有非常負(fù)面的影響。當(dāng)自由主義的殖民者沒有在建立徹底的制度時(shí)，他們一般通過本土的中介進(jìn)行統(tǒng)治，這些中介被授予了管理當(dāng)?shù)厝丝诘臋?quán)力，以換取他們的合作。通過賦予本土精英權(quán)力，有限的自由殖民主義創(chuàng)造出了以等級(jí)制度、依賴和缺乏法治為特征的庇護(hù)體系，也不會(huì)引入為市場(chǎng)和社會(huì)發(fā)展提供必要基礎(chǔ)設(shè)施的國(guó)家機(jī)構(gòu)。

這個(gè)理論的整體圖景可以用一個(gè)三步驟模型來概括（見圖1）。在這個(gè)模型中，在前殖民時(shí)期的發(fā)展水平（步驟1）和后殖民時(shí)期的發(fā)展水平（步驟3）之間的聯(lián)系，對(duì)重商主義和自由主義殖民者來說都是負(fù)相關(guān)的。然而，它們之間的因果過程的方向是顛倒的。因此，對(duì)于重商主義的來說，最初的落后是一種優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致有限的殖民，從而對(duì)長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生相對(duì)積極的影響。相比之下，對(duì)于自由主義的來說，前殖民時(shí)期的低水平發(fā)展也是一種優(yōu)勢(shì)，但卻是因?yàn)樗軐?dǎo)致更廣泛的殖民從而對(duì)后殖民發(fā)展有相對(duì)積極的影響。

在檢驗(yàn)這一理論時(shí)，作者關(guān)注的是兩個(gè)殖民大國(guó)——西班牙和英國(guó)，因?yàn)樗鼈兒芙咏鲜鰞煞N經(jīng)濟(jì)模式的理想類型。在16和17世紀(jì)，西班牙以重商主義經(jīng)濟(jì)模式為特征（Larraz Lo’pez 1963; Vicens Vives 1969; Walker 1979）。相比之下，即使是在17世紀(jì)當(dāng)它第一次開始殖民計(jì)劃時(shí)，英國(guó)也從未像西班牙那樣傾向于重商主義（Fieldhouse 1966）。此外，絕大多數(shù)的英國(guó)殖民發(fā)生在18世紀(jì)中期之后，那時(shí)英國(guó)采取自由主義經(jīng)濟(jì)模式，明確倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并將國(guó)家概念化為確保法律和秩序的工具。

當(dāng)然，作者并不聲稱英國(guó)和西班牙完全符合上述兩種經(jīng)濟(jì)模式的理想類型。例如，西班牙在18世紀(jì)逐漸變得更加自由主義，并在以前的邊緣——如阿根廷——移植了一些資本主義制度。類似地，殖民初期英國(guó)在加勒比海和美國(guó)南部的引入了強(qiáng)制勞動(dòng)制度，留下了持久的社會(huì)遺產(chǎn)。然而，本文的主要目標(biāo)不是探索隨著時(shí)間的變化西班牙和英國(guó)在多大程度上符合這兩種理想類型，而是評(píng)估證據(jù)是否大致符合假定西班牙是重商主義而英國(guó)是自由主義的理論。

作者也不希望向讀者暗示殖民者的經(jīng)濟(jì)模式和被區(qū)的發(fā)展水平可以完全解釋本文所考察的結(jié)果。相反，在特定的歷史時(shí)期，殖民者內(nèi)部的特定事件和過程——人口趨勢(shì)、宗教變革和當(dāng)時(shí)的政治——也影響了殖民模式。同樣，就被區(qū)的條件而言，諸如可開發(fā)資源的程度和易于疾病流行的環(huán)境等因素也決定了殖民當(dāng)局和定居者如何建立制度。然而，作者的目標(biāo)是提供一個(gè)簡(jiǎn)潔的框架，能夠連貫地解釋西班牙和英國(guó)所遭受的不同程度的殖民主義和發(fā)展水平——盡管肯定不能解釋全部。這個(gè)框架也為思考與預(yù)測(cè)結(jié)果不一致的異常案例提供了基礎(chǔ)。例如，下文將展示，盡管中國(guó)香港是一個(gè)人口密集且高度復(fù)雜的社會(huì)，英國(guó)卻對(duì)香港進(jìn)行了徹底的殖民。對(duì)此，作者解釋是因?yàn)榍爸趁駮r(shí)期香港的經(jīng)濟(jì)組織以開放的市場(chǎng)和自由的勞動(dòng)力為特征，而不是典型的前資本主義制度，因此吸引了英國(guó)的殖民。從這個(gè)意義上說，香港是上述理論預(yù)測(cè)的一個(gè)例外，但它仍然符合該理論的總體論證精神。

（未完待續(xù)）

注：

[1]本文關(guān)注的是英國(guó)的海外，分析中并沒有考慮愛爾蘭和威爾士等被認(rèn)為是代表內(nèi)部殖民主義（internal colonialism）的案例。西班牙也是如此，作者關(guān)注的是它的海外帝國(guó)而不是它在歐洲的屬地。

[2]對(duì)于西班牙的殖民主義，作者的焦點(diǎn)集中在美洲的，因此不包括菲律賓、加納利群島、赤道幾內(nèi)亞和西屬摩洛哥。對(duì)于英國(guó)的殖民主義，作者沒有考察伊拉克、以色列/巴勒斯坦和約旦等托管地，也沒有包括馬耳它、圣盧西亞和圖瓦盧等小島國(guó)。最后，在獨(dú)立時(shí)與其他非英國(guó)合并的前英國(guó)——比如英屬喀麥隆和英屬索馬里島——也未被考慮在內(nèi)。

編譯：施榕   審校：楊端程   編輯：郭靜遠(yuǎn)

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