2009年度推進懲治和預(yù)
防腐敗體系建設(shè)自查工作總結(jié)
XXX部：
依照省行《關(guān)于印發(fā)<全省建行開展2009年度推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查工作實施方案>的通知》（建黑黨發(fā)〔2009〕33號）文件精神,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，主管領(lǐng)導(dǎo)親自部署，提出了具體落實要求，并全面開展自查，現(xiàn)將自查工作開展情況報告如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織部署落實
我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查的自查工作，組織召開專題會議，研究部署了對《全省建行開展2009年度推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查工作實施方案》的貫徹落實工作，同時對領(lǐng)導(dǎo)小組進行了調(diào)整，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)全行推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)工作；紀(jì)檢監(jiān)察部按照領(lǐng)導(dǎo)小組的部署具體負責(zé)組織實施，并對全行推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項工作開展情況進行牽頭、督辦；各相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同參與，密切配合，
二、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況
（一）黨委加強領(lǐng)導(dǎo)情況。
對推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作，市行黨委高度重視，把反腐倡廉建設(shè)列入重要議事日程，多次召開黨委會議，及時傳達學(xué)習(xí)上級反腐倡廉建設(shè)有關(guān)文件，專題研究和部署反腐倡廉工作。為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制在我行全面貫徹落實、反腐倡廉工作深入開展、大力推進我行懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作奠定了堅實基礎(chǔ)。
1.建立了懲防體系建設(shè)具體任務(wù)牽頭落實部門與協(xié)辦部門，建立和完善了工作協(xié)調(diào)機制，確保了此項工作穩(wěn)步推進。
2.完善了反腐倡廉齊抓共建機制，實施了責(zé)任分解、責(zé)任考核、責(zé)任追究制度，對發(fā)現(xiàn)的問題做到立即整改。
3.建立了領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)承諾制度，落實領(lǐng)導(dǎo)人員任前廉政談話制度、述職述廉制度、重大事項報告制度，完善了民主管理制度、行長接待員工日制度和接待客戶日制度、舉報制度，完善了違規(guī)違紀(jì)懲戒制度、抵制和檢舉違規(guī)違紀(jì)行為及堵截案件風(fēng)險獎勵制度。
4.健全了反腐倡廉宣傳教育工作格局，營造出了遵法守規(guī)、廉潔從業(yè)的企業(yè)文化氛圍。
5.嚴(yán)格落實了紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險、法律合規(guī)、組織人事等內(nèi)控和綜合管理部門協(xié)作配合機制，密切配合，協(xié)作管理，形成合力，戮力做好推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作。
6.加強檢查考核，把貫徹落實《實施意見》，推進反腐倡廉建設(shè)，作為領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員業(yè)績考核、執(zhí)行力評價和領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用、獎懲的重要內(nèi)容。
（二）黨委成員落實責(zé)任制情況
黨委書記能夠落實第一責(zé)任人責(zé)任，強化“四個意識”和“四個責(zé)任”，親自研究、協(xié)調(diào)和部署反腐倡廉工作，定期聽取相關(guān)工作和情況匯報并做出批示，部署、督促案件、違規(guī)和重要信訪件的查辦。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員亦能根據(jù)分工，認真抓好職責(zé)范圍內(nèi)的、主管條線的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。
（三）業(yè)務(wù)部門落實“一崗雙責(zé)”情況
我行相關(guān)業(yè)務(wù)部門認真落實“一崗雙責(zé)”，堅持部門負責(zé)人即抓經(jīng)營管理，又擔(dān)負著本部門懲防體系建設(shè)的工作任務(wù)，建立崗位責(zé)任制，并簽訂責(zé)任書，配備A\B角色，積極配合完成各部門完成數(shù)據(jù)的采集和業(yè)績指標(biāo)的測算。并建立和完善部門負責(zé)人的工作機制，將反腐倡廉體系建設(shè)責(zé)任制考核納入年度業(yè)績考核工作之中，做到反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)運營工作同部署、同檢查、同考核，相互促進，協(xié)調(diào)發(fā)展。
4.紀(jì)委、監(jiān)察部門履職情況。
紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察部門能認真履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，將推進懲防體系建設(shè)融入業(yè)務(wù)，組織抓好上級部署的懲防體系建設(shè)工作任務(wù)的落實，積極主動抓好反腐倡廉教育、案件、重大違規(guī)事件、重要信訪件的查辦等工作。
（二）推進反腐倡廉各項工作情況
1.我行黨委認真執(zhí)行中央擴大內(nèi)需、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的金融方針政策及貫徹落實總行為應(yīng)對國際金融危機做出的重要工作部署，對“個人住房貸款”執(zhí)行優(yōu)惠利率；為棚戶區(qū)改造提高資金等金融服務(wù)系列便民措施等等；保持各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，
2.我行黨政領(lǐng)導(dǎo)班子，日常注重加強優(yōu)良作風(fēng)建設(shè)，在組織作風(fēng)建設(shè)方面，制定了黨務(wù)公開制度，完善了行務(wù)公開制度，擴大了重要事項公開的范圍和程度，使廣大黨員及員工知情權(quán)和民主管理的參與權(quán)得到很好的落實。完善了黨委議事規(guī)則和領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，防止重大問題少數(shù)人說了算和個人獨斷。在工作作風(fēng)建設(shè)方面，努力弘揚胡錦濤總書記倡導(dǎo)的八個方面的良好作風(fēng)，自覺做到加強學(xué)習(xí)、注重調(diào)研、勤奮敬業(yè)、愛護員工，關(guān)心基層、尊重同事 、勤儉節(jié)約，行長、副行長每周都有到基層行調(diào)研工作、了解員工生活的，聽取群眾心聲，解決員工工作和生活的實際困難，改進了領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)。
3.加強反腐倡廉教育，堅持開展科學(xué)發(fā)展觀、黨紀(jì)法規(guī)、優(yōu)良作風(fēng)、廉潔從業(yè)、員工職業(yè)操守等方面教育。一是把反腐倡廉教育列入各級領(lǐng)導(dǎo)人員教育培訓(xùn)規(guī)劃，對領(lǐng)導(dǎo)人員任職進行培訓(xùn)和任前談話；二是完善了黨委中心組理論學(xué)習(xí)制度，保證每年專題學(xué)習(xí)不少于2次，主要領(lǐng)導(dǎo)人員親自講授廉潔從業(yè)黨課；三是加強正面引導(dǎo)和示范教育，及時發(fā)現(xiàn)總結(jié)廉潔從業(yè)先進典型，每年都對黨風(fēng)廉政建設(shè)先進單位和廉潔從業(yè)先進個人進行表彰，能夠充分發(fā)揮先進典型的引導(dǎo)和示范作用；四是以《代價—中國建設(shè)銀行警示教育案例》為主要讀本，結(jié)合新的案件和內(nèi)外審計、檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，有針對性地開展案例警示教育，充分發(fā)揮反面典型的警示作用；五是利用培訓(xùn)、演講、報告會、刊發(fā)信息等多種形式，推進廉潔文化建設(shè)，營造了依法合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險、廉潔從業(yè)、誠實守信的良好企業(yè)文化氛圍。
4.抓好領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律，領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭嚴(yán)格執(zhí)行中央紀(jì)委提出的領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律要求、認真組織黨員干部學(xué)習(xí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》以及《中國建設(shè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國建設(shè)銀行黨委廉潔自律六項要求》、《黨章》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》等黨內(nèi)法規(guī)，加強黨性修養(yǎng)，教育和引導(dǎo)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺遵守黨的各項紀(jì)律，講黨性、重品行、做表率。此外還認真組織學(xué)習(xí)了《刑法》、《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《金融違法行為處罰辦法》等國家法律法規(guī)，增強法紀(jì)觀念，提高依法經(jīng)營意識。
5.我行能夠加強對領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，促進權(quán)利正確行使。一是加強對領(lǐng)導(dǎo)干部遵守黨紀(jì)法規(guī)情況的監(jiān)督。通過調(diào)研、民主生活會、年度考核、任職談話等工作手段，加強對黨員干部在執(zhí)行《黨章》等黨內(nèi)法規(guī)、遵守《商業(yè)銀行法》等國家法律情況的監(jiān)督檢查；二是加強黨員干部對落實廉潔從業(yè)規(guī)定情況的監(jiān)督。通過開展黨風(fēng)和廉潔從業(yè)專項檢查，防止和糾正領(lǐng)導(dǎo)人員違反規(guī)定收送現(xiàn)金、有價證券、支付憑證、以賭博和交易等形式收受財物、利用婚喪嫁娶等事宜收錢斂財、以權(quán)謀私操縱信貸審批、財務(wù)收支列賬、集中采購、資產(chǎn)處置和核銷進行賬外經(jīng)營和設(shè)立“小金庫”等行為的發(fā)生；三是加強黨員干部對業(yè)務(wù)規(guī)章落實情況的監(jiān)督。通過落實檢查責(zé)任，完善檢查方法，防止和杜絕了有章不循、違章操作、“上有政策、下有對策”等行為，確保了各項業(yè)務(wù)規(guī)章和內(nèi)控管理制度的執(zhí)行，促進依法合規(guī)經(jīng)營，切實防范操作風(fēng)險；四是加強了對組織人事工作的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用工作有關(guān)規(guī)定，公開選拔干部，擇優(yōu)選拔人才，做到任前公示，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度；對信貸、財務(wù)、集中采購等的監(jiān)督，防止以權(quán)謀私和利益輸送。
6.能夠深化案件防控長效機制建設(shè)，落實《中國建設(shè)銀行黑龍江省分行案件防控及整改方案》及年度案件防控工作部署的任務(wù)，并依據(jù)《黑龍江省分行案件防控及整改方案》制定下發(fā)了《XX分行〈案件防控及整改工作方案〉安排落實意見》，2008年制定了《XX分行案件防控及整改工作“回頭看”活動方案》，2009年又制訂了《XX分行案件防控及整改工作“九查九看”活動方案》，不斷推進我行案件防控及整改工作穩(wěn)步開展。一是進一步加強案件防控工作。堅持和完善綜合治理、齊抓共管的查防體系，形成案件防控的整體合力。切實加強基層機構(gòu)和網(wǎng)點管理，落實崗位分離制衡、員工輪崗交流、員工行為排查、營業(yè)錄像監(jiān)控、金庫和尾箱管理、對賬管理、委派會計主管檢查、上級業(yè)務(wù)部門檢查等案件防控措施；二是加大對違規(guī)失職行為的查處力度。保持查處案件和重大違規(guī)問題的強勁勢頭，嚴(yán)肅查處信貸、資產(chǎn)處置、財務(wù)、集中采購等重要業(yè)務(wù)部位以權(quán)謀私的案件以及重大違規(guī)和失職瀆職造成重大損失的行為。不斷完善問責(zé)機制，對重大違規(guī)問題，從經(jīng)辦責(zé)任、管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任三個層面，追究有關(guān)人員的責(zé)任；三是健全案件和違規(guī)問題整改機制。堅持和完善“一案一整改”、“重點聯(lián)系行”制度，進一步規(guī)范新發(fā)案件整改的流程和要求，提高整改的效率和質(zhì)量。健全完善了內(nèi)外部審計、監(jiān)管機關(guān)和業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作機制和跟蹤監(jiān)督機制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)管理部門對案件和重大違規(guī)問題的防控和整改作用，根據(jù)審計、業(yè)務(wù)檢查、案件調(diào)查以及外部監(jiān)管等途徑發(fā)現(xiàn)的問題建立全行性的“問題庫”，深入剖析案件和問題發(fā)生的原因，從體制、機制、流程、制度、管理、等方面尋求關(guān)鍵性防范措施，遏止同類案件、問題的反復(fù)發(fā)生。
7.加強員工從業(yè)行為日常管理，學(xué)習(xí)貫徹總行制定的《員工職業(yè)操守》、《員工行為規(guī)范》、《員工合規(guī)手冊》，以及《工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》，組織開展員工行為排查和推進輕微違規(guī)行為積分管理工作，提升遵章守紀(jì)意識和行為操守?，F(xiàn)在員工思想和行動朝氣蓬勃，積極向上，文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)好人好事不斷涌現(xiàn)。
8.能嚴(yán)格執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)，推進授信業(yè)務(wù)責(zé)任認定工作，嚴(yán)肅審理工作，開展效能監(jiān)察，加大案件和違規(guī)問題責(zé)任追究。對每筆授信業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)清收問題責(zé)任追究都召開專題會議，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，按規(guī)定操作、處理，有效提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
9.高度重視深化反腐敗抓源頭工作，推進在資金交易、授信、資產(chǎn)處置、集中采購、投資理財、IT建設(shè)、組織人事等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革和完善業(yè)務(wù)管理制度，從源頭上預(yù)防和治理腐敗。制定了《伊春分行集中采購管理辦法》和《固定資產(chǎn)處置流程》；
改善和加強對基層的管理和服務(wù)，推進網(wǎng)點轉(zhuǎn)型、柜面業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、前后臺業(yè)務(wù)分離，員工創(chuàng)造價值最大化，加強對基層網(wǎng)點的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)，做好中后臺的服務(wù)職能，促進建行和諧發(fā)展。
10.能牢固樹立以客戶為中心經(jīng)營理念，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，保障客戶利益，充分尊重客戶在購買金融產(chǎn)品或選擇服務(wù)時的自主選擇權(quán)，保守客戶秘密，及時受理和認真處理客戶投訴，著力解決客戶反映強烈的突出問題，受到了客戶廣泛好評。
11. 積極維護員工合法權(quán)益，對涉及員工切身利益的事項，能夠按照有關(guān)規(guī)定做到公開、公平、公正；堅持和完善職工代表大會制度，充分發(fā)揮職代會作用，主動征詢員工意見和建議，高度重視群眾信訪監(jiān)督工作，及時糾正損害員工利益的不正之風(fēng)。如：召開職工代表大會，采納職工合理化建議；關(guān)心協(xié)解人員生活，組織全行員工為其治病捐款；走訪離退休老干部，為其解決生活實際困難等等。
12.積極改善和加強對基層的管理和服務(wù)，積極推進網(wǎng)點轉(zhuǎn)型、柜面業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、前后臺業(yè)務(wù)分離、專業(yè)化經(jīng)營和服務(wù)團隊建設(shè)等改革，降低基層經(jīng)營管理難度和減少基層網(wǎng)點風(fēng)險點。現(xiàn)已完成市行儲蓄中心、第七分理處、第一儲蓄所、第九儲蓄所、鐵力第三儲蓄所的網(wǎng)點轉(zhuǎn)型工作，轉(zhuǎn)型后其各項業(yè)務(wù)都有了長足的發(fā)展，效果顯著。委派了兩名專職紀(jì)檢特派員到基層行，推進基層黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強基層監(jiān)督力量配備和管理，促進基層安全、和諧。
三、自查存在的問題及整改措施
問題1：對各項工作的開展和落實情況缺少工作記錄。
整改措施：指令各項工作負責(zé)人，建立健全工作記錄簿，補全缺漏的紀(jì)錄。
問題2：運用科技手段提高反腐倡廉建設(shè)能力和水平較弱，使用紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)和其它內(nèi)控管理系統(tǒng)不能充分發(fā)揮其作用。
整改措施：盡最大努力，利用擁有的資源，在實際工作中探索運用科技手段發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)和其它內(nèi)控管理系統(tǒng)的作用，提高反腐倡廉建設(shè)能力和水平。
問題3：反腐倡廉工作創(chuàng)新開展的不夠，改進紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督的方式和途徑方面的工作需要加強。
整改措施：在今后工作中注重反腐倡廉工作創(chuàng)新，增加紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督的方式和途徑，努力推進紀(jì)檢監(jiān)察工作“六個延伸”，使我行懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作取得實效。
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