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雷濤
上海市建緯律師事務(wù)所合伙人、律師，長(zhǎng)期專(zhuān)注于建筑房地產(chǎn)領(lǐng)域和全過(guò)程工程咨詢(xún)領(lǐng)域的訴訟與非訴訟法律服務(wù)。
參與了建緯所主持的《中華人民共和國(guó)建筑法》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘㄕ髑笠庖?jiàn)稿）》、《建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)合同（示范文本）》《全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)導(dǎo)則》等課題組的起草、修訂工作。
參與了《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋?zhuān)ǘ├斫膺m用與實(shí)務(wù)指南》、《建設(shè)工程施工企業(yè)及從業(yè)人員刑事法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范》、《建設(shè)工程實(shí)際施工人法律問(wèn)題深度解析》《全過(guò)程工程咨詢(xún)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)指引》等書(shū)籍的編寫(xiě)工作。
發(fā)表了“全過(guò)程工程咨詢(xún)法律服務(wù)專(zhuān)題研究”系列文章、“建設(shè)工程發(fā)包與承包違法行為分析及風(fēng)險(xiǎn)防范”系列文章、“建設(shè)工程領(lǐng)域刑事法律風(fēng)險(xiǎn)”系列文章等。
全過(guò)程工程咨詢(xún)勘察設(shè)計(jì)階段是整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)中承上啟下的重要階段，這一階段需要全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在綜合分析經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、生態(tài)環(huán)境、安全、資源等條件的基礎(chǔ)上制定方案，是將委托方的規(guī)劃意圖進(jìn)行具體描述的過(guò)程階段。
第一節(jié)
勘察設(shè)計(jì)階段咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容
根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》以及全國(guó)各省市關(guān)于全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)出臺(tái)的各項(xiàng)政策文件之規(guī)定，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在勘察設(shè)計(jì)階段的主要咨詢(xún)服務(wù)任務(wù)包括工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)和工程勘察設(shè)計(jì)管理兩部分。
若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位具備相應(yīng)的勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)，則其可直接為委托方提供工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)和工程勘察設(shè)計(jì)管理為一體的綜合服務(wù)；但若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位不具備相應(yīng)的勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)，其僅可協(xié)助委托方實(shí)施工程勘察設(shè)計(jì)管理活動(dòng)，至于勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的完成，則需由全過(guò)程工程咨詢(xún)單位自行分包或是由委托方另行發(fā)包，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需協(xié)助委托方完成勘察設(shè)計(jì)工作的啟動(dòng)、勘察設(shè)計(jì)合同的協(xié)商與簽訂，同時(shí)對(duì)勘察設(shè)計(jì)實(shí)施過(guò)程與工作成果進(jìn)行有效的監(jiān)督管理等工作。
工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)，是指全過(guò)程工程咨詢(xún)單位接受委托方的委托，根據(jù)建設(shè)工程的目標(biāo)要求，對(duì)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)工作進(jìn)行包括前期準(zhǔn)備階段、勘察設(shè)計(jì)階段、施工階段等在內(nèi)的全過(guò)程監(jiān)督和指導(dǎo)，并對(duì)各階段成果文件進(jìn)行復(fù)核及審查，糾正偏差和錯(cuò)誤，提出優(yōu)化建議，出具相應(yīng)的咨詢(xún)意見(jiàn)或咨詢(xún)報(bào)告[1]。
（一）工程勘察咨詢(xún)
根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第2條第2款規(guī)定：“本條例所稱(chēng)建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評(píng)價(jià)建設(shè)場(chǎng)地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的活動(dòng)?！惫こ炭辈煲朔蛛A段進(jìn)行，主要包括可行性研究勘察、初步勘察、詳細(xì)勘察、施工勘察等階段。
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位可根據(jù)委托方的要求，監(jiān)督指導(dǎo)及實(shí)施具體的勘察工作，包括查明項(xiàng)目場(chǎng)地環(huán)境和巖土工程條件，研究、分析并形成工程測(cè)量報(bào)告、巖土工程勘察報(bào)告、水文地質(zhì)勘察報(bào)告等成果文件，審定工程勘察工作計(jì)劃，組織勘察團(tuán)隊(duì)，審查工程勘察成果并協(xié)調(diào)處理勘察成果的修改，驗(yàn)收工程勘察成果。
（二）工程設(shè)計(jì)咨詢(xún)
根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第2條第3款規(guī)定：“本條例所稱(chēng)建設(shè)工程設(shè)計(jì)，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，進(jìn)而編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)?！惫こ淘O(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容主要包括建筑專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)咨詢(xún)、結(jié)構(gòu)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)咨詢(xún)、機(jī)電專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)咨詢(xún)、設(shè)計(jì)階段工程經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)。其中，建筑專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)咨詢(xún)包括建筑方案比選、建筑設(shè)計(jì)策略相關(guān)研究分析、專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)配合、建筑設(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)后續(xù)服務(wù)等。結(jié)構(gòu)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)咨詢(xún)包括從項(xiàng)目結(jié)構(gòu)方案比選到結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)再到設(shè)計(jì)優(yōu)化全過(guò)程。機(jī)電專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)咨詢(xún)包括暖通工程、消防工程、給水排水工程、強(qiáng)電工程、弱電系統(tǒng)、垂直運(yùn)輸系統(tǒng)、管線綜合及標(biāo)高控制等各機(jī)電系統(tǒng)。專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)咨詢(xún)包括BIM應(yīng)用策略設(shè)計(jì)、綠色建筑與建筑節(jié)能設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)階段工程經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)包括對(duì)設(shè)計(jì)階段的過(guò)程造價(jià)進(jìn)行估算。
工程設(shè)計(jì)一般可分為方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段，且各階段的設(shè)計(jì)文件都必須符合《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》的基本要求。
工程勘察設(shè)計(jì)管理，是指全過(guò)程工程咨詢(xún)單位綜合運(yùn)用項(xiàng)目管理理論與技術(shù)，合理安排勘察設(shè)計(jì)任務(wù)，有效組織協(xié)調(diào)勘察設(shè)計(jì)資源，并對(duì)具體勘察設(shè)計(jì)工作的啟動(dòng)、實(shí)施以及工作成果進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督與管理。
（一）工程勘察管理
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位提供工程勘察管理服務(wù)的，需滿(mǎn)足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、巖土治理、施工的相應(yīng)需求。具體服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：勘察任務(wù)書(shū)的編制、勘察管理人員的規(guī)范、現(xiàn)場(chǎng)人員儀器的檢查、勘察工作方案及進(jìn)度計(jì)劃等材料的審核、工程勘察方案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查、工程勘察的索賠、勘察文件的審核及歸檔等。
（二）工程設(shè)計(jì)管理
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位提供工程設(shè)計(jì)管理服務(wù)的，需滿(mǎn)足報(bào)建、招標(biāo)、采購(gòu)、施工等設(shè)計(jì)進(jìn)度需求，具體服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)編制、設(shè)計(jì)方案評(píng)選、限額設(shè)計(jì)管理、設(shè)計(jì)質(zhì)量管理、設(shè)計(jì)成本管理、設(shè)計(jì)進(jìn)度管理、設(shè)計(jì)變更管理、設(shè)計(jì)文件審核及歸檔等。
第二節(jié)
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的法律角色定位
（一）一家全能型
“一家全能型”模式下，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需具備相應(yīng)的資質(zhì)并承擔(dān)全過(guò)程工程咨詢(xún)項(xiàng)目的全部咨詢(xún)工作。此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)自行負(fù)責(zé)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)等具體事宜。換言之，勘察設(shè)計(jì)階段的全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)并自行承擔(dān)工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)和勘察設(shè)計(jì)管理職責(zé)，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位可定位為傳統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”。
（二）另行分包型
“另行分包型”模式下，鑒于全過(guò)程工程咨詢(xún)單位不具備部分資質(zhì)，故其需將自身不具備的相應(yīng)資質(zhì)和能力的咨詢(xún)服務(wù)工作另行進(jìn)行合法分包：（1）若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)，則其在勘察設(shè)計(jì)階段，便需自行履行勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)及管理職責(zé)，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位可定位為建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”。（2）若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位不具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)，且其業(yè)已將工程勘察、設(shè)計(jì)工作分包給具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)的其他單位，則全過(guò)程工程咨詢(xún)單位僅需對(duì)分包單位的勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位即可定位為“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色。
（三）聯(lián)合經(jīng)營(yíng)型
“聯(lián)合經(jīng)營(yíng)型”模式下，因全過(guò)程工程咨詢(xún)單位僅具有部分資質(zhì)，其需和具備其余資質(zhì)的單位采用聯(lián)營(yíng)的方式以承接全部咨詢(xún)服務(wù)，故各聯(lián)營(yíng)方應(yīng)自行負(fù)責(zé)各自資質(zhì)范圍內(nèi)的工程咨詢(xún)服務(wù)事宜：（1）若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)，其與具有其他資質(zhì)的單位組成聯(lián)合體承接全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，其需履行工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)及管理職責(zé)，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位可定位為傳統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”。（2）若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位不具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)，其系與具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位組成聯(lián)合體承接全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)，則全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需對(duì)聯(lián)營(yíng)單位的勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)，尤其是在全過(guò)程工程咨詢(xún)單位作為牽頭單位，需要對(duì)咨詢(xún)服務(wù)工作承擔(dān)主要責(zé)任時(shí)，其更需要履行好對(duì)聯(lián)營(yíng)單位的監(jiān)督管理職責(zé)。此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位即可定位為“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色。
（四）委托方平行發(fā)包/另行發(fā)包型
“委托方平行發(fā)包/另行發(fā)包型”模式下，委托方在委托一家全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的同時(shí)，又自行將部分專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)另行發(fā)包給其他單位：（1）若委托方將勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)發(fā)包給全過(guò)程工程咨詢(xún)單位，則全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需履行工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)及管理為一體的綜合職責(zé)，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位可定位為傳統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”。（2）若委托方系將勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)另行發(fā)包給其他咨詢(xún)單位的，鑒于在該模式下承包勘察設(shè)計(jì)服務(wù)的其他單位就其服務(wù)成果對(duì)委托方直接負(fù)責(zé)，故此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位則無(wú)需承擔(dān)“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”或是“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”的角色。
根據(jù)前述，在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位主要存在以下兩種主體類(lèi)型：其一，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)的，其可以根據(jù)委托方的委托直接從事工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)及工程勘察設(shè)計(jì)管理相關(guān)工作，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位相當(dāng)于傳統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”，須履行工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)及管理職責(zé)。其二，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位不具備勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)的，其基于委托方的委托協(xié)助委托方實(shí)施對(duì)另行分包的工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位即為“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”，須依約履行工程勘察設(shè)計(jì)管理職責(zé)。
第三節(jié)
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)
基于前述對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位于勘察設(shè)計(jì)階段的法律主體類(lèi)型進(jìn)行分析可以明確，在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的主體界定以及職責(zé)范疇均與傳統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”較為相似。至于全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在擔(dān)任“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”一角時(shí)，鑒于其作為全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)合同的受托人，需基于與委托人成立的委托合同關(guān)系這一事實(shí)切實(shí)、全面地完成受托事項(xiàng)，從而最大限度地維護(hù)委托方的合法權(quán)益。故在此階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位亦需密切關(guān)注承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的其他單位的履職情況，避免出現(xiàn)因?qū)辈煸O(shè)計(jì)單位可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)管理防范不當(dāng)而給委托方造成損失的不利情況。否則一旦出現(xiàn)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位將面臨因履約不當(dāng)而產(chǎn)生的違約法律風(fēng)險(xiǎn)，需對(duì)委托方承擔(dān)違約損失賠償法律責(zé)任。
以下將從對(duì)傳統(tǒng)建設(shè)領(lǐng)域勘察單位、設(shè)計(jì)單位在履行勘察、設(shè)計(jì)職責(zé)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納梳理著手，結(jié)合全過(guò)程工程咨詢(xún)勘察設(shè)計(jì)服務(wù)的特點(diǎn)，主要從前期決策、工期、質(zhì)量、成果文件審查報(bào)批等方面對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在勘察設(shè)計(jì)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳述。
在傳統(tǒng)建工領(lǐng)域施工組織模式下，選擇勘察設(shè)計(jì)單位、審查勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、編制勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)等前期決策工作是由建設(shè)單位或項(xiàng)目管理單位自行負(fù)責(zé)，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也是由建設(shè)單位或項(xiàng)目管理單位自行承擔(dān)。在全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)模式下，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位如擔(dān)任“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”角色時(shí)，無(wú)疑是需要在滿(mǎn)足相應(yīng)資質(zhì)條件的前提下方可實(shí)施勘察設(shè)計(jì)工作；全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在擔(dān)任“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色時(shí)，則需協(xié)助委托方完成包括選擇勘察設(shè)計(jì)單位、審查勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、編制勘查設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)等在內(nèi)的前期決策工作。此時(shí)，若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位未能全面履行前期決策協(xié)助管理職責(zé)的，將引發(fā)諸多的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（一）勘察設(shè)計(jì)單位的資信審查風(fēng)險(xiǎn)
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在協(xié)助委托方選擇勘察單位、設(shè)計(jì)單位時(shí)，需嚴(yán)格審查勘察單位、設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)信用等信息。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位因資質(zhì)審查管理不到位，出現(xiàn)擬選擇的勘察單位、設(shè)計(jì)單位未取得相應(yīng)資質(zhì)、資質(zhì)等級(jí)不夠或是借用資質(zhì)（包括沒(méi)有資質(zhì)借用有資質(zhì)以及低資質(zhì)借用高資質(zhì)）等不滿(mǎn)足項(xiàng)目工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)要求，以致委托方簽訂的勘察設(shè)計(jì)合同無(wú)效，由此造成委托方損失的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需向委托方承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)損失賠償責(zé)任。此外，若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位協(xié)助委托方將項(xiàng)目工程勘察設(shè)計(jì)工作發(fā)包或未經(jīng)委托方同意將自身勘察設(shè)計(jì)工作違法分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位的，隨著全過(guò)程工程咨詢(xún)法律服務(wù)的推廣適用，日后全過(guò)程工程咨詢(xún)單位亦將成為行政主管部門(mén)苛以責(zé)令改正、罰款等行政處罰的對(duì)象之一。
【案例1】最高人民法院（2021）最高法民申5474號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司（再審申請(qǐng)人）作為發(fā)包方與B公司（被申請(qǐng)人）、C公司（一審第三人）作為共同承包方簽訂了案涉《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同》，約定匯開(kāi)發(fā)某房地產(chǎn)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)單位資質(zhì)要求為建筑行業(yè)建筑設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)。而合同履行過(guò)程中，A公司發(fā)現(xiàn)B公司借用C公司資質(zhì)，偽造C公司印章（具備甲級(jí)資質(zhì)）簽訂合同，產(chǎn)生了糾紛?，F(xiàn)A公司主張B公司在簽訂004號(hào)設(shè)計(jì)合同時(shí)僅具備乙級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)，偽造C公司印章簽訂合同，導(dǎo)致合同被認(rèn)定為無(wú)效。B公司對(duì)此負(fù)有過(guò)錯(cuò)責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)效所造成的損失。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，案涉004號(hào)設(shè)計(jì)合同雖然表面上是A公司作為發(fā)包方，B公司和C公司作為共同承包方所簽，但因加蓋于該設(shè)計(jì)合同上C公司的印章經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定，與預(yù)留的印章并不一致，因此C公司并未參與案涉建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的簽訂及履行。B公司因不具有相應(yīng)的設(shè)計(jì)單位資質(zhì)，一、二審判決認(rèn)定設(shè)計(jì)合同無(wú)效并無(wú)不當(dāng)。根據(jù)《合同法》第58條規(guī)定，合同無(wú)效，有過(guò)錯(cuò)一方應(yīng)賠償對(duì)方因此所受到的損失。本案中，004號(hào)設(shè)計(jì)合同無(wú)效的主要過(guò)錯(cuò)在于B公司，其應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)效所造成的損失。因合同無(wú)效，A公司另行與C公司簽訂設(shè)計(jì)復(fù)核合同并為此支付了1,516,000元，該部分支出屬于因合同無(wú)效產(chǎn)生的損失。但作為設(shè)計(jì)合同的一方當(dāng)事人，A公司有責(zé)任考察并確認(rèn)具體與自己簽訂合同的對(duì)方主體。并且案涉004號(hào)設(shè)計(jì)合同所涉的設(shè)計(jì)費(fèi)用金額不菲，設(shè)計(jì)合同的履行過(guò)程中需要設(shè)計(jì)方工作人員與發(fā)包方相關(guān)人員溝通配合。只要作為發(fā)包方的A公司盡到必要的注意，應(yīng)當(dāng)能夠認(rèn)定實(shí)際上向自己履行設(shè)計(jì)合同的并沒(méi)有C公司一方，而僅為B分公司一方。因此原審判決結(jié)合案件具體情況，判令雙方各自承擔(dān)該項(xiàng)損失的50%，符合實(shí)際情況和公平原則，本院予以維持。
【案例2】宿遷市住建局宿建罰決〔2020〕66號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】當(dāng)事人存在無(wú)資質(zhì)承攬勘察工程的行為，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第18條第1款“從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程”的規(guī)定。
【行政處罰】依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第60條第2款“未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的，予以取締，依照前款'違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū);有違法所得的，予以沒(méi)收’規(guī)定處以罰款;有違法所得的，予以沒(méi)收”的規(guī)定，宿遷市住建局對(duì)A公司處以沒(méi)收違法所得0.9417萬(wàn)元。
（二）勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的編制風(fēng)險(xiǎn)
在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在履行工程勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理職責(zé)時(shí)，需自行編制勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)提交給委托方審核。此時(shí)，若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位未能按照既有工程資料、工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、工程范圍、設(shè)計(jì)需求等合同要求編制工程勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的，或未將勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)等資料提交給另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位的，或其對(duì)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位未能按照符合要求的勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)工作負(fù)有過(guò)錯(cuò)責(zé)任的，均需向委托方承擔(dān)違約責(zé)任。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位編制的工程勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)存在錯(cuò)誤，或勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)存在紕漏且未能全面反映技術(shù)要求、消除生產(chǎn)安全事故隱患等內(nèi)容，并最終造成安全事故發(fā)生的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位還需承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償以及刑事法律責(zé)任。
【案例1】廣東省高級(jí)人民法院（2020）粵民申2548號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司與B公司簽訂了《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同》，A公司為發(fā)包人（甲方），B公司為設(shè)計(jì)人（乙方）。該合同約定：在簽訂合同前，發(fā)包人應(yīng)向設(shè)計(jì)人交付的有關(guān)資料及文件具體為設(shè)計(jì)委托書(shū)、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、紅線圖和地形圖、各主管部門(mén)批文，在樁基礎(chǔ)設(shè)計(jì)前提交工程地質(zhì)報(bào)告等。發(fā)包人按本合同第3條約定的內(nèi)容，在約定的時(shí)間內(nèi)向設(shè)計(jì)人提交資料及文件，并對(duì)其完整性、正確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)，發(fā)包人不得要求設(shè)計(jì)人違反國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)?，F(xiàn)雙方產(chǎn)生糾紛，案涉工程至今未開(kāi)工建設(shè)。A公司主張沒(méi)有收到B公司提交的符合規(guī)劃報(bào)建所需的方案圖紙文本、擴(kuò)初設(shè)計(jì)圖文本以及蓋有雙章的施工藍(lán)圖。而B(niǎo)公司主張A公司未提供必要材料違約在先，B公司未提交設(shè)計(jì)成果是在行使先履行抗辯權(quán)。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，本案中，A公司作為發(fā)包人沒(méi)有依約向設(shè)計(jì)人B公司提交設(shè)計(jì)委托書(shū)、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、各主管部門(mén)批文，在樁基礎(chǔ)設(shè)計(jì)前沒(méi)有提交工程地質(zhì)報(bào)告的情況下就要求B公司進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，其行為已構(gòu)成了違約。在合同履行中，B公司在A公司沒(méi)有提交法定規(guī)劃文件進(jìn)行規(guī)劃報(bào)建手續(xù)和未提供工程地質(zhì)勘查資料情況下就違規(guī)進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。因此，A公司、B公司的行為違反了雙方簽訂的《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同》的約定以及法律法規(guī)的規(guī)定，雙方均已構(gòu)成違約。由于雙方在合同履行過(guò)程中均出現(xiàn)違約行為而未積極采取協(xié)商和彌補(bǔ)措施，導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)計(jì)成果未能按期完成而造成的損失，雙方當(dāng)事人均有過(guò)錯(cuò)和承擔(dān)應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)、工作性質(zhì)等內(nèi)容合理預(yù)估項(xiàng)目工期，并在合同約定、委托人要求的合理工期內(nèi)完成勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)，及時(shí)交付勘察設(shè)計(jì)成果。如果全過(guò)程工程咨詢(xún)單位出現(xiàn)遲延交付勘察設(shè)計(jì)成果，勘察設(shè)計(jì)成果交付形式、期限、數(shù)量不符合合同要求等情形，進(jìn)而影響勘察設(shè)計(jì)進(jìn)度甚至是整個(gè)工程進(jìn)度，由此造成工期延誤的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位須就委托方的工期損失承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)賠償法律責(zé)任。
（一）未根據(jù)工作性質(zhì)合理預(yù)估工期
工程項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)內(nèi)容繁雜、知識(shí)面廣、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)保證足夠的時(shí)間進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)工作。但由于委托方的工期需求壓力，許多全過(guò)程工程咨詢(xún)單位為了成功爭(zhēng)取到項(xiàng)目工程，往往會(huì)迎合委托方的需求而在前期階段脫離實(shí)際情況，刻意縮短項(xiàng)目工期，從而使勘察設(shè)計(jì)工作無(wú)法“精耕細(xì)作”。與此同時(shí)，也正是因?yàn)槿^(guò)程工程咨詢(xún)單位在招標(biāo)、談判、合同簽訂等階段，未根據(jù)勘察設(shè)計(jì)的工作性質(zhì)做好工期預(yù)估工作，并最終簽訂了不合理工期的合同，由此導(dǎo)致全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在后續(xù)勘察設(shè)計(jì)實(shí)施過(guò)程中常常因自身實(shí)際情況無(wú)法按照合同約定的工期完成勘察設(shè)計(jì)任務(wù)。此時(shí)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需向委托方承擔(dān)合同解除、支付違約金、賠償損失等違約、侵權(quán)民事責(zé)任。更為嚴(yán)重的是，一些全過(guò)程工程咨詢(xún)單位為了能在合同約定的不合理期限內(nèi)完工，通常存在趕搶工期的情況，以此引發(fā)的后果即是因勘察設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)深度不達(dá)標(biāo)、工程質(zhì)量得不到保證，進(jìn)而引發(fā)工程質(zhì)量安全事故。此時(shí)，全工程工程咨詢(xún)單位不僅需向委托人承擔(dān)相應(yīng)的違約、侵權(quán)等民事責(zé)任，而且若觸犯行政監(jiān)管的，亦將被相關(guān)政府行政主管部門(mén)處以罰款、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)等行政處罰，造成工程重大安全事故構(gòu)成犯罪的，還將會(huì)被追究刑事責(zé)任。
【案例1】四川省高級(jí)人民法院（2016）川民終401號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】2009年7月6日，A設(shè)計(jì)院和B公司（發(fā)包方）簽訂《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同》。2009年9月14日，A設(shè)計(jì)院向B公司提交《總平面藍(lán)圖及方案》，該總平及單體方案設(shè)計(jì)文件通過(guò)成都高新區(qū)建設(shè)、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、消防等主管部門(mén)審查。2009年11月19日、12月18日，A設(shè)計(jì)院向B公司提交《初步設(shè)計(jì)方案藍(lán)圖及方案》，同年12月26日，該初步設(shè)計(jì)文件通過(guò)成都高新區(qū)主管部門(mén)會(huì)審。2010年4月2日、18日，A設(shè)計(jì)院向B公司提供施工圖白圖，并注明不作為合同提供的施工圖套數(shù)，僅提供給專(zhuān)家審查。隨后，B公司向勘察設(shè)計(jì)審查中心提交了部分施工圖的白圖，未簽字、蓋章、校核、審定，該中心審查人員對(duì)白圖進(jìn)行初審，提供咨詢(xún)意見(jiàn)。2010年5月24日，B公司向A設(shè)計(jì)院發(fā)出《通知》，要求其于5月31日前提交施工藍(lán)圖報(bào)審；同年6月20日，B公司向A設(shè)計(jì)院發(fā)出《關(guān)于暫停項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作的函》，以未收到滿(mǎn)足需要的全套合格施工圖紙、不能充分實(shí)現(xiàn)公司設(shè)計(jì)意圖、現(xiàn)設(shè)計(jì)的商業(yè)理念不能滿(mǎn)足大型商用要求等理由，決定暫停該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作。現(xiàn)B公司主張A設(shè)計(jì)院賠償因延誤交付設(shè)計(jì)文件導(dǎo)致工程工期延誤的經(jīng)濟(jì)損失。A設(shè)計(jì)院辯稱(chēng)初步設(shè)計(jì)文件不屬于違約交付，且約定交付日期不合理，應(yīng)予以調(diào)整。由于總平及單體方案設(shè)計(jì)文件按B公司要求進(jìn)行了調(diào)整，B公司于2010年1月29日才最終確認(rèn)總平及單體方案設(shè)計(jì)文件，故主張B公司對(duì)其逾期行為予以了認(rèn)可，且因此應(yīng)對(duì)初步設(shè)計(jì)文件的提交時(shí)間應(yīng)予合理調(diào)整，其不構(gòu)成遲延交付。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，（一）A設(shè)計(jì)院是否按約交付總平及單體方案設(shè)計(jì)文件。按雙方合同約定，總體及單體方案設(shè)計(jì)文件應(yīng)于合同生效后30天內(nèi)提交。該合同同時(shí)約定，合同經(jīng)雙方蓋章，并在B公司向A設(shè)計(jì)院支付定金后生效。經(jīng)審理查明，2009年7月13日B公司向A設(shè)計(jì)院支付定金，即合同生效時(shí)間應(yīng)為2009年7月13日，A設(shè)計(jì)院提交總平及單體方案設(shè)計(jì)的時(shí)間應(yīng)在2009年8月12日之前。但A設(shè)計(jì)院提交總平及單體方案設(shè)計(jì)藍(lán)圖的時(shí)間為2009年9月14日，遲延交付33天。原判對(duì)A設(shè)計(jì)院遲延交付總平及單體方案設(shè)計(jì)文件天數(shù)認(rèn)定有誤，本院予以糾正。A設(shè)計(jì)院雖按《會(huì)議紀(jì)要》的約定按時(shí)提交了B公司調(diào)整布局后的總平及單體方案設(shè)計(jì)文件，并因此主張B公司對(duì)其該逾期提交文件行為予以接受，其不構(gòu)成逾期提交，但B公司對(duì)此不予認(rèn)可，其未能提供證據(jù)證實(shí)其逾期提交文件行為系B公司責(zé)任所致，或者B公司對(duì)其該逾期提交行為已經(jīng)表示免予追究責(zé)任，理應(yīng)按合同約定承擔(dān)逾期提交設(shè)計(jì)文件的違約責(zé)任。按雙方簽訂的合同關(guān)于因設(shè)計(jì)人自身原因延誤交付材料應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任條款約定，A設(shè)計(jì)院應(yīng)減收總平及單體方案設(shè)計(jì)階段費(fèi)用為39,600元。（二）A設(shè)計(jì)院是否按約交付初步設(shè)計(jì)文件。按雙方合同約定A設(shè)計(jì)字應(yīng)提交的初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)于總平及單體方案設(shè)計(jì)文件報(bào)審后30天內(nèi)提交。根據(jù)查明事實(shí)，總平及單體方案設(shè)計(jì)文件于2009年9月17日通過(guò)相關(guān)行政主管部門(mén)審批。A設(shè)計(jì)院按約應(yīng)于2009年10月17日前提交初步設(shè)計(jì)文件。但據(jù)本案查明事實(shí)，A設(shè)計(jì)院于2009年11月19日才向B公司提交了初步設(shè)計(jì)藍(lán)圖，遲延交付33天。原判對(duì)設(shè)計(jì)院遲延交付初步設(shè)計(jì)文件天數(shù)認(rèn)定有誤，本院予以糾正。A設(shè)計(jì)院雖以總平及單體方案設(shè)計(jì)文件按B公司要求進(jìn)行了調(diào)整，B公司于2010年1月29日才最終確認(rèn)總平及單體方案設(shè)計(jì)文件為由，主張B公司對(duì)其逾期行為予以了認(rèn)可，且因此應(yīng)對(duì)初步設(shè)計(jì)文件的提交時(shí)間應(yīng)予合理調(diào)整，其不構(gòu)成遲延交付。但據(jù)本案查明事實(shí)，B公司決定調(diào)整項(xiàng)目建筑布局系在初步設(shè)計(jì)文件已經(jīng)相關(guān)行政主管部門(mén)審查同意之后，B公司在A設(shè)計(jì)院提交初步設(shè)計(jì)文件之前并沒(méi)有調(diào)整建筑布局，A設(shè)計(jì)院理應(yīng)按合同約定時(shí)間提交初步設(shè)計(jì)文件，其逾期提交并非B公司責(zé)任所致，其主張應(yīng)對(duì)初步設(shè)計(jì)文件提交時(shí)間予以調(diào)整沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)，主張B公司對(duì)其逾期行為予以了認(rèn)可亦沒(méi)有證據(jù)證實(shí)，不予支持。按照雙方關(guān)于設(shè)計(jì)院因自身原因遲延交付設(shè)計(jì)文件的責(zé)任承擔(dān)方式的約定，設(shè)計(jì)院應(yīng)減收初步設(shè)計(jì)費(fèi)用79,200元。
（二）未按合同約定形式、期限、數(shù)量、質(zhì)量等交付成果耽誤工期
根據(jù)《民法典》第509條第1款：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)”以及第800條“勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交勘察、設(shè)計(jì)文件拖延工期，造成發(fā)包人損失的，勘察人、設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善勘察、設(shè)計(jì)，減收或者免收勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失”的規(guī)定，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定的履行方式、質(zhì)量、期限、數(shù)量等全面履行合同義務(wù)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位未向委托方交付勘察設(shè)計(jì)成果或者勘察設(shè)計(jì)成果的交付方式、質(zhì)量、期限、數(shù)量等不符合約定的，委托方有權(quán)要求全過(guò)程工程咨詢(xún)單位重作、更換，并按照合同約定全面履行義務(wù)，由此造成逾期交付勘察設(shè)計(jì)成果耽誤工期的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)采取補(bǔ)救措施、合同解除、支付違約金、賠償損失等違約、侵權(quán)民事責(zé)任。
結(jié)合前述關(guān)于對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位于勘察設(shè)計(jì)階段法律角色類(lèi)型的分析可知，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位可歸納為兩種主體類(lèi)型，即“勘察單位、設(shè)計(jì)單位”以及“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”。在這兩種情形下，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位都應(yīng)承擔(dān)延誤工期的違約、侵權(quán)民事責(zé)任，但其承擔(dān)責(zé)任的理論基礎(chǔ)是不同的。
1. 全過(guò)程工程咨詢(xún)單位如果定位為“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”，其需自行承擔(dān)工程勘察設(shè)計(jì)技術(shù)咨詢(xún)及管理職責(zé)。此時(shí)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位遲延交付勘察設(shè)計(jì)成果，或經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未交付的，或未按照合同約定的交付形式、質(zhì)量、數(shù)量等交付成果文件，又或是存在設(shè)計(jì)成果文件署名蓋章形式瑕疵、成果交接確認(rèn)存在瑕疵等視為未向委托方交付成果情形的，均會(huì)被認(rèn)定為逾期交付，由此造成工期延誤的，其應(yīng)向委托方承擔(dān)基于其自身本職勘察設(shè)計(jì)工作不到位而引發(fā)的違約損失賠償責(zé)任。
2.全過(guò)程工程咨詢(xún)單位如果定位為“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”，其僅需承擔(dān)工程勘察設(shè)計(jì)管理職責(zé)，即對(duì)分包單位的勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與管理。此時(shí)若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位因自身管理不善、組織不力，即未按照合同約定嚴(yán)格管控其他單位按進(jìn)度開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)工作或未根據(jù)合同約定的形式、期限、質(zhì)量、數(shù)量等要求提交成果，導(dǎo)致工期延誤的，則其應(yīng)向委托方承擔(dān)基于自身監(jiān)督管理工作不到位而導(dǎo)致的違約責(zé)任。
【案例1】湖北省宜昌市中級(jí)人民法院（2019）鄂05民申43號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】2017年4月4日，B國(guó)家公園管理局與A設(shè)計(jì)公司簽訂了《某某建設(shè)項(xiàng)目建筑方案設(shè)計(jì)合同》。合同簽訂后，A設(shè)計(jì)公司依約進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。隨后因設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后，B國(guó)家公園管理局于2017年5月26日、2017年6月23日兩次派人前往武漢跟進(jìn)設(shè)計(jì)進(jìn)度。后A設(shè)計(jì)公司陸續(xù)提交了部分建筑的初步設(shè)計(jì)效果圖。2017年8月14日，B國(guó)家公園管理局向A設(shè)計(jì)公司發(fā)出《關(guān)于某某建設(shè)項(xiàng)目建筑方案設(shè)計(jì)費(fèi)的函》，函告之：因A設(shè)計(jì)公司遲遲不能提供完整的設(shè)計(jì)成果，要求解除終止合同，考慮到其前期工作投入及差旅費(fèi)支出，同意給付其10萬(wàn)元費(fèi)用，要求退還21.5萬(wàn)元。A設(shè)計(jì)公司收到上述函件后，未給予書(shū)面回復(fù)。2017年9月26日，A設(shè)計(jì)公司派人前往B國(guó)家公園管理局處，預(yù)備就解除合同事宜進(jìn)行協(xié)商，同時(shí)提交設(shè)計(jì)方案紙質(zhì)版，B國(guó)家公園管理局拒絕接收，雙方亦未協(xié)商一致?，F(xiàn)產(chǎn)生糾紛訴至法院。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，本案中，雙方簽訂的《某某建設(shè)項(xiàng)目建筑方案設(shè)計(jì)合同》系雙方真實(shí)意思的表示，亦不違反法律規(guī)定，合法有效。該合同明確約定了工程設(shè)計(jì)內(nèi)容、深度、規(guī)模，設(shè)計(jì)時(shí)間要求與工程設(shè)計(jì)費(fèi)及支付方式等。按照合同約定，A設(shè)計(jì)公司應(yīng)于2017年5月20日前提交總體方案圖紙，且設(shè)計(jì)方案應(yīng)達(dá)到規(guī)劃要求，但在B國(guó)家公園管理局派人跟進(jìn)其工作進(jìn)度后，仍未在約定時(shí)間內(nèi)提交設(shè)計(jì)方案，同年7月上旬雖將部分方案提交，經(jīng)報(bào)規(guī)劃部門(mén)進(jìn)行審批，但未被通過(guò)。因時(shí)間緊迫，B國(guó)家公園管理局另行委托他人進(jìn)行方案設(shè)計(jì)。據(jù)此，一審法院認(rèn)定A設(shè)計(jì)公司設(shè)計(jì)工作嚴(yán)重滯后，設(shè)計(jì)成果亦未通過(guò)評(píng)審，對(duì)本案糾紛負(fù)有主要責(zé)任，并無(wú)不當(dāng)。亦因B國(guó)家公園管理局未按合同約定支付第一次合同價(jià)款，違約在先，且在第二次付款條件并未成就，在A設(shè)計(jì)公司已經(jīng)違約的情況下向其支付了前期合同價(jià)款，對(duì)合同價(jià)款損失的發(fā)生存在一定責(zé)任。一審法院綜合考慮雙方的責(zé)任程度、損害后果和導(dǎo)致?lián)p害后果的原因等因素，酌定雙方責(zé)任比例為4：6，判決解除雙方簽訂的《某某建設(shè)項(xiàng)目建筑方案設(shè)計(jì)合同》，由A設(shè)計(jì)公司承擔(dān)B國(guó)家公園管理局已支付合同價(jià)款損失的60%責(zé)任，即向B國(guó)家公園管理局返還設(shè)計(jì)費(fèi)189,000元，符合上述法律規(guī)定。
（三）未及時(shí)開(kāi)展或擅自停止勘察設(shè)計(jì)工作導(dǎo)致工期延誤
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位無(wú)正當(dāng)理由擅自停止勘察或者設(shè)計(jì)工作，且經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未繼續(xù)開(kāi)展工作的，或者因自身原因未按照已明確的開(kāi)工日期正常開(kāi)展工作等情形造成工期延遲的，此時(shí)勢(shì)必會(huì)對(duì)委托方產(chǎn)生不利影響，委托方據(jù)此可請(qǐng)求全過(guò)程工程咨詢(xún)單位承擔(dān)合同解除、支付違約金、賠償損失等民事責(zé)任。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位擔(dān)任“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色時(shí)，因自身未嚴(yán)格管控其他單位的勘察設(shè)計(jì)進(jìn)度，以致承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)工作的其他單位未能按進(jìn)度及時(shí)開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)工作或擅自停止工作，最終導(dǎo)致工期延誤的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位也會(huì)面臨向委托方承擔(dān)違約責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。
在實(shí)踐中，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位若出現(xiàn)以下未按開(kāi)工日期開(kāi)展工作情形的，將無(wú)法向委托方主張工期順延，由此產(chǎn)生的工期延誤責(zé)任，均由全過(guò)程工程咨詢(xún)單位自行承擔(dān)險(xiǎn)：（1）在全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需自行負(fù)責(zé)收集整理基礎(chǔ)資料的情況下，若由于其自身原因如其負(fù)責(zé)收集整理的基礎(chǔ)資料錯(cuò)誤、不完整導(dǎo)致勘察設(shè)計(jì)工作未能按時(shí)開(kāi)展的，工期不得順延。（2）在全過(guò)程工程咨詢(xún)單位需自行解決勘察現(xiàn)場(chǎng)勘察實(shí)施條件的，若由于其自身原因即作業(yè)場(chǎng)地及進(jìn)場(chǎng)通道等不滿(mǎn)足現(xiàn)場(chǎng)勘察工作開(kāi)展以致其無(wú)法按期開(kāi)工的，工期不得順延。（3）因人員、設(shè)備、材料等無(wú)法及時(shí)安排到位導(dǎo)致未能按開(kāi)工日期開(kāi)展工作的。
【案例1】山東省煙臺(tái)市中級(jí)人民法院（2020）魯06民終1263號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】2016年3月4日，A公司就其改擴(kuò)建工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)出招標(biāo)文件。2016年3月25日，B設(shè)計(jì)院交付投標(biāo)文件，載明“……一、投標(biāo)承諾函……5.1設(shè)計(jì)院在項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)期間（包括方案調(diào)整及深化，審圖調(diào)整，施工階段的設(shè)計(jì)后期服務(wù)）根據(jù)不同階段的需要及時(shí)派出滿(mǎn)足建設(shè)要求的技術(shù)服務(wù)人員…5.2設(shè)計(jì)院的后期服務(wù)應(yīng)是貫穿該工程全過(guò)程直至竣工驗(yàn)收……”。隨后，B設(shè)計(jì)院中標(biāo)，雙方于2016年4月13日簽訂合同。合同簽訂后，B設(shè)計(jì)院于2017年9月提交了設(shè)計(jì)方案和圖紙，A公司于2018年5月8日實(shí)際支付80%服務(wù)費(fèi)，B設(shè)計(jì)院于2018年8月29日、2019年9月27日交付了部分變更設(shè)計(jì)圖紙?，F(xiàn)A公司主張B設(shè)計(jì)院存在遲延交付變更設(shè)計(jì)圖紙、未按約完成全部設(shè)計(jì)要求等嚴(yán)重違約行為，且2019年9月6日經(jīng)書(shū)面明確催告后，仍拒不履行合同義務(wù)，合同目的已無(wú)法實(shí)現(xiàn)，符合解除合同的法定條件，并應(yīng)按合同約定支付違約金300萬(wàn)元。雙方就是否按約履行合同義務(wù)等問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議并訴至法院。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，在雙方簽訂協(xié)議明確約定涉案工程價(jià)款包含招標(biāo)范圍內(nèi)的全部?jī)?nèi)容，其中包括了設(shè)計(jì)、技術(shù)支持以及設(shè)計(jì)變更等后續(xù)技術(shù)服務(wù)、施工圖文件的上報(bào)審查費(fèi)用及工程驗(yàn)收費(fèi)用等等。B設(shè)計(jì)院主張深化設(shè)計(jì)和二次設(shè)計(jì)均不屬于雙方協(xié)議約定的項(xiàng)目?jī)?nèi)容范圍內(nèi)，并提供《建設(shè)設(shè)計(jì)服務(wù)計(jì)費(fèi)指導(dǎo)》作為其依據(jù)，但該計(jì)費(fèi)指導(dǎo)僅為設(shè)計(jì)行業(yè)內(nèi)的參考收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，而且簽訂協(xié)議時(shí)對(duì)此收費(fèi)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行闡釋?zhuān)虼瞬荒苓m用。根據(jù)雙方協(xié)議約定，原審認(rèn)為A公司要求B設(shè)計(jì)院按照實(shí)際情況對(duì)建筑設(shè)計(jì)進(jìn)行深化設(shè)計(jì)及二次設(shè)計(jì)等，均屬于“方案調(diào)整及深化”“設(shè)計(jì)、技術(shù)支持及設(shè)計(jì)變更等后續(xù)技術(shù)服務(wù)”的范疇，該認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)。而A公司于2018年1月19日發(fā)送電子郵件要求B設(shè)計(jì)院進(jìn)行相關(guān)的設(shè)計(jì)深化及變更。此后，B設(shè)計(jì)院既未按函件中所要求的在2018年3月15日以前向A公司交付相關(guān)設(shè)計(jì)圖紙，亦未對(duì)A公司作出合理答復(fù)，應(yīng)認(rèn)定為違反了合同約定交付設(shè)計(jì)文件的義務(wù)，A公司要求其承擔(dān)違約責(zé)任的理由正當(dāng)。
從2000年國(guó)務(wù)院頒布《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》開(kāi)始至今，國(guó)家各部委陸續(xù)出臺(tái)了多部關(guān)于建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的法律法規(guī)及政策文件，由此足以看出國(guó)家對(duì)勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量的重視程度。由于國(guó)家始終嚴(yán)抓勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理問(wèn)題，故全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)遵守“誰(shuí)建設(shè)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)服務(wù)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)勘察、設(shè)計(jì)單位質(zhì)量主體責(zé)任和勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人的質(zhì)量終身責(zé)任，提高勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量，有效預(yù)防工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)保證工程質(zhì)量符合合同約定、行業(yè)規(guī)范要求及工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。如全過(guò)程工程咨詢(xún)單位因自身勘察、設(shè)計(jì)及管理的疏忽或過(guò)失而引發(fā)工程質(zhì)量事故，給委托方造成損失或造成第三人人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)承擔(dān)合同解除、支付違約金、賠償損失等違約、侵權(quán)民事責(zé)任；觸犯行政監(jiān)管的，將被相關(guān)行政主管部門(mén)處以罰款、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)等行政處罰；造成工程重大安全事故構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
（一）民事法律風(fēng)險(xiǎn)
全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)保證勘察設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì)量符合合同約定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則其需向委托方承擔(dān)工程質(zhì)量不符合約定的違約責(zé)任，包括承擔(dān)補(bǔ)充修改義務(wù)、缺陷修復(fù)責(zé)任、支付缺陷修復(fù)費(fèi)用、賠償損失等。如果因?yàn)槿^(guò)程工程咨詢(xún)單位勘察設(shè)計(jì)的疏忽和過(guò)失造成工程質(zhì)量事故的，其需在其過(guò)錯(cuò)范圍內(nèi)對(duì)被侵權(quán)對(duì)象承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)賠償責(zé)任。結(jié)合本文第二節(jié)關(guān)于全過(guò)程工程咨詢(xún)單位法律主體類(lèi)型的分析，無(wú)論全過(guò)程工程咨詢(xún)單位被定位為“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”還是被定位為“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”，只要其出現(xiàn)因勘察、設(shè)計(jì)或是管理工作的疏忽或過(guò)失而造成工程質(zhì)量問(wèn)題的情形，其均需向委托人承擔(dān)違約責(zé)任。
在勘察設(shè)計(jì)階段，除了最為常見(jiàn)的因轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為導(dǎo)致工程質(zhì)量存在缺陷外，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位還可能出現(xiàn)以下行為造成工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的行為：（1）自行編制的或未審查發(fā)現(xiàn)其他單位編制的勘察原始取樣數(shù)據(jù)記錄、勘察報(bào)告不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或相關(guān)文件簽字蓋章存在瑕疵。（2）工程設(shè)計(jì)未按照合同約定的勘察成果文件進(jìn)行設(shè)計(jì)或未嚴(yán)格管理設(shè)計(jì)單位按照勘察成果文件進(jìn)行設(shè)計(jì)。（3）設(shè)計(jì)存在標(biāo)注、計(jì)算錯(cuò)誤，設(shè)計(jì)不合理，設(shè)計(jì)深度等不符合合同約定或國(guó)家、地方主管部門(mén)的規(guī)范要求。（4）違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)擅自降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或未督促設(shè)計(jì)單位遵守工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。（5）施工圖設(shè)計(jì)文件未通過(guò)評(píng)審或經(jīng)限期整改后仍未通過(guò)復(fù)審的，未就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件向施工、監(jiān)理單位作出準(zhǔn)確說(shuō)明。（6）選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備未注明規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)。（7）成果文件的分析論證方法與行業(yè)通用的技術(shù)方法明顯不一致，導(dǎo)致結(jié)論意見(jiàn)出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤的。（8）自行編制的或未審查發(fā)現(xiàn)其他單位編制的勘察設(shè)計(jì)成果文件不符合合同約定質(zhì)量要求，包括不符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不符合質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保等工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，不符合項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、城鄉(xiāng)規(guī)劃相關(guān)要求，不符合勘察、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)明確約定的所需功能和使用要求。（9）未履行監(jiān)督職責(zé)，放任施工單位按照非正式施工圖等成果文件進(jìn)行施工且未及時(shí)制止。
【案例1】云南省德宏傣族景頗族自治州中級(jí)人民法院（2020）云31民終405號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】2015年5月期間，曹某某、王某某找到楊某某（楊某某系A(chǔ)勘察院退休職工），委托其做巖土工程勘察。2015年5月5日楊某某向曹某某、王某某提交勘察成果資料《巖土工程勘察報(bào)告》上加蓋A勘察院的印章。2015年8月B公司接受曹某某、王某某委托為其設(shè)計(jì)施工圖紙，該公司向其提供證書(shū)編號(hào)為：5300748的設(shè)計(jì)圖紙。2015年12月底案涉商住樓主體工程完工。同月，曹某某、王某某的房屋向鄰居家歪斜。曹某某、王某某于2017年3月17日申請(qǐng)對(duì)涉案房屋傾斜的原因做司法鑒定。2019年3月29日，曹某某、王某某申請(qǐng)A勘察院、B公司、楊某某對(duì)涉案房屋傾斜是否存在責(zé)任及應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的大小進(jìn)行補(bǔ)充司法鑒定，并就賠償問(wèn)題產(chǎn)生了糾紛訴至本院。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，涉案房屋出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，發(fā)生傾斜，其傾斜的原因系綜合性的，并非僅由施工單位行為導(dǎo)致，還與提供有誤的地勘報(bào)告、設(shè)計(jì)圖具有一定的因果關(guān)系。本案楊某某系A(chǔ)勘察院退休職工，退休后A勘察院又返聘其從事經(jīng)營(yíng)管理工作，楊某某向曹某某、王某某出具加蓋A勘察院印章的《巖土工程勘察報(bào)告》及收款收據(jù)，上述行為足以曹某某、王某某有理由相信楊某某代表的是A勘察院，有理由相信《巖土工程勘察報(bào)告》系A(chǔ)勘察院作出，楊某某的行為后果應(yīng)當(dāng)由A勘察院承擔(dān)。關(guān)于責(zé)任的確認(rèn)，本案中五方（發(fā)包方、施工方、勘察方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方）均存在不同程度的過(guò)錯(cuò)，并且五方未在案涉工程基礎(chǔ)開(kāi)挖后進(jìn)行驗(yàn)槽，導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)案涉地勘存在的問(wèn)題，案涉房屋出現(xiàn)傾斜的損害后果，該損害后果系各方的綜合因素所致，各方均應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，一審判決綜合本案實(shí)際情況，確認(rèn)各方的責(zé)任比例（A勘察、B公司作為勘察、設(shè)計(jì)單位，應(yīng)向曹某某、王某某提供真實(shí)、準(zhǔn)確的地質(zhì)報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙，因其提供的勘察報(bào)告、施工設(shè)計(jì)成果不符工程地質(zhì)的實(shí)際情況，導(dǎo)致涉案房屋傾斜，造成損失，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，扣除施工方和鄰居承擔(dān)的責(zé)任后，A勘察、B公司具體承擔(dān)的責(zé)任比例確定為A勘察承擔(dān)40%，B承擔(dān)35%，曹某某、王某某承擔(dān)25%），二審法院認(rèn)為并無(wú)不當(dāng)，予以維持。
（二）行政法律風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位被定位為“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”的角色時(shí)，若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位忽視工程質(zhì)量，違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，將被行政主管部門(mén)追究行政責(zé)任。
1. 全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的行政責(zé)任承擔(dān)
在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：（1）嚴(yán)格按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，并保證根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。（2）依據(jù)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件，城鄉(xiāng)規(guī)劃及專(zhuān)業(yè)規(guī)劃，國(guó)家規(guī)定的勘察、設(shè)計(jì)深度要求編制勘察、設(shè)計(jì)文件。（3）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的地質(zhì)、測(cè)量、水文等勘察成果。（4）審查勘察、設(shè)計(jì)文件責(zé)任人的簽字以及原始記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、有效，留存鉆探、取樣、室內(nèi)試驗(yàn)等主要過(guò)程影像備查。（5）參與施工驗(yàn)槽，并進(jìn)行勘察文件歸檔保存工作。（6）采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝或特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計(jì)文件應(yīng)注明保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議。（7）不得指定建筑材料、專(zhuān)用設(shè)備、建筑構(gòu)配件、工藝生產(chǎn)線的生產(chǎn)商、供應(yīng)商。
若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位違反第（1）（7）項(xiàng)規(guī)定，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第63條規(guī)定，由行政主管部門(mén)責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位違反第（2）項(xiàng)規(guī)定，依照《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第40條規(guī)定，由相關(guān)部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；造成工程質(zhì)量事故或者環(huán)境污染和生態(tài)破壞的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位違反第（3）項(xiàng)規(guī)定，依照《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》第23條規(guī)定，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位違反第（4）（5）項(xiàng)規(guī)定，依照《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》第24條規(guī)定，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位違反第（6）項(xiàng)規(guī)定，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第56條規(guī)定，由相關(guān)部門(mén)責(zé)令限期改正，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。
【案例1】江陰市住建局澄住建罰字〔2018〕第136號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司設(shè)計(jì)的某地塊商品房開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，施工圖設(shè)計(jì)文件中有違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。依據(jù)《建筑法》第56條規(guī)定，“建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)單位必須對(duì)其勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。勘察、設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程勘察、設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”。《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第25條第1款第3項(xiàng)規(guī)定，“編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)以下列規(guī)定為依據(jù)：（三）工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第19條第1款規(guī)定，“勘察、設(shè)計(jì)單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，并對(duì)其勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)?！痹O(shè)計(jì)單位存在未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的違法行為。
【行政處罰】現(xiàn)依據(jù)《建筑法》第73條：“建筑設(shè)計(jì)單位不按照建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的，責(zé)令改正，處以罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)，沒(méi)收違法所得，并處罰款；造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！薄督ㄔO(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第41條第4項(xiàng)及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第63條第1款第4項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)當(dāng)事人作出如下行政處罰：對(duì)A公司處罰款人民幣貳拾萬(wàn)元整（200,000元）。
2. 勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任承擔(dān)
根據(jù)《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》及《關(guān)于全面開(kāi)展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定，確認(rèn)了“工程勘察設(shè)計(jì)人員終身負(fù)責(zé)制”。在全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)中，該條款同樣適用。全過(guò)程工程咨詢(xún)單位任命的勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行勘察及設(shè)計(jì)質(zhì)量管理，并對(duì)建筑工程質(zhì)量安全承擔(dān)終身責(zé)任。鑒于各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)正加強(qiáng)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人履職情況的監(jiān)管，一旦出現(xiàn)因勘察、設(shè)計(jì)之由造成尚在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)的建筑工程不能正常使用，引發(fā)惡劣社會(huì)影響的嚴(yán)重工程質(zhì)量問(wèn)題，并造成工程質(zhì)量事故等違法違規(guī)行為的，勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人將被記入不良記錄，并由縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)處以責(zé)令停止執(zhí)業(yè)、吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、罰款等行政處罰。
（1）勘察負(fù)責(zé)人
根據(jù)《建筑工程勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量安全責(zé)任七項(xiàng)規(guī)定（試行）》的規(guī)定，勘察負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：①審查勘察人員具備相應(yīng)的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格要求、專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，不得允許他人以本人的名義承擔(dān)工程勘察項(xiàng)目。②嚴(yán)格按照法律法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同及深度要求編制勘察成果文件，并向勘察人員交底，組織實(shí)施工程勘察工作。③督促勘察作業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，采取措施保證各類(lèi)人員，場(chǎng)地內(nèi)和周邊建筑物、構(gòu)筑物及各類(lèi)管線設(shè)施的安全。④組織人員及時(shí)整理、核對(duì)原始記錄，核驗(yàn)有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)和試驗(yàn)人員在記錄上的簽字，保證原始取樣、記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。⑤審核勘察文件上的簽字蓋章，保證勘察成果文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。⑥組織勘察人員參與相關(guān)工程質(zhì)量安全事故分析，并對(duì)因勘察原因造成的質(zhì)量安全事故，及時(shí)提出與勘察工作有關(guān)的技術(shù)處理措施。⑦負(fù)責(zé)勘察資料的歸檔保存工作。
在勘察設(shè)計(jì)階段，若勘察負(fù)責(zé)人違反第①②項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第73條的規(guī)定，對(duì)勘察負(fù)責(zé)人處以單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。若勘察負(fù)責(zé)人違反第③項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第58條的規(guī)定，對(duì)勘察負(fù)責(zé)人責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)。若勘察負(fù)責(zé)人違反第④⑤⑥⑦項(xiàng)的規(guī)定，依照《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》第27條的規(guī)定，對(duì)勘察負(fù)責(zé)人處以單位罰款數(shù)額的5%以上10%以下的罰款。
【案例1】青海省住建廳青建罰字〔2020〕第016號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司承接某項(xiàng)目勘察業(yè)務(wù)時(shí)，違反了2007年《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》第14條的規(guī)定，發(fā)生了“勘察原始資料記錄不完整”的違法行為。
【行政處罰】青海省住建廳根據(jù)2007年《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》第25條第2項(xiàng)：“違反本辦法規(guī)定，工程勘察企業(yè)有下列行為之一的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：……（二）原始記錄不按照規(guī)定記錄或者記錄不完整的……”和第27條：“依照本辦法規(guī)定，給予勘察企業(yè)罰款處罰的，由工程勘察質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)對(duì)企業(yè)的法定代表人和其他直接責(zé)任人員處以企業(yè)罰款數(shù)額的5%以上10%以下的罰款”的規(guī)定，決定對(duì)當(dāng)事人作出如下行政處罰：責(zé)令改正，對(duì)A公司處以人民幣1萬(wàn)元整的罰款，對(duì)勘察負(fù)責(zé)人張某某處以人民幣500元整的罰款。
（2）設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《建筑工程設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量安全責(zé)任七項(xiàng)規(guī)定（試行）》的規(guī)定，設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：①審查設(shè)計(jì)人員具備相應(yīng)的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格要求、專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，不得允許他人以本人的名義承擔(dān)工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目。②嚴(yán)格按照法律法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同及設(shè)計(jì)深度要求、項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、工程勘察成果文件編制設(shè)計(jì)成果文件，并向設(shè)計(jì)人員交底，組織實(shí)施工程設(shè)計(jì)工作。③根據(jù)國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求編制已注明工程合理使用年限的設(shè)計(jì)文件，并在設(shè)計(jì)文件中注明選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)以及施工安全的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。④核驗(yàn)技術(shù)人員、注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員在設(shè)計(jì)文件上簽字簽章是真實(shí)有效的。⑤在施工前就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件，組織設(shè)計(jì)人員向施工及監(jiān)理單位做出詳細(xì)說(shuō)明，不得在違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或不滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求的變更文件上簽字。⑥組織設(shè)計(jì)人員參與相關(guān)工程質(zhì)量安全事故分析，并對(duì)因設(shè)計(jì)原因造成的質(zhì)量安全事故，提出與設(shè)計(jì)工作相關(guān)的技術(shù)處理措施。⑦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)資料的歸檔保存工作。
在勘察設(shè)計(jì)階段，若設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人違反第①②項(xiàng)的規(guī)定，依照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第73條規(guī)定，對(duì)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人處以單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。若設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人違反第③④⑤⑥⑦項(xiàng)規(guī)定，對(duì)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人予以通報(bào)批評(píng)。
【案例1】桐廬縣住建局桐建罰字〔2019〕第4號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】經(jīng)查明，某某工程三標(biāo)段項(xiàng)目是由某某規(guī)劃設(shè)計(jì)院承接的業(yè)務(wù)，廊橋結(jié)構(gòu)圖和廊橋設(shè)計(jì)總說(shuō)明審核和工程負(fù)責(zé)均為李某某，而李某某只有風(fēng)景園林高級(jí)職稱(chēng)，并不具有經(jīng)國(guó)家注冊(cè)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。根據(jù)違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)，桐廬縣住建局認(rèn)定李某某的行為違反了《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第9條“未經(jīng)注冊(cè)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)人員，不得以注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)”的規(guī)定，違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。
【行政處罰】桐廬縣住建局于2019年1月24日向李某某送達(dá)了《桐廬縣住建局行政處罰告知書(shū)》，李某某3日內(nèi)未提出陳述、申辯和聽(tīng)證?，F(xiàn)根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第36條“違反本條例規(guī)定，未經(jīng)注冊(cè)，擅自以注冊(cè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，處違法所得2倍以上5倍以下罰款；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任”的規(guī)定，決定對(duì)李某某沒(méi)收違法所得3000元，處違法所得3倍的罰款（即9000元），合計(jì)12,000元。
（三）刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
一直以來(lái)，防范工程質(zhì)量以及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)都是建設(shè)工程全過(guò)程的重中之重，尤其是在勘察設(shè)計(jì)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的勘察、設(shè)計(jì)或管理行為違反有關(guān)工程質(zhì)量管理規(guī)定，引發(fā)安全質(zhì)量事故，并造成重大人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失，構(gòu)成犯罪的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位均需承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
1. 重大責(zé)任事故罪
重大責(zé)任事故罪是指在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處3年以上7年以下有期徒刑。根據(jù)最高院、最高檢《高檢高法辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件司法解釋》第1條之規(guī)定，重大責(zé)任事故罪的主體包括對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人等人員，以及直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員。也就是說(shuō)，本罪的行為主體是自然人，單位不能成為本罪的主體。
【案號(hào)】云南省彝良縣人民法院（2019）云0628刑初72號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】2010年6月7日，人民政府啟動(dòng)某縣廉租房建設(shè)。其后，經(jīng)招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等工作后，確定由A公司作為地勘單位、B公司作為設(shè)計(jì)單位、C公司作為施工單位、D公司作為監(jiān)理單位、E監(jiān)督站作為監(jiān)督單位開(kāi)展廉租房項(xiàng)目建設(shè)工作。在廉租房建設(shè)過(guò)程中，被告人李某某安排不具備監(jiān)督員資質(zhì)的人員進(jìn)行工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督，且未按規(guī)定履行自己作為站長(zhǎng)的職責(zé)和職能對(duì)房屋建設(shè)質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督……被告人劉某某作為項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人，對(duì)建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)勘查后進(jìn)行設(shè)計(jì)，在未收到地勘方補(bǔ)勘資料的情況下，擅自對(duì)平面布局設(shè)計(jì)圖進(jìn)行調(diào)整，且未親自到現(xiàn)場(chǎng)或者安排設(shè)計(jì)人員到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)廉租房的樁基進(jìn)行基礎(chǔ)驗(yàn)槽的情況下，在施工過(guò)程中未按國(guó)家規(guī)定進(jìn)行樁基基礎(chǔ)驗(yàn)槽，在工程竣工驗(yàn)收時(shí)簽字通過(guò)廉租房第2、3棟驗(yàn)收；被告人陳某某作為地勘單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在沒(méi)有建筑總平面圖的情況下作出地勘報(bào)告，參與廉租房部分樁驗(yàn)槽，在樁基礎(chǔ)未達(dá)到設(shè)計(jì)要求的情況下簽字，致使工程施工在不符合設(shè)計(jì)文件的情況下得以進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，違反了相關(guān)安全管理規(guī)定。2013年初，廉租房第2、3棟出現(xiàn)傾斜、開(kāi)裂等情況，建設(shè)局聘請(qǐng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)中心對(duì)廉租房2、3棟進(jìn)行鑒定。經(jīng)鑒定，第2、3棟為Dsu級(jí)危房并建議拆除。2016年4月19日人民政府安排拆除廉租房2、3棟，并于2016年5月12日拆除完畢。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人羅某某、劉某某等人的行為已觸犯《刑法》第127條之規(guī)定，構(gòu)成工程重大安全事故罪，被告人陳某某的行為已觸犯《刑法》第134條之規(guī)定，構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，提請(qǐng)本院依法判處。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，被告人陳某某作為廉租房地勘單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在地勘及工程建設(shè)過(guò)程中，違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，造成國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)損失，其行為符合刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成重大責(zé)任事故罪；被告人羅某某、楊某某、劉某某、羅某某作為廉租房施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的直接責(zé)任人，違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成2、3棟廉租房經(jīng)鑒定為Dsu級(jí)危房的重大安全事故，造成國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)損失，其行為符合刑法關(guān)于工程重大安全事故罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成重大安全事故罪。判決如下：（1）被告人陳某某犯重大責(zé)任事故罪，判處有期徒刑1年，緩刑2年。（2）被告人羅某某犯工程重大安全事故罪，判處有期徒刑1年，緩刑2年。（3）被告人楊某某犯工程重大安全事故罪，判處有期徒刑1年，緩刑2年。
2. 工程重大安全事故罪
工程重大安全事故罪是指建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
【案號(hào)】?jī)?nèi)蒙古自治區(qū)杭錦旗人民法院（2019）內(nèi)0625刑初74號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】2009年某創(chuàng)業(yè)園區(qū)與袁某達(dá)成合作意向，同意被告人袁某在創(chuàng)業(yè)園區(qū)內(nèi)開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，并出具了批復(fù)文件。2009年4月份，袁某通過(guò)掛靠A公司資質(zhì)，經(jīng)政府相關(guān)部門(mén)審批后開(kāi)發(fā)建設(shè)某某小區(qū)項(xiàng)目。前期手續(xù)完備以后，A公司委托B公司參與工程設(shè)計(jì)、C公司參與地質(zhì)勘察，以邀請(qǐng)招標(biāo)的方式確定D公司為施工單位（實(shí)際為袁某自行雇傭勞務(wù)施工），確定E公司為監(jiān)理單位。五方主體到位后，該項(xiàng)目開(kāi)始施工。首先被告人閆某組織帶領(lǐng)勘察技術(shù)人員對(duì)擬建場(chǎng)地進(jìn)行詳細(xì)階段巖土工程勘察，進(jìn)行了土樣化驗(yàn)、原位測(cè)試等地質(zhì)勘察，后出具了勘察報(bào)告?？辈靾?bào)告經(jīng)公司法定代表人范某審核簽字后提交袁某。吳某在施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)中，參照地勘報(bào)告建議，同時(shí)參照國(guó)家規(guī)定抗震設(shè)防烈度進(jìn)行施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)，施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)完畢后，由設(shè)計(jì)單位將圖紙交付給袁某，同時(shí)提交審圖中心審查。審圖通過(guò)后，袁某辦理了施工許可證，將施工圖紙交給施工單位。該項(xiàng)目于2011年底完工。但是五方主體均未參與現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。2012年某某小區(qū)10號(hào)樓和二樓賓館出現(xiàn)裂縫。隨后該小區(qū)房屋陸續(xù)出現(xiàn)墻體裂縫、基礎(chǔ)下沉、主體傾斜等質(zhì)量問(wèn)題。至2016年該小區(qū)房屋質(zhì)量問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重，致使業(yè)主人身和財(cái)產(chǎn)安全受到嚴(yán)重影響。人民檢察院主張建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位及其直接責(zé)任人應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，被告人吳某作為涉案工程設(shè)計(jì)單位法定代表人、直接責(zé)任人，接受袁某委托，負(fù)責(zé)為涉案工程項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)。在設(shè)計(jì)過(guò)程中，對(duì)設(shè)計(jì)方案論證不夠，未發(fā)現(xiàn)原地勘資料適用性、合理性的不足，出現(xiàn)地基承載力計(jì)算參數(shù)錯(cuò)誤，使用的基礎(chǔ)形式不合理以及將同一建筑物置于剛度不同的地基土層上造成不均勻沉降，導(dǎo)致建筑物過(guò)大傾斜，進(jìn)而產(chǎn)生裂縫，未按照《濕陷性黃土地區(qū)建筑規(guī)范》（GB5005-2004）規(guī)范要求對(duì)涉案工程采取有效的設(shè)計(jì)措施，出具的設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)注及繪圖錯(cuò)誤，對(duì)涉案工程質(zhì)量造成一定的影響，且造成的直接經(jīng)濟(jì)損失500萬(wàn)元以上，對(duì)工程事故承擔(dān)主要責(zé)任，被告人吳某的行為已構(gòu)成工程重大安全事故責(zé)任罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，法院予以支持。被告人吳某案發(fā)后主動(dòng)到案如實(shí)供述所犯罪行，成立自首，量刑時(shí)可以減輕處罰。涉案工程出現(xiàn)墻體裂縫、基礎(chǔ)下沉、主體傾斜等問(wèn)題后，被告人吳某積極組織、參與涉案工程的維修加固，積極配合調(diào)查，主動(dòng)賠償損失，量刑時(shí)酌情從輕處罰。最終判決如下：被告人吳某犯工程重大安全事故罪，判處有期徒刑1年6個(gè)月，緩刑1年6個(gè)月，并處罰金10,000元。
在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、網(wǎng)絡(luò)通訊日漸發(fā)達(dá)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)各界越來(lái)越重視商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)單位而言，基于勘察設(shè)計(jì)工作專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性等特征，這一階段常常會(huì)產(chǎn)生勘察設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖、技術(shù)文件、美術(shù)作品、模型等智力成果以及所運(yùn)用的新技術(shù)、新方法，這些都可能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)對(duì)象。《工程勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理導(dǎo)則》（原建設(shè)部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，建質(zhì)〔2003〕210號(hào)）對(duì)勘察設(shè)計(jì)階段“知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍”進(jìn)行了明確規(guī)定，也明確了勘察設(shè)計(jì)單位在勘察設(shè)計(jì)階段可能會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)說(shuō)，在勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位不僅面臨自身耗費(fèi)精力、財(cái)力、物力創(chuàng)作享有的智力成果、技術(shù)方法等被其他企業(yè)竊取、使用的風(fēng)險(xiǎn)，還將面臨未經(jīng)同意擅自復(fù)制、超范圍使用、重復(fù)使用、轉(zhuǎn)讓他人的智力成果、技術(shù)、標(biāo)識(shí)等行為侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)民事責(zé)任、行政責(zé)任等法律風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的還將面臨嚴(yán)苛的刑事處罰。
（一）著作權(quán)
勘察設(shè)計(jì)階段涉及著作權(quán)保護(hù)的主要包括：各類(lèi)工程勘察、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)投標(biāo)方案等；勘察設(shè)計(jì)階段或科研活動(dòng)的原始資料、工程設(shè)計(jì)圖及說(shuō)明書(shū)、技術(shù)文件、工程總結(jié)報(bào)告、科研報(bào)告等；項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、專(zhuān)業(yè)性評(píng)價(jià)報(bào)告、工程評(píng)估書(shū)、監(jiān)理大綱等；自行編制的計(jì)算機(jī)軟件、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)等。結(jié)合前述法律主體類(lèi)型的分析，接下來(lái)詳細(xì)梳理兩種主體類(lèi)型下的全過(guò)程工程咨詢(xún)單位面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。
一方面，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位擔(dān)任“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”角色時(shí)，若擅自以復(fù)制、修改等方式使用，或是被授意使用、擅自許可第三人使用其他單位的智力成果并超出合理使用范圍的，又或是故意避開(kāi)、破壞著作權(quán)人權(quán)利保護(hù)技術(shù)措施以及故意刪除、改變權(quán)利管理信息的，都可能會(huì)被認(rèn)定為侵權(quán)人或共同侵權(quán)人，需要承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。
此外，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位若存在上述侵權(quán)行為，根據(jù)《著作權(quán)法》第53條規(guī)定：“有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)本法第五十二條規(guī)定的民事責(zé)任；侵權(quán)行為同時(shí)損害公共利益的，由主管著作權(quán)的部門(mén)責(zé)令停止侵權(quán)行為，予以警告，沒(méi)收違法所得，沒(méi)收、無(wú)害化銷(xiāo)毀處理侵權(quán)復(fù)制品以及主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，可以并處違法經(jīng)營(yíng)額一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額、違法經(jīng)營(yíng)額難以計(jì)算或者不足五萬(wàn)元的，可以并處二十五萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制、發(fā)行、表演、放映、廣播、匯編、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其作品的，本法另有規(guī)定的除外；……（六）未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意避開(kāi)或者破壞技術(shù)措施的，故意制造、進(jìn)口或者向他人提供主要用于避開(kāi)、破壞技術(shù)措施的裝置或者部件的，或者故意為他人避開(kāi)或者破壞技術(shù)措施提供技術(shù)服務(wù)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；（七）未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意刪除或者改變作品、版式設(shè)計(jì)、表演、錄音錄像制品或者廣播、電視上的權(quán)利管理信息的，知道或者應(yīng)當(dāng)知道作品、版式設(shè)計(jì)、表演、錄音錄像制品或者廣播、電視上的權(quán)利管理信息未經(jīng)許可被刪除或者改變，仍然向公眾提供的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；（八）制作、出售假冒他人署名的作品的”，將會(huì)面臨警告、沒(méi)收違法所得、罰款等行政處罰。若違法經(jīng)營(yíng)額5萬(wàn)元以上的可以并處違法經(jīng)營(yíng)額1倍以上5倍以下的罰款。如果存在嚴(yán)重行為并構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位面臨被判處罰金的刑事處罰，而單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員面臨3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金的刑事處罰；若違法所得數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，面臨3年以上10年以下有期徒刑并處罰金的刑事處罰。
另一方面，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位擔(dān)任“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色時(shí)，其協(xié)助委托方實(shí)施針對(duì)另行分包的工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。這一監(jiān)管過(guò)程中，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位若侵犯另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位或其他單位的著作權(quán)，將面臨上述提及的法律風(fēng)險(xiǎn)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位疏忽管理，僅存在對(duì)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位管理失職行為的，則需面臨被委托方追究違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。但若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位存在未及時(shí)發(fā)現(xiàn)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位提供的是侵犯第三方著作權(quán)的成果而擅自使用等會(huì)被認(rèn)定為共同侵權(quán)人，也將面臨侵犯著作權(quán)相應(yīng)的民事、行政以及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
【案例1】安徽省高級(jí)人民法院（2020）皖民終788號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】某市于2013年對(duì)本市某步行街進(jìn)行整體提升改造，招標(biāo)采用設(shè)計(jì)施工一體化的模式評(píng)選設(shè)計(jì)方案確定施工中標(biāo)單位。B公司作為參與投標(biāo)單位之一接受了邀請(qǐng)投標(biāo)，隨即委托A公司參與設(shè)計(jì)投標(biāo)。后A公司提交的概念性設(shè)計(jì)方案在評(píng)審會(huì)上獲得認(rèn)可，評(píng)審會(huì)確定A公司為工程中標(biāo)單位。A公司遂與該市管理局簽訂了《設(shè)計(jì)施工一體化工程建設(shè)工程施工合同》。2015年4月26日，A公司與B公司簽訂了一期工程的方案設(shè)計(jì)協(xié)議書(shū)，約定：A公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)《設(shè)計(jì)施工一體化合同》的工程范圍內(nèi)外立面改造設(shè)計(jì)方案圖、效果圖。A公司提供全套電子文檔，B公司自行打印文本。并約定設(shè)計(jì)圖紙的版權(quán)是A公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)同意B公司不得將圖紙分解或套用至其他項(xiàng)目。隨后，B公司與該市管理局簽訂了《某二期工程框架協(xié)議》約定，該工程的設(shè)計(jì)方案由B公司與C設(shè)計(jì)院共同設(shè)計(jì)完成，施工圖紙由C設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)完成。A公司認(rèn)為B公司與C設(shè)計(jì)院抄襲套用了其一期工程的設(shè)計(jì)方案，侵犯了其合法權(quán)益，遂起訴至法院。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，著作權(quán)是基于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品所依法產(chǎn)生的權(quán)利，作者及其他著作權(quán)人對(duì)其創(chuàng)作的作品享有著作權(quán)。本案中，訴爭(zhēng)的作品是A公司為案涉一期工程而設(shè)計(jì)的方案圖，其在原有街區(qū)建筑現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，根據(jù)街區(qū)內(nèi)不同功能業(yè)態(tài)的特點(diǎn)和布局要求，創(chuàng)造性運(yùn)用徽派建筑的元素和表現(xiàn)手法所設(shè)計(jì)出的方案圖，既體現(xiàn)了設(shè)計(jì)者的獨(dú)創(chuàng)性，具有一定的藝術(shù)美感，同時(shí)也達(dá)到了體現(xiàn)一定歷史記憶情懷的設(shè)計(jì)效果，具有實(shí)用性及可復(fù)制性，屬于著作權(quán)法保護(hù)的圖形作品。根據(jù)2010年《著作權(quán)法》第17條規(guī)定：“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受委托人通過(guò)合同約定。合同未做明確約定或者沒(méi)有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。”2015年4月26日，A公司與B公司簽訂的方案設(shè)計(jì)協(xié)議書(shū)約定，A公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)《設(shè)計(jì)施工一體化合同》的工程范圍內(nèi)的外立面改造設(shè)計(jì)方案圖、效果圖。A公司提供全套電子文檔，B公司自行打印文本。并約定設(shè)計(jì)圖紙的版權(quán)是A公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)同意B公司不得將圖紙分解或套用至其他項(xiàng)目。故依據(jù)前述法律規(guī)定，A公司對(duì)案涉工程一期外立面改造提升一期工程設(shè)計(jì)方案享有著作權(quán)。經(jīng)一審法院現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)案涉工程二期街區(qū)設(shè)計(jì)在具體部分均采取了與一期主要設(shè)計(jì)手法相同的設(shè)計(jì)，如外包木結(jié)構(gòu)裝飾、設(shè)計(jì)外部增建木結(jié)構(gòu)廊軒以及走廊頂棚的軒梁設(shè)計(jì)等，雖然二期設(shè)計(jì)在門(mén)窗樣式等細(xì)節(jié)方面與一期略有不同，但二者從整體視覺(jué)上觀察，無(wú)明顯差異，構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。一審認(rèn)定C設(shè)計(jì)院、B公司套用了A公司的設(shè)計(jì)，構(gòu)成侵權(quán)并無(wú)不當(dāng)。根據(jù)2010年《著作權(quán)法》第49條規(guī)定：“侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照權(quán)利人的實(shí)際損失給予賠償。實(shí)際損失難以計(jì)算的，可以按照侵權(quán)人的違法所得給予賠償。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開(kāi)支。權(quán)利人的實(shí)際損失或者侵權(quán)人的違法所得不能確定的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)，判決給予五十萬(wàn)元以下的賠償。”最高人民法院《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第25條第2款規(guī)定：“人民法院在確定賠償數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮作品類(lèi)型、合理使用費(fèi)、侵權(quán)行為性質(zhì)、后果等情節(jié)綜合確定。”就本案而言，因A公司未就其實(shí)際損失和B公司、C設(shè)計(jì)院的違法所得進(jìn)行舉證，一審法院參照案涉一、二期工程的造價(jià)比及一期工程設(shè)計(jì)費(fèi)數(shù)額，并考慮對(duì)案涉二期工程設(shè)計(jì)方案，B公司與C設(shè)計(jì)院亦付出了實(shí)際勞動(dòng)等因素酌情確定本案的賠償數(shù)額為40萬(wàn)元，并無(wú)不當(dāng)。
（二）專(zhuān)利權(quán)
勘察設(shè)計(jì)階段涉及專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的主要包括各種具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的新工藝、新設(shè)備、新材料、新結(jié)構(gòu)等新技術(shù)和新設(shè)計(jì)，以及對(duì)原有技術(shù)的新改進(jìn)、新組合等的專(zhuān)利權(quán)。結(jié)合前述法律主體類(lèi)型的分析，接下來(lái)詳細(xì)梳理兩種主體類(lèi)型下的全過(guò)程工程咨詢(xún)單位面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。
一方面，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位擔(dān)任“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”角色時(shí)，若未經(jīng)許可擅自使用他人具有專(zhuān)利權(quán)的新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)的，或未經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓他人專(zhuān)利的，將會(huì)被認(rèn)定為侵權(quán)人，需要面臨停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事風(fēng)險(xiǎn)。
此外，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的行為涉嫌假冒專(zhuān)利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，根據(jù)《專(zhuān)利法》第68條：“假冒專(zhuān)利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由負(fù)責(zé)專(zhuān)利執(zhí)法的部門(mén)責(zé)令改正并予公告，沒(méi)收違法所得，可以處違法所得五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得在五萬(wàn)元以下的，可以處二十五萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”的規(guī)定，還將面臨沒(méi)收違法所得、處違法所得5倍以下的罰款；若無(wú)違法所得或違法所得在5萬(wàn)元以下的承擔(dān)25萬(wàn)元以下罰款的行政處罰。如果存在嚴(yán)重行為并構(gòu)成假冒專(zhuān)利罪的，將會(huì)面臨3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金的刑事處罰。提醒全過(guò)程工程咨詢(xún)單位注意的是，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在對(duì)外宣傳過(guò)程中，涉及專(zhuān)利產(chǎn)品或者專(zhuān)利方法但未標(biāo)明專(zhuān)利號(hào)和專(zhuān)利種類(lèi)，或是謊稱(chēng)取得專(zhuān)利權(quán)，或是使用未授予專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)和已經(jīng)終止、撤銷(xiāo)、無(wú)效的專(zhuān)利，以作為其對(duì)外廣告宣傳內(nèi)容的，根據(jù)《廣告法》第59條之規(guī)定，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位還將會(huì)被處以10萬(wàn)元以下的罰款。
另一方面，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在擔(dān)任“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色以協(xié)助委托方對(duì)另行分包的工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理工作時(shí)，如全過(guò)程工程咨詢(xún)單位存在侵犯另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位或其他單位的專(zhuān)利權(quán)的行為時(shí)，將面臨上述提及的法律風(fēng)險(xiǎn)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位疏忽管理，僅存在對(duì)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位管理失職的行為時(shí)，則需面臨被委托方追究違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。但若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位存在未及時(shí)發(fā)現(xiàn)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位提供的是侵犯第三方專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)方法而擅自使用等行為時(shí)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位極有可能會(huì)被認(rèn)定為共同侵權(quán)人，同樣將面臨侵犯專(zhuān)利權(quán)而引發(fā)的民事、行政以及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
（三）商標(biāo)權(quán)
勘察設(shè)計(jì)階段涉及商標(biāo)權(quán)保護(hù)的主要包括企業(yè)名稱(chēng)、商品商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志以及依照法定程序取得的各種資質(zhì)證明等依法享有的權(quán)利。結(jié)合前述法律主體類(lèi)型的分析，接下來(lái)詳細(xì)梳理兩種主體類(lèi)型下的全過(guò)程工程咨詢(xún)單位面臨的法律風(fēng)險(xiǎn).
一方面，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位擔(dān)任“勘察單位”“設(shè)計(jì)單位”角色時(shí)，若擅自在成果文件上使用其他勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)的名稱(chēng)、注冊(cè)商標(biāo)、資質(zhì)證明、圖簽、出圖專(zhuān)用章等企業(yè)標(biāo)識(shí)或未經(jīng)授權(quán)以其他勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)的名義開(kāi)展活動(dòng)的，將會(huì)被認(rèn)定為侵權(quán)人，亦會(huì)被認(rèn)定為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，需要面臨停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事風(fēng)險(xiǎn)。此外，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的行為涉嫌侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的，根據(jù)《商標(biāo)法》第60條規(guī)定：“有本法第五十七條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門(mén)處理。工商行政管理部門(mén)處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷(xiāo)毀侵權(quán)商品和主要用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，可以處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以下的罰款，沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，可以處二十五萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)五年內(nèi)實(shí)施兩次以上商標(biāo)侵權(quán)行為或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。銷(xiāo)售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說(shuō)明提供者的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令停止銷(xiāo)售。對(duì)侵犯商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的賠償數(shù)額的爭(zhēng)議，當(dāng)事人可以請(qǐng)求進(jìn)行處理的工商行政管理部門(mén)調(diào)解，也可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》向人民法院起訴。經(jīng)工商行政管理部門(mén)調(diào)解，當(dāng)事人未達(dá)成協(xié)議或者調(diào)解書(shū)生效后不履行的，當(dāng)事人可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》向人民法院起訴”的規(guī)定，還會(huì)面臨沒(méi)收、銷(xiāo)毀侵權(quán)物品和制造工具以及巨額罰款的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。如果存在嚴(yán)重行為并構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪或非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪的，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位將會(huì)面臨3年以下有期徒刑，并處或者單處罰金的刑事處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的面臨3年以上10年以下有期徒刑并處罰金的刑事處罰。
另一方面，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位擔(dān)任“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”角色并行使監(jiān)督管理職責(zé)過(guò)程中，若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位侵犯了另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位或其他單位的商標(biāo)權(quán)的，將面臨上述提及的法律風(fēng)險(xiǎn)。若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位疏于管理，存在對(duì)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位管理失職的行為的，將面臨被委托方追究違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。但若全過(guò)程工程咨詢(xún)單位存在未及時(shí)發(fā)現(xiàn)另行委托的勘察設(shè)計(jì)單位提供的是侵犯第三方商標(biāo)權(quán)的資質(zhì)證明、服務(wù)標(biāo)志而擅自使用等行為時(shí)，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位將會(huì)被認(rèn)定為共同侵權(quán)人，需面臨因侵犯商標(biāo)權(quán)而導(dǎo)致的的民事、行政以及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
【案例1】北京市海淀區(qū)人民法院（2020）京0108民初38445號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司成立日期于2007年5月29日，經(jīng)營(yíng)范圍包括“建筑信息咨詢(xún)；市場(chǎng)調(diào)查……”；其在本案中主張“某某某”系其企業(yè)名稱(chēng)簡(jiǎn)稱(chēng)、字號(hào)。第17067087號(hào)和第11059261號(hào)文字商標(biāo)注冊(cè)人為A公司，核定使用的服務(wù)項(xiàng)目均為第37類(lèi)：建筑施工監(jiān)督；建筑信息；維修信息；建筑咨詢(xún)；工程進(jìn)度查核；建筑；室內(nèi)裝潢修理；室內(nèi)裝潢；計(jì)算機(jī)硬件安裝、維護(hù)和修理；電器的安裝和修理（截止），有效期分別為自2017年6月21日至2027年6月20日、自2013年10月21日至2023年10月20日。本案中，A公司主張B公司將與涉案商標(biāo)近似的“某某某”設(shè)置為關(guān)鍵詞進(jìn)行推廣，屬于在相同的工程建筑咨詢(xún)服務(wù)上使用與涉案商標(biāo)近似的商標(biāo)，易造成公眾混淆的行為，侵害了其享有的商標(biāo)權(quán)，以及根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，故請(qǐng)求B公司在其官方網(wǎng)站首頁(yè)連續(xù)72小時(shí)刊登聲明，為A公司消除影響，賠償經(jīng)濟(jì)損失80萬(wàn)元及合理開(kāi)支2萬(wàn)元。
【裁判觀點(diǎn)】對(duì)于B公司將“某某某”設(shè)置為關(guān)鍵詞進(jìn)行推廣的行為，是否構(gòu)成侵害商標(biāo)權(quán)行為。法院認(rèn)為，構(gòu)成上述行為的前提是被訴行為對(duì)相關(guān)標(biāo)識(shí)的使用屬于商標(biāo)意義上的使用，即為了區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源而使用。本案中，在3條涉案鏈接標(biāo)題及鏈接描述中，均未出現(xiàn)“某某某”字樣，即并未對(duì)上述標(biāo)識(shí)進(jìn)行商標(biāo)意義上的使用，結(jié)合涉案鏈接中均有“建設(shè)網(wǎng)”的內(nèi)容，亦不會(huì)造成消費(fèi)者的混淆和誤認(rèn)。故A公司認(rèn)為B公司侵害其商標(biāo)權(quán)及的主張，缺乏事實(shí)基礎(chǔ)和法律依據(jù)，本院對(duì)此不予支持。至于該項(xiàng)行為是否違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，一般而言,使用“某某”文字進(jìn)行搜索的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)，其最初目的通常是訪問(wèn)A公司網(wǎng)站或了解與A公司服務(wù)相關(guān)的信息，這一商業(yè)機(jī)會(huì)是基于A公司長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)所積累的商譽(yù)而產(chǎn)生的。但B公司通過(guò)在后臺(tái)設(shè)置“某某某”關(guān)鍵詞，使用戶(hù)在搜索時(shí)，出現(xiàn)指向被訴網(wǎng)站的搜索結(jié)果，這一行為勢(shì)必使B公司借助網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)對(duì)A公司及其服務(wù)的認(rèn)知，而使自己的網(wǎng)站訪問(wèn)幾率得以提高，并在此基礎(chǔ)上獲取交易機(jī)會(huì)。該被訴行為擠占了A公司的市場(chǎng)利益，降低了本屬于A公司的交易機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，違反了誠(chéng)實(shí)信用原則和商業(yè)道德，依據(jù)相關(guān)規(guī)定構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。關(guān)于A公司要求B公司賠償經(jīng)濟(jì)損失的訴訟請(qǐng)求，法院予以支持。法院將綜合考慮涉案商標(biāo)的知名度、涉案侵權(quán)行為的持續(xù)期間、涉案關(guān)鍵詞的點(diǎn)擊量、B公司的主觀過(guò)錯(cuò)等因素，酌情確定B公司賠償A公司經(jīng)濟(jì)損失6萬(wàn)元。A公司因本案所付合理開(kāi)支，B公司應(yīng)當(dāng)一并賠償。
鑒于全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在勘察設(shè)計(jì)階段提供的技術(shù)咨詢(xún)以及管理服務(wù)實(shí)際上涵蓋了專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持以及項(xiàng)目合法合規(guī)保障等多方面內(nèi)容。故在此階段，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)重視其在作為“勘察單位、設(shè)計(jì)單位”或是“勘察設(shè)計(jì)咨詢(xún)管理人”時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范自身咨詢(xún)服務(wù)行為，確保在合法、合規(guī)的框架下科學(xué)、規(guī)范地開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)階段的各項(xiàng)工作，以促成建設(shè)項(xiàng)目的成功開(kāi)發(fā)、實(shí)施以及運(yùn)營(yíng)管理。
[1] 上海同濟(jì)工程咨詢(xún)有限公司：《全過(guò)程工程咨詢(xún)實(shí)踐指南》，中國(guó)建筑工業(yè)出版社2018年版，第136頁(yè)。
更多詳細(xì)內(nèi)容詳見(jiàn)雷濤律師主編的《全過(guò)程工程咨詢(xún)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)指引》一書(shū)。
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作者 | 雷濤
編輯 | 建緯品牌部
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