廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案
為加大從源頭預(yù)防和治理腐敗力度，明確職權(quán)范圍內(nèi)的廉政防控責(zé)任，建立防控廉政風(fēng)險機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)我站懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市局文件精神，結(jié)合我站工作實際，制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預(yù)防”的要求，以“防范在先、預(yù)警在先”為出發(fā)點，以排查廉政風(fēng)險為基礎(chǔ)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以完善制度機(jī)制為重點，從源頭有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化水平，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展，促進(jìn)和保障全省水運事業(yè)又好又快發(fā)展。
二、工作目標(biāo)
一是增強(qiáng)廉政風(fēng)險意識。提高全體職工防控廉政風(fēng)險的主動性和自覺性各單。二是對工作崗位、關(guān)鍵領(lǐng)域、職責(zé)制度機(jī)制等缺失造成的廉政風(fēng)險點進(jìn)行深入排查。三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制。以權(quán)力運行要素規(guī)范管理為基礎(chǔ)，建立健全權(quán)責(zé)統(tǒng)一的懲防體系。四是有效預(yù)防腐敗。單位、部門和崗位的權(quán)力運行得到有效的監(jiān)督和制約，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生。
三、實施范圍
廉政風(fēng)險防控管理工作的實施范圍包括全體在職職工。
四、工作步驟
（一）動員部署階段。（7月16日—31日）
1、成立組織。成立站廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)全站廉政風(fēng)險防控管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施。組長：。。。；成員：。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。聯(lián)絡(luò)人：。。。。。。。。。
2、動員部署。召開站廉政風(fēng)險防控管理工作動員會，制訂下發(fā)具體實施方案。
3、組織培訓(xùn)。站結(jié)合工作實際情況，重點學(xué)習(xí)省局黨委韓宣平書記的動員講話和站制定的實施方案，提升職工的思想認(rèn)識、熟悉工作內(nèi)容、掌握方法標(biāo)準(zhǔn)。
（二）查找風(fēng)險階段（8月1日—9月30日）
1、清權(quán)確權(quán)。對照法律法規(guī)和站內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整后的職能，對各自的工作職權(quán)進(jìn)行梳理，制定本單位和本科室的“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、職權(quán)內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)（見附表1）。在“職權(quán)目錄”的基礎(chǔ)上，對執(zhí)法檢查、行政處罰等職權(quán)在本單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進(jìn)行規(guī)范，繪制“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”（見附表2）；各科室的“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”經(jīng)科室負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，報站領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后報局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
2、風(fēng)險排查。對照“權(quán)力運行流程圖”，全面查找權(quán)力運行所涉及的每個環(huán)節(jié)和每個崗位的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等三個方面可能存在的廉政風(fēng)險點。在崗位職責(zé)方面，要重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位人員不履行或不正確履行職責(zé)的風(fēng)險；在業(yè)務(wù)流程方面，要重點查找由于運行程序不當(dāng)或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的風(fēng)險；在制度機(jī)制方面，要重點查找由于制度機(jī)制缺失或不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。具體排查方法如下：
（1）排查個人風(fēng)險點。按照全員參與的要求，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、集體定等多種方式，重點查找涉崗人員在崗位職責(zé)等方面存在廉政風(fēng)險點及其表現(xiàn)形式，并填寫個人廉政風(fēng)險防控排查表（見附表3）。
（2）排查科室風(fēng)險點。站各科室對照“權(quán)力運行流程圖”，通過自查、互查等方式，重點查找在制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程等方面存在的廉政風(fēng)險點及其表現(xiàn)形式，并填寫科室崗位和科室集體廉政風(fēng)險防控排查表（見附表4和附表5）。個人和科室廉政風(fēng)險防控排查表經(jīng)科室負(fù)責(zé)人和站領(lǐng)導(dǎo)審核后，報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。站領(lǐng)導(dǎo)班子集體風(fēng)險點，由領(lǐng)導(dǎo)小組在站領(lǐng)導(dǎo)個人廉政風(fēng)險防控排查表的基礎(chǔ)上匯總填寫（見附表6）。
（3）排查單位風(fēng)險點。站領(lǐng)導(dǎo)小組對站各科室查找的廉政風(fēng)險點進(jìn)行綜合分析，建立站廉政風(fēng)險目錄，并在一定范圍內(nèi)公開，接受社會監(jiān)督。并及時報局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
3、風(fēng)險評估。在排查廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險點的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險點。對廉政風(fēng)險點實行分級管理、分級負(fù)責(zé)，高等級風(fēng)險點由站領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，上級黨委和紀(jì)委予以監(jiān)督，中等級風(fēng)險點由站領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，低等級風(fēng)險點由各科室負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。
（三）制定措施階段（10月1日—11月15日）
圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出防范措施，有效化解廉政風(fēng)險。屬于崗位職責(zé)方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督和制約，規(guī)范權(quán)力運行。對重點崗位人員和重要部門負(fù)責(zé)人，應(yīng)按規(guī)定實行定期輪崗交流。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，制定、規(guī)范業(yè)務(wù)流程圖，確保廉潔、效能、便民。屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，并抓好制度的落實。具體方法如下：
1、針對崗位風(fēng)險，由涉崗人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。
2、針對處室風(fēng)險，由各科室根據(jù)機(jī)構(gòu)職能和崗位風(fēng)險，從加強(qiáng)對涉險崗位人員教育管理、配置制衡權(quán)力、完善流程設(shè)計、規(guī)范和監(jiān)督職權(quán)運行等方面制定出風(fēng)險防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度辦法應(yīng)列明具體名稱和完成時間。各科室崗位風(fēng)險和科室集體風(fēng)險防控措施經(jīng)科室負(fù)責(zé)人和站領(lǐng)導(dǎo)審核后，及時報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
3、針對單位風(fēng)險，由領(lǐng)導(dǎo)小組按照綜合防控和建立健全廉政風(fēng)險防控機(jī)制要求，在組織審核各科室制定的廉政風(fēng)險防控措施的基礎(chǔ)上，綜合形成《檢查站廉政風(fēng)險防控手冊》，并及時報局領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
（四）監(jiān)控執(zhí)行階段（11月16日—12月30日）
在找全廉政風(fēng)險、完善防范措施的基礎(chǔ)上，切實加強(qiáng)對措施落實的有效監(jiān)控，進(jìn)一步研究制定廉政風(fēng)險防范管理監(jiān)管考核辦法，嚴(yán)格檢查考核，提升制度執(zhí)行力。
1、建立健全教育長效機(jī)制。通過開展權(quán)力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀(jì)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和堅定性。
2、建立公開公示機(jī)制。要通過網(wǎng)站、公開欄等方式，向社會公開職權(quán)目錄和“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”，接受社會監(jiān)督。
3、建立風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制。通過信訪舉報、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、干部考核等多種渠道，加強(qiáng)對崗位行政行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。
4、建立預(yù)警糾錯機(jī)制。通過廉政風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，對已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險，應(yīng)視實際情況采取談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯等處置措施，及時向有科室或崗位個人發(fā)出預(yù)警信號，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險。
5、建立評估修正機(jī)制。通過定期自查、組織檢查、社會評議等方式，將廉政風(fēng)險防控各項措施的落實情況納入目標(biāo)責(zé)任制考核，評估風(fēng)險防控效果。根據(jù)新的情況和要求，對風(fēng)險等級、防控措施等適時作出修整和完善。
（五）總結(jié)驗收階段（12月下旬）
年底站將對各科室廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行檢查考核。各科室均要寫出自查報告，由站領(lǐng)導(dǎo)小組組織核查。站領(lǐng)導(dǎo)小組將認(rèn)真總結(jié)廉政風(fēng)險防控管理階段工作經(jīng)驗，迎接市局檢查考核。
五、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。全站各科室要高度重視廉政風(fēng)險防控管理工作，要把有效推進(jìn)此項工作作為一項重大政治任務(wù)，列入重要議事日程，認(rèn)真組織實施。主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，其他人員實行“一崗雙責(zé)”。站支部將把各科室的廉政風(fēng)險防控管理工作開展情況，納入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)考核之內(nèi)。
（二）注重工作實效。做到“三個結(jié)合”：要與站中心工作結(jié)合起來，認(rèn)真貫徹落實局會議精神，二是與本科室的業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來，確保年度各項任務(wù)的完成；三是與當(dāng)前正在開展的“加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、嚴(yán)明機(jī)關(guān)紀(jì)律”暨效能建設(shè)活動結(jié)合起來，突出重點，統(tǒng)籌推進(jìn)，務(wù)求實效，勤廉并舉，做到風(fēng)險查找準(zhǔn)確到位，防控措施切實可行，防控作用明顯有效。
（三）做好總結(jié)反饋。各科室要在12月底前向站領(lǐng)導(dǎo)小組作專題總結(jié)報告。要建立工作臺賬，注意留存資料，為檢查抽查和評估考核提供依據(jù)。
附件：1、廉政風(fēng)險防控排查表（職權(quán)目錄）
2、廉政風(fēng)險防控排查表（權(quán)力運行內(nèi)部流程圖）
3、廉政風(fēng)險防控排查表（個人部分）
4、廉政風(fēng)險防控排查表（科室崗位部分）
5、廉政風(fēng)險防控排查表（科室集體部分）
6、廉政風(fēng)險防控排查表（領(lǐng)導(dǎo)班子集體部分）
二○一一年八月四日
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