濟懲防辦〔2012〕1號
為切實做好廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作，根據(jù)市委辦公室、市政府辦公室印發(fā)的《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的實施意見》，制定如下實施方案。
一、目標要求
2012年，在全市全面推行廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)。把廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作作為加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的切入點，加強廉政風(fēng)險分析、風(fēng)險監(jiān)控和管理，實現(xiàn)關(guān)口前移、預(yù)防在先、逐步建立廉政風(fēng)險防控機制。通過一系列科學(xué)有效的措施，增強黨員干部廉潔自律意識，規(guī)范從政行為，打造“廉政、為民、高效、務(wù)實”的干部隊伍，為爭當(dāng)中原經(jīng)濟區(qū)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展先行區(qū)建設(shè)做出貢獻。要達到“四個一”的基本目標，即：建立一個堅強有力的組織領(lǐng)導(dǎo)體系；一個預(yù)防腐敗工作的科學(xué)管理機制；一個全面覆蓋、層層管理、重點防控、責(zé)任到位的風(fēng)險防控體系；一個科學(xué)、量化、便于考核的黨風(fēng)廉政建設(shè)新路子。
二、實施范圍
廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作的實施范圍是：全市各級黨政機關(guān)，同時鼓勵人民團體、國有企業(yè)、事業(yè)單位積極推行。
三、方法步驟
（一）動員部署階段（3月31日至4月6日）
1．召開動員會。召開全市動員大會，下發(fā)《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的實施意見》，安排部署全市加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作。
2．學(xué)習(xí)部署。（1）各單位結(jié)合本單位實際，制定好本單位的《實施方案》；（2）召開由機關(guān)全體人員參加的動員大會，單位主要領(lǐng)導(dǎo)要進行動員講話；（3）以科室為單位集中學(xué)習(xí)。重點學(xué)習(xí)市委書記何雄同志在廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作動員會上的講話和《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的實施意見》等相關(guān)內(nèi)容。
各單位于2012年4月7日前，將本單位制定的《實施方案》紙質(zhì)版及電子版（jyscfb2012@163.com)（含動員會照片）上報市紀委監(jiān)察局（第一行政區(qū)1號樓208室）備案。
（二）梳理權(quán)力清單，編制職權(quán)目錄階段（4月7日至5月31日）
1．梳理職責(zé)權(quán)力。根據(jù)“三定”方案確定的工作職責(zé)，明確工作崗位上的權(quán)力，以及權(quán)力行使的依據(jù)、程序和時限要求等。對權(quán)力進行認真梳理，要明確四個方面的內(nèi)容：（1）本崗位有幾項實實在在的權(quán)力；（2）各項權(quán)力的含義；（3）行使這些權(quán)力的基本依據(jù)和規(guī)定；（4）責(zé)任主體。對單位內(nèi)部行使的人、財、物管理等權(quán)力，也要納入清理規(guī)范的范圍。
2．編制職權(quán)目錄。（1）對依法確定的職權(quán)進行分項梳理，編制職權(quán)目錄，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)（見附件1）。（2）編制權(quán)力運行外部流程圖，對每一項職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料（流程圖見附件2）；（3）編制權(quán)力運行內(nèi)部流程圖（流程圖見附件2），對職權(quán)在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進行規(guī)范；（4）通過政府網(wǎng)站、本單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、公報、內(nèi)部公開欄、媒體等途徑，主動向社會公開職權(quán)目錄、權(quán)力運行內(nèi)（外）部流程圖和行政裁量權(quán)基準，接受社會監(jiān)督。
各單位于2012年5月31日前，將編制匯總的《職權(quán)目錄一覽表》、《權(quán)力運行風(fēng)險防控流程圖》紙質(zhì)版及電子版（jyscfb2012@163.com）上報市紀委監(jiān)察局備案。
（三）查找廉政風(fēng)險，評估風(fēng)險等級階段（6月1日至6月30日）
1．查找廉政風(fēng)險點。根據(jù)部門職能、崗位職責(zé)和工作流程，全面排查廉政風(fēng)險點，采取自己查找、群眾評議、專家建議、案例分析和組織審定等方法，查找個人的崗位廉政風(fēng)險，重點查找三類風(fēng)險。一是權(quán)力運行風(fēng)險，重點查找造成權(quán)力失控和行為失范的因素；二是制度機制風(fēng)險，重點查找由于缺乏工作制度的明確規(guī)定及工作時限、標準、質(zhì)量等可能導(dǎo)致腐敗行為的因素；三是外部環(huán)境風(fēng)險，重點查找對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。
2．按照上述要求準確描述風(fēng)險點。風(fēng)險點，即權(quán)力在行使過程中可能發(fā)生問題的關(guān)鍵點、節(jié)點。具體表述為：每項權(quán)力在行使的過程中，因什么原因（情況），會發(fā)生什么問題。主要有三個方面的內(nèi)容：（1）梳理業(yè)務(wù)工作流程。（2）查找風(fēng)險點。（3）描述風(fēng)險點。
3．評估風(fēng)險等級。在查找廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，依據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照高、中、低三個等級評估廉政風(fēng)險。對廉政風(fēng)險實行分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到人。
4．公示風(fēng)險點。對每個人員查找出的風(fēng)險點要在本單位進行公示，便于大家相互監(jiān)督。
5．建立檔案。各單位要把查找到的廉政風(fēng)險登記匯總，建立臺帳，形成廉政風(fēng)險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。
各單位和領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險等級要經(jīng)同級黨委(黨組)研究審定。單位內(nèi)設(shè)科室或二級機構(gòu)負責(zé)人廉政風(fēng)險等級要經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。各單位于2012年6月30日前要將匯總后的廉政風(fēng)險信息檔案紙質(zhì)版及電子版（jyscfb2012@163.com）上報市紀委監(jiān)察局備案。
（四）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運行階段（7月1日至7月31日）
1．制定防控措施。結(jié)合查找廉政風(fēng)險和評定風(fēng)險等級情況，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定及相關(guān)制度，有針對性地制定防控措施。
2．規(guī)范權(quán)力運行。制定廉政風(fēng)險防控措施要著眼于建立權(quán)力分解和制衡機制，對權(quán)力進行科學(xué)分解和配置，建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。對風(fēng)險較高的重大事項決策權(quán)、干部人事權(quán)、資金使用管理權(quán)、政府投資決策權(quán)、司法權(quán)、信貸管理權(quán)、行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等，要根據(jù)法律規(guī)定和實際工作需要，進行合理分解和廉政風(fēng)險預(yù)警，強化制約監(jiān)督。對重要部門負責(zé)人、重點崗位人員應(yīng)按規(guī)定實行定期輪崗交流。規(guī)范行政自由裁量權(quán)，防止自由裁量權(quán)過大產(chǎn)生廉政風(fēng)險。
3．具體要求：
⑴每一個風(fēng)險點，要有一個相對應(yīng)的防控措施。
⑵防控措施須具體實用，有針對性和可操作性。
⑶防控措施制定后，要建立崗位權(quán)力行使風(fēng)險防控一覽表。
各單位于2012年7月31日前將編制匯總的《崗位權(quán)力廉政風(fēng)險防控一覽表》（附件3）紙質(zhì)版及電子版（jyscfb2012@163.com）上報市紀委監(jiān)察局備案。
（五）強化科技防控，構(gòu)建長效機制階段（8月1日至9月30）
1．強化科技防控。（1）加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用現(xiàn)有電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段優(yōu)化權(quán)力運行、防控廉政風(fēng)險，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)。（2）在單位顯要位置設(shè)立電子觸摸屏，依據(jù)權(quán)力運行內(nèi)部流程圖，將業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、程序化，轉(zhuǎn)換成計算機語言在觸摸屏上運行，逐步將廉政風(fēng)險點和公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控。（3）將電子監(jiān)察系統(tǒng)的建設(shè)與廉政風(fēng)險防控體系、政府績效管理系統(tǒng)的建設(shè)結(jié)合起來，逐步建立統(tǒng)一的權(quán)力監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺。（4）探索運用信息化手段，加強對在單位內(nèi)部行使的人、財、物管理等權(quán)力的防控。整合各部門、各系統(tǒng)電子政務(wù)平臺，逐步實現(xiàn)有序連接、資源共享。
2．構(gòu)建長效機制。（1）圍繞確保廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)相關(guān)制度規(guī)范落實，抓住權(quán)力運行的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對排查出的廉政風(fēng)險點，在現(xiàn)有制度體系基礎(chǔ)上，以完善民主決策、崗位職責(zé)、程序控制、干部管理和公務(wù)消費制度為重點，建立健全相關(guān)制度規(guī)范。（2）建立健全廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行動態(tài)管理機制，以年度為周期，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、政府職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，及時調(diào)整廉政風(fēng)險內(nèi)容和防控措施。（3）建立健全廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行預(yù)警機制，加強廉政風(fēng)險信息采集、分析、反饋、處理，實現(xiàn)對廉政風(fēng)險的預(yù)警和防范。（4）建立健全檢查考核機制，研究制定考核標準，采取定期自查、年度檢查、社會評議、表彰獎勵等方式，對風(fēng)險防控各項措施落實情況進行考核評估。（5）建立健全糾錯整改機制，根據(jù)監(jiān)督檢查和考核評估結(jié)果，及時糾正存在的問題，制定工作措施，完善管理方案。（6）建立健全責(zé)任追究機制，完善誡勉談話、限期整改、組織處理和紀律處分等方面的相關(guān)規(guī)定，對廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作不力、屢屢出現(xiàn)問題的進行責(zé)任追究。
各單位要梳理本單位的各項規(guī)章制度，結(jié)合上述要求出臺健全相關(guān)制度，整理成《懲治和預(yù)防腐敗體系相關(guān)文件匯編》。于2012年9月30日前將紙質(zhì)版及電子版（jyscfb2012@163.com）上報市紀委監(jiān)察局備案。
（六）總結(jié)驗收階段（10月1日至10月31日）
各單位要將本單位年度廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作進行總結(jié)，市懲防辦將組織人員對全市開展廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作情況進行檢查考核，并作為2012年度反腐倡廉建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容。各單位將本年度廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作總結(jié)紙質(zhì)版及電子版（jyscfb2012@163.com）經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核后于2012年10月15日前上報市紀委監(jiān)察局備案。
四、幾點要求
1．高度重視，精心組織。廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作，涉及到所有單位的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部以及一般干部，涉及到所有的工作業(yè)務(wù)，工作任務(wù)重、難度大。因此，各單位黨委（黨組）要高度重視，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，列入重要議程，精心組織實施。要把開展廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作與貫徹落實市紀委全會精神、完成今年反腐倡廉工作任務(wù)結(jié)合起來，與貫徹落實《廉政準則》結(jié)合起來，與開展業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來，科學(xué)謀劃，統(tǒng)籌安排，以崗位權(quán)力行使風(fēng)險防控機制建設(shè)促進業(yè)務(wù)工作的落實，達到廉政勤政雙豐收。
2．領(lǐng)導(dǎo)帶頭，以身作則。廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作開展得好壞，關(guān)鍵在各單位各級領(lǐng)導(dǎo)班子尤其是主要負責(zé)人。因此，主要負責(zé)人要高度重視，親自抓，帶頭查，具體做到“五帶頭”，即帶頭參加學(xué)習(xí)教育活動，帶頭查找崗位風(fēng)險點，帶頭公開亮風(fēng)險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭作出廉政承諾。
3．加強教育，深入動員。各單位要針對黨員干部的思想實際，深入、細致地搞好教育工作。要把教育貫穿于廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作的全過程，作為黨員干部堅持廉潔從政的一次自我教育、自我提醒、自我監(jiān)督。通過教育，使大家提高認識，積極參加廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作，自覺地參加學(xué)習(xí)，自覺地查找風(fēng)險點，自覺地制定防控措施。
4．注重創(chuàng)新，務(wù)求實效。各單位要緊密結(jié)合部門實際，以創(chuàng)新的思路、舉措和方法，開展廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作。要注意學(xué)習(xí)行政管理理論、風(fēng)險控制理論、質(zhì)量管理理論，注意研究影響權(quán)力正確行使的各種因素，研究工作中遇到的新情況、新問題，積極探索，大膽創(chuàng)新，確保崗位權(quán)力行使風(fēng)險防控機制建設(shè)工作穩(wěn)步推進，扎實有效。
濟源市懲治和預(yù)防腐敗體系
建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
2012年3月29日
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