虛假訴訟近年在我國(guó)有愈演愈烈之勢(shì)，大規(guī)模的虛假訴訟案件是對(duì)司法資源的極大浪費(fèi)，不僅損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益，而且破壞正常的司法秩序，嚴(yán)重?fù)p害司法權(quán)威和司法公信力。為了規(guī)制虛假訴訟行為，2012年修改的《民事訴訟法》第112、113條規(guī)定了虛假訴訟的司法處罰、明確了檢察機(jī)關(guān)對(duì)虛假訴訟的監(jiān)督。2015年通過(guò)的《刑法修正案（九）》增設(shè)虛假訴訟罪，將嚴(yán)重的虛假訴訟行為入刑。2016年出臺(tái)的《最高法關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了虛假訴訟的類型、防治方式及制裁渠道。2018年10月1日施行的《兩高關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）對(duì)實(shí)踐中關(guān)于虛假訴訟的定罪、量刑、案件管轄等爭(zhēng)議性問(wèn)題給予明確的解釋。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)虛假訴訟的監(jiān)督工作，下面擬從虛假訴訟罪的法教義學(xué)分析、虛假訴訟案件的主要特點(diǎn)及監(jiān)察難點(diǎn)和懲治虛假訴訟的司法路徑三個(gè)角度進(jìn)行分析。
一、虛假訴訟罪的法教義學(xué)分析
（一）定罪分析
1.犯罪構(gòu)成
（1）關(guān)于犯罪主體，“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”的原告和惡意串通的被告均可以成為犯罪主體；自然人或單位均可以成為犯罪主體。
（2）關(guān)于犯罪行為，應(yīng)當(dāng)注意以下兩點(diǎn)問(wèn)題：
一是應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”的罪狀表述。
第一，虛假訴訟罪限于“無(wú)中生有型”虛假訴訟行為?！澳笤臁笔侵笩o(wú)中生有、憑空捏造和虛構(gòu)；“事實(shí)”是指行為人據(jù)以提起民事訴訟、人民法院據(jù)以立案受理、構(gòu)成民事案由的事實(shí)。“捏造事實(shí)”行為的本質(zhì)是捏造民事法律關(guān)系、虛構(gòu)民事糾紛，兩者應(yīng)同時(shí)具備、缺一不可。
第二，“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”包括特定“隱瞞真相”的行為?！督忉尅访鞔_規(guī)定，隱瞞債務(wù)已經(jīng)全部清償?shù)氖聦?shí)，向人民法院提起民事訴訟，要求他人履行債務(wù)的，以“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”論。
第三，虛假訴訟罪包括“單方欺詐”和“雙方串通”兩種類型。需要注意的是，民事訴訟法第112條、第113條規(guī)制的是“雙方串通”虛假訴訟行為，而刑法規(guī)制的是“單方欺詐”和“雙方串通”兩種虛假訴訟行為，范圍上廣于民事訴訟法的規(guī)制范圍。
第四，虛假訴訟罪僅適用于民事訴訟程序。首先，根據(jù)罪刑法定原則的要求，行政虛假訴訟行為不構(gòu)成虛假訴訟罪。其次，虛假訴訟罪中“民事訴訟”從語(yǔ)義范圍上講，包括一審程序、二審程序、特別程序、審判監(jiān)督程序和執(zhí)行程序；還包括被告提起的反訴以及附帶民事訴訟程序。
二是應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握“妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益”的入罪標(biāo)準(zhǔn)。
虛假訴訟罪是結(jié)果犯，而不是行為犯。以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，具備“妨害司法秩序”或者“嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益”結(jié)果之一才構(gòu)成虛假訴訟罪。而且“妨害司法秩序”與“嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益”具有內(nèi)在統(tǒng)一性，虛假訴訟犯罪行為必然妨害司法秩序，也有可能嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益，兩者是遞進(jìn)關(guān)系。
2.犯罪形態(tài)
《解釋》第二條規(guī)定的內(nèi)容仍然存在既未遂、條件成立的時(shí)間界限等爭(zhēng)議。《解釋》第二條規(guī)定的是入罪標(biāo)準(zhǔn)，但是對(duì)于有的虛假訴訟行為在立案時(shí)或?qū)徖磉^(guò)程中即被發(fā)現(xiàn)而未能達(dá)成入罪條件的，能否以犯罪未遂追究呢？此外，“采取財(cái)產(chǎn)保全”、“作出裁判文書(shū)”等表述，亦存在時(shí)間點(diǎn)界定爭(zhēng)議。
3.罪數(shù)形態(tài)
（1）想象競(jìng)合犯的處理
《解釋》第四條明確了實(shí)施以騙取財(cái)物為目的的虛假訴訟犯罪，又構(gòu)成詐騙罪、職務(wù)侵占罪、拒不執(zhí)行判決、裁定罪,貪污罪等犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。需要注意的是，刑法第307條之一第3款規(guī)定的處理原則，主要針對(duì)以騙取財(cái)物為目的的虛假訴訟犯罪與侵財(cái)類犯罪成立想象競(jìng)合犯的情況，不宜擴(kuò)大到與其他手段行為犯罪成立想象競(jìng)合犯的情況?！督忉尅返?條、第6條規(guī)定了司法工作人員與他人共同實(shí)施虛假訴訟犯罪行為，同時(shí)構(gòu)成枉法裁判罪、執(zhí)行判決、裁定濫用職權(quán)罪等犯罪的；訴訟參與人實(shí)施虛假訴訟犯罪行為，同時(shí)構(gòu)成妨害作證罪、幫助毀滅、偽造證據(jù)罪等犯罪的，也構(gòu)成想象競(jìng)合犯，擇一重罪從重處罰。
（2）牽連關(guān)系的處理
“采取偽造證據(jù)等手段篡改案件事實(shí)，騙取人民法院裁判文書(shū)”的部分篡改型虛假訴訟行為，根據(jù)2002年最高人民檢察院法律政策研究室《關(guān)于通過(guò)偽造證據(jù)騙取法院民事裁判占有他人財(cái)物的行為如何適用法律問(wèn)題的答復(fù)》，對(duì)于一般的民事訴訟證據(jù)造假行為不作犯罪處理，不構(gòu)成虛假訴訟罪。但手段行為構(gòu)成犯罪的，《解釋》第7條明確，以刑法第280條規(guī)定的“偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣國(guó)家機(jī)關(guān)公文、證件、印章罪”等罪和刑法第307條的“妨害作證罪；幫助毀滅、偽造證據(jù)罪”定罪。
（二）量刑分析
1.法定升格刑
《解釋》第三條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的七種情形，是虛假訴訟罪的法定升格型標(biāo)準(zhǔn)。
2.司法工作人員犯罪的處罰
《解釋》第5條規(guī)定，司法工作人員利用職權(quán)與他人共同實(shí)施虛假訴訟犯罪行為的，從重處罰；構(gòu)成想象競(jìng)合犯的，擇一重罪從重處罰。
3.單位犯罪的處罰
《解釋》第8條規(guī)定，單位實(shí)施虛假訴訟犯罪行為的，實(shí)行雙罰制，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員定罪處罰，并對(duì)單位判處罰金。
4.初犯的從寬處罰
《解釋》第9條規(guī)定，未達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)，行為人系初犯，在民事訴訟過(guò)程中自愿具結(jié)悔過(guò)，接受人民法院處理決定，積極退贓、退賠的，可以認(rèn)定為犯罪情節(jié)輕微，不起訴或者免予刑事處罰；確有必要判處刑罰的，可以從寬處罰。
二、虛假訴訟案件的主要特點(diǎn)及監(jiān)察難點(diǎn)
在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上進(jìn)行搜索，案件名稱選擇“虛假訴訟”、共搜索到229份虛假訴訟案件裁判文書(shū)，包括判決書(shū)155份、裁定書(shū)53、調(diào)解書(shū)4份、決定書(shū)10份、通知書(shū)1份和令1份；時(shí)間跨度為《刑法修改案（九）》出臺(tái)的2015年至2018年10月6日；案件地域涉及26個(gè)省和直轄市，其中吉林省8件；審判程序涉及一審154件、二審58件、再審1件、再審審查與審判監(jiān)督3件、其他1件。
（一）虛假訴訟案件的主要特點(diǎn)
1.訴訟主體：通常具有特殊利益關(guān)系、學(xué)歷較低、初犯居多
為盡可能降低虛假訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，虛假訴訟行為人人數(shù)往往為復(fù)數(shù)，共同犯罪居多，行為人之間多是親人、朋友、商業(yè)伙伴等密切關(guān)系。虛假訴訟行為人學(xué)歷相對(duì)較低，多為初高中以下學(xué)歷，守法意識(shí)較弱。司法工作人員守法意識(shí)普遍較強(qiáng)，與他人共同實(shí)施虛假訴訟犯罪的極少。大部分虛假訴訟行為人是初犯，行為人人身危險(xiǎn)性較小。
2.訴訟目的：以謀取不正當(dāng)利益居多
以謀取不正當(dāng)利益作為訴訟目的的行為人占90%以上，在案件類型上絕大多數(shù)以非法占有財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)利益為目的。
3.訴訟情況：隱秘性高、調(diào)解結(jié)案方式占較大比例
虛假訴訟捏造事實(shí)提起民事訴訟，涉案當(dāng)事人往往具有高度的合意性，利益具有一致性，串通偽造證據(jù)，隱秘性高。由于當(dāng)事人雙方在訴訟中對(duì)抗性明顯不足，虛假訴訟一審終結(jié)的約占67%，法院很容易促成調(diào)解，法院調(diào)解結(jié)案方式占較大比例 。
（二）虛假訴訟案件的監(jiān)察難點(diǎn)
虛假訴訟以合法形式掩蓋非法目的，手段隱蔽、方法多樣，決定了虛假訴訟發(fā)現(xiàn)難、查證難、追責(zé)難。
1.案件線索發(fā)現(xiàn)難
虛假訴訟案件系當(dāng)事人雙方合謀制造，且大部分是調(diào)解結(jié)案，具有很強(qiáng)的隱蔽性。案件來(lái)源的主要渠道是利益受侵害方的控告、舉報(bào)，極少數(shù)案件系檢察機(jī)關(guān)在辦理案件工作中或其他渠道偶然發(fā)現(xiàn)。多是在一審生效裁判作出后的較長(zhǎng)時(shí)間，在案件執(zhí)行階段或執(zhí)行完畢后發(fā)現(xiàn)的線索。
2.案件查證過(guò)程難
一是辦案手段缺乏剛性，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件線索后，能夠采取的主要手段是調(diào)查核實(shí)，而調(diào)查核實(shí)缺乏強(qiáng)制性，更多的依賴于當(dāng)事人及其他被調(diào)查對(duì)象的配合。二是當(dāng)事人的積極“對(duì)抗”。被調(diào)查對(duì)象一般拒絕配合檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)，檢察機(jī)關(guān)缺乏有效的制約、制裁措施。三是人員配備不足，虛假訴訟案件68%發(fā)生在一審法院，基層檢察院承擔(dān)著查證的職責(zé)，但基層檢察院人員配備普遍不足，人員的短板嚴(yán)重制約了虛假訴訟案件的查證。
3.案件追責(zé)難
在《解釋》出臺(tái)之前，從辦案結(jié)果上看，對(duì)虛假訴訟當(dāng)事人追責(zé)的難度大，沒(méi)有形成較強(qiáng)的威懾力。一是2012年修改后的《民事訴訟法》第 112、113 條規(guī)定，法院對(duì)于虛假訴訟的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款或拘留。虛假訴訟違法成本相對(duì)較低，可能性獲利較高，使懲治措施的震懾力明顯較低。二是虛假訴訟罪規(guī)定過(guò)于概括，沒(méi)有對(duì)虛假訴訟罪構(gòu)成要件行為予以類型化和特定化，難以有效打擊和追責(zé)虛假訴訟行為?！督忉尅穼?duì)于虛假訴訟罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)和升格型標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了類型化，司法部門(mén)識(shí)別、查證虛假訴訟犯罪行為有了明確的法律依據(jù)，追責(zé)難的問(wèn)題將有較大的改觀。
三、懲治虛假訴訟的司法路徑
（一）虛假訴訟的追訴主體、啟動(dòng)時(shí)機(jī)和民刑銜接
1.應(yīng)明確檢察機(jī)關(guān)為虛假訴訟罪的刑事追訴主體，而非公安機(jī)關(guān)。
檢察機(jī)關(guān)是審判監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)民事訴訟案件負(fù)有審查糾錯(cuò)的司法職能，作為虛假訴訟的偵查追訴主體合法合理。而公安機(jī)關(guān)司法職能的發(fā)揮主要是對(duì)刑事案件進(jìn)行偵察，并不具有審判監(jiān)督職能，否則將形成司法追訴權(quán)對(duì)審判機(jī)關(guān)的僭越。
2.應(yīng)注意虛假追訴程序的啟動(dòng)時(shí)機(jī)
《解釋》把人民法院立案后采取保全措施、開(kāi)庭審理或者作出裁判文書(shū)等重要程序節(jié)點(diǎn)作為入罪標(biāo)準(zhǔn)，而不是以向人民法院提起虛假訴訟并被受理立案作為時(shí)間節(jié)點(diǎn)。所以，對(duì)于關(guān)于虛假訴訟追訴程序的啟動(dòng)時(shí)機(jī)，應(yīng)作區(qū)別對(duì)待：其一，審判機(jī)關(guān)自行啟動(dòng)。在民事訴訟中，如果審判機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行為人涉嫌虛假訴訟犯罪的，可以中止正在進(jìn)行的民事訴訟程序或依法中止執(zhí)行，另行啟動(dòng)刑事訴訟程序，此時(shí)檢察機(jī)關(guān)不主動(dòng)介入；其二，對(duì)于已經(jīng)生效的民事判決，檢察機(jī)關(guān)可依據(jù)被害人的控告以及民事裁判機(jī)關(guān)的線索移送，主動(dòng)啟動(dòng)虛假訴訟刑事追訴程序。
3.注意刑事訴訟與民事訴訟的合理銜接
其一，虛假訴訟的有危害程度之分，不能一律入罪。虛假訴訟僅構(gòu)成民事違法的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第112條的規(guī)定，由人民法院駁回其請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留的司法處罰。構(gòu)成虛假訴訟犯罪及妨害作證罪等罪的，依照《解釋》的規(guī)定，定罪量刑。以避免架空民事訴訟法的規(guī)定，形成刑事處罰與司法處罰合理銜接的層次關(guān)系。
其二，“部分篡改型”虛假訴訟行為，即民事法律關(guān)系和民事糾紛客觀存在，行為人只是對(duì)具體的訴訟標(biāo)的額、履行方式等部分事實(shí)作夸大或者隱瞞的行為，屬于虛假訴訟違法行為，不構(gòu)成虛假訴訟罪。偽造證據(jù)等手段行為構(gòu)成犯罪，依法定罪量刑。
（二）建立虛假訴訟綜合懲治機(jī)制
1.建立案件類型導(dǎo)向的重點(diǎn)監(jiān)督機(jī)制
從檢察機(jī)關(guān)的辦案實(shí)踐看，虛假訴訟案件主要有以下幾種類型: 一是不動(dòng)產(chǎn)交易領(lǐng)域中損害國(guó)家、社會(huì)公共利益的案件。二是合同領(lǐng)域中損害案外人利益的案件。三是勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域中損害案外人利益的案件。四是共有領(lǐng)域中損害其他共有人利益的案件。五是馳名商標(biāo)認(rèn)定領(lǐng)域中的案件。虛假訴訟案件的類型較為寬泛，表現(xiàn)形式多種多樣。我省應(yīng)結(jié)合本地辦理的虛假訴訟案件類型，加強(qiáng)調(diào)查研究，強(qiáng)化類案意識(shí)，確定監(jiān)督重點(diǎn)，并借鑒其他省份、地區(qū)的典型經(jīng)驗(yàn)，分步驟、有重點(diǎn)地開(kāi)展監(jiān)督工作。
2.建立線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制
從以下兩個(gè)方面著手，拓寬案件線索的發(fā)現(xiàn)渠道。一是對(duì)于虛假訴訟損害案外人合法權(quán)益的案件，通過(guò)各種方式加大宣傳力度，鼓勵(lì)案外人向檢察機(jī)關(guān)舉報(bào)。二是對(duì)于虛假訴訟損害國(guó)家、社會(huì)公共利益的案件，應(yīng)建立健全部門(mén)之間的信息共享機(jī)制，借助房管部門(mén)、保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的信息，形成綜合治理機(jī)制。另外，應(yīng)從虛假訴訟的特征著手，篩選案件線索。對(duì)于原被告雙方的主要意見(jiàn)高度一致；起訴和答辯所依據(jù)的事實(shí)和理由明顯背離常理；裁判過(guò)程簡(jiǎn)單，案件立案、審理、執(zhí)行的期限較短；證據(jù)不足仍然主動(dòng)迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議等情形予以特別關(guān)注和審查。
3.建立證據(jù)核查機(jī)制
發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件線索后，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)依法開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，充分運(yùn)用調(diào)查核實(shí)手段核查證據(jù)。通過(guò)調(diào)閱、審查案卷材料掌握案件的基本情況，根據(jù)案件情況詢問(wèn)當(dāng)事人、案外人以及主審法官，咨詢相關(guān)部門(mén)對(duì)專門(mén)問(wèn)題的意見(jiàn)，必要時(shí)通過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)查詢案件的關(guān)聯(lián)信息，如查詢銀行交易記錄，查證當(dāng)事人雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是否真實(shí); 或委托專門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)涉案的主要書(shū)證進(jìn)行鑒定，如合同、借據(jù)等，查證書(shū)證是否系偽造。
4.建立內(nèi)部協(xié)作機(jī)制
虛假訴訟案件背后往往隱藏著審判人員的職務(wù)犯罪行為，因此，要加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)自偵部門(mén)的協(xié)作，進(jìn)一步健全虛假訴訟違法線索和職務(wù)犯罪線索的雙向移送機(jī)制。同時(shí)，要加強(qiáng)與控申、案管部門(mén)的協(xié)作，暢通虛假訴訟案件線索在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的發(fā)現(xiàn)、流轉(zhuǎn)渠道。
5.建立責(zé)任追究機(jī)制
一是對(duì)虛假訴訟違法行為的追責(zé)。對(duì)于審判人員的違法行為，通過(guò)檢察建議的方式予以糾正；對(duì)于虛假訴訟當(dāng)事人以及有關(guān)機(jī)構(gòu)的違法行為，建議人民法院采取罰款、拘留等司法強(qiáng)制措施。
二是對(duì)虛假訴訟的犯罪行為的追責(zé)。審判人員涉嫌犯罪的，及時(shí)將案件線索移送本院自偵部門(mén)并積極配合查辦；當(dāng)事人及有關(guān)機(jī)構(gòu)涉嫌犯罪的，及時(shí)將案件線索移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)。
三是將虛假訴訟違法犯罪個(gè)人信息推送到城市征信系統(tǒng)和個(gè)人誠(chéng)信系統(tǒng)，納入銀行或者電信企業(yè)、社保機(jī)構(gòu)等部門(mén)不良信用記錄，增加虛假訴訟的違法犯罪成本，提升打擊力度。
聯(lián)系客服
