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“宋型國家”這個提法，最早見于李華瑞教授2018年論文集《探索宋型國家的歷史》（人民出版社2018年版，以下簡稱《歷史》）。李教授在其發(fā)表的200余篇論文中，精選25篇，分為“立國方略” “華夏區(qū)隔”“社會變革”“財經(jīng)市場”“荒政王道”“視野拾零”等6輯，結(jié)集面世。可以說，此書展現(xiàn)出作者對兩宋歷史的基本看法和獨(dú)到認(rèn)識。四年后的2022年，李教授又推出學(xué)術(shù)專著《宋型國家歷史的演進(jìn)》（商務(wù)印書館2022年版，以下簡稱《演進(jìn)》），以“宋型國家”為主導(dǎo)理念，具體闡釋兩宋300年歷史演進(jìn)軌跡。此書分15章，加上“緒論”和“尾論”，共有17個部分。如果說，《歷史》一書是從橫剖面入手，即以專題論文來深入剖析兩宋歷史的關(guān)鍵節(jié)點；那么《演進(jìn)》一書則是從縱剖面入手，即以時間順序為線索，從第一章至第七章講述從北宋陳橋兵變、斧聲燭影、杯酒釋兵權(quán)、天書封祀、慶歷新政、紹圣紹述，一直講到南宋泥馬渡康王、岳飛抗金、紹興和議、孝宗改革、權(quán)相弄權(quán)和崖山敗亡；從第八章到第十五章，再擇取理解兩宋歷史的關(guān)鍵問題，深入分析宋朝的積貧積弱和對外戰(zhàn)爭、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其區(qū)域特色、商貿(mào)與城市、貨幣與資本、財計與民生、宗教與民間信仰、婦女與社會。如此縱橫交錯，編織起理解兩宋歷史的嶄新框架。可以說，在30余萬字的篇幅中，此書能夠容納如此豐富的歷史信息，且以“宋型國家”為獨(dú)特主線，對兩宋300余年的漫長歷史進(jìn)行縱向、橫向比較，以立體式框架呈現(xiàn)在讀者面前。這種“一條主線、雙向剖析”的邏輯安排，顯示出作者數(shù)十年耕耘兩宋歷史所積累的深厚功底，更展現(xiàn)出他所具有的“整體歷史”的全局視野。這里以《演進(jìn)》一書為討論對象，不妥之處，敬請李教授和方家批評指正。

縱向比較：“宋型國家”的主要特征

作者將兩宋歷史置于從秦漢到晚清兩千余年的歷史長河之中，由此看出宋代獨(dú)具的四個特點，進(jìn)而由這些特點提煉出“宋型國家”概念。這些特點和概念，道前人所未道，極富啟發(fā)意義。

第一個特點是，兩宋自始至終是一個不與游牧漁獵民族一爭雄長的時代，其標(biāo)識是真宗年間宋遼“澶淵之盟”的簽訂。長期以來，學(xué)界的一個流行看法是：自春秋戰(zhàn)國以來“華夷之分”一直是華夏政權(quán)（中原政權(quán)）普遍認(rèn)同的觀念。但李教授提出，到兩宋時期，宋朝知識階層（包括君主和大臣）的認(rèn)知世界中，這一觀念的內(nèi)涵和界定較之前時代均已大異其趣。在宋代知識分子看來，“華”只是漢族為主的聚居區(qū)，是應(yīng)該據(jù)守的疆域；“華夷之分”是疆域之分，而非高低貴賤之別。這一觀念變革，實際從宋朝初期便有跡可循。宋太祖趙匡胤曾有意只鎮(zhèn)守唐中葉以后形成的農(nóng)耕內(nèi)陸，而不再以恢復(fù)漢唐舊疆為念。而后來的宋神宗與王安石在變法運(yùn)動中表現(xiàn)出來的恢復(fù)漢唐“王化”之地（即幽云十六州和河西、河湟、河套等地）的舉措和理念，又被后來的南宋君臣和知識階層斥為“變亂祖宗法度”“開邊生事”，甚至被視為亡國的主要原因。李教授明確指出，“這是漢族政權(quán)主動的戰(zhàn)略退卻，為一爭雄長的游牧漁獵民族進(jìn)入中原共生共存提供了可能和機(jī)會”。這是既從兩宋歷史實際出發(fā)，又以今日中華民族大家庭為視角的明智之言。

第二個特點是宋朝實行以工商業(yè)稅收為主的財政制度。自中唐以來均田制和府兵制相繼互解的情勢中，宋朝政府面對周邊游牧漁獵民族之步步進(jìn)逼，不得不斥巨資養(yǎng)活一支以流民為主的軍隊，軍費(fèi)開支占政府財稅收入的比例常常高達(dá)70%-80%。為了不增加農(nóng)業(yè)稅賦，便將關(guān)涉民眾日常必需的鹽、茶、酒、礬、醋、礦冶和香料等，統(tǒng)統(tǒng)納入政府專賣經(jīng)營的范圍之內(nèi)。這種以工商稅和專賣收入為主的財政制度，亦為中國古代歷朝所僅見。李教授甚至認(rèn)為，宋代商業(yè)市場和城鄉(xiāng)市鎮(zhèn)發(fā)展，其主因便是得益于宋朝以專賣和工商稅收為主的財政制度，所以研究宋代經(jīng)濟(jì)史有必要重新認(rèn)識帝制國家財經(jīng)制度亦即國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)作用。龐大的軍費(fèi)開支確實是兩宋一以貫之地重視商稅和專賣收入的重要肇因，兩者之間存在直接的因果聯(lián)系。筆者以為，國家政策得當(dāng)與否對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展確有重大影響，但政策設(shè)計與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系似有更多觀察層面，到底是經(jīng)濟(jì)政策帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)政策改變，抑或兩者之間有更為復(fù)雜的互動關(guān)系，尚有進(jìn)一步討論空間。近年來制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有大量文獻(xiàn)論及制度政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜關(guān)系，值得關(guān)注。

受募兵、養(yǎng)兵政策影響，宋政府實施以功利主義為主導(dǎo)的財政經(jīng)濟(jì)政策，刺激了商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展和城市的繁榮。圖為《清明上河圖》局部

第三個特點是士大夫政治。兩宋是我國兩千余年帝制時代“士大夫政治”表現(xiàn)最為突出的朝代。文化史大家柳詒徵有言：“蓋宋之政治，士大夫政治也?！保ā吨袊幕贰?，上海三聯(lián)書店2007年版，第521頁）兩宋之所以無后宮、外戚、宦官之患，即得益于士大夫政治。張邦煒先生曾以翔實史證說明，所謂宦官之禍、母后之禍、外戚之禍，這些專制時代常見的政治禍患，在宋代基本不存在，其因既有觀念的約束，又有制度的約束；更重要的是“宋代恰恰有一批勇于講話、敢于堅持制度的士大夫。稱他們?yōu)榛视H國戚的克星，簡直當(dāng)之無愧”。（《宋代皇帝與政治》，四川人民出版社1993年版，第343頁）宋代“宰相必用讀書人”“典刑必用儒臣”“治獄必用士人”皇帝“左右前后，無非儒學(xué)之選”即是士大夫政治的具體表征。北宋重臣文彥博對宋神宗所言“為與士大夫治天下，非與百姓治天下也”（李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷221，熙寧四年三月戊子條，中華書局1992年標(biāo)點本，第5370頁）更是為人熟知?？梢哉f，士大夫群體是宋代政治舞臺上的主體力量。兩宋政治是典型的官僚政治，用宋朝人的話來說，宋代就是個“官人世界”（洪邁：《夷堅志》支庚卷5《辰州鑒押》，中華書局1981年標(biāo)點本，第1177頁）。這自是得益于宋代皇帝對臣僚忠義之氣的提倡。五代北漢宰相衛(wèi)融被宋軍俘虜后，對宋太祖趙匡胤說：“陛下縱不殺臣，臣亦不為陛下用?！睂Υ?，宋太祖不僅不怒，反而稱贊衛(wèi)融為“忠臣”；不僅將其釋放回家，而且給予重賞。（《宋史》卷482《北漢劉氏世家》，中華書局1977年標(biāo)點本，第13941頁）宋代的官僚政治還有賴于其“不殺大臣、言官”之誓約，此所謂“藝祖有約，藏于太廟，'誓不誅大臣，言有違者不詳’，相襲未嘗輒易”（徐夢莘：《三朝北盟會編》卷98引曹勛《北狩見聞錄》，上海古籍出版社1987年影印本，第722頁［下］）。就主體而言，宋代士大夫大多極有社會責(zé)任感，紛紛以“救時行道為賢”（《蘇東坡全集》，世界書局1964年版，第279頁）。特別是自范仲淹倡言“寧鳴而死，不默而生”始，不少宰執(zhí)重臣甚至敢于指斥皇親國戚，乃至議論、教訓(xùn)皇帝。這在其后明清五百余年歷史中乃是不敢想象之事！兩宋士大夫敢說敢當(dāng)、指斥江山的勇氣和擔(dān)當(dāng)，迄今令人肅然起敬！甚至可以說，宋代士大夫處于我國歷朝歷代中最受尊敬、最受重用的時期。正如作者所言，“宋朝科舉取士之多、文官地位之高，整個文治氛圍居于秦漢以降各代之冠”（《歷史》序言第4頁；《演進(jìn)》第2-3頁）。這在《演進(jìn)》一書中慶歷新政、王安石變法和孝宗改革等章節(jié)中可以看到相當(dāng)具體的描述。

第四個特點是儒學(xué)復(fù)興導(dǎo)致宋學(xué)崛起。宋代新儒家群體的形成從“疑經(jīng)”開始，在原始儒家經(jīng)典中著力發(fā)掘儒家義理的基礎(chǔ)上，最終確立起儒學(xué)在學(xué)術(shù)思想，乃至社會政治領(lǐng)域中的獨(dú)尊地位。自北宋中葉起，荊公新學(xué)、蘇氏蜀學(xué)、溫公史學(xué)、兩程洛學(xué)、張載關(guān)學(xué)等“蜂出并作”，類似于先秦“百家爭鳴”的學(xué)術(shù)活躍局面。與此同時，宋詩、宋詞、宋畫、宋文爭奇斗艷，唐宋八大家中宋居其六，稱得上是一個群星璀璨、人才輩出的文化高漲時代。

南宋后，四書成為官學(xué)教材和科舉指定書目，對古代文教產(chǎn)生了極大影響

橫向比較：兩宋社會的獨(dú)有意涵

如果說，前述四個特點是將宋朝置于我國兩千年帝制歷史長河中進(jìn)行縱向比較而得出的關(guān)于“宋型國家”之主要特點的話，那么將兩宋置于與之同時并存的遼朝、夏朝和金朝（另外還有吐蕃、回鶻、于闐、大理、喇嘛汗以及蒙古等）等政權(quán)對峙并立的格局中進(jìn)行橫向比較，李教授在前人研究成果之基礎(chǔ)上歸納出兩宋社會的五大特點。

其一，中原政權(quán)的政治中心開始東移。中唐以降，隨著經(jīng)濟(jì)中心南移，我國傳統(tǒng)社會的政治中心開啟了東移進(jìn)程，原有的兩大政治、文化中心城市長安、洛陽逐步失去了帝都地位。從東西方位看，北宋首都開封、南宋行在杭州，以及兩宋之后的元明清首都北京，其位置均更偏向于東方，“兩宋在中國帝制時代政治勢力轉(zhuǎn)移和大格局分布上是一個過渡時期”（《演進(jìn)》第4頁）。

其二，“北不如南、西不如東”的格局已然成形。這是李教授采納其師漆俠先生的看法。我在拙著《中國經(jīng)濟(jì)通史》（第五卷）中，把宋代經(jīng)濟(jì)格局概括為“東強(qiáng)西弱、南升北降”（葛金芳：《中國經(jīng)濟(jì)通史》［第五卷］，湖南人民出版社2002年版，第809-818頁）。如果說“北不如南、西不如東”是一種靜態(tài)比較的話，那么“東強(qiáng)西弱、南升北降”則是一種動態(tài)觀察。這兩種概括看似不同，實則相輔相成、互為補(bǔ)充。

其三，土地市場開始活躍，民間土地買賣頻繁。兩宋土地商品化潮流逐步戰(zhàn)勝土地國有化舊制，“千年田換八百主”成為常態(tài)，并延續(xù)到元明清和民國時期；與此同時，租佃制取代部曲制，農(nóng)夫人身自由程度大幅提升，為社會生產(chǎn)力的發(fā)展提供了莫大的助力。在我看來，土地買賣自古就有，不過多少有別而已。自井田制在戰(zhàn)國時代瓦解以來，無論西晉占田制還是魏晉到隋唐的均田制，都是國家干預(yù)土地分配的一種政策手段。土地商品化（財產(chǎn)化）潮流最終在中唐時期沖破國家田制的束縛，是土地私有化程度逐步加深的結(jié)果，兩宋則是民間土地私有權(quán)得以確立的重要時期。

王安石變法有兩個層面，一是當(dāng)時最高統(tǒng)治者為改變長期積弱不振國勢、緩和社會矛盾進(jìn)行的一場政治自救運(yùn)動，以富國強(qiáng)兵為主；二是一場士大夫們欲實踐其回到三代政治理想的社會變革運(yùn)動。圖為王安石像

其四，宋代文化繁榮。“兩宋文化直接影響了明清以來農(nóng)耕區(qū)漢族性格的形成”，是“中華民族文明最繁盛的時代之一”（《演進(jìn)》第6頁）。將兩宋文化的繁榮與漢族性格的形成聯(lián)系在一起考慮，這是一個值得學(xué)界進(jìn)一步深入開掘的重大課題。

其五，崇文抑武。宋朝在官僚隊伍的任用上實行以文抑武方針，與遼朝、西夏、金朝和蒙古等政治實體形成鮮明對照，這導(dǎo)致宋朝雖有雄厚經(jīng)濟(jì)實力，但武力不振，在與同時代對立并峙的政治實體之戰(zhàn)爭角力中屢屢處于下風(fēng)，終致亡國。

經(jīng)過李教授以上的縱橫解析，兩宋長達(dá)300余年的漫長歷史以立體式的面貌呈現(xiàn)在讀者面前。不能不說，李教授在此書中顯示出其高屋建瓴的構(gòu)建功底和高瞻遠(yuǎn)矚的廣闊視野。見人之所未見，言人之所未言。雖說限于篇幅，難以面面俱到，但宋代的大事件、大人物、大關(guān)鍵、大問題幾乎無一遺漏。對于剛?cè)胧烽T的初學(xué)者，這是一本引人入勝的入門書。對于沉浸有年的研究者，更是一本具有嚴(yán)整體系、又自成邏輯的研究專著，為全景式宋史研究提供了一個極富吸引力的嶄新視角。順便說一句，這種兼顧研究專著與通俗讀物的寫法，亦值得以史學(xué)研究為業(yè)者仿效。

啟示價值：“宋型國家”的啟發(fā)與思考

李教授《演進(jìn)》一書凝聚了作者數(shù)十年研究心得，新見迭出，讀后頗受啟發(fā)，獲益良多。當(dāng)然亦有幾點疑問想向作者討教。

一是“宋型國家”概念的成立問題。作為一種國家類型，除了宋代以外，是否還有其他朝代亦可歸類為“宋型國家”？如果僅有兩宋一朝因為具有上述縱、橫兩個方面的特征而被稱為“宋型國家”、而其他朝代難以納入其中的話，那么“宋型國家”之“型”的提法是否能夠成立？鄙意以為，若能放寬視野，在兩宋以前或以后的其他朝代中找到與上述諸特征相近相類的若干表征，則“宋型國家”就可以前有濫觴、后有發(fā)展，“型”的概念庶幾乎可以成立。當(dāng)然，這個要求突破了斷代史研究場域，不易操作。不過從概念構(gòu)建的學(xué)理層面，似乎又顯得還有必要，因為適當(dāng)?shù)芈?lián)系宋代歷史的前后發(fā)展時期，做一些對照性觀察，或許能使“宋型國家”概念具有更大的解釋力。舉例而言，如兩宋不與游牧漁獵民族一爭雄長，考之明代大修長城，著力據(jù)守長城以內(nèi)的漢族農(nóng)耕聚居區(qū)，則宋明兩朝具有相似性。再如士大夫政治，在明代，除了明太祖朱元璋、成祖朱棣統(tǒng)治的50年外，自仁宗洪熙以降的百余年中，亦有“官人世界”的某些氣象。如能在兩宋前后的朝代中找到更多的相似性，或許會使“宋型國家”概念更加飽滿、豐富。

二是兩宋新興社會階層問題。李教授講到唐末五代以降，世家大族漸次沒落，士人群體和新興家族成為宋代的社會中堅。這當(dāng)然是對的。新興的士大夫階層取代原先的門閥士族，擔(dān)負(fù)起治理國家的重任，在各級各類政治舞臺上長袖善舞，演出一幕幕至今激動人心的話劇；與此同時還有數(shù)量龐大的落第士人，作為鄉(xiāng)紳群體與民庶地主的主體，形成一股不容小覷的地方自治力量。正如錢穆所說，“宋朝王室久已渴望著一個文治勢力來助成他的統(tǒng)治，終于有一輩以天下為己任的秀才們出來，帶著宗教性的熱忱，要求對此現(xiàn)實世界，大展抱負(fù)”（《國史大綱》，中華書局1996年版，第561頁）。這可能是我國歷史上難得一見的“開明專制”。

在我看來，就兩宋而言，其實還有一股新興的社會力量，其重要性不在士大夫階層之下，這就是與海內(nèi)外市場相聯(lián)系的商人和手工業(yè)者階層。這個階層既有“行商”“坐賈”“高利貸者”和“前店后坊”的手工業(yè)主及其雇傭工人，也有散布在廣袤農(nóng)村地區(qū)的小商小販和各種手藝工匠，其數(shù)量可以百萬計。僅在東南沿海專門從事海外貿(mào)易的各類海商（包括以阿拉伯人為主的“蠻賈番商”）約有十萬之眾。（葛金芳：《南宋海商群體的構(gòu)成、規(guī)模及其民營性質(zhì)考述》，《中華文史論叢》2013年第4期）如果加上涉海產(chǎn)業(yè)的從業(yè)者，數(shù)量會更多。他們大多已經(jīng)脫離農(nóng)業(yè)，所謂“通都大邑，不耕而食者十居七八”（陶宗儀：《說郛》卷85《護(hù)法論》，中國書店1986年影印涵芬樓本，第6頁），被編制在宋朝專門為之設(shè)立的城市戶籍中，此即“坊郭戶”（“坊郭戶”之名首見于晚唐，但作為區(qū)別于農(nóng)村人口的城市人口而被另立戶籍，卻是在宋朝出現(xiàn)的。具體參見王曾瑜《宋朝的階級構(gòu)成》，河北教育出版社1996年版，第4-5頁）。南宋中晚期的城市化率據(jù)研究大約在13%-14%之間（柳平生、葛金芳：《南宋城市化進(jìn)程與城市類型分析》，《四川師范大學(xué)學(xué)報》2014年第6期），這可能是我國歷史時期城市人口所能達(dá)到的最高比例。如果論及兩宋時期的新興社會階層，那么在關(guān)注士人群體的重要性之外，還應(yīng)重視商人和手工業(yè)者這一階層的壯大和崛起。

進(jìn)而言之，若將宋朝置于10-13世紀(jì)多個政權(quán)對峙格局之中進(jìn)行考察，不難看出這一時段我國歷史舞臺上出現(xiàn)三種文明競爭與對峙的態(tài)勢，即農(nóng)耕文明、游牧（漁獵）文明和工商文明三足鼎立。這就是說，這一時期我國北部以契丹、黨項、女真和蒙古等貴族為主導(dǎo)的游牧文明，不斷向南擴(kuò)張勢力范圍，對宋朝為代表的農(nóng)耕文明形成壓迫性態(tài)勢，這應(yīng)是兩宋采取“不與游牧漁獵民族一爭雄長”的“守勢”策略的重要外部原因。與此同時，宋代漢族集聚區(qū)的農(nóng)耕文明重心由漢唐時期的中原“三河”地區(qū)轉(zhuǎn)移至江南地區(qū)，并在諸種因素作用下，開始面向海洋擴(kuò)展生存空間，立國態(tài)勢由此從漢唐“頭枕三河、面向西北（草原）”轉(zhuǎn)變?yōu)椤邦^枕東南，面向海洋”（葛金芳：《兩宋東南沿海海洋發(fā)展路向論略》，《湖北大學(xué)學(xué)報》2003年第1期；《大陸帝國與海洋帝國》，《光明日報·理論版》2004年12月28日）。這也是前述兩宋時期手工業(yè)和商人階層作為一股新生勢力登上歷史舞臺的重要背景。對農(nóng)耕文明而言，來自游牧文明的競爭是一種外部競爭；來自工商文明的競爭是一種內(nèi)部競爭。在游牧文明、農(nóng)耕文明和工商文明三足鼎立格局中，工商文明雖然來得最晚、但生命力頑強(qiáng)，它代表了歷史的發(fā)展方向。因此，在這個意義上說，手工業(yè)和商人階層與士大夫階層同為兩宋社會的新興階層，前者重要性并不遜于后者。

三是宋代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題，亦是與社會新興階層相關(guān)聯(lián)的一個問題。在我看來，宋朝的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由于手工業(yè)者和商人階層的興起而發(fā)生顯著改變，漢唐以來單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)和工商業(yè)并重的結(jié)構(gòu)，宋代經(jīng)濟(jì)開始步入“農(nóng)商社會”階段（葛金芳：《農(nóng)商社會的過去、現(xiàn)在和未來》，《安徽師范大學(xué)學(xué)報》2009年第5期；葛金芳：《從農(nóng)商社會看南宋經(jīng)濟(jì)的時代特征》，《國際社會科學(xué)》2009年第3期）。在農(nóng)商社會中農(nóng)業(yè)仍然是基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，但社會經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行不僅依賴于農(nóng)業(yè)，而且依賴于商業(yè)和手工業(yè)部門的成長和發(fā)展，依賴于國內(nèi)城鄉(xiāng)市場的擴(kuò)展，在某種程度上還依賴于海上絲路貿(mào)易的開拓。如果論及宋代經(jīng)濟(jì)格局，那么商業(yè)的繁榮和市場的發(fā)育應(yīng)是宋代經(jīng)濟(jì)區(qū)別于遼朝、西夏、金朝經(jīng)濟(jì)的最大特點。

上述看法不一定對，順便述及期供方家臧否參酌，不敢自以為是也。

嚴(yán)格地說，歷史學(xué)是一門深奧復(fù)雜、極富啟迪的學(xué)科。漫長歷史進(jìn)程中不僅沉淀著過去歲月無數(shù)政權(quán)的榮辱興衰和更相迭代，而且蘊(yùn)藏著人類發(fā)展的生命經(jīng)驗和生存智慧。歷史記憶是整個民族精神之泉，享有共同記憶是民族認(rèn)同和國家認(rèn)同之基。史事紛繁復(fù)雜、史筆莊嚴(yán)沉重、史家公正不阿?？陀^地說，李教授奉獻(xiàn)給學(xué)界和讀者的《歷史》和《演進(jìn)》兩書已經(jīng)為宋代歷史研究提供了不少值得進(jìn)一步開掘的新視角和新啟發(fā)，期待作者有更多新作嘉惠學(xué)人和讀者。

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