檔案行政監(jiān)督檢查制度
第一條 為保證檔案法律、法規(guī)的正確實施，監(jiān)督指導(dǎo)股及其行政執(zhí)法人員依法行政，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本制度。
第二條 本制度所稱的行政執(zhí)法監(jiān)督是指局行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組對局業(yè)務(wù)股室及其行政執(zhí)法人員行為實施的檢查和考核。
第三條 行政執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)與社會監(jiān)督相結(jié)合，積極拓寬監(jiān)督渠道，加強監(jiān)督力度。
第四條 局行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對行政執(zhí)法監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和實施。
第五條 監(jiān)督的基本內(nèi)容：
?。ㄒ唬﹫?zhí)法過程是否符合法寶程序；
?。ǘ┨幚硪庖娛欠襁m當(dāng)；
?。ㄈ┨幜P決定適用法律、法規(guī)是否準(zhǔn)確；
?。ㄋ模αP款及責(zé)令賠償損失，是否按法律規(guī)定予以辦理；
（五）有無違法、違紀(jì)行為；（六）其它應(yīng)監(jiān)督的事項。
第六條 應(yīng)按下列方式處理監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題 ：
?。ㄒ唬┻`反法定程序、具體行政行為違法或不當(dāng)?shù)?，?yīng)予以糾正或撤銷；
（二）確認違法行為不屬于本局管轄的，應(yīng)當(dāng)移交政府有關(guān)行政管理部門，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)；
?。ㄈτ谛姓?zhí)法人員不作為的，應(yīng)責(zé)令其改正，拒不執(zhí)行的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定追究直接責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任；
（四）其他必要的處理方式。
第七條 嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰案件審批備案制度，案件經(jīng)辦人要認真填寫《檔案違法行為登記表》、《檔案違法行為線索呈報表》、《檔案行政處罰建議書》、《檔案行政處罰結(jié)案報告》。
第八條 對在行政執(zhí)法監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，局行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組將決定或建議有關(guān)部門是否追究相關(guān)責(zé)任。
第九條 行政執(zhí)法人員因個人過錯而被追究行政責(zé)任的，有關(guān)材料應(yīng)裝入本人檔案。
檔案行政執(zhí)法工作評議考核制度
第一條 為強化檔案行政工作，提高依法行政水平，保證上杭縣檔案局行政執(zhí)法的職能分離制度、行政執(zhí)法聽證制度、執(zhí)法監(jiān)督制度、執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度等的貫徹落實，結(jié)合工作實際，制定本制度。
第二條 考核范圍是局內(nèi)業(yè)務(wù)股室及執(zhí)法人員。
第三條 局行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)考核工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和實施。
第四條 考核原則：
?。ㄒ唬┆剳头置鳎剝?yōu)罰劣。
?。ǘ嵭幸黄狈駴Q制度，即業(yè)務(wù)股及其執(zhí)法人員若有違法、違紀(jì)行為，該部門及直接責(zé)任人員當(dāng)年考核均不能為合格。
?。ㄈ﹪?yán)格遵循考評標(biāo)準(zhǔn)，公開考核結(jié)果。
第五條 考核的基本內(nèi)容：
?。ㄒ唬┌匆?guī)定參加局組織的法律、法規(guī)和執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過省行政執(zhí)法人員資格考試。
?。ǘ┳袷亓谡?guī)定，行政執(zhí)法中不得衣著不整，接待來訪者不能態(tài)度生硬。
（三）持證上崗、執(zhí)行法定程序、使用規(guī)范執(zhí)法文書，按規(guī)定辦理移交和處理罰款和責(zé)令賠償財物，按要求辦理執(zhí)法案件的審批和備案制度。
第六條 行政執(zhí)法工作有下列情形的，局執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)決定或建議有關(guān)部門給予表揚：
?。ㄒ唬┰诳h政府法制行政管理部門及以上單位召開的會議上推廣、介紹工作經(jīng)驗或受到表揚的；
?。ǘ┫冗M事跡被縣以上新聞媒體報道的；
?。ㄈ┎樘幱兄卮笥绊懓讣?；
?。ㄋ模┍豢h政府法制行政管理部門及以上單位考核優(yōu)秀、通報表揚或評為先進的。
上杭縣檔案局行政執(zhí)法過錯追究制度
根據(jù)《行政處罰法》和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對檔案行政執(zhí)法過錯，超過職責(zé)行為保證檔案執(zhí)法人員具體行政執(zhí)法行為的規(guī)范、合法、公正，提高行政執(zhí)法水平，保障行政管理相對責(zé)任制執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的行為實行追究制度。
有下列情形之一的即為過錯：
1、違法事實未調(diào)查清楚、擅自發(fā)出書面處罰決定，并已產(chǎn)生不良影響的；
2、認定事實錯誤、處罰顯失公正的。
3、應(yīng)依法作出處罰而沒有作出，造成不良后果的；
4、違反程序規(guī)定作出處罰決定，造成不良后果的。
對執(zhí)法過錯的直接責(zé)任人員和相關(guān)人員視情節(jié)予以追究以下責(zé)任：
1、批評教育，責(zé)令限期改正；
2、向合法權(quán)益受到侵害的行政管理相對人賠禮道歉、賠償損失；
3、取消執(zhí)法資格，調(diào)離執(zhí)法崗位；
4、取消當(dāng)年評選先進或考核晉升資格；
5、予以黨紀(jì)、政紀(jì)處分；
6、構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；
錯案追究由上杭縣檔案局行政執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組辦理，報局領(lǐng)導(dǎo)研究處理。
上杭縣檔案局自由裁量公開制度
檔案行政自由裁量細化標(biāo)準(zhǔn)，通過上杭縣政府門戶網(wǎng)站向社會公開；裁量結(jié)果機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和社會公眾可以通過電話查詢。
上杭縣檔案行政處罰說明理由制度
檔案行政處罰說明按照《福建省檔案行政行政處罰暫行辦法》（閩檔[2003]29號）執(zhí)行。檔案行政管理機構(gòu)在作出檔案行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰的事實和依據(jù)以及有權(quán)進行陳述和申辯的，不依照規(guī)定向當(dāng)事人進行告知或者拒絕聽取當(dāng)事人陳述、申辯的，檔案行政處罰決定不能成立，當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)的除外。當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的應(yīng)當(dāng)采納。
上杭縣檔案局行政處罰案件集體討論決定制度
一、處罰金額個人1000元、單位2萬元以下，由辦案人員、監(jiān)督指導(dǎo)股負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)研究決定。
二、處罰金額個人1000元（含1000元）單位2萬元（含2萬元）以上，由局務(wù)會研究決定。
檔案行政執(zhí)法職能分離制度
一、為了規(guī)范檔案行政執(zhí)法，加強對執(zhí)法過程中權(quán)力的制約，防止執(zhí)法單位和執(zhí)法人員以權(quán)謀私和濫用權(quán)力，侵犯相對人合法權(quán)益，特將我局的行政執(zhí)法相互聯(lián)系的職能輥以分離，使之分屬于不同的工作人員掌握和行使，使行政決定公正、準(zhǔn)確。
二、行政機關(guān)對違法相對人作出行政處罰決定，需要進行調(diào)查，進一步審核的，其調(diào)查、審核職能與作出處罰決定的職能分離，將職能分屬于不同的工作人員；將執(zhí)法與檢驗、檢查的職能分離。
三、在執(zhí)行罰款過程中，實行罰繳分離制度，即我局作出罰款決定，由財政局統(tǒng)一收繳罰款，實行收支兩條線。
檔案行政執(zhí)法回避制度
第一條 為加強執(zhí)法監(jiān)督，促進我局執(zhí)法人員依法行使職權(quán)，維護公民、法人和勞動保險社會組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，制定本制度。
第二條 本局行政執(zhí)法人員行政執(zhí)法實行回避制度。
第三條 執(zhí)法人員在履行行政執(zhí)法過程中，有下列情形之一的，必須回避：
（一）系當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬的；
?。ǘ┡c本人或本人近親屬有利害關(guān)系的；
（三）與當(dāng)事人有利害關(guān)系的；
?。ㄋ模┡c當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的。
第四條 應(yīng)當(dāng)回避的行政行政人員應(yīng)當(dāng)主動提出回避申請，當(dāng)事人也可以申請其回避。
第五條 申請回避的方式可以是口頭申請，也可以是書面申請。用口頭方式申請回避的，監(jiān)督指導(dǎo)股應(yīng)當(dāng)予以記錄。被申請回避的執(zhí)法人員在我局作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停參與本案工作，但案件需要采取緊急措施的除外。
第六條 本局對當(dāng)事人及有關(guān)執(zhí)法人員提出的回避申請，應(yīng)當(dāng)在申請?zhí)岢龅膬扇諆?nèi)，以書面形式作出決定。申請人對決定不服的，可以在接到?jīng)Q定時申請復(fù)議一次。本局對復(fù)議申請，應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)作出復(fù)議決定，并通知復(fù)議申請人。
上杭縣檔案行政處罰聽證程序
為了規(guī)范行政處罰聽證程序，保護公民、法人和其他組織依法享有的要求聽證的權(quán)利，根據(jù)《行政處罰法》及相關(guān)文件，結(jié)合本局實際制定本程序。
一、本局實施行政處罰的聽證范圍對公民處以50元以上、法人或其他組織處以3000元以上的罰款。
二、在依法作出行政處罰決定前，承辦人員應(yīng)當(dāng)制作《聽證告知書》，告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利?！堵犠C告知書》一式兩份，一份交當(dāng)事人，一份由當(dāng)事人簽字（蓋章）后存卷。
三、當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在接到《聽證告知書》之日起3日內(nèi)書面或口頭提出。逾期提出的，視為放棄聽證權(quán)利。
四、經(jīng)研究決定聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人聽證要求之日起3日內(nèi)，確定聽證主持人、聽證員和舉行聽證的時間、地點、方式，并在舉行聽證的7日前，向當(dāng)事人、案件調(diào)查人和其他聽證參與人送達《聽證通知書》。除《行政處罰法》第四十條第三項規(guī)定的情形外，在舉行聽證的3日前，以公告的形式，將聽證的案由、時間、地點、方式公開。
五、聽證按下列步驟進行：
（一）聽證主持人宣布聽證事由及聽證紀(jì)律；
（二）聽證主持人核對案件調(diào)查人和當(dāng)事人的身份；
?。ㄈ┞犠C主持人宣布聽證的組成人員，交代聽講的權(quán)利和義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報請行政機關(guān)負責(zé)人決定性否回避；申請聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人回避的，由聽證主持人當(dāng)場決定；
?。ㄋ模┌讣{(diào)查人提出當(dāng)事人的違法事實、證據(jù)和行政處罰建議及法律依據(jù)；
?。ㄎ澹┊?dāng)事人進行陳述、申辯和質(zhì)證；
（六）聽主當(dāng)事人就案件事實、證據(jù)和有關(guān)法律依據(jù)進行詢問；
?。ㄆ撸┌讣{(diào)查人、當(dāng)事人作最后陳述；
?。ò耍┞犠C主持人宣布聽證結(jié)束。
六、聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)寫出聽證意見書。
七、聽證會費用由本局承擔(dān)。
上杭縣檔案局重大復(fù)雜行政處罰案件集體討論制度
為公平、公正、依法實施行政處罰，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，加強對重大復(fù)雜檔案行政處罰案件的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及《檔案行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合工作實際，制定本制度。
一、本制度中重大復(fù)雜行政處罰案件是指違法情節(jié)嚴(yán)重、涉案金額較大、造成社會危害大，需作出較重行政處罰決定的案件。
二、有下列情形之一的，需要集體討論作出決定：
（一）對涉案單位或其有關(guān)責(zé)任人進行行為能力處罰的案件；
（二）涉案金額在5000元以上的案件；
?。ㄈ┬枰扑退痉C關(guān)追究刑事責(zé)任的案件；
?。ㄋ模┯绊戄^大的跨區(qū)域案件、涉外案件；
?。ㄎ澹┙?jīng)行政復(fù)議、行政訴訟需重新作出行政處罰決定的案件；
（六）聽證意見與案件合議意見不一致的案件；
（七）上級機關(guān)督辦的案件；
?。ò耍┢渌枰w討論決定的案件。
三、成立重大復(fù)雜行政處罰案件審委會，由局長負責(zé)，副局長和業(yè)務(wù)指導(dǎo)股股長為成員。對重大復(fù)雜行政處罰案件進行集體討論，決定處罰內(nèi)容。
四、重大復(fù)雜行政處罰案件集體討論采取會議形式，由重大復(fù)雜行政處罰案件審委會負責(zé)人主持，審委會組成人員必須有2/3以上成員出席方可進行集體討論。出席或者列席集體討論的人員與所討論的案件有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避。是否回避，由重大復(fù)雜行政處罰案件審委會負責(zé)人決定。
五、重大復(fù)雜案件集體討論內(nèi)容：執(zhí)法主體、執(zhí)法程序是否合法；違法事實是否清楚；證據(jù)是否確鑿；被處罰主體、案件定性、處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確；處理是否恰當(dāng)以及其他需要討論的內(nèi)容。
六、對重大復(fù)雜行政處罰案件實施行政處罰前，由業(yè)務(wù)指導(dǎo)股按規(guī)定程序提出處理意見，送審委會審核，凡符合上述規(guī)定屬重大復(fù)雜需要集體討論作出決定的案件，書面報請重大復(fù)雜行政處罰案件審委會負責(zé)人，確定集體討論時間、地點及參加人員。
七、進行重大復(fù)雜案件集體討論時，案件承辦人員首先介紹案情，包括立案和擬處罰的依據(jù)違法事實、主要證據(jù)、程序步驟、擬處理意見、存在問題或分歧意見等。
八、重大復(fù)雜行政處罰案件審委會各成員充分發(fā)表意見，集體進行討論，能夠形成一致處理意見或決定，應(yīng)按集體討論形成的意見或決定執(zhí)行；不能形成一致意見或決定的，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，由主持人提出決定意見。
九、業(yè)務(wù)指導(dǎo)股分別記錄會議內(nèi)容，會議記錄應(yīng)如實反映討論的真實情況以及形成的最后決定。參加集體討論的全體人員應(yīng)分別在記錄上簽名。會后業(yè)務(wù)指導(dǎo)股負責(zé)制作，重大案件集體討論記錄》，并歸入本案案卷。會議記錄由業(yè)務(wù)指導(dǎo)股分別負責(zé)保存。如需要查閱，應(yīng)經(jīng)重大復(fù)雜案件審委會負責(zé)人批準(zhǔn)。
十、經(jīng)過集體討論決定給予行政處罰的重大復(fù)雜案件，《行政處罰決定審批書》由重大復(fù)雜行政處罰案件審委會負責(zé)人簽批。
十一、在集體討論的重大行政處罰案件未作出行政處罰決定或未形成正式處理意見前，出席或者列席該案討論的人員應(yīng)對會議內(nèi)容予以保密，不得泄露。如有泄露，追究行政責(zé)任。
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