目 次
1 總 則1
2 規(guī)范性引用文件1
3 術(shù)語(yǔ)和定義1
4 基本要求2
4.1 機(jī)構(gòu)與職責(zé)2
4.2 管理制度3
5 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3
5.1 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)3
5.2 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5
5.3 制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施5
5.4 分級(jí)管控5
5.5 管控清單6
6 隱患排查治理6
6.1 隱患分級(jí)6
6.2 隱患類型與專業(yè)7
6.3 排查組織7
6.4 隱患治理7
6.5 隱患臺(tái)賬8
6.6 隱患排查治理考核8
7 分析與總結(jié)8
8 公示報(bào)告9
8.1 風(fēng)險(xiǎn)公告警示9
8.2 隱患公示監(jiān)督9
9 信息平臺(tái)建設(shè)9
9.1 基本要求9
9.2 信息上報(bào)9
9.3 使用考核10
10 教育培訓(xùn)10
11 持續(xù)改進(jìn)10
12 文件管理10
12.1 資料建檔10
12.2 保存期限11
13 附錄11
附錄A 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法（資料性附錄）12
附錄B 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（資料性附錄）17
附錄C 安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（資料性附錄）21
附錄D 隱患臺(tái)賬（資料性附錄）21
附錄E 重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形（規(guī)范性附錄）22
1 總 則
1.1 為深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》和《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范并推進(jìn)山西省煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患之前，把隱患治理挺在事故之前，不斷提升煤礦安全生產(chǎn)的整體預(yù)控能力，特制定本指南。
本指南將風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)一步細(xì)化到崗位，構(gòu)建主體延伸的新格局；提出管理層抓大風(fēng)險(xiǎn)、崗位防零敲碎打小風(fēng)險(xiǎn)的抓大防小的新體系；要求全面提高信息化、智能化安全管理，明確了信息系統(tǒng)的新手段。通過貫徹指南要求，使煤礦能夠?qū)㈦p重預(yù)防機(jī)制落實(shí)在日常安全生產(chǎn)管理過程中。
1.2 本指南規(guī)定了煤礦雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、信息化建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容予以重點(diǎn)明確。
1.3 本指南適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)所有合法生產(chǎn)的煤礦。
1.4 本指南受山西省應(yīng)急管理廳和山西煤礦安全監(jiān)察局委托，由中國(guó)礦業(yè)大學(xué)安全科學(xué)與應(yīng)急管理研究中心組織制定。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改版）適用于本文件。
GB/T 23694-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)
GB/T 24353-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南
GB/T 27921-2011 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系
GB/T 13861-2009 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼
GB 6441-86 企業(yè)職工傷亡事故分類
AQ/T 1093-2011 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 規(guī)范
煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號(hào)）
企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作指南 （晉安辦發(fā)〔2018〕68號(hào)）
山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省煤礦復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗(yàn)收管理辦法的通知（晉政辦發(fā)〔2016〕12號(hào)）
3 術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
3.1 風(fēng)險(xiǎn) risk
安全生產(chǎn)事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。
3.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) risk site
風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域。
3.3 辨識(shí)對(duì)象 identification object
可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。
[注：改寫AQ/T 1093-2011，3.9]
3.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)risk identification
識(shí)別辨識(shí)對(duì)象所存在或伴隨風(fēng)險(xiǎn)的過程。
[注：改寫GB/T23694-2013，4.5.1.1]
3.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 risk assessment
針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。
3.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 risk grading control
按照評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定不同管控層級(jí)、方式或頻率等的管控方式。
3.7 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 risk control measures
為管控風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。
3.8 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 risk warning
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，當(dāng)其超過預(yù)設(shè)條件時(shí)發(fā)出警示信息。
3.9 隱患 hidden danger
在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或落實(shí)不到位后，存在的可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素或管理上的缺陷。
3.10 隱患排查 screening for hidden danger
對(duì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過程。
4 基本要求
4.1 機(jī)構(gòu)與職責(zé)
煤礦是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)明確雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的管理部門和人員，并明確：
——礦長(zhǎng)為本單位雙重預(yù)防工作的第一責(zé)任人；
——各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；
——分管安全負(fù)責(zé)人按要求組織監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防工作的考核；
——各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。
4.2 管理制度
雙重預(yù)防機(jī)制管理制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化、事故隱患排查、事故隱患治理與驗(yàn)收、雙重預(yù)防機(jī)制教育培訓(xùn)、運(yùn)行考核等。
5 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
5.1 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
5.1.1人員組織
每年底，礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，同時(shí)對(duì)各崗位作業(yè)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估；各專項(xiàng)辨識(shí)負(fù)責(zé)人按要求開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。
5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分
年度辨識(shí)參與人員經(jīng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)后，依據(jù)功能獨(dú)立、易于管理、大小適中、責(zé)任明確的原則劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息（參見附錄A.1）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際及時(shí)更新。
5.1.3 辨識(shí)對(duì)象識(shí)別
煤礦應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，識(shí)別各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的辨識(shí)對(duì)象，辨識(shí)對(duì)象主要分為四種類型：設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動(dòng)類、作業(yè)環(huán)境類及其它。
——設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類涵蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有的有毒有害物質(zhì)或能量的載體，如采煤機(jī)、綜掘機(jī)等；
——作業(yè)活動(dòng)類應(yīng)涵蓋常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)，非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：探放水作業(yè)、啟封火區(qū)；
——作業(yè)環(huán)境類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、地壓、熱害等環(huán)境類因素；
——其它是依據(jù)煤礦實(shí)際情況對(duì)辨識(shí)對(duì)象的補(bǔ)充。
5.1.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容
煤礦每年底應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。年度辨識(shí)應(yīng)編制年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，形成重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用投入計(jì)劃。
煤礦應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)各崗位作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行梳理，對(duì)作業(yè)活動(dòng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)，并制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化中。
當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：
——新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)人員重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施。辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。
——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
——啟封火區(qū)、排放瓦斯、探放水、過空巷、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破、大型設(shè)備檢修，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。
——本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織相關(guān)人員對(duì)本礦存在的類似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并確認(rèn)管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。
專項(xiàng)辨識(shí)完成后，應(yīng)補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。
5.1.5 風(fēng)險(xiǎn)類型
煤礦應(yīng)按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型，將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，一般包括：物體打擊、運(yùn)輸、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害及其它。
[注：參照GB6441-1986和《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定》事故類別劃分]
5.1.6 辨識(shí)方法
安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法宜結(jié)合使用以下方法：
——安全檢查表法（參見附錄A.2）；
——經(jīng)驗(yàn)分析法（參見附錄A.3）；
——作業(yè)危害分析法（參見附錄A.4）。
5.2 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
5.2.1 評(píng)估方法
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用但不限于以下方法：
——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（參見附錄B.1）；
——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（參見附錄B.2）。
5.2.2 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，并結(jié)合礦圖制作安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的最高級(jí)別確定。
5.2.3 重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定
煤礦有《重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形》（參見附錄E）中情況之一的，應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（5.2.1）辨識(shí)評(píng)估其它重大風(fēng)險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。
5.3 制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施
煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化各專業(yè)要求等，并結(jié)合實(shí)際情況，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。管控措施需遵循安全、可行、可靠的原則，可從以下方面制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施：
——工程技術(shù)；
——安全管理；
——人員培訓(xùn)；
——個(gè)體防護(hù)；
——應(yīng)急處置。
煤礦針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)編制重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案。方案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、資金落實(shí)、責(zé)任單位和責(zé)任人、管控時(shí)限、應(yīng)急處置等內(nèi)容。
煤礦應(yīng)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板。
5.4 分級(jí)管控
5.4.1 管控層級(jí)
按照煤礦管理層級(jí)，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控：
——重大風(fēng)險(xiǎn)由煤礦礦長(zhǎng)管控；
——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和科室（部門）管控；
——一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人管控；
——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和崗位人員管控。
5.4.2 分專業(yè)、分區(qū)域管控
對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分專業(yè)、分區(qū)域管控：
——分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上風(fēng)險(xiǎn)由該專業(yè)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控；
——分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場(chǎng)所）的風(fēng)險(xiǎn)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管控。
5.4.3 管控組織
煤礦應(yīng)組織人員定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的檢查工作。檢查周期及范圍如下：
——礦長(zhǎng)每月組織一次針對(duì)生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況的安全檢查，檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況和管控效果，檢查前制定工作方案，明確檢查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；
——分管負(fù)責(zé)人每半月組織一次針對(duì)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況的安全檢查，檢查管控措施落實(shí)情況；
——生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安監(jiān)人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查；
——班組和崗位作業(yè)人員熟知崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，在作業(yè)過程中隨時(shí)關(guān)注和崗位相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，發(fā)現(xiàn)問題立即上報(bào)；
——按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)組織整改。
5.5 管控清單
煤礦年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)編制礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人和技術(shù)管理部門、區(qū)隊(duì)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施以及責(zé)任崗位。
6 隱患排查治理
6.1 隱患分級(jí)
煤礦隱患分為重大隱患和一般隱患。
6.1.1 重大隱患
重大隱患判定依據(jù)原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第85號(hào)）《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》判定。
6.1.2 一般隱患
除重大隱患之外的為一般隱患，為便于隱患管理，煤礦可根據(jù)集團(tuán)或本礦的實(shí)際情況將一般隱患等級(jí)進(jìn)行細(xì)分。
6.2 隱患類型與專業(yè)
隱患類型參照風(fēng)險(xiǎn)類型（見5.1.5）劃分。隱患專業(yè)劃分：井工煤礦按照采掘、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地測(cè)防治水、沖擊地壓防治和其它等專業(yè)劃分；露天煤礦按照鉆孔爆破、采裝、機(jī)電運(yùn)輸、排土、邊坡、疏干排水等專業(yè)劃分。
6.3 排查組織
煤礦應(yīng)根據(jù)組織機(jī)構(gòu)確定不同的排查級(jí)別，一般包括：礦級(jí)、科室（部門）級(jí)、區(qū)隊(duì)（車間）級(jí)、班組崗位級(jí)。
煤礦應(yīng)組織人員定期開展隱患排查工作，隱患排查工作可與風(fēng)險(xiǎn)管控工作相結(jié)合。排查周期及范圍如下：
——礦長(zhǎng)每月至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；
——煤礦各分管負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對(duì)分管領(lǐng)域進(jìn)行一次全面的事故隱患排查；
——生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安監(jiān)人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查；
——班組和崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時(shí)排查事故隱患。
6.4 隱患治理
6.4.1 治理措施
能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消除，并做好記錄；不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時(shí)限，并組織實(shí)施；重大事故隱患由礦長(zhǎng)按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施，并將治理方案按規(guī)定及時(shí)上報(bào)。對(duì)治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機(jī)械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場(chǎng)處置方案，治理過程中現(xiàn)場(chǎng)有專人指揮，安監(jiān)員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。
排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時(shí)向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報(bào)告，并向企業(yè)職工代表大會(huì)或其常務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告。由礦長(zhǎng)組織制定專項(xiàng)治理方案并組織實(shí)施，治理方案應(yīng)按規(guī)定及時(shí)上報(bào)當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門。方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
——治理的目標(biāo)和任務(wù)；
——采取的治理方法和措施；
——經(jīng)費(fèi)和物資；
——機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任；
——治理的時(shí)限；
——治理過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（含應(yīng)急處置）。
煤礦應(yīng)建立重大事故隱患信息檔案。
6.4.2分級(jí)治理
煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級(jí)實(shí)行分級(jí)治理。重大隱患由礦長(zhǎng)牽頭治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定責(zé)任單位及人員。
6.4.3隱患驗(yàn)收銷號(hào)
——煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)；
——負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照煤礦自身發(fā)現(xiàn)隱患治理的流程銷號(hào)后，還應(yīng)采用書面或信息化手段報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）；
——重大隱患治理完成后，按照《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省煤礦復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗(yàn)收管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)〔2016〕12號(hào)）執(zhí)行。
6.4.4事故隱患督辦
制定、執(zhí)行隱患提級(jí)督辦制度，對(duì)未按規(guī)定時(shí)限完成治理以及驗(yàn)收未通過的隱患應(yīng)提級(jí)督辦；對(duì)于重大隱患煤礦和屬地監(jiān)管部門應(yīng)予以掛牌督辦，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，隱患治理完成、經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)，解除掛牌督辦。
6.5 隱患臺(tái)賬
煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患臺(tái)賬（參見附錄D），跟蹤隱患治理的全過程。
煤礦隱患臺(tái)賬內(nèi)容主要包括：排查日期、排查類型、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、專業(yè)、隱患類型、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、銷號(hào)日期等。
6.6 隱患排查治理考核
煤礦應(yīng)制定隱患排查治理考核制度，對(duì)隱患排查和治理情況進(jìn)行考核，結(jié)果應(yīng)納入月度績(jī)效考核。
7 分析與總結(jié)
煤礦礦長(zhǎng)每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室（部門）責(zé)任人和生產(chǎn)組織單位責(zé)任人（區(qū)隊(duì)長(zhǎng)）召開一次月度分析總結(jié)會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括：
——通報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；
——通報(bào)月度隱患排查治理情況，并對(duì)未驗(yàn)收的、治理難度較高的隱患，進(jìn)行跟蹤和分析；
——形成月度分析總結(jié)報(bào)告。
每季度至少有一次月度會(huì)議討論分析本季度隱患產(chǎn)生的原因，并根據(jù)需要補(bǔ)充辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。
8 公示報(bào)告
8.1 風(fēng)險(xiǎn)公告警示
煤礦應(yīng)在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。
8.2 隱患公示監(jiān)督
煤礦應(yīng)及時(shí)通報(bào)企業(yè)的事故隱患情況，包括：
——在井口信息站或其它顯著位置，每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展情況；
——發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)在井口（露天煤礦交接班室）或其它顯著位置公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要情況、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；
——建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布事故隱患舉報(bào)電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會(huì)的監(jiān)督。
9 信息平臺(tái)建設(shè)
9.1 基本要求
煤礦應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行的信息化管理，至少包括：
——實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、管控、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理；
——實(shí)現(xiàn)對(duì)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化的記錄、培訓(xùn)和考核的信息化管理；
——實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；
——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)功能。
信息平臺(tái)需具備風(fēng)險(xiǎn)及隱患的統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和權(quán)限分級(jí)管理等功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無(wú)縫對(duì)接。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動(dòng)終端以提高安全信息管理的效率。
9.2 信息上報(bào)
煤礦應(yīng)通過信息平臺(tái)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)和安全監(jiān)察職責(zé)的部門報(bào)告企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況，內(nèi)容包括：
——年度和專項(xiàng)辨識(shí)完成后，上報(bào)辨識(shí)基本信息，包括：辨識(shí)名稱、組織人、參與部門、參與人員、辨識(shí)時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量等；
——每年上報(bào)本年度的運(yùn)行分析報(bào)告和下一年度的年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬；
——年度和專項(xiàng)辨識(shí)完成后，上報(bào)、更新重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案；
——每月上報(bào)煤礦月度分析總結(jié)報(bào)告；
——每月上報(bào)煤礦本月隱患臺(tái)賬，其中本月未銷號(hào)隱患，下月繼續(xù)上報(bào)；
——排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)，直接上報(bào)。
9.3 使用考核
煤礦應(yīng)將信息平臺(tái)的使用要求納入考核。
10 教育培訓(xùn)
煤礦每年應(yīng)組織員工開展有關(guān)雙重預(yù)防機(jī)制安全知識(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：
——每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)；
——對(duì)入井（坑）人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)與本崗位相關(guān)的年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果以及重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員了解相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，掌握自身職責(zé)并嚴(yán)格落實(shí)；
——每年至少組織管理和技術(shù)人員進(jìn)行1次隱患排查治理方面的專項(xiàng)培訓(xùn)。
11 持續(xù)改進(jìn)
煤礦礦長(zhǎng)每年應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行分析，對(duì)煤礦雙重預(yù)防機(jī)制的各項(xiàng)制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性和對(duì)法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)規(guī)定的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估體系實(shí)施運(yùn)行效果，適時(shí)調(diào)整相關(guān)制度、流程、職責(zé)分工等內(nèi)容，并形成雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告，用于指導(dǎo)下一年度機(jī)制運(yùn)行。
12 文件管理
12.1 資料建檔
煤礦應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的紙質(zhì)資料或電子資料的記錄，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：
—— 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估文件等；
—— 重大隱患治理方案、治理記錄等；
—— 月、半月檢查記錄；
—— 隱患臺(tái)帳；
—— 月分析總結(jié)會(huì)議記錄和報(bào)告等；
—— 雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告。
12.2 保存期限
年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后和隱患銷號(hào)后保存1年，其余相關(guān)性文件保存1年。
13 附錄
聯(lián)系客服
