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近年來，頻繁曝光的不當(dāng)署名問題引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。不當(dāng)署名是論文作者學(xué)術(shù)不端行為之一，相較于剽竊、偽造、篡改等更加嚴(yán)重且明顯的學(xué)術(shù)不端行為，相對隱蔽，極易被作者和編輯忽視。盡管論文不當(dāng)署名行為較難被發(fā)現(xiàn)，但其影響和危害不能被忽略。目前已有不少關(guān)于論文不當(dāng)署名的研究文章，針對不當(dāng)署名的表現(xiàn)形式、主客觀原因和防范對策等開展研究。散飛雪^[1] 結(jié)合科技期刊編輯工作經(jīng)驗對科技期刊作者署名順序、署名人數(shù)增減、單位署名等問題進(jìn)行探討。宋如華^[2] 針對科技論文名譽(yù)署名、贈送署名、搭車署名和買賣署名等幾類表現(xiàn)形式，為稿件處理過程的不同環(huán)節(jié)設(shè)計了不同的防范對策。劉玉姝等^[3] 分析了 2019 年曝光的“5 篇 SCI 論文事件”中的論文不當(dāng)署名問題，側(cè)重剖析論文不當(dāng)署名背后的誘因。叢敏^[4] 提出設(shè)立作者貢獻(xiàn)聲明制度的建議，使期刊更加主動地應(yīng)對不當(dāng)署名行為，以期從源頭阻斷不當(dāng)署名亂象。劉素青等^[5] 通過統(tǒng)計分析生物學(xué)學(xué)科期刊中“同等貢獻(xiàn)”作者署名的論文，提出制定切實可行的管理辦法以明確界定且合理認(rèn)定作者貢獻(xiàn)，避免“同等貢獻(xiàn)”作者署名發(fā)展成為潛在的學(xué)術(shù)不端行為。高雪山等^[6] 通過分析不當(dāng)署名現(xiàn)象，參照國際著名科技期刊作者署名規(guī)范，提出科技期刊編輯應(yīng)提高對署名規(guī)范的認(rèn)識，以規(guī)避論文不當(dāng)署名現(xiàn)象的發(fā)生。

在實踐層面，盡管很多期刊采取了相應(yīng)的防范措施，但這類學(xué)術(shù)不端行為仍然時有發(fā)生。本文通過梳理論文作者署名的相關(guān)規(guī)定、不當(dāng)署名的主要表現(xiàn)形式和實際案例，分析不當(dāng)署名行為頻發(fā)的原因，并結(jié)合近年來《大連海事大學(xué)學(xué)報》等期刊編輯部防范不當(dāng)署名的實踐經(jīng)驗，從編輯部的角度提出防范不當(dāng)署名的可行對策。

一、論文作者署名的相關(guān)規(guī)定

國家新聞出版署于 2019 年 5 月 29 日發(fā)布了第一個針對學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?《學(xué)術(shù)出版規(guī)范?期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（CY/T 174?2019）（簡稱《規(guī)范》），2019年 7 月 1 日正式實施^[7]?！兑?guī)范》將論文作者學(xué)術(shù)不端行為劃分為八種類型，即剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理和其他學(xué)術(shù)不端行為，其中不當(dāng)署名指對論文實際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序行為。

1. 署名作者的概念

早在 1988 年 1 月 1 日就開始實施的《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》（GB 7713?87）規(guī)定，在封面和題名頁上，或在學(xué)術(shù)論文的正文前署名的個人作者，只限于那些對于選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并作出主要貢獻(xiàn)，以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負(fù)責(zé)的人，按其貢獻(xiàn)大小排列名次。對于其他參加部分工作的合作者、按研究計劃分工負(fù)責(zé)具體某小項工作的人、某一項測試的承擔(dān)者，以及接受委托進(jìn)行分析檢驗和觀察的輔助人員等，均不列入署名作者，但可以作為參加工作的人員列入致謝部分，或排于腳注，以表明其貢獻(xiàn)。

于 2020 年 11 月 11 日通過修改的《中華人民共和國著作權(quán)法》明確規(guī)定，創(chuàng)作作品的自然人是作者；沒有參加創(chuàng)作的人不能成為合作作者；沒有參加創(chuàng)作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的，屬于侵權(quán)行為。只有進(jìn)行創(chuàng)作的人才能成為作者，這里的創(chuàng)作是指直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)或者科學(xué)作品的智力勞動。這說明，并不是所有參與論文創(chuàng)作的相關(guān)工作人員都要署名，僅參與資金、技術(shù)或材料支持以及輔助性實驗和行政管理等不具有創(chuàng)造性的工作，沒有直接參與具體創(chuàng)作的人員不享有署名權(quán)。

因此，論文署名作者應(yīng)至少具備下列條件之一：其一，選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出實質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)；其二，參加撰寫論文并能對內(nèi)容負(fù)責(zé)。至于作者署名順序，合作作者應(yīng)按其貢獻(xiàn)大小排列名次。

2. 通信作者的概念

對論文標(biāo)識“通信作者”是我國于 20 世紀(jì)末借鑒國際慣例而逐漸形成的做法。關(guān)于標(biāo)識“通信作者”的意義和作用，《柳葉刀》等一些國外著名期刊提出，通信作者必須是文內(nèi)作者之一，也可不標(biāo)識，并稱其作用僅限于有關(guān)稿件的通信聯(lián)系^[8]。目前我國的相關(guān)法規(guī)未就通信作者的概念進(jìn)行規(guī)定。顧名思義，通信作者是負(fù)責(zé)與期刊編輯部聯(lián)系論文修改和發(fā)表相關(guān)事宜并接受讀者咨詢的作者。目前國內(nèi)廣泛接受的一種觀點是，通信作者既是論文的對外聯(lián)系人，又是論文的責(zé)任人，通信作者應(yīng)對論文應(yīng)用的數(shù)據(jù)、研究方法、論證過程和結(jié)論等內(nèi)容的真實性、可靠性、規(guī)范性等方面負(fù)責(zé)。

筆者認(rèn)為，姑且不論科研評價中成果認(rèn)定對通信作者標(biāo)識的影響，在我國當(dāng)前的法規(guī)框架下，通信作者首先應(yīng)是完成工作最多、對論文貢獻(xiàn)最大并配合編輯部修改、完善論文直至定稿的作者，通常就是第一作者；只有當(dāng)?shù)谝蛔髡咭虿环奖銣贤ǖ仍虿贿m合作通信作者時，才宜將次要貢獻(xiàn)作者標(biāo)識為通信作者。

二、不當(dāng)署名的主要表現(xiàn)形式及案例分析

《規(guī)范》明確規(guī)定，不當(dāng)署名為對論文實際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序行為。因此，不當(dāng)署名的界定涉及兩個因素：一是是否有實際貢獻(xiàn)，二是貢獻(xiàn)大小?！兑?guī)范》列出了不當(dāng)署名的五種主要表現(xiàn)形式：一是將對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外；二是將未對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人在論文中署名；三是未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單；四是作者排序與其對論文的實際貢獻(xiàn)不符；五是提供虛假的作者職稱、單位、學(xué)歷、研究經(jīng)歷等信息。具體而言，第一種表現(xiàn)形式較為嚴(yán)重地侵犯了被排除在名單外的作者的署名權(quán)，在論文發(fā)表前較難被發(fā)現(xiàn)；第二種表現(xiàn)形式較為常見，主要有贈送署名、名譽(yù)署名、搭車署名和買賣署名等，甚至有作者在論文通過審稿、擬錄用后向編輯部提出增加作者；第三種表現(xiàn)形式通常是冒名，即冒用影響力較大的作者署名以達(dá)到順利發(fā)表論文的目的；第四種表現(xiàn)形式主要是作者未按貢獻(xiàn)大小排列名次，而是按職務(wù)或職稱高低等進(jìn)行排名；第五種表現(xiàn)形式主要是提供虛高的作者職稱、學(xué)歷或虛假的單位、研究經(jīng)歷等信息以達(dá)到順利發(fā)表論文的目的。前三種表現(xiàn)形式涉及作者有無實際貢獻(xiàn)方面的問題：有實質(zhì)性貢獻(xiàn)的就不應(yīng)被排除在作者名單外；沒有實質(zhì)性貢獻(xiàn)的就不應(yīng)在論文中署名，更不能未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單。第四種表現(xiàn)形式涉及作者排序中忽略貢獻(xiàn)大小的問題。第五種表現(xiàn)形式中的作者職稱、單位、學(xué)歷和研究經(jīng)歷等信息是能夠體現(xiàn)作者學(xué)術(shù)水平和貢獻(xiàn)能力的基本信息，作者的基本信息應(yīng)真實可靠。此外，通信作者標(biāo)識不當(dāng)主要表現(xiàn)為“按需”隨意標(biāo)識。

《大連海事大學(xué)學(xué)報》（簡稱《學(xué)報》）編輯部高度重視《規(guī)范》的落實工作，在工作中陸續(xù)發(fā)現(xiàn)涉嫌論文不當(dāng)署名的典型案例，下文將結(jié)合實際案例，分析不當(dāng)署名的主要表現(xiàn)形式。

案例一：涉嫌冒名投稿，被列為“重點關(guān)注對象”?！秾W(xué)報》于 2020 年 5 月收到一篇來稿，稿件處理平臺中的信息顯示該論文有四位作者，其中第一作者是某高校一位具有博士學(xué)位的副教授；第四作者是某研究所一位出生于 1989 年的工程師，具有碩士學(xué)位，且是該論文的通信作者；第二作者和第三作者同為該研究所的工程師。初審編輯查看作者上傳至稿件處理平臺的論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，發(fā)現(xiàn)四位作者的簽字筆跡非常相似，懷疑存在作者代簽行為，便仔細(xì)查看其他信息，發(fā)現(xiàn)稿件處理平臺中第一作者的身份證號碼、單位、所在部門等信息不完整，且其登錄平臺的用戶名為系統(tǒng)隨機(jī)生成。更可疑的是，第一作者的郵箱名稱恰好是第四作者的姓名拼音，由此基本可以確定該郵箱為第四作者所有。隨后編輯又發(fā)現(xiàn)，作者簡介中第一作者的郵箱和稿件處理平臺中第四作者的郵箱相同。和很多期刊一樣，《學(xué)報》除了通過稿件處理平臺向通信作者的郵箱發(fā)送收稿回執(zhí)等稿件處理郵件，還會同時向第一作者的郵箱發(fā)送溝通郵件。而該論文的第一作者顯然無法收到編輯部發(fā)送的郵件，很可能對論文投稿一事一無所知，是被冒名的。經(jīng)查，第一作者還是某學(xué)院的院長，具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威，另外，中國知網(wǎng)上第一作者的近期信息顯示其具有碩士學(xué)位。可見，第四作者未經(jīng)第一作者同意擅自將其列入作者名單，涉嫌冒用第一作者的職務(wù)和職稱等以提升論文作者團(tuán)隊的學(xué)術(shù)水平，增大論文被錄用的可能；涉嫌提供虛假的作者學(xué)歷等信息。最后，編輯部對該稿件進(jìn)行了初審?fù)烁逄幚恚⒆龀鼍芙^該通信作者再次投稿的決定。

案例二：隨意提出變更作者的要求，被編輯部拒絕?！秾W(xué)報》于 2020 年 6 月收到一篇來稿，稿件處理平臺中的信息顯示該論文的五位作者均為某研究所人員，第一作者為通信作者，具有博士學(xué)位和助理研究員職稱。論文根據(jù)編輯部和外審專家提出的完善意見修改后，通過了編輯部終審，第一作者收到擬錄用通知后，在發(fā)回的終稿中增加了兩名作者。其中，新增的第六作者與第一作者單位相同，第七作者為某高校一位具有博士學(xué)位的副教授，同時，通信作者變更為第七作者。編輯部再次對該稿件作出退修處理，并提出意見：論文擬錄用后原則上不應(yīng)改動作者署名，尤其是第一作者和通信作者；如果一定要變更論文的主要貢獻(xiàn)者和責(zé)任人，請作者提供正式說明，給出變更原因。最后，第一作者在修回稿件中去掉了增加的作者，將通信作者改回第一作者，又致電編輯部，說明自己對論文署名認(rèn)識不足，此前主要是想請第七作者報銷論文版面費。編輯部強(qiáng)調(diào)了論文署名的相關(guān)要求，該作者表示以后一定嚴(yán)格按要求對論文進(jìn)行署名。

案例三：通信作者標(biāo)注不當(dāng)，被退稿?！秾W(xué)報》于 2020 年 7 月收到一篇來稿，稿件處理平臺中的信息顯示第一作者為某普通高校一位具有碩士學(xué)位的副教授，通信作者為某知名高校一位具有學(xué)士學(xué)位和工程師職稱的實驗員。由于兩所高校不在同一個城市，兩位作者按編輯部的要求分別簽署了版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且簽名的筆跡明顯不同。因第一作者為副教授，且作者已按要求分別簽署了版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，初審編輯忽略了論文作者署名不當(dāng)?shù)目赡苄浴５?fù)責(zé)復(fù)審的副主編指出，該通信作者不具備對論文研究內(nèi)容可靠性和論文修改工作等全面負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)水平，其實際貢獻(xiàn)能力值得懷疑，論文的總體質(zhì)量無法得到保障，初審應(yīng)予以退稿處理。通過中國知網(wǎng)檢索發(fā)現(xiàn)，該通信作者十多年來僅作為第一作者在普通期刊上發(fā)表過兩篇論文。為進(jìn)一步了解該論文的內(nèi)容質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，編輯部將該論文送給兩位外審專家審閱，得到了較差的評價和退稿的綜合意見，可見副主編對該論文的判斷和把握是正確的。最后，編輯部對該稿件作退稿處理。

上述的案例一對應(yīng)《規(guī)范》列出的第三種及第五種表現(xiàn)形式，編輯部在審稿過程中仔細(xì)甄別核對，確認(rèn)為不當(dāng)署名行為后作出嚴(yán)肅處理。案例二和案例三對應(yīng)第二種表現(xiàn)形式，編輯部提高警惕，嚴(yán)格把關(guān)，并及時提醒通信作者遵守署名規(guī)范。下文將結(jié)合上述案例來分析不當(dāng)署名行為頻發(fā)的原因。

三、不當(dāng)署名行為頻發(fā)的原因

1. 受相關(guān)利益驅(qū)使

長期以來，論文作為科研評價、職稱評審、項目評定、人才考核和學(xué)生畢業(yè)等的硬指標(biāo)，與單位和個人的利益高度相關(guān)。迫于發(fā)表論文的壓力，或者為了提高論文被錄用的概率，有的作者可能做出涉嫌不當(dāng)署名的行為，比如將并未參與論文創(chuàng)作的相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的知名專家列為合作作者，甚至把自己根本不認(rèn)識的國內(nèi)外權(quán)威學(xué)者列為合作作者，以增加論文的“份量”。案例一就屬于這種類型。

此外，近年來論文的通信作者也越來越受到重視，不少單位在統(tǒng)計論文成果時把通信作者和第一作者視為等同，甚至只認(rèn)可第一作者和通信作者，論文的其他作者基本上不計為論文成果的享有者。通信作者的作用凸顯，導(dǎo)致其備受青睞，也催生了通信作者不當(dāng)署名的亂象^[9]。近年來出現(xiàn)并列第一作者、并列通信作者的現(xiàn)象，可能就是利益所致。在中國知網(wǎng)檢索發(fā)現(xiàn)，第一作者和通信作者為同一人的論文較少。不少論文的通信作者排在最后一位，這種將貢獻(xiàn)最小的作者標(biāo)識為通信作者的做法是否妥當(dāng)值得探討。有的第一作者為了讓論文成果帶來更多的利益，甚至將論文的通信作者“送”給需要的人。當(dāng)然，刻意不遵守《規(guī)范》的只是個例。但種種原因，可能導(dǎo)致實際并未參與論文創(chuàng)作、不符合署名要求，甚至不具備相應(yīng)能力和資格的人員，搖身一變成為通信作者。案例三就屬于這種類型。

如果任由這種學(xué)術(shù)不端之風(fēng)蔓延，學(xué)術(shù)圈將會變成名利場，產(chǎn)生極其不良的影響。國家新聞出版署發(fā)布的《規(guī)范》，以及科技部于 2020 年 2 月印發(fā)的《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37 號）等相關(guān)規(guī)定，將會遏制類似的學(xué)術(shù)不端行為，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍。

2. 對署名的認(rèn)識不到位

大多數(shù)論文署名不當(dāng)行為是由作者的著作權(quán)觀念不強(qiáng)導(dǎo)致的，主要體現(xiàn)在隨意掛名，比如將未對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻(xiàn)的領(lǐng)導(dǎo)、同事或朋友的姓名列為作者，或是在稿件修回過程中隨意添加或刪掉作者。有的作者認(rèn)為論文是自己的勞動成果，好不容易才被理想的期刊錄用，自己有權(quán)調(diào)整論文署名，以使論文產(chǎn)生更多的效益，只要不存在剽竊、偽造、竄改等行為就不算學(xué)術(shù)不端。這導(dǎo)致為了順?biāo)饲?、報銷版面費等原因而隨意增加或減少作者的情況時有發(fā)生，并且作者絲毫沒有察覺到不妥之處。案例二就屬于這種類型。

對于被署名的作者來說，如果未參加創(chuàng)作但為謀取個人名利而在他人作品上署名，屬于侵權(quán)行為^[10]。有些作者會隨意應(yīng)允他人將自己列為第二作者或通信作者，還有課題組或部門成員之間存在論文中互相照顧、“按需”署名的情況，這些行為并未體現(xiàn)他人對論文創(chuàng)作的貢獻(xiàn)大小是否達(dá)到署名的要求，未達(dá)到署名要求的不能署名，只需在致謝中體現(xiàn)即可^[11]。

所有署名作者均應(yīng)對所發(fā)表論文中研究成果的科學(xué)性和真實性負(fù)責(zé)。論文不當(dāng)署名屬于學(xué)術(shù)不端行為，將影響相關(guān)作者的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，甚至可能引發(fā)法律糾紛。論文署名問題應(yīng)當(dāng)引起每一位作者的重視。

四、編輯部應(yīng)對策略

編輯部是期刊出版工作的執(zhí)行者，是出版規(guī)范的踐行者，也是論文發(fā)表的把關(guān)者。盡管文責(zé)由作者自負(fù)，面對當(dāng)前各種學(xué)術(shù)不端行為層出不窮的情況，期刊編輯部的把關(guān)壓力也相應(yīng)增大。編輯部收稿后往往要采用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)對每一篇來稿進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測。^[12] 該系統(tǒng)對抄襲、剽竊等行為的檢測較為有效，但目前仍缺少發(fā)現(xiàn)不當(dāng)署名行為的有效手段，只能依靠編輯部積極應(yīng)對、主動甄別。下文將從編輯部的角度提出具體的應(yīng)對策略。

1. 積極宣傳引導(dǎo)，提高對論文署名的認(rèn)識

目前學(xué)術(shù)期刊編輯部普遍采用讓作者簽署論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、作者承諾書或作者授權(quán)書的做法，在形式上要求作者規(guī)范署名，但實際署名是否規(guī)范卻難以保障。

從編輯部的角度來說，一方面應(yīng)加強(qiáng)宣傳和引導(dǎo)，在期刊網(wǎng)站的作者須知、投稿指南或版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確作者署名的要求，讓作者認(rèn)識到簽署論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、作者承諾書或作者授權(quán)書的法律意義，并指導(dǎo)作者按照對論文的實際貢獻(xiàn)正確、規(guī)范地署名。^[13]例如《棉紡織技術(shù)》編輯部多次在期刊上刊登《期刊學(xué)術(shù)不端行為的界定及防范》，呼吁所有學(xué)術(shù)工作者愛惜自身學(xué)術(shù)聲譽(yù)，維護(hù)科學(xué)誠信。^[14]24 另一方面，編輯部也應(yīng)高度重視論文署名，如果編輯部對論文署名規(guī)范不夠重視，會無形助長不當(dāng)署名。在編審過程中，編輯部應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，尤其是加強(qiáng)對第一作者和通信作者的核查。此外還應(yīng)對不當(dāng)署名者進(jìn)行適當(dāng)懲戒，比如將其列入編輯部“黑名單”。

2. 完善投稿指南，明確論文署名的具體要求

期刊都有用以指導(dǎo)并規(guī)范作者投稿的投稿指南或投稿須知，其中包括論文署名的相關(guān)要求。比如《編輯學(xué)報》明確指出，校樣上不得增加新的作者、通信作者?！睹藜徔椉夹g(shù)》規(guī)定，所有來稿在修改完成定稿后不再接受論文署名的任何改動。^[14]24

《學(xué)報》的投稿指南對論文署名、通信作者、第一作者等有明確要求和界定。來稿須提交“論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，作者在投稿前應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系、作者署名、技術(shù)保密及無一稿多投等問題；該協(xié)議由全部署名作者簽署并掃描后上傳提交，須由署名作者本人簽署，不得代簽；作者分處異地的可分別簽署；若有冒名簽署，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按退稿處理，并將拒絕冒名者再次投稿?！秾W(xué)報》2014 年公布的《關(guān)于通信作者的說明》，明確通信作者是指在論文投稿和稿件處理期間負(fù)責(zé)與編輯部通信聯(lián)系的作者，也是論文發(fā)表后接受讀者咨詢的聯(lián)系人；第一作者應(yīng)是論文研究工作的主要完成人，也是論文的主要執(zhí)筆者；其他署名作者須是對論文工作有實質(zhì)貢獻(xiàn)的人，按貢獻(xiàn)的大小排序。作為高校學(xué)報，《學(xué)報》有大量稿件是高校師生來稿，《關(guān)于通信作者的說明》還針對研究生導(dǎo)師和學(xué)生的合作論文如何署名的問題提出了具體建議和要求：①作者在投稿之前應(yīng)明確論文的責(zé)任人，恰當(dāng)標(biāo)注第一作者和通信作者；②對于導(dǎo)師悉心指導(dǎo)、參加創(chuàng)作并由導(dǎo)師承擔(dān)主要責(zé)任但由研究生（包括碩士研究生和博士研究生）具體完成的論文，建議由具體完成者作為第一作者，而導(dǎo)師作為通信作者；③對于由導(dǎo)師主要完成、研究生只參加創(chuàng)作的論文，建議由導(dǎo)師作為第一作者和通信作者；④對于博士研究生作為通信作者的論文，如果導(dǎo)師參與創(chuàng)作并署名，須由導(dǎo)師在版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字同意。這在一定程度上規(guī)范了研究生導(dǎo)師和學(xué)生合作論文的署名，防止出現(xiàn)不當(dāng)署名的學(xué)術(shù)不端行為。

《學(xué)報》編輯部對論文署名要求的實踐可為今后出臺期刊行業(yè)內(nèi)具體的論文署名規(guī)范提供參考。

3. 在審稿過程中仔細(xì)甄別不當(dāng)署名行為

作者雖然通過簽署論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等進(jìn)行承諾，但其關(guān)注的焦點在于論文能不能發(fā)表，往往并不關(guān)注承諾書的具體內(nèi)容，也有作者認(rèn)為簽名只是形式，沒人會去查，即使查了也難以查出問題。因此，編輯部在審稿時對不當(dāng)署名行為的甄別工作就顯得尤其重要，具體可從三方面展開。第一，要仔細(xì)查看論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的作者簽名筆跡等信息，對作者是否涉嫌不當(dāng)署名進(jìn)行初步判斷。第二，充分利用數(shù)據(jù)信息進(jìn)行對比分析，比如在中國知網(wǎng)上查詢論文作者的研究領(lǐng)域、單位、職務(wù)、職稱、學(xué)歷和聯(lián)系方式等常見信息，以及主要合作作者、作者導(dǎo)師、指導(dǎo)的學(xué)生等關(guān)聯(lián)信息，以有效判斷作者的署名資格。^[15?16] 有些稿件處理平臺具有自動提示同名作者信息的功能，方便編輯部進(jìn)一步甄別作者是否被填報假郵箱的其他人冒名。第三，必要時在和作者就論文進(jìn)行溝通時進(jìn)一步核查，關(guān)注作者就編輯提問的答復(fù)情況，如果發(fā)現(xiàn)作者對論文不夠熟悉，或?qū)W術(shù)能力不強(qiáng)，可進(jìn)一步核查。

4. 借助作者貢獻(xiàn)聲明，監(jiān)督署名行為

作者貢獻(xiàn)聲明是對論文所有作者學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的公開說明，通過貢獻(xiàn)聲明可以大致判斷署名作者在該論文創(chuàng)作及相關(guān)研究工作中的具體貢獻(xiàn)大小，以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。具體而言，第一作者通常完成大部分實質(zhì)性的論文創(chuàng)作工作并做出重要貢獻(xiàn)；通信作者作為論文稿件溝通的負(fù)責(zé)人，須對論文創(chuàng)作做出實質(zhì)性貢獻(xiàn)并能夠全面把握論文中的每一部分研究內(nèi)容，對論文的真實性、數(shù)據(jù)的可靠性以及學(xué)術(shù)的規(guī)范性等全面把關(guān)；其他署名的作者也應(yīng)根據(jù)自己做的主要工作描述出具體的貢獻(xiàn)。^[17?18] 作者貢獻(xiàn)聲明通常作為一個獨立模塊，置于正文之后，通過對作者的貢獻(xiàn)進(jìn)行較準(zhǔn)確的描述，有助于稿件編審人員和廣大讀者監(jiān)督署名行為。

《學(xué)報》論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中寫明，作者應(yīng)保證論文的署名作者均對論文有實質(zhì)性貢獻(xiàn)，署名正確，順序無爭議；作者簽署了論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，就相當(dāng)于聲明保證對論文有實質(zhì)性貢獻(xiàn)?！吨袊萍计诳芯俊饭剂烁鼮樵敿?xì)的作者貢獻(xiàn)聲明撰寫指南，提供示例并列舉了作者貢獻(xiàn)要素，比如設(shè)計論文框架、實施研究過程、進(jìn)行對比實驗、文獻(xiàn)調(diào)研與整理、收集數(shù)據(jù)、繪制圖譜、參與撰寫論文、起草論文、參與論文修訂等。

五、結(jié)語

不論是為了保障期刊質(zhì)量還是為了抵御不良風(fēng)氣，編輯部都有責(zé)任和義務(wù)采取措施防范不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為。期刊編輯部應(yīng)明確論文署名的具體要求，在自身高度重視的同時，引導(dǎo)作者提高對論文署名的認(rèn)識，并做好論文署名的把關(guān)工作。期刊編輯應(yīng)善于借助作者信息、作者貢獻(xiàn)聲明等發(fā)現(xiàn)涉嫌不當(dāng)署名學(xué)術(shù)不端的稿件，并積極研究有效甄別不當(dāng)署名行為的方法，為有效遏制類似的學(xué)術(shù)不端行為、營造良好的學(xué)術(shù)氛圍做出貢獻(xiàn)。

編輯：許彤彤

審核：靳瓊 熊喆萍