。遠(yuǎn)在經(jīng)濟(jì)思想形成以前，伴隨著文明的發(fā)源，在古希臘已開始對經(jīng)濟(jì)實踐進(jìn)行思辨。
古希臘最早研究經(jīng)濟(jì)的是蘇格拉底的弟子色諾芬（約公元前430-335），他的著作《經(jīng)濟(jì)論》以對話的形式轉(zhuǎn)述了蘇格拉底的許多經(jīng)濟(jì)思想?！督?jīng)濟(jì)論》是論述奴隸主家庭經(jīng)濟(jì)的著作，其副標(biāo)題是關(guān)于'財富管理的討論'，成為古希臘關(guān)于經(jīng)濟(jì)的代表作，其主要思想包括從使用價值的角度認(rèn)識財富，維護(hù)自然經(jīng)濟(jì)，高度重視農(nóng)業(yè)等。其他的哲學(xué)家，如柏拉圖也在其《理想國》分析了分工、等級、公有財產(chǎn)等概念，而亞里士多德對經(jīng)濟(jì)的研究則已深入到簡單的判斷和推理，并第一次認(rèn)識到貨物有兩種用途，一種是本身固有的，一種是交換產(chǎn)生的，這一思想被亞當(dāng).斯密發(fā)展成為'使用價值'和'交換價值'。即使是在西方哲學(xué)起源的古希臘，也沒有以成熟的方法論研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，哲人僅僅是根據(jù)日常生活實踐，提出一些關(guān)于經(jīng)濟(jì)的樸素推理和簡單概念。
到了中世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)仍沒有自己的獨立位置，而是歸屬于神學(xué)，屬道德神學(xué)或倫理學(xué)的組成部分。進(jìn)入16世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)歸入經(jīng)院法學(xué)體系，雖然沒有作為一個整體被論述過，但利息、貨幣等問題的討論已是司空見慣了。而此時西歐各國大多已步入資本主義社會，經(jīng)濟(jì)思想開始有了萌芽。
二、啟蒙階段
近代史的研究者誰都無法不注意到那些在1600年后兩百年間足以促成法國大革命和工業(yè)革命的因素，而最深刻的變革出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。始于16世紀(jì)、從西班牙征服者而開始的殺人越貨的海外擴(kuò)展，使歐洲成為龐大的世界貿(mào)易體系的中心。正是這個時期，出現(xiàn)了配第等著名經(jīng)濟(jì)研究家，并形成了重商主義和重農(nóng)主義兩大經(jīng)濟(jì)思潮。
2.1、配第創(chuàng)立早期古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)
威廉.配第（WilliamPetty,1623~1687）是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的創(chuàng)始人。馬克思評價他為'現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始者'和'最有天才和最有創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)研究家'。配第還留下了許多關(guān)于醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、物理和統(tǒng)計方面的著作。
其代表作《賦稅論》出版于1662年，共分十五章，所研究的中心問題是政府怎樣征收和使用賦稅，才能促進(jìn)財富生產(chǎn)，增強國家的經(jīng)濟(jì)實力。
配第在《賦稅論》中的第一個重要經(jīng)濟(jì)觀點，是從生產(chǎn)過程來考察資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，把勞動看作財富的源泉。配第有一句名言：'土地為財富之母，而勞動則為財富之父和能動的要素'配第在《賦稅論》中的另一個重要經(jīng)濟(jì)觀點，是把勞動時間看作衡量價值的尺度和基礎(chǔ)。這是勞動價值論的一個基本觀點。配第在創(chuàng)立勞動價值論上的貢獻(xiàn)，不僅在于首先明確地用生產(chǎn)中所耗費的勞動時間來決定價值，而且在于他已經(jīng)看到價值量的大小和所耗費的勞動時間成正比，卻和勞動生產(chǎn)率成反比。配第在勞動價值論的基礎(chǔ)上考察了地租的性質(zhì)和來源，在《賦稅論》中提出了第三個重要的經(jīng)濟(jì)觀點：地租是從農(nóng)產(chǎn)品中扣除生產(chǎn)費用（工資加種子）以后的余額。
他的另一名著《政治算術(shù)》（1672年出版）被馬克思視為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨立科學(xué)分離出來的最初形式。在著作中，他廣泛運用經(jīng)驗歸納和數(shù)學(xué)方法研究經(jīng)濟(jì)實踐，使經(jīng)濟(jì)學(xué)開始有了自己的研究方法。
作為十七世紀(jì)杰出的經(jīng)濟(jì)思想家，他的許多觀點和研究方法開經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之先河，深深影響了后期形成的重商主義者和重農(nóng)主義者。
2.2、重商主義
重商主義是隨十七、十八世紀(jì)英國海外貿(mào)易的增長而一同興旺起來的，其基本假設(shè)是出口為國家?guī)碡敻?。這一學(xué)派的倡議者支持并主張政府采取措施保護(hù)貿(mào)易順差。
重商主義者堅信，對外貿(mào)易是國家致富的唯一手段。在國際金融制度得到高度發(fā)展以前，對外收支逆差必須用現(xiàn)金彌補，而國際間唯一可接受的現(xiàn)金形式是金銀，因此貿(mào)易赤字會導(dǎo)致國庫空虛，反之則國庫殷實。從中可得出結(jié)論，出超將帶來國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長，而入超會使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)萎縮。這種思想迎合了當(dāng)時政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的需求，并在事實上引導(dǎo)了十七、十八世紀(jì)的商業(yè)革命。
盡管西歐多數(shù)國家準(zhǔn)備采納重商主義，其程度有所不同。西班牙盡管堅持向外國關(guān)閉其殖民地市場，積聚金錠和銀錠，卻從未達(dá)到重商主義者所要求的自給自足，從而必須以貴金屬去交換英國或法國的其它制品。荷蘭人反對重商主義所隱含的經(jīng)濟(jì)集權(quán)化，同時國土太小無法自給自足，因而一直信守自由貿(mào)易。正是法國人和英國人把政府中央集權(quán)化與獨立的商業(yè)企業(yè)最有效的結(jié)合起來，奉行重商主義。英國早期的合營公司都是為商業(yè)貿(mào)易所建立，并有不少斯特許公司，政府允許他們在某一地區(qū)進(jìn)行貿(mào)易壟斷，成為重商主義者與資本家利益吻合的實例。如英屬東印度公司，在18世紀(jì)末之前一直是印度次大陸地區(qū)剝削開拓的實際統(tǒng)治者。
2.3、重農(nóng)主義
重農(nóng)主義主導(dǎo)了法國十七、十八世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)思想。法國在十八世紀(jì)還保持著封建經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)，其工業(yè)變化、海外貿(mào)易的步伐并非那么快捷有力，為主的經(jīng)濟(jì)活動仍然是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。地租連同向耕種者征收的賦稅是法庭、軍隊和藝術(shù)文明的經(jīng)濟(jì)來源。農(nóng)民只得用剩余部分來維持自己的生存和再生產(chǎn)。重農(nóng)主義者以此為依據(jù)提出，產(chǎn)生地租的土地是純產(chǎn)品依賴的唯一源泉。重農(nóng)主義者將國民分為三個階級，即生產(chǎn)階級、土地所有者階級和不生產(chǎn)階級，最早運用社會階級體系來說明社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
弗蘭斯瓦.魁奈（1694-1774）是十八世紀(jì)法國最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，重農(nóng)主義學(xué)派的領(lǐng)袖和宗師。'自然秩序'是魁奈及其重農(nóng)主義體系的精髓，成為重農(nóng)主義者看待問題的基本出發(fā)點、根本標(biāo)準(zhǔn)及最終歸宿。在魁奈重農(nóng)主義體系中，自然秩序和自然權(quán)利緊密相連，自然權(quán)利包括財產(chǎn)所有權(quán)和自由，而在財產(chǎn)所有權(quán)中，土地所有權(quán)是基礎(chǔ)，是國家統(tǒng)治的自然秩序的根本條件，是進(jìn)行農(nóng)業(yè)資本主義的根本條件。
魁奈的代表作是《經(jīng)濟(jì)表》?！督?jīng)濟(jì)表》以商品資本的循環(huán)為基礎(chǔ)，把一年土地上生產(chǎn)出來的總產(chǎn)品作為分析的起點，抓住了社會資本再生產(chǎn)研究中最主要和最困難的問題，即社會產(chǎn)品在物質(zhì)上如何得到替換和在價值上如何得到補償?shù)膯栴}，第一次分析了社會總資本再生產(chǎn)和流通過程，概括了重農(nóng)主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策。
隨著資本主義向縱深發(fā)展，制造業(yè)日趨重要，重商主義和重農(nóng)主義變得陳舊，他們的后繼者—古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派開始了經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一輪革新。
三、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派
在深刻改變西方文明形態(tài)方面，英國工業(yè)革命（詹姆斯.瓦特于1763年發(fā)明蒸汽機）、美國獨立戰(zhàn)爭（1775-1783年）和法國大革命（始于1789年）都發(fā)生在十八世紀(jì)。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，亞當(dāng).斯密于1776年發(fā)表《國富論》，標(biāo)志著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)已形成了完整的研究方法和理論體系。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派是自由競爭資本主義從起飛到昌盛時期的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派，它忠實地反映了那個時代產(chǎn)業(yè)資本的利益和要求，既是對封建舊制度以及資本原始積累時期國家干預(yù)主義經(jīng)濟(jì)思想的批判，也是對經(jīng)濟(jì)自由主義新時代的呼喚和論證。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)信奉經(jīng)濟(jì)自由主義。他們堅信，自由競爭市場勢力的自發(fā)作用能夠保證經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定增長，反對國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)；他們不是無政府主義者，但他們認(rèn)為，國家只需充當(dāng)為自由競爭市場經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造良好外部條件的'守夜人'。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長。在他們看來，經(jīng)濟(jì)活動的首要任務(wù)就是增加生產(chǎn)，為此必須增加資本積累，改進(jìn)生產(chǎn)方式，提高勞動生產(chǎn)率。他們還研究與此密切相關(guān)的分配和產(chǎn)品實現(xiàn)問題，研究生產(chǎn)、交換、分配和消費中的規(guī)律，以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠立者是亞當(dāng)·斯密，大衛(wèi)·李嘉圖、馬爾薩斯、薩伊對亞當(dāng)·斯密的體系進(jìn)行了擴(kuò)展，而J.S.穆勒則是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。
亞當(dāng)·斯密
亞當(dāng).斯密（1723-1790英國）是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物之一?！秶褙敻坏男再|(zhì)和原因的研究》（以下簡稱《國富論》是他的代表作。在這本名著作里，斯密締造了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，概括了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在它的形成階段的理論成就，最先系統(tǒng)闡述了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個主要學(xué)說，對資產(chǎn)階段政治經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展起了極其重要的作用。
亞當(dāng).斯密1748年畢業(yè)于牛津大學(xué)，1751年返回格拉斯大學(xué)講授邏輯學(xué)，第二年擔(dān)任道德哲學(xué)講座，并開始研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。斯密在格拉斯哥一直居住到1764年，這使他有可能長期實地觀察這個蘇格蘭工業(yè)中心的經(jīng)濟(jì)生活。斯密曾經(jīng)積極參加當(dāng)?shù)氐纳鐣顒樱貏e是參加當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)學(xué)會活動，并和萬能蒸汽機的發(fā)明者瓦特認(rèn)識，曾經(jīng)支持瓦特改進(jìn)蒸氣機的實驗活動。1764年，斯密辭退了大學(xué)教授的職務(wù)，到歐洲大陸旅行。在巴黎，他認(rèn)識了法國啟蒙學(xué)派代表人物伏爾泰、重農(nóng)學(xué)派主要代表魁奈和杜爾閣等名流，這對他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說的形成有很大影響。1767年他返回家鄉(xiāng)專心致力于《國富論》的寫作。經(jīng)過十年的刻苦努力，終于在1776年完成了這部巨著。
《國富論》的內(nèi)容極為豐富，涉及了許多方面的經(jīng)濟(jì)理論，但是對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展來說，最重要的貢獻(xiàn)還在于斯密所論述的勞動價值論和三個階級三種收入的學(xué)說。
斯密認(rèn)為，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于'第一，給人民提供充足的收入或生計，或者更明確地說，使人民能給自己提供這樣的收入或生計；第二，給國家或社會提供充足的收入，使公務(wù)得以進(jìn)行?？傊淠康脑谟诟粐Ｃ?。'于是，研究國民財富的性質(zhì)和原因就成為《國富論》的主題。
斯密看來，國民財富的源泉是勞動，國民財富的增長取決于勞動生產(chǎn)力的增進(jìn)，而后者又取決于分工。斯密進(jìn)而以交換來解釋分工產(chǎn)生的原因，指出分工的程度取決于交換的能力或市場范圍，貨幣只是一種流通工具。斯密區(qū)分了商品的交換價值和使用價值，認(rèn)為只有勞動才是價值的普遍尺度和正確尺度，然而他又認(rèn)為商品的真實價格由工資、利潤、地租三部分構(gòu)成，由此他第一次將社會分為無產(chǎn)階級、資產(chǎn)階級和地主階級。他認(rèn)為，資本積累是發(fā)展生產(chǎn)的另一必備條件。
斯密從'經(jīng)濟(jì)人'觀念出發(fā)，系統(tǒng)論述了經(jīng)濟(jì)自由主義的理論和政策，他認(rèn)為，人們受'一只看不見的手'的支配，在追求個人利益時卻使整個社會獲得最大利益。在'自然秩序'下，能使個人利益與社會利益協(xié)調(diào)，促進(jìn)社會財富增長。國家的職能是保護(hù)國家和個人的安全，建設(shè)并維護(hù)私人無力辦或不愿辦的公共事業(yè)，起'守夜人'的作用。
在《國富論》里，除了上面談到的經(jīng)濟(jì)學(xué)說之外，斯密關(guān)于分工、交換和貨幣的學(xué)說，關(guān)于生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動的學(xué)說，關(guān)于社會再生產(chǎn)學(xué)說以及基于'國際分工'的自由貿(mào)易學(xué)說，都有深遠(yuǎn)的影響。對資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)影響最大的主要是他所鼓吹的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。
亞當(dāng).斯密將科學(xué)抽象法和經(jīng)驗歸納法系統(tǒng)運用于其著作中，這種二重研究方法是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的第一個系統(tǒng)形式，它吸收了歷史上經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論領(lǐng)域幾乎所有的科學(xué)因素，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論中起著承前啟后的作用。大衛(wèi).李嘉圖和馬克思繼承和發(fā)揚了亞當(dāng).斯密的科學(xué)抽象法，使勞動價值論逐步完善，最終成為馬克思分析資本主義生產(chǎn)方式和剝削本質(zhì)的工具。馬爾薩斯和薩伊則繼承和發(fā)展了亞當(dāng).斯密的經(jīng)驗歸納法，直到今天還影響著西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。
大衛(wèi)·李嘉圖
大衛(wèi)·李嘉圖（1772-1823英國）是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的偉大代表。他生活于英國正發(fā)生產(chǎn)業(yè)革命，社會經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生巨大變化的年代。那時，工業(yè)資產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級化的地主貴族之間的矛盾尖銳，資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的矛盾和對立也開始發(fā)展和顯露。李嘉圖的主要經(jīng)濟(jì)思想反映在他1817年出版的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（簡稱《賦稅原理》）之中。
李嘉圖從人性出發(fā)研究分析社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，認(rèn)為個人利益是人類行為的準(zhǔn)則，社會完全屈從于個人。他堅持使用抽象法。
在他的勞動價值論中，他指出，價值由勞動時間決定，但并不是個別生產(chǎn)者在生產(chǎn)商品時實際所耗費的勞動，而是必要勞動。商品的交換價值取決于他們的絕對價值。貨幣是一種特殊的商品，因為他是表現(xiàn)其它商品價值的媒介。在勞動價值論的基礎(chǔ)上，他提出了分配理論。他認(rèn)為，在既定的收入格局下，地租是主動的，首要的，最有保證的；工資有其固定不變的法則和水準(zhǔn)，是發(fā)展生產(chǎn)不得不支出的代價；利潤則是支付了地租和工資之后的余額，最容易受到損害。
對外貿(mào)易學(xué)說是他的理論體系的重要組成部分。他認(rèn)為對外貿(mào)易的擴(kuò)張雖然大大有助于一國商品總量的增長，從而使享用品總量增加，但卻不會直接增加一國的價值總量，因為價值總量由本國商品所包含的勞動決定。但是，如果存在比較成本差別，則國際分工可以帶來勞動節(jié)省和效率提高，因此，他主張貿(mào)易完全自由。
馬爾薩斯
托馬斯.羅伯特.馬爾薩斯（1766-1834英國）是與李嘉圖同時代的人，以其'人口論'而馳名于世。他的代表作有《人口原理》(1798年)、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1820年）等。
在他的人口論中，馬爾薩斯從兩個前提出發(fā)：一、事物為人類生存所必需；二、兩性間的性欲是必然的，且?guī)缀鯐３脂F(xiàn)狀。在這兩個前提下，他斷言，人口以幾何比率增加，而生活資料只能以算術(shù)比率增加，人口的增長必然超過生活資料的增長，因此，人口的增加會受到生產(chǎn)資料的限制。由于馬爾薩斯試圖證明勞動人民貧困和失業(yè)是因為人口增長過快，而與資本主義私有制無關(guān)，因此，他被馬克思稱為資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家的代表。
薩伊
讓.巴蒂斯特.薩伊（1767-1832法國）是19世紀(jì)初期法國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表，亞當(dāng)·斯密學(xué)說的系統(tǒng)化者，他的主要作品是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問答》和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》等。
他認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是財富的生產(chǎn)、分配和消費，從而將經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分為生產(chǎn)、分配消費三部分。他提出效用價值論，指出物品的效用是物品價值的基礎(chǔ)，價值來源于物品的效用。物品效用由勞動、資本和土地（自然）共同創(chuàng)造出來，物品價值也由這三者共同作用的結(jié)果。于是，勞動、資本和土地的所有者工人、資本家、地主相應(yīng)地得到各自的報酬：工資、利息和地租。
薩伊認(rèn)為，供給創(chuàng)造需求，從全社會來看，總供給一定等于總需求，產(chǎn)品過剩的經(jīng)濟(jì)危機不可能出現(xiàn)。
J.S.穆勒
J.S.穆勒（1806-1873英國）是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，他所處的時代是英國資本主義正處于比較繁榮發(fā)展的時期，工人運動和社會改良運動高漲，使他成為一個折衷主義者。他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的應(yīng)用》在很長時間內(nèi)是作為大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的初級教程。
穆勒認(rèn)為發(fā)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是財富的生產(chǎn)和分配，同時也將社會經(jīng)濟(jì)繁榮與衰退的原因、精神、心理、社會關(guān)系和人類天性等也作為討論范圍。他的的折衷主義理論體系建立在對生產(chǎn)規(guī)律與分配規(guī)律的分析之上。他將生產(chǎn)僅僅看作人和自然的關(guān)系，不依社會制度改變；而財富分配則取決于社會的法律和習(xí)慣，會依社會的變化而改變。他認(rèn)為唯一的生產(chǎn)力是勞動生產(chǎn)力；但又認(rèn)為資本是勞動產(chǎn)品的積蓄來為利潤辯解。
他規(guī)定了使用價值、價格、價值（交換價值）的定義。他將價值分為市場價值和自然價值。市場價值決定于需求和供給；自然價值決定于它的獲取難度。他第一次提出了信用與物價的關(guān)系。
他完全接受李嘉圖的比較成本論，但他的論證方法不同，他比較的是同量勞動的不同效率或產(chǎn)量。
他考察了社會進(jìn)步對生產(chǎn)和分配的影響，批判了奴隸制和封建制，對資本主義進(jìn)行了肯定，但認(rèn)為需要進(jìn)行改良，對經(jīng)濟(jì)自由主義和干涉保護(hù)主義采取折衷，提出了適度干涉主義。
馬克思
卡爾.馬克思（1818-1883德國）也誕生于固定經(jīng)濟(jì)學(xué)昌盛的時代。他是社會主義國家的精神領(lǐng)袖，國際無產(chǎn)階級的導(dǎo)師。雖然他的影響力并不只限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是不可磨滅的。一般認(rèn)為馬克思對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要是發(fā)展了剩余價值學(xué)說，并分析了資本家剝削的本質(zhì)。馬克思是第一個充分利用歷史唯物觀和辯證法研究經(jīng)濟(jì)問題的學(xué)者，建立了一個全新的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域。他還在穆勒的基礎(chǔ)上，解釋了資本主義所固有的基本矛盾，分析了資本主義經(jīng)濟(jì)危機的必然性和周期性?？陀^上，后期的資本主義國家為解決自身矛盾所帶來的危機，加強了經(jīng)濟(jì)調(diào)控，而經(jīng)濟(jì)學(xué)也進(jìn)入了下一個時代—新古典時代。
四、新古典主義
十九世紀(jì)末，資本主義國家出現(xiàn)了第二次工業(yè)革命，新技術(shù)特別是在金屬、化學(xué)、電力領(lǐng)域出現(xiàn)的新技術(shù)，導(dǎo)致新產(chǎn)品的出現(xiàn)和效率的進(jìn)一步提高，需求和產(chǎn)量的增加引發(fā)工業(yè)領(lǐng)域的重大重組。同時，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭開始國際化，并導(dǎo)致頻繁的經(jīng)濟(jì)危機，失業(yè)、通貨膨脹使社會沖突的焦點從資本家和地主的對抗，轉(zhuǎn)向工人和資本家的對立。此時，推行經(jīng)濟(jì)自由主義，重視資本積累，同時強調(diào)社會各階級的經(jīng)濟(jì)作用和分配規(guī)律的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說，逐漸被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說所替代。
新古典主義是十九世紀(jì)末葉以來具有廣泛影響和重要地位的經(jīng)濟(jì)理論。它的基本觀點和古典主義相同，主張自由放任的經(jīng)濟(jì)思想；同時它也融合和吸收了其它一些學(xué)派的觀點。它淵源于十九世紀(jì)七十年代的所謂'邊際革命'。當(dāng)時奧地利的門格爾、英國的杰文斯和法國的瓦爾拉斯幾乎同時提出了以邊際效用決定商品價值的理論。他們使用抽象演繹法、邊際分析法、心理分析法和數(shù)理分析法建立了包括邊際效用理論、時差利息論和一般均衡論等在內(nèi)的理論體系。它把市場現(xiàn)象歸結(jié)為個人選擇的結(jié)果，著重解釋在技術(shù)知識、社會習(xí)慣以及資源稀缺的約束下，個人在市場上進(jìn)行的主觀評價和選擇，會導(dǎo)致市場過程的協(xié)調(diào)和均衡，進(jìn)一步證明了自由放任的正確性。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本特點是：
經(jīng)濟(jì)和諧觀新古典主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體系的變動和發(fā)展是漸進(jìn)的、而不是突變的；是和諧的，而不是沖突的；對經(jīng)濟(jì)刺激的反應(yīng)是靈活的。邊際分析是體現(xiàn)這種觀點的的分析工具。
供求力量決定價格的主觀價值新古典主義認(rèn)為商品和要素的價格決定于市場上的供求力量。市場上的理性行為是，需求一方，消費者尋求最大的滿足；在供給一方，生產(chǎn)者追求最大利潤，通過價格的變動，使供求量調(diào)整到雙方相等時的均衡狀態(tài)。
完全競爭的經(jīng)濟(jì) 新古典主義的均衡價值理論建立在完全競爭的基礎(chǔ)上，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)是一個完全競爭并趨于均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)。
充分就業(yè)的經(jīng)濟(jì)新古典主義認(rèn)為市場供求力量能使一國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)充分就業(yè)，一切生產(chǎn)要素在分配中所得到的份額取決于他的邊際產(chǎn)品數(shù)量。
新古典主義的代表人物有瓦爾拉斯、馬歇爾、凱恩斯以及二十世紀(jì)的阿羅和德布魯?shù)取?br>
瓦爾拉斯
萊昂.瓦爾拉斯（1834-1910法國）是邊際革命的奠基者之一，洛桑學(xué)派創(chuàng)始人。他的主要著作有《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)綱要》、《應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》和《社會經(jīng)濟(jì)研究》。其主要貢獻(xiàn)是建立了說明交換價值的一般均衡理論，并將數(shù)學(xué)方法第一次大規(guī)模引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
他從稀缺性出發(fā)，得到稀缺價值論，在此基礎(chǔ)上，他由簡到繁，從單純的交換到引入生產(chǎn)、資本、交換媒介等，建立了一般均衡模型，并說明了它的存在、最優(yōu)和穩(wěn)定。
馬歇爾
阿爾弗雷德.馬歇爾（1842-1924英國）對前人的工作進(jìn)行了綜合，是新古典主義的杰出和完整代表。他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》被看作是與斯密的《國富論》和李嘉圖的《賦稅原理》齊名的劃時代著作。他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》對個別市場或商品分別從需求和供給進(jìn)行研究，闡述了供給和需求決定均衡價格的理論體系，馬歇爾也因此被認(rèn)為是現(xiàn)代西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者。
馬歇爾認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是財富和人，注重對人的心理和動機分析。他利用連續(xù)原理、邊際方法和局部均衡分析的方法，討論了需求理論、供給理論以及二者的作用下的均衡價格理論，力求說明在市場上供給和需求兩種相反作用如何作用、如何達(dá)到均衡，從而決定商品價格。在均衡基礎(chǔ)上，他討論了分配理論，指出存在四種生產(chǎn)要素：勞動、資本、土地和企業(yè)家才能對生產(chǎn)有貢獻(xiàn)，并說明了這四種要素的價格決定。
馬歇爾充分重視數(shù)學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運用，大量使用幾何圖示表述經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，注重時間因素對經(jīng)濟(jì)分析的重要意義，充分運用局部均衡的原理，這些研究方法至今仍然被經(jīng)濟(jì)學(xué)沿用。
五、社會主義
當(dāng)資本主義社會進(jìn)入它的成熟時期后，經(jīng)濟(jì)學(xué)也從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一分為二。馬克思和恩格斯在對李嘉圖理論的繼承和批判基礎(chǔ)上，提出了勞動價值論、剩余價值學(xué)說、資本積累以及社會總資本的再生產(chǎn)學(xué)說。他們分析了資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生、發(fā)展和滅亡的規(guī)律，指出資本主義一定滅亡，并提出了有關(guān)社會主義的經(jīng)濟(jì)理論。他們的思想主要反映在《共產(chǎn)黨宣言》、《資本論》等著作中。
其后，列寧根據(jù)自己的實踐，發(fā)展了關(guān)于帝國主義的理論和社會主義革命的理論。此后，蘇聯(lián)在其實踐中逐步建立起以公有制為基礎(chǔ)的計劃經(jīng)濟(jì)體系，并在東歐和中國得到推廣。
但是經(jīng)過幾十年的實踐之后，人們發(fā)現(xiàn)這種計劃體制存在著其固有的弱點和缺陷。于是，社會主義國家開始進(jìn)行變革，引入市場機制。東歐和蘇聯(lián)走的是激進(jìn)的私有化道路。中國則走了一條漸進(jìn)的改革之路，先是有計劃的市場經(jīng)濟(jì)，然后是市場經(jīng)濟(jì)。
六、凱恩斯主義
第一次世界大戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義急劇發(fā)展，1923-1933的經(jīng)濟(jì)大危機對資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成極大破壞。資本主義經(jīng)濟(jì)實踐與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論所宣揚的自由競爭和自由放任產(chǎn)生嚴(yán)重矛盾。在這種情況下，凱恩斯于1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，提出有效需求理論體系和通過國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)以求減少失業(yè)，這被稱為'凱恩斯革命'。
約翰·梅納德·凱恩斯（1883-1946英國）被認(rèn)為是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，自他以后至今無人能夠超越。1911年起凱恩斯出任英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編。1930年任內(nèi)閣經(jīng)濟(jì)顧問委員會主席，1941年擔(dān)任英格蘭銀行董事，1944年以英國代表團(tuán)主席身份出席在布雷頓森林召開的國際貨幣金融會議，并出任國際貨幣基金組織和國際復(fù)興開發(fā)銀行的董事。凱恩斯一生著述頗豐，主要有《印度的通貨和財政》、《貨幣改革論》、《貨幣論》、《如何籌措戰(zhàn)費》、《就業(yè)、利息和貨幣通論》等。
《貨幣改革論》和《貨幣論》兩部著作基本上沒有擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的框框。凱恩斯向傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)的是他的第三部著作：《就業(yè)、利息和貨幣通論》（以下簡稱《通論》。這是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志。《通論》是在30年代大蕭條爆發(fā)以后孕育的，于1936年問世。1929年，凱恩斯和亨德森合寫的小冊子《勞合·喬治能做到嗎？》出版。英國自由黨領(lǐng)袖勞合·喬治提倡舉半公共工程以減少失業(yè)，凱恩斯對此表示大力支持，力圖證明公共工程能有效地增加就業(yè)，赤字預(yù)算能減少失業(yè)而不至于引起通貨膨脹。1930年，凱恩斯在《1930年的嚴(yán)重蕭條》一文中流露出不相信'一只看不見的手'會引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)健康運行的思想。
1933年，凱恩斯在《獲致繁榮的方法》一文中說明公共工程支出的作用。1934年夏，凱恩斯訪問美國。羅斯福新政進(jìn)一步推動了凱恩斯的理論研究。凱恩斯會見羅斯福時，強調(diào)了政府支出的作用。1935年，凱恩斯發(fā)表《一個自我調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)制度？》一文，認(rèn)為即使不存在磨擦因素，自由競爭的資本主義制度也不可能自我調(diào)節(jié)。1936年，凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書出版。這是凱恩斯的代表作。凱恩斯提出了總量分析、短期分析和比較靜態(tài)分析的方法，建立了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。
凱恩斯認(rèn)為失業(yè)和危機不是資本主義制度的必然產(chǎn)物，它只是'有效需求'不足的結(jié)果。'有效需求'包括消費需求和投資需求兩部分。它是由'消費傾向'、'對資本資產(chǎn)未來收益的預(yù)期'和對貨幣的'流動偏好'這三個基本心理因素及貨幣量決定的。凱恩斯在理論上分析上采用了'總量分析'即'宏觀分析'的方法。他研究了收入、需求、投資、儲蓄、消費、貨幣、價格水平的總量及其相互關(guān)系，使'庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)'從微觀分析進(jìn)入了宏觀分析。
依據(jù)凱恩斯的理論，他提出了一整套政策，這些政策的核心就是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，借此刺激有效需求，即刺激消費和投資。在財政政策方面，在總需求小于總供給時，主張減稅、增加財政支出，以擴(kuò)大投資和消費；在總需求大于總供給時，主張增稅、減少財政支出，以減少投資和消費。在貨幣政策方面，在蕭條時期主張增加貨幣供應(yīng)量，降低利息率以刺激投資；在高漲時期主張減少貨幣供應(yīng)量，提高利息率以限制投資。
凱恩斯《通論》的出版對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界和西方國家政府的經(jīng)濟(jì)政策都產(chǎn)生了重大影響。一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家把凱恩斯《通論》的出版稱為'凱恩斯革命'，認(rèn)為凱恩斯在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中進(jìn)行了一次思想革命。凱恩斯是對西方國家已經(jīng)并且正在奉行的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的理論論證，這一理論論證反過來又成為西方國家實行政府干預(yù)的依據(jù)。美國新政和《通論》的關(guān)系說明了這一點?！锻ㄕ摗吩谀撤N意義上是對新政的實踐所作的理論說明，這種理論又反過來為新政提供了依據(jù)，推動了新政的發(fā)展。
戰(zhàn)后20多年來，各主要資本主義國家都大力推行凱恩斯主義，它對緩和資本主義的矛盾、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長起了一定的積極作用。60年代以來，發(fā)達(dá)資本主義國家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)停滯與通貨膨脹并發(fā)的現(xiàn)象，使凱恩斯理論出現(xiàn)了危機。凱恩斯理論遭到了貨幣主義、理性預(yù)期學(xué)派和供給學(xué)派的挑戰(zhàn)。
七、凱恩斯以后
研究經(jīng)濟(jì)思想史的學(xué)者還未對凱恩斯以后的學(xué)術(shù)思想加以歸納，這并不意味著凱恩斯以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域缺乏思想。實際上，在這個階段出現(xiàn)了許多具有代表性的流派和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，由于統(tǒng)計分析理論的發(fā)展，這個時期經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)著作的特點是大量運用統(tǒng)計理論和數(shù)學(xué)模型。這是后出現(xiàn)了兩個現(xiàn)象：一是1968年諾貝爾獎的設(shè)立，帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)史上又一個百家爭鳴的時代，經(jīng)濟(jì)巨著來自學(xué)院派的趨勢也愈加明顯；二是隨著美國在全球經(jīng)濟(jì)霸主地位的確立，來自美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)所具有舉足輕重的影響。
新古典綜合派
新古典綜合派又被稱為當(dāng)代凱恩斯主義正統(tǒng)派或主流派，它的主要代表人物有保羅·薩繆爾遜、托賓、索洛等。'新古典'是指他們接受凱恩斯以前的新古典主義對于市場和一般均衡的分析，但同時應(yīng)當(dāng)'綜合'凱恩斯主義。
這種綜合體現(xiàn)在：一、將凱恩斯理論本身綜合成宏觀一般均衡理論，但理論本身卻和新古典理論有相似之處；二、凱恩斯的宏觀理論體系和新古典的微觀理論體系相結(jié)合，注重尋找宏觀經(jīng)濟(jì)理論的微觀基礎(chǔ)；三、強調(diào)財政政策與貨幣政策的相互配合。
他們認(rèn)為，戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)是一種'混合經(jīng)濟(jì)'，既存在市場機制的調(diào)節(jié)，又有國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。一方面，經(jīng)濟(jì)中的基本問題，即生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的問題仍然由市場機制，即'看不見的手'來解決；另一方面，政府在經(jīng)濟(jì)生中的作用越來越重要，政府要運用各種經(jīng)濟(jì)政策來糾正市場調(diào)節(jié)不可避免的缺陷，對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，以保證經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定地發(fā)展，并實現(xiàn)社會公正。
他們用IS-LM模型完善了總需求分析，并用總供給分析來補充總需求分析，建立了總需求總供給模型。發(fā)展了凱恩斯的消費理論、投資理論和貨幣理論，并且將經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)行了長期化和動態(tài)化。
當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的其它主要流派
當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)除了新古典綜合派外，其它具有重要影響的學(xué)派主要有：新自由主義、貨幣主義、理性預(yù)期學(xué)派、新劍橋?qū)W派、新制度主義。
新自由主義以哈耶克為主要代表。它從個人主義出發(fā)，強調(diào)維護(hù)個人自由。而自由的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)自由，其核心是私有制，在這一基礎(chǔ)上生產(chǎn)者有經(jīng)營自由，消費者有消費自由。實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由的途徑是讓市場機制充分發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，讓人們在市場上自由競爭。
貨幣主義又稱為現(xiàn)代芝加哥學(xué)派，其代表人物是弗里德曼。其基本觀點是堅持經(jīng)濟(jì)中最重要的因素是貨幣，即貨幣量是說明產(chǎn)量、就業(yè)和價格變化的最重要因素；在政策上基本主張堅持市場調(diào)節(jié)的完善，反對國家直接干預(yù)。
理性預(yù)期學(xué)派的代表人物是盧卡斯和薩金特。它認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)主體在作出任何決策時，除了考慮到有關(guān)經(jīng)濟(jì)變量的情況外，還要考慮這些變量的未來變化，這種有根據(jù)的、合理的預(yù)期被稱為'理性預(yù)期'。它認(rèn)為市場機制本身是完善的，依靠價格的調(diào)節(jié)作用，市場在正常情況下總是處于供求相等的出清狀態(tài)。由于理性預(yù)期的作用，宏觀經(jīng)濟(jì)政策無論在短期長期都無效，且會破壞市場機制。
新劍橋?qū)W派又稱為凱恩斯左派，與新古典綜合派一樣，號稱是現(xiàn)代凱恩斯主義。其代表人物有羅賓遜、卡爾多。他們認(rèn)為新古典綜合派將收入支出模型作為凱恩斯主義的核心是一種歪曲；他們認(rèn)為核心問題應(yīng)是收入分配問題。他們認(rèn)為資本主義社會的收入分配不合理，分配應(yīng)以價值理論作為基礎(chǔ)；經(jīng)濟(jì)增長是以加劇收入分配的不平等為前提的。因此他們主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)收入分配平等化。
新制度主義屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的'異端'，其代表人物是加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾等。他們將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象確定為制度；重視經(jīng)濟(jì)倫理問題的和價值判斷；并且用演進(jìn)的整體的方法研究制度的變遷。
B、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展簡史
自數(shù)學(xué)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提高了經(jīng)濟(jì)分析水平以來，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了三個重要的歷史發(fā)展高級階段：邊際分析階段、集論與線性經(jīng)濟(jì)分析階段、方法匯合階段。從方法上看，這三個階段的分析方法水平是不斷提高的。本節(jié)從時間上對這三個階段提出建議性的劃分。時間劃分并不意味研究工作的終結(jié)，直到目前這些研究仍然是非常重要的。經(jīng)過這三個歷史階段的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析水平上升到了一個新臺階，經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個新時代。
一、邊際分析階段（1838—1947）
1838年到1947年，是經(jīng)濟(jì)學(xué)向數(shù)學(xué)借用武器的一個歷史發(fā)展階段，借用的基本武器是微積分，尤其是偏導(dǎo)數(shù)、全微分和拉格朗日乘數(shù)法。邊際分析法是這一時期產(chǎn)生的一種經(jīng)濟(jì)分析方法，同時形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效用學(xué)派，代表人物有瓦爾拉(L.Walras)、杰文斯(W.S. Jevons)、戈森(H.H. Gossen)、門格爾(C. Menger)、埃奇沃思(F.Y.Edgeworth)、馬歇爾(A. Marshall)、費希爾(I. Fisher)、克拉克(J.B. Clark)以及龐巴維克(E.von Bohm-Bawerk)等人。邊際效用學(xué)派對邊際概念作出了解釋和定義，當(dāng)時瓦爾拉斯把邊際效用叫做稀缺性，杰文斯把它叫做最后效用，但不管叫法如何，說的都是微積分中的“導(dǎo)數(shù)”和“偏導(dǎo)數(shù)”。
數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人古諾的主要貢獻(xiàn)，是他提出的企業(yè)理論和單一市場上企業(yè)與消費者的相互作用論。古諾的企業(yè)理論的基本假定是企業(yè)追求利潤最大化，他對完全競爭和寡頭壟斷作了嚴(yán)格定義和研究。古諾的企業(yè)與消費者相互作用論，提出了完全競爭市場上供給與需求相等之思想，他還研究了壟斷競爭問題。這一研究至今仍被當(dāng)作一種標(biāo)準(zhǔn)的方式，并且推廣應(yīng)用于對策論之中。
邊際分析階段，高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得的成就可概括為三個方面：形成和發(fā)展了一套完整的微觀經(jīng)濟(jì)活動者行為理論；提出了一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，建立了一般經(jīng)濟(jì)均衡的理論框架；創(chuàng)立了當(dāng)今的消費者理論、生產(chǎn)者理論、壟斷競爭理論、及一般經(jīng)濟(jì)均衡理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。下面來介紹邊際分析階段形成和發(fā)展的一些理論。
(一)企業(yè)理論
企業(yè)理論研究企業(yè)在按一定的價格投入生產(chǎn)要素來提供產(chǎn)品的過程中的行為。十九世紀(jì)后二十五年中，生產(chǎn)函數(shù)概念的產(chǎn)生，使古諾的利潤最大化假設(shè)得到了很大發(fā)展，形成了一套研究投入需求與產(chǎn)出供給的豐富理論，即企業(yè)理論。對此作出重要貢獻(xiàn)的學(xué)者有瓦爾拉、維克斯弟(P.H. Wicksteed)、維克賽爾(K. Wicksell)、以及克拉克(J.B. Clark)?；籼仂`(H.Hotelling)首次詳細(xì)總結(jié)了企業(yè)理論方面的研究成果。
(二)消費者理論
消費者理論主要研究消費者行為準(zhǔn)則與目的對可見需求的影響。戈森、杰文斯和瓦爾拉從效用最大化出發(fā)，定義了消費者需求，首次發(fā)展了消費者理論，其后由馬歇爾作出了進(jìn)一步的詳細(xì)論述。斯勒茨基(E.Slutsky)在1915年提出了效用最大化需求的一系列性質(zhì)，?？怂?J.R. Hicks)、艾倫(R.G.D.Allen)、霍特靈、沃爾德(A.Wald)等人在1934--1944年間又繼斯勒茨基的工作進(jìn)行了深入研究。效用論的基礎(chǔ)在幾個方面得到了深化：費希爾(I.Fisher, 1892)與帕累托(V. Pareto, 1909)用序數(shù)效用替代了基數(shù)效用；弗里希(R. Frisch,1932)與阿爾特(F. Alt, 1936)提出了基數(shù)效用的公理化處理；薩繆爾森(1938)提出了顯示性偏好。
(三)一般均衡
市場是相互聯(lián)系的，經(jīng)濟(jì)均衡的特征必然是所有市場上供給與需求的相等，這是瓦爾拉在1874年提出的一般均衡的基本概念。瓦爾拉不但這樣提出問題，而且還把它以聯(lián)立方程組的形式加以表達(dá)，然后聲稱由于方程組中方程的個數(shù)與未知量的個數(shù)相等爾方程組有解，從而一般經(jīng)濟(jì)均衡問題有解。他還提出了一個尋找解的“探索過程”,對解的存在性給出了一個經(jīng)濟(jì)意義下的證明。瓦爾拉與帕累托還研究了競爭均衡的最優(yōu)境界問題。后來人們發(fā)現(xiàn)，瓦爾拉給出的一般經(jīng)濟(jì)均衡存在性的數(shù)學(xué)證明是不成立的，但由于一般經(jīng)濟(jì)均衡思想的重要性，人們花費了八十年的功夫來研究它，最后才于1954年由阿羅和德布羅真正解決。
(四)均衡的穩(wěn)定性
均衡的穩(wěn)定性是指讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實現(xiàn)均衡的一個內(nèi)部操作過程。瓦爾拉在對他的一般均衡解的存在性進(jìn)行經(jīng)濟(jì)意義下的證明時，雖然沒有明確指出，實際上已提出了均衡的穩(wěn)定性問題，即他所說的探索過程。古諾在1838年以及馬歇爾在1890年都分別討論過單一市場上均衡的穩(wěn)定性問題，?？怂?1939)和薩繆爾森(1941)屬于第一次嚴(yán)格地提出并研究穩(wěn)定性問題的人。1958年以后，關(guān)于一般均衡穩(wěn)定性的研究論文才逐漸增多。
(五)資源最優(yōu)配置
資源最優(yōu)配置是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心研究內(nèi)容。首次使用當(dāng)今稱作消費者剩余和生產(chǎn)者剩余概念來系統(tǒng)研究收益與成本的人是杜普伊特(J.Dupuit,1844)，帕累托在1901年對多個經(jīng)濟(jì)活動者的最優(yōu)性概念給出了明確的定義，此后最優(yōu)性與次優(yōu)性便成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念，1938--1941年間霍特靈、伯格森(A.Bergson)、?？怂箤@方面的研究作了綜合和總結(jié)。
(六)一般交易理論
一般交易理論研究討價還價式的“面對面”交易。埃奇沃思在1881年首次研究了這樣的問題：如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不僅僅是等價交換，而是任何類型的商品交易都可以做成的話，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會出現(xiàn)什么后果？埃奇沃思提出了“合同曲線”的概念，并提出了一個猜想：當(dāng)交易者的人數(shù)無限增加時，合同曲線收縮成競爭均衡集合；他還發(fā)明了刻畫合同曲線的一個矩形圖，當(dāng)今稱其為埃奇沃思盒。埃奇沃思的合同曲線在對策論中得到了深入推廣，轉(zhuǎn)變成為“核(core)”概念，后來“核”又返回到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，成為“經(jīng)濟(jì)核”。
?？怂?946年的著作《價值與資本》和薩繆爾森1947年的著作《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》，全面總結(jié)和發(fā)展了邊際分析階段的研究工作，尤其是?？怂拱l(fā)展了時際均衡理論，薩繆爾森則把顯示性偏好與均衡穩(wěn)定性結(jié)合起來研究。這兩部著作使邊際分析到達(dá)了頂點，從而成為經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的兩部名著。
二．集論與線性模型階段（1948—1960）
第二次世界大戰(zhàn)以后，國際社會面臨著大戰(zhàn)帶來的經(jīng)濟(jì)蕭條與危機，出現(xiàn)了許多為當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)理論所不能解釋的現(xiàn)象，以往的邊際分析法已不能適應(yīng)新問題的需要，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不去開創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)分析法，集合論與線性模型就是在這樣的情況下進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)大門，替代原來的微積分手段。以集合論為基礎(chǔ)建立的經(jīng)濟(jì)理論，更具有廣泛性和一般性，原來的“光滑性”要求現(xiàn)在可以去掉；線性模型也是用來研究光滑性所不能解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。集論方法的主要工具是數(shù)學(xué)分析、凸分析和拓?fù)鋵W(xué)，線性模型的主要工具是線性代數(shù)和線性規(guī)劃。
這個時期內(nèi)，高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容集中在一般經(jīng)濟(jì)均衡研究上，連馮諾伊曼(J.vonNeumann)這樣的大數(shù)學(xué)家也投身進(jìn)來為它砌上一塊基石，研究成果表現(xiàn)為以下兩個方面。
(一)一般經(jīng)濟(jì)均衡的嚴(yán)格理論體系
瓦爾拉雖然在1874年提出了一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，但卻對一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性給出了一個不正確的證明——僅僅依據(jù)方程個數(shù)與未知數(shù)個數(shù)相等就斷言方程組有解。其實在瓦爾拉時代，是不可能證明一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性的，因為證明中必需的關(guān)于集值映射的角谷靜夫不動點定理是1941才問世的。后人倒是應(yīng)該感謝瓦爾拉的數(shù)學(xué)休養(yǎng)，如果他當(dāng)時發(fā)現(xiàn)自己的證明是錯誤的，那么就會因為理論無根據(jù)而不會公然提出一般經(jīng)濟(jì)均衡問題,從而這一光輝思想可能就會被埋沒。熊彼特評價道，由于瓦爾拉提出一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，使得他成為最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
沃爾德(1933,1934)首次嚴(yán)格分析了一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，而突破性的進(jìn)展則是由阿羅和德布羅于1954年取得的，他們二人用集合論方法，通過公理化分析，重建了瓦爾拉一般經(jīng)濟(jì)均衡理論大廈，給出了一般經(jīng)濟(jì)均衡存在性的令人滿意的嚴(yán)格數(shù)學(xué)證明。這一光輝成就，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展樹立了一塊里程碑，尤其是1959年德布羅的《價值理論》一書的出版,正式宣布了公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。這部著作分七章詳細(xì)論述了基于集合論基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)理論體系，展示了公理化分析的巨大威力，用德布羅的話說：
“經(jīng)濟(jì)理論公理化的好處不勝枚舉。公理化對理論假設(shè)的完全明確化，可用來穩(wěn)當(dāng)?shù)嘏袛嗬碚搶唧w情況的適用范圍。公理化還可以在發(fā)現(xiàn)了原始概念的新解釋時，對新問題輕松地作出回答。……經(jīng)濟(jì)理論公理化還以另一方式幫助經(jīng)濟(jì)工作者們，它向經(jīng)濟(jì)工作者提供了能夠接受的高度有效的數(shù)學(xué)語言，使得他們可以相互交流，并以非常經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行思考?！?br>與一般均衡相聯(lián)系的許多問題在這一時期都得到了深入研究。首先是阿羅和德布羅(1951,1954)用集論和凸分析重新研究了競爭均衡的最優(yōu)境界問題，阿羅還用集論方法研究了社會選擇問題，得到了令人吃驚的社會選擇不可能性定理。其次是對效用理論的重新研究，提出了兩套公理體系，一套是德布羅1954年提出的確定環(huán)境下的效用函數(shù)公理體系，另一套是不確定環(huán)境下的效用函數(shù)公理體系，歸功于拉姆齊(F.P. Ramsey, 1926)、馮羅伊曼與摩根斯頓(O. Morgenstern, 1947)、馬歇爾(1950)、赫斯坦(I.N. Herstein)與米爾諾(J. Milnor,1953)等人。然后是不確定環(huán)境下一般均衡的研究，論述于德布羅的《價值理論》第七章中。
(二)線性經(jīng)濟(jì)模型
線性模型分析法用線性方程組或者線性不等式組，替代邊際分析中的“導(dǎo)數(shù)”與“偏導(dǎo)數(shù)”，最典型的是列昂切夫(W. W. Leontief,1941)發(fā)明的投入產(chǎn)出分析法。投入產(chǎn)出分析的實質(zhì)是依據(jù)一般經(jīng)濟(jì)均衡理論來研究各種經(jīng)濟(jì)活動在數(shù)量上的相互關(guān)系，用一套線性方程組來描述經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部復(fù)雜的結(jié)構(gòu)關(guān)系。投入產(chǎn)出分析在1948—1960年間得到了重大發(fā)展。
多爾夫曼(R. Dorfman)、薩繆爾森和索洛(R. M. Solow)1958年合著的《線性規(guī)劃與經(jīng)濟(jì)分析》及蓋爾(D.Gale)1960年著的《線性經(jīng)濟(jì)模型理論》兩部書，把線性規(guī)劃、線性一般經(jīng)濟(jì)均衡理論和線性經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展到了頂峰。與此同時，對策論研究也在前進(jìn)。納什(J.F.Nash, 1950)對于n人對策均衡的研究，成為基礎(chǔ)性工作；盧斯(R.D. Luce)和雷法(H.Raiffa)在1957年出版的《對策與決策》一書中又發(fā)展了動態(tài)對策論。
三．方法匯合階段（1961——）
公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家與數(shù)學(xué)家之間的對話也變得更加頻繁。象馮諾伊曼那樣，把他的精力的相當(dāng)一部分放在經(jīng)濟(jì)學(xué)問題上，這種一流數(shù)學(xué)家的例子已經(jīng)不是獨一無二的了。同樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)也開始影響數(shù)學(xué)，其典型的例子就是角谷定理、集值映射的積分理論、近似不動點計算的算法以及方程組的近似解的算法。數(shù)學(xué)思想開始全面向經(jīng)濟(jì)學(xué)滲透，經(jīng)濟(jì)學(xué)也在不斷地為自己鑄造新的武器，各種經(jīng)濟(jì)分析方法匯集一堂，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的大匯合時期。下面介紹自本世紀(jì)六十年代以來，高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些主要研究課題。
(一)不確定性與信息
現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動常常與許多不確定因素有關(guān)，如何認(rèn)識經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性？這是研究帶有不確定性的經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律時首先要解決的問題。普拉特(J.W.Pratt)在1964年提出了“風(fēng)險規(guī)避理論”，他假定在帶有不確定因素的環(huán)境中，不確定事件在客觀上存在著一定的概率，即所謂的“客觀概率”?？陀^概率雖然在一定程度上刻畫了不確定性，但仍不是真正意義的不確定性。既然客觀概率已定，就足以說明事件發(fā)生是可以把握的，并非真正不確定。于是，戴蒙德(P.A. Diamond, 1967)和拉德納(R. Radner,1968)提出用“主觀概率”刻畫事先無法充分估計概率的不確定性。
主觀概率使人們對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性的認(rèn)識深刻了一步，它與具體的人所掌握的信息多少及對事件的認(rèn)識有關(guān)，各人有各人的判斷，有人信息靈通，對事件發(fā)生的概率估計較準(zhǔn)，有人消息閉塞，對事件發(fā)生的概率估計較差。拉德納還用它來解釋市場是怎樣起消息傳遞作用的。主觀概率加深了人們對證券市場、保險市場、市場信息及搜集行為的認(rèn)識，尤其是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中考慮了信息結(jié)構(gòu)。
(二)大范圍經(jīng)濟(jì)分析
大范圍經(jīng)濟(jì)分析把微積分與拓?fù)鋵W(xué)結(jié)合在一起，來研究經(jīng)濟(jì)均衡的性質(zhì)及均衡隨經(jīng)濟(jì)體來變化的規(guī)律。在大范圍經(jīng)濟(jì)分析中，依據(jù)微積分和Sard定理，一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性有了一個構(gòu)造性證明，取代了不動點方法，并具有實踐意義?！罢齽t經(jīng)濟(jì)”概念的提出，抓住了均衡價格體系的決定性實質(zhì)，對于研究均衡的局部唯一性、均衡價格的連續(xù)性及比較靜態(tài)的可能性，都是十分有利的。德布羅在1970年對均衡的有限性及正則經(jīng)濟(jì)的研究，還使他成為經(jīng)濟(jì)大范圍分析的先驅(qū)。
(三)對偶理論
對偶理論主要研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相互確定關(guān)系，涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多方面。產(chǎn)出與成本的對偶、效用與支出的對偶，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中典型的對偶關(guān)系。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中還有許多其他這樣的對偶關(guān)系。利用對偶性來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的這種方法，就叫做對偶方法。
(四)總需求函數(shù)
消費者理論中，依據(jù)效用最大化所確定的消費者需求函數(shù)必然符合一些嚴(yán)格條件。這些條件或類似的條件對總需求函數(shù)是否適用，適用程度有多大？索嫩塞因(H.Sonnenschein)對此作了研究，指出總需求函數(shù)并不受個人需求函數(shù)那樣的條件限制。此后在1974年，曼特爾(R.Mantel)與德布羅又作了進(jìn)一步研究，提出了市場需求理論。象消費者需求理論那樣，市場需求理論研究市場需求函數(shù)所共有的性質(zhì)。另外，市場需求是可觀察的。觀察市場需求如何受效用假設(shè)的制約，也是市場需求理論中的重要問題。
(五)經(jīng)濟(jì)核心與連續(xù)統(tǒng)經(jīng)濟(jì)
埃奇沃思1881年提出的合同曲線與猜想，促進(jìn)了對策論的研究，出現(xiàn)了對策論中的“核”概念。1962年，德布羅和斯卡夫(H. E.Scarf)反過來又把“核”概念用到經(jīng)濟(jì)學(xué)中，研究埃奇沃思猜想，提出了“經(jīng)濟(jì)核(economic core)”概念。奧曼(R. J.Aumann, 1964)提出了經(jīng)濟(jì)連續(xù)統(tǒng)，并在經(jīng)濟(jì)連續(xù)統(tǒng)中證明了埃奇沃思猜想。1974年，布朗(D.J. Brwon)與羅賓遜(A.Ronbinson)用非標(biāo)準(zhǔn)分析方法把德布羅、斯卡夫及奧曼的模型，綜合在一種超有限框架之下，并證明了埃奇沃思猜想。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家安德遜(R.M.Anderson)研讀了布朗與羅賓遜的論文后，于1978年提出了一個標(biāo)準(zhǔn)模型下經(jīng)濟(jì)核心配置接近瓦爾拉均衡集的基本不等式。人們對這個不等式似乎更感興趣。
近年來對于經(jīng)濟(jì)核的研究，又拓展到動態(tài)與無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)中來。動態(tài)方面涉及價格調(diào)整、最優(yōu)計劃過程及均衡的穩(wěn)定性等問題。無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)方面涉及不確定性、信息及市場的不完全性等問題。
(六)時際均衡
時際均衡是希克斯1939年提出的，在1946年出版的《價值與資本》著作中得到發(fā)展。時際均衡觀點認(rèn)為，交易活動是分期進(jìn)行的，為了做出決策，經(jīng)濟(jì)活動者要根據(jù)自己掌握的關(guān)于經(jīng)濟(jì)目前與過去的信息，來預(yù)測未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和狀態(tài)，各短期內(nèi)價格能迅速變化或至少能夠做到價格的局部調(diào)整，以實現(xiàn)短期內(nèi)的均衡。
與時際均衡相對照的是非均衡。二者雖然都認(rèn)為交易活動分期進(jìn)行，但前者假定經(jīng)濟(jì)活動者能正確地預(yù)測未來，短期內(nèi)能實現(xiàn)均衡，而后者則允許不能正確預(yù)測未來，未來的計劃可以不協(xié)調(diào)，短期內(nèi)可以不實現(xiàn)均衡。不論二者的分歧如何，它們都使得一般經(jīng)濟(jì)均衡理論更加接近了現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)情況。時際均衡與非均衡都是凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的體現(xiàn)。
1964年莫利什瑪(M.Morishima)在《均衡、穩(wěn)定性與增長》一書中以耐用商品為重點，深入研究了時際競爭均衡。1966年德蘭大基斯(E. M.Drandakis)在“論貨幣經(jīng)濟(jì)的競爭均衡”一文中把貨幣理論置于價值理論體系之中。1971年阿羅與翰恩(F. H.Hahn)在《一般競爭分析》一書中研究了確定性下的時際競爭均衡。史蒂格姆(G. Stigum, 1972)和格蘭德蒙特(J. M.Grandmont,1974)首次研究了不確定環(huán)境下的時際競爭均衡。另一方面，由于凱恩斯主義的影響，掀起了對配給制經(jīng)濟(jì)時際均衡的研究熱潮。格拉斯托夫(E.Glustoff, 1968)、尤納斯(Y. Younes, 1975)以及貝納西(J. P. Benassy,1973)等人又把配給制時際均衡置于一般均衡框架之中，并作了系統(tǒng)研究。前人對時際均衡的這些研究工作，引起了后人對這一理論的極大興趣。
（七)均衡的計算
斯卡夫在1969年發(fā)表的論文“論均衡價格的計算”，開創(chuàng)了均衡計算的理論與方法。均衡的計算是作為映射的不動點計算的特殊情況來對待的，只不過不動點被解釋為均衡價格向量，計算出來的解向量所決定的配置是一種可行的市場結(jié)清配置。
當(dāng)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)比以往更加重視一般經(jīng)濟(jì)均衡的計算。瓦爾拉的均衡模型廣泛應(yīng)用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)等領(lǐng)域，但不幸的是，均衡一般只是不動點，而不是凸優(yōu)化問題的解。這就帶來了兩個麻煩：一個是均衡可能難以計算，另一個是均衡可能不至一種。圍繞這兩個問題，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展起來了一套均衡計算理論。
(八)社會選擇理論
社會選擇問題屬于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的論題，含義是如何通過個人選擇來確定社會選擇，或者說，如何通過個人的意愿來決定社會的意愿。具體地討論社會選擇問題，就會涉及到人們的價值判斷問題，但高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把此問題抽象化，使其變成定出一套規(guī)則，按照這套規(guī)則并依據(jù)社會上各人的偏好來定出社會的偏好。高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不討論這套規(guī)則對誰有利、是否符合道德規(guī)范等價值判斷問題，因而所作的社會選擇問題研究屬于實證經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。
投票悖論是社會選擇問題的原型，它假定某選區(qū)有三名候選人甲、乙和丙，要求選民按照自己心目中的順序?qū)λ麄冞M(jìn)行排序，最后按照得票多少排出三位候選人的名次。投票的結(jié)果是:三分之一選民的排序為：甲、乙、丙；三分之一選民的排序為：乙、丙、甲；三分之一選民的排序為：丙、甲、乙。于是出現(xiàn)了這樣的情況：三分之二的選民認(rèn)為甲比乙好，三分之二的選民認(rèn)為乙比丙好，還有三分之二的選民認(rèn)為丙比甲好。結(jié)果，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，社會就無法在甲、乙、丙之間排出先后名次來。
阿羅在1951年對此問題進(jìn)行了深刻研究，證明了社會選擇的不可能性定理。自阿羅以后六十年代以來，出現(xiàn)了許多這方面的新成果，集中研究怎樣給出社會選擇原則、在什么條件下社會選擇是可能的、又在什么條件下社會選擇是不可能的。至今，社會選擇問題仍是眾所關(guān)注的。
(九)不完全資產(chǎn)市場理論
不完全市場理論研究證券與商品的定價原理，以及完全競爭的資產(chǎn)市場與商品市場在確定消費與投資中的相互作用。由于金融經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的主要是證券定價，而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是貨幣資產(chǎn)的實際效應(yīng)，因此，不完全資產(chǎn)市場均衡論提供了一種涉及眾多領(lǐng)域的微觀經(jīng)濟(jì)分析框架。
證券定價理論主要強調(diào)金融資產(chǎn)的定價問題，把金融市場理論與一般均衡理論結(jié)合起來共同研究價格的形成過程，便引起了人們證券市場微觀結(jié)構(gòu)的極大關(guān)注。另外，信息的不對稱又可能導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)人之間的勾結(jié)，出現(xiàn)戰(zhàn)略性投資行為問題，這也是要加以研究的。
不完全市場理論還關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率問題，對效率含義作出了新解釋，支持了反對帕累托市場過程有效性的論斷。但它保留了與阿羅—德布羅理論相同的方法論：經(jīng)紀(jì)人要進(jìn)行行為優(yōu)化，他們的期望是合理的，完全有條件進(jìn)行預(yù)見，市場結(jié)清，一切市場交易都是在完全競爭的條件下進(jìn)行。按照不完全資產(chǎn)市場理論，均衡是不定的，也不是帕累托最優(yōu)的，僅是帕累托次優(yōu)的，而且連現(xiàn)有的資產(chǎn)都沒有得到有效利用，從而需要政府干預(yù)。
現(xiàn)代不完全資產(chǎn)市場理論源于馮諾伊曼—摩根斯頓的風(fēng)險期望效用和薩維奇(L.J.Savage)的不確定期望效用，討論的基本問題是期望效用的表示以及如何測量決策者對風(fēng)險的態(tài)度問題，其焦點是獨立性公理與絕對事件原理之間的關(guān)系。
(十)無限維經(jīng)濟(jì)分析
德布羅通過擴(kuò)充商品空間維數(shù)的辦法，把帶有不確定性的一般經(jīng)濟(jì)均衡問題納入到他所建立的理論框架之中。擴(kuò)充維數(shù)也成為研究動態(tài)經(jīng)濟(jì)問題的一種有效手段。然而當(dāng)所考慮的隨機因素?zé)o限或者時間因素?zé)o限時，維數(shù)將被擴(kuò)充到無限，此時原有的結(jié)論就完全失效了，無法把問題輕而易舉地納入到原來的框架之中，一切問題都必須重新研究。
貝利(T. F. Bewley) 在1972年用擴(kuò)充維數(shù)法把商品空間變成了泛函空間 和 。此后在經(jīng)濟(jì)學(xué)中涌現(xiàn)出了諸如等各種各樣的商品空間，這些空間用來建立無限時間模型、產(chǎn)品差別模型、不確定決策模型。1983年，阿里普蘭蒂斯(C. D.Aliprantis)、布朗(D. J. Brown)和伯金少(O.Burkinshaw)三人創(chuàng)造性地把出現(xiàn)的這些商品空間統(tǒng)一在黎斯(Riesz)空間的框架之下，進(jìn)行一般性研究，開創(chuàng)了一般商品空間上的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新領(lǐng)域。一般商品空間上的經(jīng)濟(jì)學(xué)也稱為無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)，而以前在有限維商品空間中分析討論的經(jīng)濟(jì)學(xué)，稱為有限維經(jīng)濟(jì)學(xué)。
阿羅—德布羅模型在80年代間被成功地推廣到無限維經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，無限維競爭均衡的存在性與帕累托最優(yōu)性得到了證明，但不定性問題仍未解決。世代交替模型是一種特殊的無限維經(jīng)濟(jì)模型，其一般均衡的存在性已經(jīng)在很一般的條件下得到證明，但均衡不是有效的，而且可能是不定的?？傊?，無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)很不同于有限維經(jīng)濟(jì)學(xué)，雖然無限維繼承了有限維的一些結(jié)論，但無限維問題的難度頗大，情況十分復(fù)雜。由于無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)把不確定性、風(fēng)險、金融、動態(tài)問題等都納入到一個統(tǒng)一的分析框架之中，因而引起了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和數(shù)學(xué)家的關(guān)注與興趣，成為近十多來在國際上十分活躍的研究領(lǐng)域。
(十一)不完全競爭理論
不完全競爭分為壟斷競爭(monopolistic competition)、寡頭壟斷(oligopoly)和完全壟斷(perfectmonopoly)三種。完全競爭與完全壟斷是兩種極端情形，實際中極為少見，僅僅是理論上的抽象，就如同“真空”一樣。同消費者日常生活關(guān)系最密切的是壟斷競爭，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對此給予了充分的重視。壟斷競爭理論強調(diào)產(chǎn)品差別，制造產(chǎn)品差別是廠商競爭的重要手段。產(chǎn)品差別越大，壟斷程度越高，廠商在市場上就越處于有利地位。但制造產(chǎn)品差別會提高產(chǎn)品的成本，因此必須研究壟斷與競爭的關(guān)系問題，以使廠商能夠取得最大利潤。產(chǎn)品差別與無限維經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系，如果把同行業(yè)的產(chǎn)品無限細(xì)分加以區(qū)別，那么就得到無限維商品空間，因此無限維經(jīng)濟(jì)分析是研究不完全競爭的很好基礎(chǔ)。
(十二)非標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)
經(jīng)濟(jì)學(xué)中的無窮小分析，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗(D. J. Brown)與非標(biāo)準(zhǔn)分析學(xué)家羅賓遜(A.Robinson)所引入的一種經(jīng)濟(jì)分析方法，迄今已有20多年的歷史。1974年他們二人用無窮小刻畫了完全競爭的特征，通過精確的計算與論證，證明了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的“背對背”交易與“面對面”交易的均衡狀態(tài)是一致的，即瓦爾拉均衡集與經(jīng)濟(jì)核心一致。安德遜(R.M.Anderson, 1978)研讀了這一結(jié)果后又給出了核心配置接近瓦爾拉均衡的不等式，人們似乎對這個不等式更感興趣。艾利侃(M.Ali Khan, 1980)應(yīng)用洛伊布(P. A. Loeb)測度，進(jìn)一步推廣了布朗的非標(biāo)準(zhǔn)交換經(jīng)濟(jì)模型。安德遜(1985,1988)用非標(biāo)準(zhǔn)分析方法證明了非凸偏好下的強核定理及第二福利定理。拉希德(S. Rashid,1987)總結(jié)了非標(biāo)準(zhǔn)方法對大經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用，并討論了把非標(biāo)準(zhǔn)證明轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)證明的問題?；估?H.J. Keisler, 1986,1990)用洛伊布測度建立了隨機經(jīng)濟(jì)的價格調(diào)整機制，并討論了快速調(diào)整下的市場分散化問題。斯大策(M. J. Stutzer,1987)用非標(biāo)準(zhǔn)分析觀點，研究了總體無不確定性的個人風(fēng)險問題。本書作者在國家自然科學(xué)基金的資助下，用超有限經(jīng)濟(jì)模型研究“雙無限”經(jīng)濟(jì)問題，取得了可喜結(jié)果。
(十三)非線性動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)
渾沌(Chaos)現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的出現(xiàn)，影響到現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)實踐經(jīng)驗，人們必須予以重視。于是自80年代以來，非線性動力系統(tǒng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用研究得到了較大發(fā)展，初步形成了非線性動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。這個主題關(guān)心渾沌對經(jīng)濟(jì)的影響，目前發(fā)現(xiàn)的主要結(jié)果是，渾沌對世代交替經(jīng)濟(jì)有影響，還對最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長有影響。由于目前還缺乏對經(jīng)濟(jì)渾沌現(xiàn)象的深刻認(rèn)識，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家表現(xiàn)出“這又怎樣”的態(tài)度。因此，大力開展動態(tài)經(jīng)濟(jì)均衡研究，對于探索渾沌對經(jīng)濟(jì)的影響具有重要意義。
(十四)經(jīng)濟(jì)計量學(xué)
60和70年代，經(jīng)濟(jì)計量學(xué)在理論和應(yīng)用方面都取得了許多重要進(jìn)展。經(jīng)濟(jì)計量學(xué)理論得到了精確化和多種方式的擴(kuò)展，特別引人入勝的是貝葉斯(Bayes)經(jīng)濟(jì)計量方法和經(jīng)濟(jì)計量模型特點的研究，比如有限的因變量、潛在變量、及非線性模型，時間序列統(tǒng)計分析也取得了重大進(jìn)展。另外，電子計算機的發(fā)展、計算能力的大幅度增強以及經(jīng)濟(jì)計量軟件包的發(fā)展，使得人們可以施展更加遠(yuǎn)大和宏偉的數(shù)據(jù)分析計劃。取得的這一切進(jìn)展，極大地拓寬了經(jīng)濟(jì)計量學(xué)的應(yīng)用領(lǐng)域，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了原來的應(yīng)用范圍：家庭消費支出、需求函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)、及宏觀經(jīng)濟(jì)計量模型。如今，經(jīng)濟(jì)計量學(xué)已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個領(lǐng)域中都得到了應(yīng)用，包括公共財政、貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)說史、醫(yī)療經(jīng)濟(jì)學(xué)、生育研究、犯罪行為研究等等。在所有這些領(lǐng)域中，隨著可用數(shù)據(jù)的不斷增多和估計工具的越來越先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)計量方法的應(yīng)用得到了不斷加強，基于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)模型的具體化、估計和檢驗的準(zhǔn)確程度也得到了極大提高。
自從80年代初期經(jīng)濟(jì)計量學(xué)引入到我國以后，她已在我國開花結(jié)果，在社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。我國學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)計量學(xué)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)和我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)實踐之間的結(jié)合也越來越緊密。目前在我們面臨金融體制迫切需要改革的情況下，金融經(jīng)濟(jì)計量模型研究又應(yīng)運而起，成為大家所關(guān)注的問題。我們深信，隨著我國改革開放的不斷深入，經(jīng)濟(jì)計量學(xué)對于社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)將發(fā)揮愈來愈重要的作用。
（十五）博弈論
博弈論也叫做對策論，英文名稱是GameTheory。嚴(yán)格地講，博弈論是一個數(shù)學(xué)分支，而不是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。博弈論的應(yīng)用范圍甚廣，尤其是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用最廣泛、最成功。博弈論的許多結(jié)果是借助經(jīng)濟(jì)學(xué)的例子發(fā)展起來的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對博弈論的貢獻(xiàn)也越來越大。博弈論與經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠走到一起，一個最根本的原因是二者的研究模式相同，都強調(diào)個人理性，強調(diào)個人在服從既定約束下追求效用最大化。
20世紀(jì)50年代，美國數(shù)學(xué)家納什(J.F.Nash)接連發(fā)表了多篇關(guān)于博弈論的研究論文，為現(xiàn)代博弈論的形成和發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。納什將矩陣博弈推廣到多人情形，對多人非合作博弈作出了明確界定，提出了多人非合作博弈的納什均衡概念，并于1950年應(yīng)用日本數(shù)學(xué)家角谷靜夫(S.Kakutani)提出的集值映射不動點定理，證明了納什均衡的存在性。納什定理是重要的，其結(jié)論可以直接向經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)推廣，而且這種推廣是阿羅(K.J.Arrow)和德布羅(G.Debreu)重建瓦爾拉一般均衡理論大廈的關(guān)鍵所在。由于納什均衡是矩陣博弈的古諾均衡概念的推廣，因此后人也常常把納什均衡稱作古諾─納什均衡。1953年，納什又研究了合作博弈，在《經(jīng)濟(jì)計量學(xué)（Econometrica）》雜志上發(fā)表了題為“二人合作博弈”的論文。塔克（Tucker）1950年發(fā)表的“囚徒困境”，描述了囚徒博弈，成為當(dāng)今博弈論的經(jīng)典事例?？梢哉f，20世紀(jì)50年代是博弈論巨人出現(xiàn)的年代，他們的創(chuàng)造性工作，奠定了現(xiàn)代博弈論的基礎(chǔ)。
到了60年代，澤爾滕（Selten, 1965年）又對納什均衡進(jìn)行動態(tài)分析，提出了“精化納什均衡”的概念；海薩尼（Harsanyi,1967、1968年）又把不完全信息引入博弈論的研究之中。80年代，克瑞普斯（Kreps）和威而遜（Wilson）（1982年）二人共同研究了動態(tài)不完全信息博弈，發(fā)表了重要文章。動態(tài)分析與不完全信息進(jìn)入博弈論，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在推動博弈論發(fā)展方面做出的巨大貢獻(xiàn)。
然而，博弈論真正溶入經(jīng)濟(jì)學(xué)只不過是70年代中期以后的事情。從80年代開始，博弈論才逐漸成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分之一。70年代中期以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)心和強調(diào)個人理性問題，他們在對效用函數(shù)進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)信息是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個非常重要的問題，從而信息問題開始成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的焦點。另一方面，個人決策有一個時序問題，也就是說，當(dāng)你作出某項決策時，你必須對在你之前的別人的決策有所了解。你的決策受到你之前的別人決策的影響，你的決策又影響你之后的別人的行為。于是，時序問題在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中變得極為重要。博弈論正好為信息問題和時序問題提供了有力的研究工具，于是70年代中期以后應(yīng)用博弈論的經(jīng)濟(jì)模型得到了大力發(fā)展。到了80年代，博弈論與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系發(fā)展到了“你中有我、我中有你”的程度，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始注意到了博弈論應(yīng)用于復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問題研究所得到的新發(fā)現(xiàn)。理論和應(yīng)用方面的這些新發(fā)現(xiàn)對于研究不對稱信息和動態(tài)經(jīng)濟(jì)行為問題極為有用，從而博弈論成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的組成部分。
C、20世紀(jì)西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與成果
2001年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者保羅，薩繆爾森(PaudA.Samuelson)在他的流行教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第17版中談到20世紀(jì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展時認(rèn)為：“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大突破之一，這些發(fā)展使人們更好地理解了如何去對付周期性經(jīng)濟(jì)危機和促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長?！盵1](p413)另一位美國諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者羅伯特·索羅(RobenM.Solow)教授在世紀(jì)之交撰文指出：“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心，現(xiàn)在這一點已經(jīng)得到廣泛的認(rèn)同；我們這樣說并非是自我標(biāo)榜。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種中心地位仍將繼續(xù)下去，其最充分的理由是：我們需要理解當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)事件，尤其是那些不好的經(jīng)濟(jì)問題，以及制定政策——甚至善意的忽視也是一種政策，以便解決這些問題。[2](p151)我們認(rèn)為，20世紀(jì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展最具特色、最具代表性的是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，它是由幾次大的經(jīng)濟(jì)學(xué)事件和重要的經(jīng)濟(jì)理論的出現(xiàn)勾畫出來的。
一、“凱恩斯革命”
20世紀(jì)的第一個25年，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)統(tǒng)治地位的是以馬歇爾(A1fred Marshall)、庇古(ArthurC.Pigou)為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理)是當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)教科書。包括凱恩斯在內(nèi)的那一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的熏陶下成長起來的。
把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)正統(tǒng)派寶座上拉下來的是“凱恩斯革命”掀起的風(fēng)暴?！皠P恩斯革命”是由兩個經(jīng)濟(jì)事件促成的：一是英國自1920年開始的長達(dá)10余年的長期慢性蕭條；二是1929年10月24日(“黑色星期四”)和10月29日(“黑色星期二”)紐約道·瓊斯工業(yè)股票價格兩度大幅下挫所引發(fā)的1929—1930年的世界性經(jīng)濟(jì)大衰退，隨后又演化成20世紀(jì)30年代的世界性經(jīng)濟(jì)大蕭條。這兩次經(jīng)濟(jì)蕭條無論是生產(chǎn)衰退的程度，持續(xù)時間的長度，還是失業(yè)率的高度，都是前所未有的。這個現(xiàn)實與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)堅持的“經(jīng)濟(jì)一旦遭受沖擊，市場力量可以迅速而有效地恢復(fù)充分就業(yè)的均衡”的核心命題明顯不符。于是，以凱恩斯(JohnMamardKeynes)為代表的一批現(xiàn)實感較強的經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖對這些經(jīng)濟(jì)災(zāi)難提供理論上的新解釋，并找出拯救災(zāi)難的途徑。在20世紀(jì)20年代中期，凱恩斯就對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出挑戰(zhàn)，明確倡導(dǎo)通過政府實施大規(guī)模公共工程計劃來解救英國的蕭條和失業(yè)①。為了使同行經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政府能夠接受他的“新”思想，他在他的《貨幣論》(1930年)出版不久就著手新書的寫作，這就是后來的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的莫基之作——《就業(yè)、利息和貨幣通論》(簡稱《通論》)。
①參見凱恩斯在1924年5月和6月在《民族》雜志上發(fā)表的三個姊妹篇：《失業(yè)需要猛劑嗎?》、《美國政府和失業(yè)》以及《對付失業(yè)的一帖猛劑：對批評意見的答復(fù)》。
與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相反，凱恩斯認(rèn)為，資本主義市場經(jīng)濟(jì)具有固有的內(nèi)在不穩(wěn)定性特征，如果沒有外在于預(yù)，經(jīng)濟(jì)會在小于充分就業(yè)的水平上處于均衡，這種均衡可能會持續(xù)相當(dāng)長時間而不是一種短期的暫時現(xiàn)象。其原因在于：“僅僅存在著有效需求的不足便有可能、而且往往會在充分就業(yè)到達(dá)以前，使就業(yè)量的增加終止。盡管在價值上，勞動的邊際產(chǎn)品仍然多于就業(yè)量的邊際負(fù)效用，有效需求的不足卻會阻礙生產(chǎn)”。[3](p36)而有效需求不足又是由于邊際消費傾向小于1，資本邊際效率的短期波動和長期下降趨勢連同流動偏好造成的利率粘性使得私人自發(fā)投資不能完全填補收入與消費之間的缺口。這樣，一個社會越富裕，社會的實際的與潛在的總產(chǎn)量之間的差距就越大。
凱恩斯《通論》不但系統(tǒng)地闡述了有效需求原理，而且提出了新的總供給理論。古典學(xué)派假定價格和工資是完全伸縮性的，從而總供給曲線是垂直的。相反，凱恩斯認(rèn)為價格和工資是粘性的，總供給曲線是向右上方傾斜的。因此，“供給會創(chuàng)造它自身需求”的薩伊定律肯定不能成立，實際產(chǎn)出通常會低于潛在的產(chǎn)出水平。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們原來只強調(diào)凱恩斯在總需求分析上的貢獻(xiàn)，實際上，凱恩斯關(guān)于總供給的理論同樣具有“革命”的意義。
經(jīng)過?？怂?John R.Hicks)、漢森(AlvinHansen)、薩繆爾森等人的改造、修正和通俗化，如IS—LM模型[4]的提出，哈里斯(Seymour EdwinHarris)主編的《新經(jīng)濟(jì)學(xué)：凱恩斯對理論和公共政策的影響》(1947年)、迪拉德(DudleyDillard)著《約翰·梅納德·凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1948年)、漢森著《凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)指南》(1953年)的出版，對凱恩斯理論進(jìn)行形式化和經(jīng)驗驗證(如戰(zhàn)后對凱恩斯消費函數(shù)理論的檢驗)，尤其是薩繆爾森等人所進(jìn)行的“新古典綜合”，使凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)很快在歐美發(fā)達(dá)國家流行起來。
凱恩斯《通論》掀起的“革命”包括三個方面：(1)經(jīng)濟(jì)理論上的“革命”：凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)取代了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)新的正統(tǒng)派。薩繆爾森曾經(jīng)說，到20世紀(jì)60年代，90％的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都信奉凱恩斯主義。甚至連古典學(xué)派的最后一個代表庇古，在和凱恩斯進(jìn)行了20多年爭論以后，最后(1949年)也不得不承認(rèn)，在凱恩斯以前還沒有一個人“把所有這些相關(guān)因素，實際的和貨幣的因素，納入一個規(guī)范的分析框架，通過這種框架，可以系統(tǒng)地研究它們的相互作用”。1950年，庇古在《對凱恩斯的〈通論〉的反思》一書中進(jìn)一步承認(rèn)，他對凱恩斯的批評太苛刻了，并認(rèn)為，在高水平的失業(yè)情況下短期均衡確實是可能的，而古典理論沒有預(yù)見到這一點。(2)經(jīng)濟(jì)政策上的“革命”：用政府干預(yù)主義或積極行動主義(activism)取代自由放任主義。20世紀(jì)40年代中后期，凱恩斯倡導(dǎo)的充分就業(yè)的政策目標(biāo)紛紛轉(zhuǎn)化為發(fā)達(dá)國家的政策法規(guī)。1944年英國貝弗里奇(WilliamBeveridge)的《自由社會的充分就業(yè)》報告書發(fā)表，同一年，英國政府在其《就業(yè)政策》白皮書中承諾要保持一個“高而且穩(wěn)定的就業(yè)水平”。1946年，美國國會通過的《就業(yè)法》規(guī)定：聯(lián)邦政府要把追求“最大化的就業(yè)、產(chǎn)量和購買力”作為自己的政策目標(biāo)和職責(zé)。在其他發(fā)達(dá)國家，如澳大利亞、比利時、加拿大、法國、荷蘭、新西蘭和挪威，都承諾把充分就業(yè)作為政府的優(yōu)先政策目標(biāo)。甚至《聯(lián)合國憲章》(1945年)和《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(1947年)也把“有效需求”和“充分就業(yè)”寫了進(jìn)來。(3)教科書“革命”或教學(xué)內(nèi)容“革命”：凱恩斯《通論》的主要思想被編寫成初級教程的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，這就是1948年初版、以后每3—4年修訂一次的薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》。這本教科書的流行使凱恩斯主義迅速進(jìn)課堂、進(jìn)學(xué)生的大腦，從而使35歲以下的年輕人大多成為凱恩斯主義的追隨者。
“凱恩斯革命”大大改寫了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題和內(nèi)容體系。凱恩斯用產(chǎn)出和就業(yè)理論取代了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價格理論；用非充分就業(yè)假設(shè)取代了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的充分就業(yè)假設(shè)；用移動均衡或比較靜態(tài)分析(凱恩斯在《通論》中認(rèn)為是動態(tài)分析)取代了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡分析；用貨幣的生產(chǎn)理論取代了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的貨幣數(shù)量論；用政府干預(yù)論取代了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直倡導(dǎo)的自由放任論，等等。“凱恩斯革命”創(chuàng)立了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。自此以后，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)并列平行的一門學(xué)科發(fā)展繁榮起來。
“凱恩斯革命”對西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)績效、經(jīng)濟(jì)體制和社會生活產(chǎn)生了一系列深遠(yuǎn)的影響。這些影響既有積極的影響，也有消極的影響。這些影響主要有：(1)促進(jìn)了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的長期繁榮。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后到1973年石油危機爆發(fā)，英美等主要發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)歷了長達(dá)25年的高就業(yè)率、高增長率和低通貨膨脹率的長期繁榮時期。這種長期繁榮雖然不能完全歸功于凱恩斯主義，但是其中確有凱恩斯主義的作用。(2)經(jīng)濟(jì)周期變形。自從推行凱恩斯主義的政府干預(yù)政策以后，經(jīng)濟(jì)危機不再周期性地出現(xiàn)，而是呈現(xiàn)不規(guī)則變化；經(jīng)濟(jì)衰退的深度和破壞程度也大大減弱了。于是，有西方學(xué)者建議用“經(jīng)濟(jì)波動”來取代“經(jīng)濟(jì)周期”或“經(jīng)濟(jì)危機”的說法。(3)混合經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)。推行凱恩斯公共政策主張的結(jié)果使發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯變化，這就是公共部門的不斷擴(kuò)大和公共部門在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮越來越大的作用。資本主義經(jīng)濟(jì)體制由以私人經(jīng)濟(jì)占絕對優(yōu)勢轉(zhuǎn)變到公共(有)經(jīng)濟(jì)和私人經(jīng)濟(jì)并存的一種“混合經(jīng)濟(jì)”(mixedeconomy)體制。(4)美國等一些發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)70年代陷入滯脹。滯脹雖然不能完全歸咎于凱恩斯主義，就像50—60年代的長期繁榮不能完全歸功于凱恩斯主義一樣，但是滯脹肯定與長期推行凱恩斯主義政策有關(guān)。
二、貨幣主義“反革命”
20世紀(jì)60年代末70年代初，貨幣主義作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮興起于美、英等國家。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者托賓(JamesTobin)在1996年回顧貨幣主義產(chǎn)生的背景時曾經(jīng)說：“正像20世紀(jì)30年代大蕭條為凱恩斯革命提供了有利的環(huán)境一樣，70年代的滯脹使經(jīng)濟(jì)學(xué)者和公眾歡迎(貨幣主義)反革命。[5](p8)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然風(fēng)靡了50年代和60年代，但是凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)本身存在著固有的缺陷。這些缺陷主要有：缺少微觀基礎(chǔ)；對通貨膨脹的成因分析、貨幣因素對經(jīng)濟(jì)影響的分析、對供給因素重要性的認(rèn)識相對較弱；只是假定價格剛性或粘性，而沒有這方面的系統(tǒng)理論。60年代末70年代初在主要發(fā)達(dá)國家掀起的通貨膨脹風(fēng)暴使凱恩斯主義的這些缺陷暴露無遺。于是，以弗里德曼(MiltonFriedman)為代表的貨幣主義乘機揭竿而起。
貨幣主義把攻擊凱恩斯主義的突破口選擇在菲利普斯曲線上。1958年菲利普斯(A.W.Phillips)根據(jù)英國1861—1957年的經(jīng)驗資料發(fā)現(xiàn)了貨幣工資率與失業(yè)率之間存在一種反方向變化關(guān)系。這個經(jīng)驗成果后來經(jīng)過利普西(RichardLipsey)、薩繆爾森和索羅等人的進(jìn)一步闡發(fā)，成為凱恩斯主義范式的主要構(gòu)件之一，同時又為政府在通貨膨脹率和失業(yè)率之間進(jìn)行長期權(quán)衡選擇提供了一個菜單。
在與索羅關(guān)于工資和價格指導(dǎo)線問題的爭論中，弗里德曼(1966年)第一次公開對菲利普斯曲線提出批評。1967年12月弗里德曼在對美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會發(fā)表他的題為《貨幣政策的作用》的會長演說中充分發(fā)揮了他的思想。這個思想后來被稱作“愚弄模型”(foolingmodel)。在這篇演說中，弗里德曼指出，原始的菲利普斯曲線是不能成立的，因為他把失業(yè)率與貨幣工資率的變化聯(lián)系在一起，即把失業(yè)或就業(yè)看作是貨幣工資率的函數(shù)；根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)理論，應(yīng)當(dāng)按照實際工資率的變化來建立菲利普斯曲線。弗里德曼還提出適應(yīng)性預(yù)期假說和自然失業(yè)率假說，并主張把預(yù)期的通貨膨脹率作為一個決定貨幣工資變化率的附加變量來擴(kuò)展菲利普斯曲線(即附加預(yù)期變量的菲利普斯曲線)。在此基礎(chǔ)上，他區(qū)分了短期菲利普斯曲線與長期菲利普斯曲線，認(rèn)為對于一個既定的預(yù)期的通貨膨脹率來說，存在通貨膨脹與失業(yè)之間的短期替換關(guān)系，但是長期的菲利普斯曲線在自然失業(yè)率水平上是垂直的，這就否定了在通貨膨脹和失業(yè)之間存在持久的長期的權(quán)衡選擇。
如果說凱恩斯主義主要是針對大規(guī)模失業(yè)和經(jīng)濟(jì)蕭條的話，那么貨幣主義則是針對高通貨膨脹的。貨幣主義者把通貨膨脹歸因于貨幣供應(yīng)量的過快增長。弗里德曼認(rèn)為：“當(dāng)貨幣數(shù)量增長的速度大大地超過生產(chǎn)的增長速度，通貨膨脹就發(fā)生了。每單位產(chǎn)量中貨幣數(shù)量增長得越快，通貨膨脹率就越高。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中可能沒有第二個命題能像這一命題那樣地確鑿無疑?！盵6](p47)
弗里德曼等人又進(jìn)一步把貨幣供應(yīng)量的過快增長歸咎于政府長期推行凱恩斯主義的充分就業(yè)政策的結(jié)果。貨幣主義復(fù)活了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本信念：如果沒有外在干擾，經(jīng)濟(jì)具有自我穩(wěn)定的能力。貨幣主義把經(jīng)濟(jì)波動歸因于貨幣供應(yīng)量的無規(guī)則變動。
貨幣主義的主要影響在于：(1)弗里德曼對貨幣數(shù)量論的重新表述[7]激發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對貨幣需求函數(shù)和貨幣理論研究的興趣。(2)貨幣對宏觀經(jīng)濟(jì)活動的影響、尤其是通貨膨脹的成因成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新的熱點。(3)將經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的注意力由總需求管理重新轉(zhuǎn)向總供給管理。根據(jù)貨幣主義的分析，如果政府為了實現(xiàn)較高的就業(yè)水平而希望降低自然率，政府就應(yīng)當(dāng)實施旨在改善勞動市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和功能的總供給管理政策。(4)凱恩斯主義的總需求管理政策受到質(zhì)疑，貨幣主義穩(wěn)定貨幣供應(yīng)量的“單一規(guī)則”主張在20世紀(jì)70年代末80年代初為英美等發(fā)達(dá)國家所采納。(5)大多數(shù)發(fā)達(dá)國家中央銀行采納了貨幣主義的建議，把穩(wěn)定物價作為中央銀行的政策目標(biāo)，把貨幣供應(yīng)量作為自己控制的變量；而凱恩斯主義主張的政策目標(biāo)是充分就業(yè)，中央銀行控制的變量是利率。貨幣主義對中央銀行的行為的影響是深遠(yuǎn)的、持久的。
三、“理性預(yù)期革命”
到20世紀(jì)70年代中期，凱恩斯主義遭到第二波攻擊，這就是以盧卡斯(Robert E.LucasJr.)等人為代表的新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)動的“理性預(yù)期革命”。在反凱恩斯主義的浪潮中，貨幣主義之所以讓位于新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，既有理論上的原因，也有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實方面的原因。理論上的原因主要有以下幾方面：(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們方法論偏好的改變：經(jīng)濟(jì)學(xué)家們由相信貨幣主義強調(diào)的實證方法轉(zhuǎn)向重視規(guī)范方法。(2)貨幣主義倡導(dǎo)的“信譽”(credible)思想被主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所吸收(例如菲利普斯曲線在長期是垂直的假說)導(dǎo)致了一種被稱之為“凱恩斯主義一貨幣主義綜合”。(3)貨幣主義范式本身存在一些缺陷。例如早在20世紀(jì)60年代末一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家就指出，貨幣主義的理論分析存在著“黑箱”：貨幣主義者沒有進(jìn)一步分析貨幣對收入與支出的影響形式，沒有探討貨幣一收入關(guān)系的動態(tài)均衡。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實方面的原因是20世紀(jì)80年代在美國和其他發(fā)達(dá)國家貨幣流通速度出現(xiàn)明顯下降的趨勢。美國1982年的經(jīng)濟(jì)衰退部分原因就是由于貨幣流通速度意外并且是大幅度的下降。弗里德曼一直堅持貨幣需求函數(shù)是一個穩(wěn)定的函數(shù)，80年代初貨幣流通速度的下降大大損害了貨幣主義的這個“硬核”。并且，如果貨幣流通速度是高度易變的，那么人們就有理由懷疑貨幣主義所主張的“穩(wěn)定貨幣供應(yīng)量增長率”的單一規(guī)則是否可信，是否有效。由于理論和現(xiàn)實這兩個方面的原因，貨幣主義既在學(xué)術(shù)界也在經(jīng)濟(jì)政策制定部門受到“重創(chuàng)”。
到20世紀(jì)70年代，盧卡斯“無疑成為最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)支配著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)程。在1972年的《預(yù)期和貨幣中性》一文中，盧卡斯把弗里德曼一費爾普斯的自然率假說和連續(xù)的市場出清假設(shè)、理性預(yù)期假說結(jié)合在一起試圖論證：如果由于信息不完全，通貨膨脹未被預(yù)期到，通貨膨脹與失業(yè)之間的短期替換關(guān)系是存在的；但是，不存在通貨膨脹與實際產(chǎn)出之間的有用的替換。
盧卡斯1972年的這篇論文標(biāo)志著“理性預(yù)期革命”的開始，標(biāo)志著新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(當(dāng)時稱作“理性預(yù)期學(xué)派”)取代貨幣主義成為凱恩斯主義的主要對手。美國斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授羅伯特·霍爾(RobertHall)在盧卡斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的次年(1996年)撰文高度肯定盧卡斯這篇論文的重要性，認(rèn)為它可能是“自從凱恩斯以來理論宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有意義的論文”。[5](p35)
除了上文以外，盧卡斯在20世紀(jì)70年代發(fā)表的一系列研究成果[8][9][10]托馬斯·薩金特(ThomasSargent)與奈爾·華萊士(Neil Wallace)[11][12]、羅伯特·巴羅(RobertBarro)[13][14]、芬納·基得蘭德(Finn Kydland)與愛德華·普里斯考特(EdwardPrescott)[15]等人發(fā)表的研究成果，掀起了一場橫掃70年代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性預(yù)期革命”。這場“革命”的主要成果有：(1)用理性預(yù)期假說取代了適應(yīng)性預(yù)期假說，并把這種假說和盧卡斯總供給函數(shù)結(jié)合在一起，得出“政策無效性命題”。(2)通過重新解釋“李嘉圖等價定理”和提出動態(tài)時間不一致性問題，否定了凱恩斯主義者一直主張的以借債籌資為主的財政政策和斟酌使用的旨在管理總需求的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性。(3)他們提出的“宏觀經(jīng)濟(jì)分析需要有堅實的微觀基礎(chǔ)”這一思想為經(jīng)濟(jì)學(xué)界所普遍認(rèn)可。根據(jù)著名的“盧卡斯批評”，凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)計量模型之所以大多失敗，是因為這些模型的參數(shù)是根據(jù)過去的經(jīng)驗數(shù)據(jù)得出來的，沒有考慮到經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人會根據(jù)政策環(huán)境的變化調(diào)整他們的預(yù)期以及相應(yīng)的行為。(4)將宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)波動研究，提出了均衡的或貨幣的經(jīng)濟(jì)周期模型。這些模型建立在市場連續(xù)出清和經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人形成理性預(yù)期的假設(shè)基礎(chǔ)上，用未預(yù)期到的貨幣沖擊來解釋產(chǎn)出和就業(yè)波動。在“理性預(yù)期革命”以后，西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于經(jīng)濟(jì)政策的爭論就由政府干預(yù)與自由放任的爭論轉(zhuǎn)向是要斟酌使用的經(jīng)濟(jì)政策還是要固定不變的政策規(guī)則的爭論。
四、實際的經(jīng)濟(jì)周期理論
20世紀(jì)70年代支配西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論是盧卡斯等人提出的貨幣的經(jīng)濟(jì)周期理論。貨幣的經(jīng)濟(jì)周期理論把經(jīng)濟(jì)波動的根源歸因于來自需求一方的隨機因素沖擊：未預(yù)期到的貨幣供給變化的沖擊或總需求沖擊。
但是，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)經(jīng)驗證據(jù)并不支持貨幣的經(jīng)濟(jì)周期理論。實際產(chǎn)出和就業(yè)變化的經(jīng)驗數(shù)據(jù)說明，產(chǎn)出和就業(yè)的變化具有慣性，并不是隨機的。麥卡勒姆(B.T.McCallum)甚至認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)波動的貨幣意外沖擊的模型“已經(jīng)被廣泛認(rèn)為不適用于目前的工業(yè)化國家”。正是由于這個原因，20世紀(jì)80年代基得蘭德和普雷斯科特[16]、朗(J.B.Long)和普勞索(C.1.Plosser)[17]等人提出了實際的經(jīng)濟(jì)周期理論。實際的經(jīng)濟(jì)周期理論被認(rèn)為是均衡的經(jīng)濟(jì)周期理論發(fā)展的第二階段。
實際的經(jīng)濟(jì)周期理論把經(jīng)濟(jì)波動主要看作是由對經(jīng)濟(jì)的持續(xù)的實際(供給方)沖擊引起的。實際沖擊包括大規(guī)模的隨機的技術(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)率的波動，這種波動導(dǎo)致相對價格波動，而理性的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人通過改變他們的勞動供給和消費來對相對價格波動作出最優(yōu)反應(yīng)，從而引起產(chǎn)出和就業(yè)的周期波動。
實際的經(jīng)濟(jì)周期理論的出現(xiàn)在現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中掀起了一場“革命”。這主要表現(xiàn)在：
1.實際的經(jīng)濟(jì)周期理論對使用不同的分析工具來分別研究增長和波動的傳統(tǒng)方法提出了挑戰(zhàn)。在20世紀(jì)80年代以前，被凱恩斯主義者、貨幣主義者和新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受的傳統(tǒng)方法是把產(chǎn)出波動解釋為圍繞著一個不斷上升的長期趨勢的短期波動，這種波動最初是由總需求沖擊引起的，當(dāng)沖擊對產(chǎn)出的影響最終消失時，經(jīng)濟(jì)最終會回到它的趨勢增長率上；而經(jīng)濟(jì)的長期增長趨勢是由資源數(shù)量、技術(shù)等實際因素決定的。與傳統(tǒng)的觀點相反，納爾遜(C.R.Nelson)和普勞索的研究成果說明，技術(shù)沖擊會引起增長路徑上移，經(jīng)濟(jì)不會恢復(fù)到以前的增長趨勢上，每一次持久的生產(chǎn)率沖擊決定一個新的增長軌跡；觀察到的GNP的波動實際上是增長趨勢自身的波動，而不是短期產(chǎn)出圍繞著長期增長趨勢波動；由于技術(shù)變化引起的對生產(chǎn)率增長的沖擊是經(jīng)常性的并且是隨機的、不穩(wěn)定的，所以伴隨著隨機行走的產(chǎn)出軌跡表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)周期的特征。因此，增長趨勢和周期波動來自同樣的根源，即對技術(shù)(生產(chǎn)率)的沖擊。通過把經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)波動理論整合到一起，實際的經(jīng)濟(jì)周期理論不可逆轉(zhuǎn)地改變了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)周期理論的研究方向：一方面，談化了增長趨勢和周期波動之間的區(qū)別，從而打破了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的短期分析和長期分析的二分法；另一方面，使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力由經(jīng)濟(jì)的需求一方再度回到供給一方。
2.實際的經(jīng)濟(jì)周期理論的重要影響是突出強調(diào)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨時和動態(tài)的特征。在實際的經(jīng)濟(jì)周期理論中，為了解釋總量波動過程中觀察到的就業(yè)(或失業(yè))的大幅度波動，必須假定存在勞動(或閑暇)的跨時替代。勞動的跨時替代作為經(jīng)濟(jì)波動的有力的傳播機制，使得勞動供給對實際工資的較小波動作出很大的反應(yīng)。由于實際的經(jīng)濟(jì)周期理論的影響，現(xiàn)在大多數(shù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對主要的宏觀經(jīng)濟(jì)變量，如消費(或儲蓄)、勞動供給和投資的分析，都賦予跨時的維度。也因為如此，一些新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家把主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的[S.—lM模型看作是一種完全沒有動態(tài)分析的結(jié)構(gòu)，因而主張放棄這種模型。堅持實際的經(jīng)濟(jì)周期理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來發(fā)展將包括“動態(tài)隨機的一般均衡理論”的進(jìn)一步發(fā)展。
3.對宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論產(chǎn)生的影響。實際的經(jīng)濟(jì)周期理論不是試圖提供各種能夠進(jìn)行傳統(tǒng)的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗的模型，而是提供一種校準(zhǔn)方法(calibrationmethod)或“可計算試驗”(computationalexperiments)。使用這種方法的目的不是要作出某種趨勢預(yù)測(如計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型所做的那樣)，而是首先按照主要的宏觀經(jīng)濟(jì)變量構(gòu)造出特殊的總量模型，然后在計算機上用一個隨機技術(shù)沖擊序列對這個模型進(jìn)行模擬，最后將模擬結(jié)果與經(jīng)濟(jì)的真實行為進(jìn)行比較，然后再對模型參數(shù)進(jìn)行“校準(zhǔn)”。校準(zhǔn)方法的應(yīng)用，又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗方法和定量分析方法的發(fā)展，促進(jìn)了計算機技術(shù)在經(jīng)濟(jì)分析中更廣泛的應(yīng)用。
由實際的經(jīng)濟(jì)周期理論得出的政策結(jié)論更加激進(jìn)：常規(guī)的穩(wěn)定政策不但不起積極的作用，反而有害。因為，根據(jù)實際的經(jīng)濟(jì)周期理論，觀察到的產(chǎn)量和就業(yè)波動主要是由供給方引起的自然率水平(或增長趨勢)的波動，因此，政府就不應(yīng)該試圖用穩(wěn)定政策來消除這些波動。雖然貨幣政策對產(chǎn)出和就業(yè)不會產(chǎn)生實際影響，但是政府的稅收和支出政策往往使產(chǎn)出和就業(yè)偏離經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人所選擇的最優(yōu)數(shù)量，這將導(dǎo)致福利的減少。
五、“新生的凱恩斯主義”
雖然新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論和研究方法上對凱恩斯主義的攻擊是切中要害的，20世紀(jì)70年代的高通貨膨脹嚴(yán)重削弱了凱恩斯主義的影響力，凱恩斯主義在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的無可爭議的統(tǒng)治地位在70年代中期結(jié)束了。盧卡斯在1980年甚至宣稱凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)死亡了。但是事實證明凱恩斯主義遠(yuǎn)沒有消亡?！皠P恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的軀體因重新賦予堅實的微觀肌肉而獲得了新生”(曼昆語)。這種重新獲得新生的凱恩斯主義就是孕育于70年代末、成長于80年代的以格雷戈里·曼昆(N.GregoryMankiw)等人為代表的新凱恩斯主義。
曼昆認(rèn)為：“新凱恩斯主義是凱恩斯主義的再生(reincamated)而不是凱恩斯主義的復(fù)活(resurrected)”。[5](p46)新凱恩斯主義是通過從其反對派那里吸取“營養(yǎng)”而獲得“新生”的。到70年代中期，一些凱恩斯主義者已經(jīng)把通貨膨脹預(yù)期和供給沖擊的影響納入其理論模型。大多數(shù)美國凱恩斯主義者已經(jīng)承認(rèn)長期的菲利普斯曲線是垂直的。1975年以后，凱恩斯主義模型的新版本不但融人了垂直的菲利普斯曲線，而且包含了供給沖擊變量。把供給沖擊變量納入凱恩斯主義模型是非常重要的，因為它承認(rèn)了短期內(nèi)通貨膨脹與失業(yè)之間存在同向變動關(guān)系(“滯脹”)的可能性。這使得凱恩斯主義模型對當(dāng)時的“滯脹”有了一定的解釋力，從而在一定程度上拯救了凱恩斯主義。與此同時，新凱恩斯主義者繼續(xù)為在短期內(nèi)斟酌使用總需求政策來穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)進(jìn)行辯護(hù)，其理由是，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)到自然失業(yè)率水平需要花費很長時間，因為經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對來自需求方和供給方的重要經(jīng)濟(jì)干擾的識別和反應(yīng)是滯后的。
新凱恩斯主義的出現(xiàn)也與新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯與現(xiàn)實邏輯脫節(jié)有關(guān)。與貨幣主義相比，新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯更加嚴(yán)密、更加深奧，形式化也更加漂亮。但是它是否合乎實際則又是另一回事。1979年春天，保羅·沃爾克(PaulA·Volcker)出任美國聯(lián)邦儲備委員會主席。面對高達(dá)13％的通貨膨脹率，來自經(jīng)濟(jì)和政治的壓力迫使沃爾克采用貨幣主義的政策方案。但是，進(jìn)入80年代，美國的經(jīng)濟(jì)形勢更加糟糕：1982年的失業(yè)率高達(dá)10.5％，通貨膨脹率在兩位數(shù)居高不下，長期利息率上升到50年代以來的最高值(13.8％)。英國撤切爾政府的反通貨膨脹政策也導(dǎo)致英國經(jīng)濟(jì)在1980—1981年陷入衰退。事實宣告了用“貨幣方面的意料之外”來解釋經(jīng)濟(jì)周期波動的理論的死亡。貨幣的經(jīng)濟(jì)周期在解釋經(jīng)濟(jì)周期的長度和深度方面顯得力不從心。與此同時，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家還發(fā)現(xiàn)，無論是預(yù)期到的還是未預(yù)期到的貨幣政策都影響產(chǎn)出和就業(yè)，事實不支持政策無效性命題。
曼昆和大衛(wèi)·羅默(Dav床Romer)在談到“什么是新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”時說，對以下兩個有關(guān)經(jīng)濟(jì)波動的理論問題給出肯定回答的就是新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)：[18](p2)
第一個問題是，這種理論違反古典二分法嗎7它承認(rèn)名義變量(如貨幣供給)波動影響諸如產(chǎn)出和就業(yè)這些實際變量的波動嗎?
第二個問題是，這種理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中市場的實際不完全對于理解經(jīng)濟(jì)波動是至關(guān)重要的嗎?對諸如不完全競爭、不完全信息和相對價格剛性的考慮是這種理論的中心內(nèi)容嗎?
新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家接受了最大化原則和理性預(yù)期假說，在此基礎(chǔ)上他們致力于考察阻礙勞動市場、產(chǎn)品市場和信貸市場出清的工資、價格和利率粘性的各種原因以及造成市場不完全的各種因素。并試圖說明這些不完全性的宏觀經(jīng)濟(jì)后果，由此形成了名義工資粘性理論、名義價格粘性理論、實際剛性理論和協(xié)調(diào)失靈理論。
與凱恩斯主義相比，新凱恩斯主義主要“新”在以下幾個方面：
1.在解釋經(jīng)濟(jì)周期波動方面，新凱恩斯主義強調(diào)的是名義價格剛性，而不是名義工資剛性。這和凱恩斯、凱恩斯主義者形成鮮明的對比。在把價格接受者的廠商、新古典生產(chǎn)技術(shù)和名義工資粘性結(jié)合在一起的傳統(tǒng)的凱恩斯主義模型中，衰退過程中的總需求收縮和實際工資提高是聯(lián)系在一起的，即實際工資是反周期變化的。經(jīng)驗事實似乎不支持這種實際工資反周期變化的理論。正是這種實際工資困惑促使曼昆和其他新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家再度把他們的注意力集中到不完全競爭市場上的廠商的定價行為上。于是，“菜單成本”理論、“近似理性”(nearrational)模型、長期合同理論或價格交錯調(diào)整理論成為新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。
2.新凱恩斯主義強調(diào)各種實際的不完全性(real—perfections)。這是新凱恩斯主義與凱恩斯主義、貨幣主義和新古典主義的一個重要區(qū)別。曼昆和大衛(wèi)·羅默在談到新凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)派的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別時指出：“多數(shù)老的宏觀經(jīng)濟(jì)理論反對古典二分法，但是他們通常并不強調(diào)實際不完全是他們理論的關(guān)鍵所在。例如，20世紀(jì)70年代的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大多把工資和價格剛性加到非瓦爾拉斯經(jīng)濟(jì)上。因此，名義與實際不完全的相互作用是新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個顯著特征。[18](p2)這里的實際不完全主要是指不完全競爭和不完全信息。新凱恩斯主義者用這些實際不完全來解釋工資剛性和價格剛性。狄克森(HuwDixon)認(rèn)為，“在新凱恩斯主義模型中，關(guān)鍵的新思想是不完全競爭”。[5](p46)
3.新凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的貢獻(xiàn)之一是提出了具有邏輯一貫的微觀基礎(chǔ)，這就是價格和工資剛性及其緩慢調(diào)整。自從20世紀(jì)70年代新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)開始猛烈攻擊凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏微觀基礎(chǔ)以來，新凱恩斯主義者就把他們的研究重點集中在以經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的最大化行為和理性預(yù)期為基礎(chǔ)來探索嚴(yán)密可信的工資和價格剛性模型。新凱恩斯主義與新古典綜合派的關(guān)鍵區(qū)別是，后者的模型只是假定存在一個固定的名義工資，而前者試圖為解釋工資和價格粘性提供一個微觀基礎(chǔ)。
通過把名義不完全與實際不完全的相互作用和理性預(yù)期假說、自然率假說或“非加速通貨膨脹的失業(yè)率”(NAIRU)假說結(jié)合在一起，新凱恩斯主義力圖說明，名義總需求的波動如何能夠?qū)Ξa(chǎn)出和就業(yè)產(chǎn)生重大的實際效果。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步說明干預(yù)政策如何可以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，積極行動的政策并非無效。與凱恩斯主義相比，新凱恩斯主義者對穩(wěn)定政策的有效性的看法要溫和一些，他們中的一些人不提倡政府對經(jīng)濟(jì)實行“微調(diào)”(fine-tuning)。但是，新凱恩斯主義者幾乎都贊成政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“粗調(diào)”(rough-tuning)。這與貨幣主義、新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主張經(jīng)濟(jì)活動的自由放任或規(guī)則管理有著明顯的區(qū)別。
新凱恩斯主義具有以下兩個方面的特色：
一方面，新凱恩斯主義是一種“新的綜合”。這里所說的“新的綜合”包括兩層含義：第一，新凱恩斯主義既繼承了凱恩斯主義的傳統(tǒng)，又吸收了新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的有用成果；第二，新凱恩斯主義著力尋找價格和工資粘性的微觀基礎(chǔ)，從而把凱恩斯主義的失業(yè)和非均衡理論建立在一系列微觀分析基礎(chǔ)上。
新凱恩斯主義繼承了凱恩斯主義的傳統(tǒng)，這表現(xiàn)在：新凱恩斯主義接受凱恩斯主義的“失業(yè)和非市場出清是經(jīng)濟(jì)的常態(tài)”的說法，把經(jīng)濟(jì)周期看作是市場失靈的證據(jù)；認(rèn)為貨幣在經(jīng)濟(jì)體系中的作用是重要的，貨幣是非中性的；認(rèn)為古典二分法失效；重視短期分析；強調(diào)市場不完全性；贊成政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，認(rèn)為總的說來，政府干預(yù)比自由放任要好。但是，新凱恩斯主義力圖吸收貨幣主義、新古典主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的有用成果來修補凱恩斯主義的缺陷。這表現(xiàn)在：新凱恩斯主義愿意接受貨幣主義的分析框架，尤其在長期間題分析方面；承認(rèn)理性預(yù)期假說；接受利益最大化原則；著重從微觀層面上來解釋失業(yè)和經(jīng)濟(jì)波動等宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。美國學(xué)者詹姆斯，K，加爾布雷思和小威廉·戴瑞提認(rèn)為，新古典主義有三個基本假設(shè)：貨幣主義、理性預(yù)期和市場出清(價格和工資有完全伸縮性)，“新凱恩斯主義者接受了三分之二的新古典主義的世界觀：即貨幣主義(至少就長期而言)和理性預(yù)期”。[19](P311)
新凱恩斯主義與新古典綜合不同。后者主要是把凱恩斯的宏觀理論和以馬歇爾、庇古為代表的“古典”微觀理論綜合起來，強調(diào)在達(dá)到或接近充分就業(yè)以后“古典”理論仍然有效，財政政策和貨幣政策同樣重要，同樣有效。新凱恩斯主義則從市場缺陷出發(fā)，力圖通過考察這些缺陷條件下的最優(yōu)化行為來解釋價格和工資粘性以及它們與失業(yè)和經(jīng)濟(jì)波動的關(guān)系。
新凱恩斯主義的這種“新的綜合”使得當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大主流派之間的差別越來越不明顯，他們之間的對立和界限日益模糊。
另一方面，新凱恩斯主義是一種研究按照非市場出清價格進(jìn)行交易的經(jīng)濟(jì)的非均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)。
新凱恩斯主義和凱恩斯主義所研究的主題是一樣的，這就是“什么原因引起失業(yè)，什么原因造成小于充分就業(yè)的均衡”。凱恩斯主義給出的答案是有效需求不足，而有效需求不足可以從消費傾向、資本邊際效率和流動偏好上找到原因。雖然凱恩斯主義也從價格和工資粘性上尋找失業(yè)和非充分就業(yè)均衡的原因，但是他們常常從制度和歷史方面去尋找價格和工資粘性的原因。新凱恩斯主義則試圖提供一套系統(tǒng)的價格和工資粘性的微觀理論。因此，我們在新凱恩斯主義的論著中看到大量的有關(guān)產(chǎn)品市場、勞動市場和資本市場的微觀分析。
自20世紀(jì)80年代中期以來，新凱恩斯主義成為西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中與新古典主義——實際的經(jīng)濟(jì)周期研究思路相抗衡的主要力量。這兩大主流派的爭論左右著西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向，也在一定程度上調(diào)整著政府制定經(jīng)濟(jì)政策的思路。
六、經(jīng)濟(jì)增長理論的復(fù)興
從20世紀(jì)70年代中期到80年代末，經(jīng)濟(jì)增長理論在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界沉寂了大約15年。80年代末90年代初，經(jīng)濟(jì)增長問題重新進(jìn)入西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野，從而導(dǎo)致新增長理論或內(nèi)生增長理論的出現(xiàn)。
經(jīng)濟(jì)增長理論的復(fù)興既有經(jīng)濟(jì)事實方面的原因，也有經(jīng)濟(jì)理論方面的原因。在經(jīng)濟(jì)事實方面，薩默斯(RobertSummers)和赫斯頓(A1anHeston)對114個國家1960年到1985年的人均實際收入增長率進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)人均收入增長率的國際差異不但是明顯的，而且還有擴(kuò)大的趨勢，這個研究成果否定了索羅(RobertM.Solow)等人的新古典增長理論的“增長率趨同說”。20世紀(jì)80年代，國際資本由發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家凈流入，新古典增長理論也無法解釋這種“資本倒流”現(xiàn)象?！霸谙喈?dāng)長時間內(nèi)，共產(chǎn)主義中央計劃經(jīng)濟(jì)未能在可持續(xù)增長的基礎(chǔ)上充分提高其人口的生活水平，也是促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家對增長問題重新產(chǎn)生興趣的重要因素”。[20](p22)在經(jīng)濟(jì)理論方面，索羅等人的增長模型雖然認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對于一個國家的經(jīng)濟(jì)增長是極為重要的，但是他們把技術(shù)進(jìn)步看作是由外生因素決定的，索羅增長模型中的“A”(勞動的有效性或技術(shù)進(jìn)步)成了一個神秘的變量，我們不知道它的大小是由什么決定的。并且，索羅模型假定各個國家都有相同的機會獲得技術(shù)進(jìn)步。80年代初出現(xiàn)的實際的經(jīng)濟(jì)周期理論試圖把經(jīng)濟(jì)增長理論和周期波動理論整合到一起，也為內(nèi)生增長理論的產(chǎn)生提供了方法和思路上的幫助。盧卡斯[21][22]、保羅·羅默(PaulRomer)[23][24][25]等人試圖使技術(shù)進(jìn)步或增長率內(nèi)生化，即把技術(shù)進(jìn)步看作是經(jīng)濟(jì)體系的一種產(chǎn)出。
新增長理論雖然沒有一個為多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同認(rèn)可的基本模型，但是他們都接受這樣一種共同的觀點：一個國家的長期經(jīng)濟(jì)增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生因素決定的，經(jīng)濟(jì)可以在這些內(nèi)生因素的作用下實現(xiàn)持續(xù)的長期增長。新增長理論主要從知識和人力資本積累上尋找經(jīng)濟(jì)增長的源泉，并探討實現(xiàn)知識和人力資本積累的各種機制。于是，新增長理論致力于研究私人市場力量、公共政策和不同的組織機構(gòu)如何導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的不同模式，如產(chǎn)品品種增加、私人投資、國際貿(mào)易、研究與開發(fā)機構(gòu)、邊干邊學(xué)、政府的稅收與支出政策等。
新增長理論的主要貢獻(xiàn)是改變了人們關(guān)于增長途徑和公共政策的思維方式。如果技術(shù)水平不同是造成各個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生活水平差異的主要原因，而技術(shù)又是一種可以生產(chǎn)出來的要素，那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)就應(yīng)該研究一個國家如何通過適當(dāng)?shù)恼吆腕w制促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。
