[美]托馬斯·庫恩：《科學(xué)革命中的結(jié)構(gòu)》，金吾倫、胡新和譯，北京大學(xué)出版社，2003年。
這是一本科學(xué)史和科學(xué)哲學(xué)方面的專著，主要是通過對于不同時(shí)期、不同科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)共同體通過范式競爭來解釋科學(xué)進(jìn)步、科學(xué)革命的方式和規(guī)律。科學(xué)革命是怎樣產(chǎn)生的？科學(xué)是怎樣進(jìn)步的？“科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)”是什么?答案就是“范式”二字。文章原初的表述和翻譯都不是很清晰，使得我一開始很難把握其主旨，不過好在作者庫恩（Thomas Sammal Kuhn,1922-1997）有一個(gè)補(bǔ)寫的后記更為清晰地梳理了全書的內(nèi)容。在我看來，《結(jié)構(gòu)》一書對于科學(xué)史的貢獻(xiàn)是用“范式”這一概念，破除了科學(xué)史上的既有成見，建立了一種嶄新的科學(xué)史觀。
（1）過去人們都認(rèn)為，自然科學(xué)作為對于自然世界的主要反映，自然科學(xué)的不斷進(jìn)步，就在于它能夠更為客觀、全面和深入地反映世界的本質(zhì)。自然世界的連續(xù)穩(wěn)定性造就了自然科學(xué)的連續(xù)累積性，科學(xué)的進(jìn)步就是一個(gè)科學(xué)家前赴后繼、不斷地添磚加瓦、知識(shí)不斷累積的連續(xù)過程，它不可能像社會(huì)進(jìn)步那樣會(huì)發(fā)生全盤性轉(zhuǎn)變的革命，不會(huì)像宗教革命那樣發(fā)生格式塔心理轉(zhuǎn)換性質(zhì)的改宗現(xiàn)象，而純?nèi)皇且豁?xiàng)客觀、價(jià)值中立和持續(xù)累積的、根基穩(wěn)固的千秋事業(yè)。事實(shí)上并非如此。科學(xué)其實(shí)是一項(xiàng)具有帶有極強(qiáng)歷史性、人文性、信仰性乃至革命性的社會(huì)事業(yè)。它需要本體論上的承諾，需要各種方法論、問題意識(shí)和世界觀的支撐，當(dāng)然也存在不同科學(xué)共同體之間語言、符號和術(shù)語的通約性問題，亦即不可翻譯性等難題?？傊?，科學(xué)并不是一種簡單的連續(xù)累積過程。在作者看來，科學(xué)的進(jìn)步總體上會(huì)經(jīng)歷前科學(xué)時(shí)期、常規(guī)科學(xué)時(shí)期、科學(xué)危機(jī)時(shí)期、科學(xué)革命時(shí)期，具有突現(xiàn)式的和常規(guī)式的兩種科學(xué)進(jìn)步類型。前者是范式的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致術(shù)語符號系統(tǒng)、思維方法、問題意識(shí)、世界觀和本體例論承諾的根本轉(zhuǎn)變；后者則是在某種穩(wěn)定的范式下，科學(xué)家通過解謎而不斷累積知識(shí)的持續(xù)過程?？茖W(xué)的革命其實(shí)就是一場從術(shù)語到方法和問題，再到世界觀的范式革命！
（2）過去人們都認(rèn)為，科學(xué)作為世界的一種客觀反映，因此它本身就是一種科學(xué)的世界觀。而且因?yàn)槭澜绲娜缫恍裕沟每茖W(xué)的世界觀成為一種客觀的和普適的世界觀。換言之，因?yàn)橛辛送坏氖澜邕@一研究對象，使得科學(xué)（家）的世界觀成為超越時(shí)空的，是可以相互通約、翻譯和累積的。可是，作者在研究科學(xué)革命時(shí)卻發(fā)現(xiàn)，“范式的改變的確使科學(xué)家對他們所涉及的世界看法不同了。……在革命之后，科學(xué)家們所面對的是一個(gè)不同的世界?！边@就是說，不同的世界觀使得革命前后的世界之間格格不入，有時(shí)甚至面目全非。造成這種不可通約性的原因，是由于不同范式之間本體論、方法論、問題意識(shí)和理論共識(shí)的不可通約性使然。各種范式的革命性和不可通約性，使得過去認(rèn)為科學(xué)是一項(xiàng)不斷累積的連續(xù)性事業(yè)的觀點(diǎn)必須進(jìn)行修正。范式革命意味著科學(xué)進(jìn)步往往是一種整體性的批判重建，而非繼承修補(bǔ)那么簡單。
（3）過去人們都認(rèn)為，科學(xué)是如實(shí)反映自然世界的一門學(xué)問，依靠的是觀察、邏輯和定律，與主觀性和非理性絕無關(guān)系。實(shí)際上，作者通過格式塔心理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)人看到什么并對其進(jìn)行解釋進(jìn)而形成知識(shí)，這是受到教育（前見）、偏好、環(huán)境影響的?，F(xiàn)代哲學(xué)中“讓事實(shí)直觀呈現(xiàn)出來”的現(xiàn)象學(xué)，也意在說明沒有一個(gè)知識(shí)是純粹客觀的。人的感覺經(jīng)驗(yàn)從一開始就不可避免地帶有主觀因素。而這種主觀因素，對于你把一圖畫看成是鴨子、兔子還是線條的結(jié)果可以說是至關(guān)重要的。回答世界是什么，并不那么簡單。世界雖然只有一個(gè)，但是它實(shí)現(xiàn)呈現(xiàn)出來的面貌永遠(yuǎn)只能是人們眼中的那個(gè)世界。在這個(gè)意義說，世界并不只有一個(gè)，而是有多少個(gè)人就有多少個(gè)世界，有多少種人就有多少種世界?？茖W(xué)的世界觀永遠(yuǎn)不可能是純?nèi)豢陀^的世界觀。因此，科學(xué)雖然不是一種主觀的、非理性的事業(yè)，但是只要是人的事業(yè)就沒有哪一種事業(yè)能夠與主觀性與非理性完全撇開關(guān)系。如費(fèi)耶阿本德（Paul Karl Feyerabend,1924-1994）所言，科學(xué)與神話、宗教、形而上學(xué)等非科學(xué)形態(tài)常常是相互滲透的。
（4）過去人們都認(rèn)為，科學(xué)進(jìn)步是有目的的，它會(huì)朝著終極真理和人類設(shè)定好的目標(biāo)一往無前地邁進(jìn)。這個(gè)目標(biāo)可能是神所期望的，或者是原起于生命的進(jìn)化伊始就自然設(shè)定好了的。正是因?yàn)橛辛诉@一共同的目的論式的進(jìn)化觀，使得我們把每個(gè)科學(xué)進(jìn)步都看成是達(dá)到最終目的過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)或階段，因此科學(xué)史就變成了一部編年史。作者舉例時(shí)指出，《物種起源》當(dāng)初最難讓人接受的部分并非是人從猿猴變化而來的觀點(diǎn)，而是達(dá)爾文想廢除目的論式的進(jìn)化觀。自然界就是一個(gè)大雜燴，既沒有一個(gè)統(tǒng)治者，也沒有一個(gè)終極目標(biāo)，而是在一種漫無目的的狀態(tài)中物競天擇、優(yōu)勝劣汰的進(jìn)化過程?？茖W(xué)前進(jìn)的道路是無法預(yù)定的，正所謂地上本無路，走的人多了才有了路。未來的科學(xué)之路在何方？這個(gè)問題可以預(yù)測但不可預(yù)定?？茖W(xué)也許只是一種漫無目的的范式競爭過程，但科學(xué)的進(jìn)步不是說“范式的轉(zhuǎn)變使科學(xué)家和向他們學(xué)習(xí)的人越來越接近真理”，因?yàn)椴⒉弧按嬖谀敲匆环N完全的、客觀的、真實(shí)的對自然界的敘述”或終極真理，而是在于“由科學(xué)所解決的問題的數(shù)量和這種問題解答的精確度都將不斷增長?！?/span>
接下來，我們來談?wù)労沃^“范式”（paradigm）？作者對于范式的總體解釋是：“范式就是一個(gè)科學(xué)共同體的成員所共有的東西?！边@種共同信念規(guī)定他們有共同的基本理論、觀點(diǎn)和方法，為科學(xué)家提供了共同的理論模型和解決問題的框架，從而形成一種共同的科學(xué)傳統(tǒng)，規(guī)定共同的發(fā)展方向，限制共同的研究范圍。
它是在兩個(gè)層次上使用的：“一方面，它代表著一個(gè)特定共同體的成員所共有的信念、價(jià)值、技術(shù)等等構(gòu)成的整體。（即“團(tuán)體承諾的結(jié)合”，類似于共同的文化資本或社會(huì)資本概念）另一方面，它指謂著那個(gè)整體的一種元素，即具體的謎題解答，把它們當(dāng)作模型或范例，可以取代明確的規(guī)則以作為常規(guī)科學(xué)中其他謎題解答的基礎(chǔ)。（即“是示范性的以往成就”）”。
具體而言，它包含以下四個(gè)方面的內(nèi)容：一是“符號概括”，一個(gè)科學(xué)共同體所使用的術(shù)語——語言符號系統(tǒng)。這是邏輯經(jīng)驗(yàn)主義語言本體論的時(shí)代反映。二是共同體成員共同承諾的信念或者世界觀，類似于蒯因所說的“本體論的承諾”或“形而上學(xué)的承諾”。三是特定共同體的維系紐帶——共同的價(jià)值觀，尤其體現(xiàn)在對科學(xué)一致性與反常性現(xiàn)象的區(qū)分與判斷上。四是可供模仿的共有范例，包括共同的教科書、實(shí)驗(yàn)、參考文獻(xiàn)、公理等。
相較而言，價(jià)值投資也有一個(gè)特定的共同體成員。價(jià)值投資者都鉆研過同樣的文獻(xiàn)，并從中獲得許多同樣的教益。在價(jià)值投資這個(gè)特定的共同體中，他們交流相當(dāng)充分，專業(yè)判斷也相當(dāng)一致。在后者，價(jià)值投資的范式衍生了其他的范式，比如，困境型投資范式、成長型投資范式或者指數(shù)型投資范式。這樣的范式空前地吸引一批堅(jiān)定的追隨者。同時(shí)，這樣的范式也一定是開放性的，具有許多問題，以留待重新組成的一批實(shí)踐者去解決。
價(jià)值投資范式之所以能夠獲得它在一部分投資共同體中的地位，是因?yàn)樗人母偁帉κ指艹晒Φ慕鉀Q一些問題，而這些問題又為一批投資者認(rèn)識(shí)到是最為重要的。當(dāng)價(jià)值投資范式被視為理所當(dāng)然時(shí)，它所面臨的問題就會(huì)被認(rèn)為是有解的。正如塞思·卡拉曼所指出的那樣，格雷厄姆-多德為我們提供了一幅出色的路線圖，這個(gè)路線圖已經(jīng)被世界上最成功的投資者堅(jiān)持使用了75年，它能夠一往無前地引領(lǐng)我們走出困難的甚至沒有標(biāo)記的領(lǐng)地。
格雷厄姆的策略發(fā)展出了一套強(qiáng)有力的投資技巧，使之極具新穎性。格雷厄姆的學(xué)生們也因此大獲成功。巴菲特在1984年哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院發(fā)表演講時(shí)，列舉的9位杰出的投資者，就是典型的代表。這說明格雷厄姆確實(shí)提供了一幅極其簡單而又說服力的圖景。不過，那時(shí)格雷厄姆的策略也總是伴隨著困難一起突現(xiàn)出來，許多人并不相信價(jià)值投資的策略。這種情形就如同格雷厄姆-多德在1934年寫的忠告：“就在我們寫作這本書的時(shí)候，我們不得不與一個(gè)廣為流傳的偏執(zhí)做斗爭，該偏執(zhí)深信目前的金融崩潰將是一個(gè)永恒的狀態(tài)?！?/span>
然而，任何一個(gè)投資范式確實(shí)都會(huì)出現(xiàn)“反?！薄．?dāng)出現(xiàn)一種范式不合常規(guī)時(shí)，反常就會(huì)出現(xiàn)。反常就是以似律規(guī)則性相悖，更一般地與預(yù)期相悖。通常要真正看清楚一項(xiàng)“反常”，需要花費(fèi)很長的時(shí)間，它是某種與現(xiàn)存秩序相悖的東西。價(jià)值投資最初范式，也就是困境型投資或煙蒂股投資曾經(jīng)存在了近40年，直到巴菲特買進(jìn)喜詩糖果，才與之告別。在這期間，巴菲特顯然已經(jīng)看到了“反常”，并且與現(xiàn)存秩序相悖的東西。
“反?！敝辉诜妒教峁┑谋尘跋嘛@現(xiàn)出來。這個(gè)“反?！本褪前头铺赜?962年開始買進(jìn)的伯克希爾公司。到1965年，巴菲特獲得了伯克希爾公司的控制權(quán)，總共購入了價(jià)值約1400萬美元的伯克希爾股票，而當(dāng)時(shí)伯克希爾的市場價(jià)值約為1800萬美元，賬面凈資產(chǎn)2289萬美元?？梢哉f，這是典型的價(jià)值投資最初范式，價(jià)格超級便宜，符合格雷厄姆式的投資策略。然而，在隨后的歲月里，巴菲特注入了大量心血和巨額投入，不僅沒帶來高額回報(bào)，反而成了一個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)和包袱。這就是所謂的“反?！薄?/span>
與科學(xué)的范式相似，價(jià)值投資的實(shí)踐既是范式變化的原因，又是范式變化的結(jié)果。而且隱藏在實(shí)踐中的變化，既是建設(shè)性的，又是破壞性的。當(dāng)投資實(shí)踐進(jìn)入一個(gè)顯著的不安全期，現(xiàn)有的規(guī)則明顯失效時(shí)，“危機(jī)”就會(huì)來臨。就比如巴菲特，在他所有的努力和付出，依然抵不住傳統(tǒng)紡織工廠的沒落，苦苦掙扎了近十多年后，巴菲特不得不縮減紡織業(yè)的營運(yùn)規(guī)模， 1979年關(guān)閉 Waumbec 工廠，1985年徹底關(guān)閉了伯克希爾紡織廠，所有資產(chǎn)的拍賣所得只有16萬美元，扣除相關(guān)成本之后已經(jīng)所剩無幾，最后只保留了名字。至此，作為紡織廠的伯克希爾完成了歷史使命。巴菲特在伯克希爾公司花了20年，前后投入了大量的資金和機(jī)器，但所有努力都白費(fèi)了，巴菲特在伯克希爾公司損失了至少2000億美元。
如果一個(gè)理論的變形劇增，那么正是危機(jī)的通常跡象。一個(gè)新范式只有在失敗之后才會(huì)突現(xiàn)出來，因此新范式是對危機(jī)的一個(gè)直接回答。事實(shí)上，當(dāng)巴菲特陷入伯克希爾的經(jīng)營“危機(jī)”時(shí)，他已經(jīng)在著手轉(zhuǎn)換范式了。“危機(jī)”的意義在于，它指出更換范式的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來了。這個(gè)范式就是菲利普·費(fèi)雪成長型投資的范式。導(dǎo)致巴菲特范式轉(zhuǎn)換，顯然是因?yàn)閮r(jià)值投資最初范式存在著缺陷。這種缺陷直接誘發(fā)了脆弱性。巴菲特在1959年就拜訪過費(fèi)雪，但奇怪的是，后來還是在查理·芒格的幫助下，才完成了范式轉(zhuǎn)換，而這竟然是在13年之后。難怪巴菲特后來會(huì)引用約翰·凱恩斯的話感嘆：“困難不在于接受新思想，而在于擺脫舊思想?！?/span>
接著，價(jià)值投資就進(jìn)入了第二范式的時(shí)代。巴菲特在這個(gè)范式中獲得了空前的成功。
在庫恩的這本書中，我們可以看到很多蒯因、卡爾·波普爾等人的影子。正如很多哲學(xué)教科書中所說的那樣，在蒯因等人的邏輯實(shí)用主義興起之后，庫恩著眼于科學(xué)的歷史和現(xiàn)狀，在科學(xué)中引進(jìn)了科學(xué)以外的因素，如社會(huì)、科學(xué)家的心理，科學(xué)家集團(tuán)的要求和心理狀態(tài)等因素。庫恩科學(xué)哲學(xué)的確立，標(biāo)志著西方科學(xué)哲學(xué)中“歷史主義學(xué)派”的興起。不過，庫恩這一歷史主義的哲學(xué)基礎(chǔ)究竟有多大的局限性，尚待我們仔細(xì)考察。
最后，庫恩的范式理論不僅對于當(dāng)代科學(xué)哲學(xué)和科學(xué)社會(huì)學(xué)產(chǎn)生了重大影響，被譽(yù)為科學(xué)哲學(xué)的圣經(jīng)，而且被廣泛移植運(yùn)用于歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、和心理學(xué)等領(lǐng)域，在諸多社會(huì)共同體研究方面取得了豐碩成果。
在投資領(lǐng)域范式給我們帶來了同樣的啟示：隨著指數(shù)型組織的不斷涌現(xiàn)，價(jià)值投資第二范式也進(jìn)入“反常”階段。在舊范式的“崩潰”和新范式的突現(xiàn)之間都會(huì)有一段相當(dāng)長的時(shí)間。因此，繼續(xù)實(shí)施價(jià)值投資最初范式的投資者與開始實(shí)施價(jià)值投資第二范式的投資者將會(huì)共存很長的一段時(shí)間。而繼續(xù)實(shí)施價(jià)值投資第二范式的投資者與指數(shù)型組織局部沖突已經(jīng)凸顯，對這種指數(shù)型組織的謎題解答顯然需要第三范式的出現(xiàn)。庫恩當(dāng)初對諸種“范式”之間是建立在不可通約性的研究基礎(chǔ)之上，但是投資領(lǐng)域的范式是圍繞通約性展開研究還是不可通約性研究，這是主要的問題。因?yàn)樵谀撤N情況下企業(yè)的發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步也具有連續(xù)性特征。
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