光明網(wǎng)訊 （記者 孫滿(mǎn)桃）當(dāng)前，加大對(duì)證券市場(chǎng)違法、犯罪行為的懲治力度，提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本，已經(jīng)成為共識(shí)。
最高人民法院8月18日正式對(duì)外發(fā)布《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），《意見(jiàn)》提出支持依法加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度，并對(duì)依法從嚴(yán)懲治申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類(lèi)欺詐和腐敗犯罪，提出了具體舉措。
近年來(lái)，各級(jí)法院審理了大量涉及場(chǎng)外配資、欺詐客戶(hù)、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置、上市公司破產(chǎn)重整等方面的案件。
最高法院民二庭負(fù)責(zé)人在回答記者提問(wèn)時(shí)表示，這既依法嚴(yán)懲了證券違法犯罪行為，支持投資者合法賠償主張，也有效維護(hù)了上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體正當(dāng)經(jīng)營(yíng)的合法權(quán)利，確保案件審理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作取得良好的法律效果、社會(huì)效果和政治效果。
據(jù)介紹，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)多次強(qiáng)調(diào)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”。證券法、刑法、行政監(jiān)管規(guī)則，形成了對(duì)違法犯罪行為“民行刑”三位一體的追責(zé)體系，司法解釋與法律法規(guī)同頻共振，對(duì)違法犯罪分子形成震懾。
因此，《意見(jiàn)》作為人民法院服務(wù)保障中央關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制重大決策部署的司法文件，為全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求提出了有針對(duì)性的司法制裁措施。
記者注意到，本次改革將股票發(fā)行上市由原來(lái)的證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)改為深交所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，為保障發(fā)行制度改革順利推進(jìn)和深圳社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)，《意見(jiàn)》第3條規(guī)定，對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄，將證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責(zé)任糾紛等一審民商事案件，指定深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄。
為體現(xiàn)改革要求，《意見(jiàn)》第4條提出，證監(jiān)會(huì)、交易所制定的創(chuàng)業(yè)板規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，人民法院可以在案件審理時(shí)參照適用。
“在這里需要特別說(shuō)明的是，本次創(chuàng)業(yè)板改革，充分借鑒和吸收了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的各項(xiàng)制度。”最高法院民二庭負(fù)責(zé)人說(shuō)，為避免本《意見(jiàn)》與去年發(fā)布的科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)重復(fù)，《意見(jiàn)》第5條規(guī)定了“互相適用”原則，即本《意見(jiàn)》未規(guī)定的，人民法院參照適用科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)，同樣，本《意見(jiàn)》規(guī)定的相關(guān)舉措對(duì)證券市場(chǎng)主板、中小板、科創(chuàng)板等其他投資者維權(quán)案件，也一體適用。
另外，在刑事審判方面，《意見(jiàn)》第6條根據(jù)《刑法修正案（十一）》的立法修改精神，提出支持依法加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度，并對(duì)依法從嚴(yán)懲治申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類(lèi)欺詐和腐敗犯罪，提出了具體舉措，還對(duì)相關(guān)司法解釋和司法政策的修改完善以及典型案例的發(fā)布提出了要求。
證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為在損害投資者利益的同時(shí)，往往也觸犯了相關(guān)刑事法律和行政規(guī)章，面臨民事、刑事、行政程序交叉以及刑事罰沒(méi)、行政罰款等問(wèn)題，有時(shí)會(huì)導(dǎo)致投資者無(wú)法及時(shí)、充分獲得民事賠償。
對(duì)此，《意見(jiàn)》第7條提出，要嚴(yán)格落實(shí)證券法第二百二十條確立的“民事賠償優(yōu)先原則”，當(dāng)違法違規(guī)主體的財(cái)產(chǎn)不足以支付全部民事賠償款和繳納罰款、罰金、違法所得時(shí)，其財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
《意見(jiàn)》第8條立足于完善證券集體訴訟制度，圍繞暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價(jià)值導(dǎo)向，鼓勵(lì)各級(jí)法院進(jìn)一步細(xì)化和完善證券代表人訴訟各項(xiàng)訴訟程序安排，并要求進(jìn)一步加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門(mén)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。
聯(lián)系客服
