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走進(jìn)課堂 | 閻步克:秦漢官吏為什么用“若干石”為等級(jí)

歷史學(xué)系閻步克教授與葉煒教授開設(shè)的“中國傳統(tǒng)官僚政治制度”是本學(xué)期的通識(shí)核心課程之一,本期博雅哥為各位精選了閻步克老師的文章《秦漢官吏為什么用“若干石”為等級(jí)》。

在本文中,閻步克老師通過梳理“采邑”、“祿田”、“稍食”等報(bào)酬形式的異同及其傳承演變,剖析不同報(bào)酬形式其后“以人為本”和“以事為本”的分野,指出秦漢以“若干石”定等級(jí)的“祿秩”,與從貴族政治到官僚政治的重大歷史轉(zhuǎn)型,與“吏”這種新式官僚的逐漸崛起并取代宗法貴族息息相關(guān)。這一“祿秩”適應(yīng)了“選賢任能”局面下官吏的頻繁更新率,是專制者支配臣工更便利的手段。

Vol.974.1

通識(shí)聯(lián)播

秦漢官吏為什么用“若干石”為等級(jí)

閻步克 | 北京大學(xué)歷史學(xué)系

秦漢王朝用“若干石”的祿秩來區(qū)分官僚的等級(jí)高下。例如刺史是六百石,九卿是中二千石,郡守則是二千石,以致“二千石”幾乎成了郡守的代稱。不知有沒有人想過這樣的問題:為什么秦漢官階直接以俸祿額度“若干石”為標(biāo)尺呢?

事物的差異總會(huì)有內(nèi)在原因,只等待著人們把它發(fā)掘出來。祿秩以“若干石”為等差,就反映了先秦貴族政治到戰(zhàn)國秦漢官僚政治的歷史轉(zhuǎn)型,反映了秦漢帝國“以吏治天下”的政治特色。

祿秩是從先秦萌芽的,但周王朝典型的官員等級(jí)制卻不是祿秩。大約在西周晚期,逐漸用公、卿、大夫、士這樣的序列形式,作為貴族官員身份高下的尺度?!栋谆⑼x》把這個(gè)等級(jí)稱為“內(nèi)爵”:“公、卿、大夫者何謂也?內(nèi)爵稱也?!薄皟?nèi)”是相對(duì)于公侯伯子男五等爵而言的。

正像賈誼所說:“古者圣王制為列等,內(nèi)有公、卿、大夫、士,外有公、侯、伯、子、男,然后有官師小吏?!贝蠓蚺c士,又有上大夫、中大夫、下大夫、上士、中士、下士之類區(qū)分。按《周禮》的記載,“大宰”這種官的資格是“卿”,小宰和司會(huì)二職為“中大夫”之位,宰夫、大府、內(nèi)宰則需要“下大夫”來擔(dān)任。因此,可以把這個(gè)“制為列等”的“內(nèi)爵”,看成是中國歷史上最早的一種官員等級(jí)形式。

“爵”本來是一種酒器?!班l(xiāng)飲酒禮”是早期社會(huì)強(qiáng)化尊卑貴賤觀念的重要活動(dòng),也具有元老會(huì)議的性質(zhì);鄉(xiāng)飲酒禮上敬酒行爵,當(dāng)然要依照尊卑位次了,而就構(gòu)成了最原始的爵列、爵序。鄉(xiāng)飲酒禮又稱饗禮,而鄉(xiāng)、饗和作為爵稱的“卿”本是同一個(gè)字,作二人共食之形,象征著氏族聚落中的共同飲食行為;“鄉(xiāng)大夫”在史籍也寫作“卿大夫”,所以“卿”實(shí)際就是“鄉(xiāng)老”的稱謂,他們是鄉(xiāng)飲酒禮即“饗禮”之上,氏族和國君所尊禮的對(duì)象。

至于“士”這個(gè)爵稱,最初的意思是“男子之大號(hào)”,即成年男子的美稱;“夫”的意思是男子,可想而知“大夫”有“大人”之意,“公”則是元老之稱。由此看來,公、卿、大夫、士等等爵稱,最初都來自人之尊稱。

以人的尊稱為等級(jí)之稱,暗示這種等級(jí)是以“人”為本的,也就是以貴族的傳統(tǒng)政治社會(huì)地位為本。這跟秦漢月俸徑直以“若干石”為等級(jí)標(biāo)尺的用意,大不相同。

周代貴族也依據(jù)等級(jí)而享有不同禮遇,如大夫三廟、士一廟,如卿執(zhí)羔,大夫執(zhí)雁,士執(zhí)雉之類。從報(bào)酬說,大夫主要享有采邑,士主要是享有祿田。大貴族的采邑結(jié)構(gòu)是很復(fù)雜的,包括大量的土地、農(nóng)民、家臣和私兵。孟子曾提到過“百乘之家”、“千乘之家”。但無論是封給大夫的采邑還是授給士的祿田,其數(shù)量都不構(gòu)成等級(jí)的名目。比如說某國的卿一般是擁有“百邑”,低一等大臣的采邑?cái)?shù)量則是“六十”,但他們的身份依然以“卿”或“大夫”為標(biāo)志,而不稱作“百邑之官”或“六十邑之官”。

其實(shí),約略類似于秦漢月俸的那種報(bào)酬方式,在周代也不是一點(diǎn)影子沒有。有一種稱為“稍食”的東西構(gòu)成其萌芽形態(tài),在當(dāng)時(shí)是面對(duì)胥吏的。

周代擁有爵位的貴族士大夫之下,還有一大群無爵的胥吏存在。他們?yōu)楣俑袚?dān)具體行政,以至各種細(xì)小的職事差役?,F(xiàn)代社會(huì)中高級(jí)官員和低級(jí)官員本來只是行政等級(jí)之分,但在貴族政治下,有爵的士、大夫與無爵的“吏”間卻有一道身份性鴻溝。與占有采邑、祿田的士大夫不同,根據(jù)《周禮》的記載,無爵的府史胥徒領(lǐng)取“稍食”為生。

所謂“稍食”,是對(duì)服事者提供的一種報(bào)酬形式,其內(nèi)容主要是口糧以及衣裝。《周禮·天官·宮伯》中有段話很好地概括了“稍食”的特點(diǎn):“月終則均秩,歲終則均敘,以時(shí)頒其衣裘,掌其誅賞。”所謂“月終則均秩”,就是在每月月終時(shí)按照等級(jí)和勞績發(fā)放口糧;所謂“歲終則均敘”,就是年終考課時(shí)根據(jù)才能確定等級(jí)和安排職事;“以時(shí)頒其衣裘”,指換季時(shí)發(fā)放衣裝;“掌其誅賞”,每月、每季和每年年底,都有誅過賞功之舉。不命無爵的群吏,據(jù)其在官府中的等級(jí)和業(yè)績,領(lǐng)取稍食。

圖為《周禮》書影?!吨芏Y》是儒家經(jīng)典,十三經(jīng)之一。世傳為周公旦所著,實(shí)際成書于兩漢之間?!吨芏Y》、《儀禮》和《禮記》合稱“三禮”,是古代華夏民族禮樂文化的理論形態(tài),對(duì)禮法、禮義作了最權(quán)威的記載和解釋,對(duì)歷代禮制的影響最為深遠(yuǎn)。圖中左側(cè)部分為“天官冢宰”的相關(guān)敘述?!傲佟狈謩e為天官冢宰、地官司徒、春官宗伯、夏官司馬、秋官司寇與冬官司空,又稱“六卿”。

那么,就讓我們來比較一下采邑、祿田和稍食這三種酬報(bào)方式。

盡管有“納邑與政”即退職后交還采邑之說,但事實(shí)上貴族的采邑澤及子孫、世世守之,變成一種相當(dāng)固定的領(lǐng)地。這是一種“長時(shí)段”的報(bào)酬方式。命士的祿田,則在受職時(shí)才獲得,致仕離職后就應(yīng)交還。這樣看來,采邑所對(duì)應(yīng)的顯然是凝固不變的宗法貴族身份,祿田的領(lǐng)受者則略微多了一些“官員”色彩。相比之下,定期考核、按月授廩的“稍食”周期最短,干一個(gè)月的活就給一個(gè)月飯吃,顯示了濃厚的功績制意味。

什么樣的服事者,更容易直接拿報(bào)酬來劃分等級(jí)呢?

一般來說,主家根據(jù)工作量把傭工或家奴分為大工、小工。設(shè)若廩食對(duì)應(yīng)著工作量大小的話,那么以廩食多寡名其等差,也在情理之中。通過“月終則均秩,歲終則均敘”而為胥吏確定的稍食定量,很容易被用來標(biāo)志府史胥徒的地位高下。越是在歷史早期,社會(huì)地位就越多地與土地(和人民)的占有直接相關(guān),自己沒有一塊地的人不被看成正經(jīng)人。

按照先秦古義,有地者就可以稱“君”,因而有爵的卿大夫們面對(duì)自己采邑內(nèi)的土地人民時(shí),就等于是“君”了。(直到漢代,漢高祖劉邦的詔書中還有這樣的話:“爵或人君,上所尊禮?!鳖亷煿旁唬骸熬舾哂袊卣?,則自君其人,故云或人君也?!? 做胥吏等于是自己找不到生計(jì),只能到人家家里去幫忙混口飯吃,和“臣”、“妾”差不多少。

較之以“人之尊稱”為等級(jí)之名的“以人為本”做法,以廩食多少定等之法,則是以“事”為本的。那意味著你的等級(jí)是一種干得多吃得多、干得少吃得少的等級(jí),君主沒怎么把你當(dāng)“人”看;你這個(gè)大活人在君主眼中,只是“若干石”而已,你只不過與一份勞務(wù)或一份報(bào)酬劃等號(hào)。

從春秋末年到戰(zhàn)國時(shí),谷物形式的俸祿報(bào)酬開始普及。這個(gè)變遷,伴隨著一個(gè)全新時(shí)代──帝國時(shí)代的到來,伴隨著從貴族政治到專制官僚政治的重大歷史轉(zhuǎn)型。在舊日那種直接占有一片土地、管著一群家臣和農(nóng)民的貴族領(lǐng)主之外,朝廷上僅僅仰食君主提供的谷物俸祿的官吏,越來越多了;史料中也開始出現(xiàn)“祿千鐘”、“祿萬檐”或者“千盆”、“五百盆”之類的俸祿記錄。尤其是燕國還有“三百石吏以上”之類記載。

正如一位學(xué)者所指出那樣:“燕國且已以‘石’定官任之高卑,官俸制度似已成為國家常制?!边@是個(gè)很敏銳的觀察。領(lǐng)俸官員的出現(xiàn),跟直接拿俸額作官階,還不完全是一回事兒。關(guān)東列國也采用了谷祿之法,但史料所見“萬鐘”、“千盆”等只是俸額而已,卻未必被用作官階;并且這俸額有時(shí)還是隨機(jī)決定的,而不是先有定準(zhǔn)。燕國的“三百石吏以上”之類提法,則明示“若干石”的俸額,在這里已經(jīng)成為官階了。不言而喻,這是一個(gè)重大的演進(jìn)。

以若干石定官階,并不以燕國為始,商鞅變法時(shí)秦國已經(jīng)有五十石之官、百石之官了。公元前349年秦在縣級(jí)單位初設(shè)“秩史”,這里的“秩”應(yīng)是以“石”來計(jì)算等級(jí)的?!渡叹龝ぞ硟?nèi)》出現(xiàn)了千石之令、八百石之令、七百石之令、六百石之令的等級(jí);《史記》中能看到秦國有六百石以上、五百石以下及斗食等階次,還有“今自有秩以上至諸大吏”之語,《戰(zhàn)國策·秦策》則記作“其令邑中自斗食以上至尉、內(nèi)史及王左右”;《墨子·號(hào)令》中所見“二百石之吏”、“三百石之吏”,當(dāng)屬秦制。秦簡《法律答問》中亦有“六百石吏以上”之載。

圖為《戰(zhàn)國策》書影?!稇?zhàn)國策》是一部國別體史學(xué)著作,又稱《國策》。書中記載了西周、東周及秦、齊、楚、趙、魏、韓、燕、宋、衛(wèi)、中山各國之事。記事年代起于戰(zhàn)國初年,止于秦滅六國,約有240年的歷史?!稇?zhàn)國策》分為12策,33卷,共497篇,主要記述了戰(zhàn)國時(shí)期的游說之士的政治主張和言行策略,也可說是游說之士的實(shí)戰(zhàn)演習(xí)手冊(cè)。該書亦展示了東周戰(zhàn)國時(shí)代的歷史特點(diǎn)和社會(huì)風(fēng)貌,是研究戰(zhàn)國歷史的重要典籍。

從這些情況看,“祿秩”在秦國得到了最充分的發(fā)展。

尤其值得注意的是,秦簡顯示秦國有一種“月食”,是按月向吏員發(fā)放的廩食。某些跡象暗示,秦國的俸祿跟“月食”一樣,是按月發(fā)放的。周代的“稍食”本來就是“月終則均秩”、即按月考核發(fā)放的;同時(shí)漢代的俸祿正是月俸,其周期也是“月”。不難推測(cè),漢代月俸的按月發(fā)放之辦法,應(yīng)是上承秦代的;而秦代俸祿之按月發(fā)放,則深受“月食”、“稍食”之影響,或說是被“月食”、“稍食”的形式所同化的。

“月終則均秩”的“秩”是等級(jí)的意思,若是以俸祿多少定等,則稱“祿秩”。秦,以及漢帝國對(duì)吏員實(shí)行嚴(yán)格功績考課制度,依照才能功績而錄用遷轉(zhuǎn),依照職責(zé)而提供俸祿,并且依照俸額而為官吏劃定等級(jí),這與周代“稍食”的“月終則均秩,歲終則均敘”,顯然一脈相承。

周代“稍食”原本是面向胥吏的酬報(bào)方式。針對(duì)胥吏的酬報(bào)和定等之法的普及,意味著“吏”這個(gè)層次開始展露頭角。春秋以上的史料中,胥吏的身影還是很暗淡的,而在戰(zhàn)國時(shí)候,領(lǐng)取祿秩的“吏”,已經(jīng)呈現(xiàn)為一個(gè)鮮明得多的行政層次了。吳起為楚悼王變法時(shí)曾建議:“不如使封君之子孫三世而收爵祿,絕減百吏之祿秩。”可見吳起雙管齊下,一則收爵祿,一則減祿秩,“封君”與“百吏”兩列分說。

荀子曾提到戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后“士大夫益爵,官人益秩”,“爵”和“秩”用作兩種不同待遇。又說:“志行修,臨官治,上則能順上,下則能保其職,是士大夫之所以取田邑也。循法則、度量、刑辟、圖籍、不知其義,謹(jǐn)守其數(shù),慎不敢損益也;父子相傳,以持王公,是三代雖亡,治法猶存,是官人百吏之所以取祿秩也?!?/p>

“取田邑”的“士大夫”,跟領(lǐng)取祿秩的“官人百吏”,明明有別。戰(zhàn)國士大夫封君的田邑已不同于春秋采邑,國君大大強(qiáng)化了對(duì)“邑”的控制管理;同時(shí)由于上一時(shí)代的影響,給予或占有田邑,依然被用作一種傳統(tǒng)色調(diào)的榮耀和待遇。但是畢竟,春秋時(shí)代隱而不顯的“官人百吏”,帶著他們的特別標(biāo)志──“取祿秩”,在戰(zhàn)國時(shí)代悄悄上升。

秦漢時(shí)代,百官皆可稱“吏”,二千石郡國守相是為“長吏”,三公亦可稱“吏”。這是大有深意的。韓非有言:“吏者,平法者也”;又說:“主賣官爵,臣賣智力”;“臣盡死力以與君市,君垂爵祿以與臣市?!彼^“官僚”,是指那種以能力而錄用、以功績年資而升遷的領(lǐng)薪行政雇員,戰(zhàn)國秦漢的文法吏已經(jīng)具備了其基本特征,他們以法律和財(cái)務(wù)技能得到錄用;其出仕君主后,就建立了韓非所說的那種雇傭和交換關(guān)系,并可以隨時(shí)遷黜罷免,從而與昔日的貴族官員大異其趣。

學(xué)者在討論戰(zhàn)國官僚的來源時(shí),往往僅僅就“士”立論;戰(zhàn)國士人在政治舞臺(tái)上的奪目風(fēng)采,確實(shí)遮掩了“吏”群體悄悄興起的政治現(xiàn)實(shí)。不過到了秦漢之際就沙石澄清、塵埃落定了,秦以文法吏治天上,“文吏政治”構(gòu)成秦王朝政治的最鮮明特色。直到漢初,文吏依然是帝國行政的基本承擔(dān)者。

“吏”跟“士”和“大夫”是很不同的?!靶滩簧洗蠓颉保笆靠蓺⒍豢扇琛?。由于傳統(tǒng)的影響,戰(zhàn)國士大夫依然保留了春秋以上的貴族氣質(zhì),依然高自標(biāo)置、呼吁君主以禮相待,編造了一個(gè)又一個(gè)君主“禮賢下士”的傳奇故事;其中那些擁有文化的“士”還指斥君主、橫議政治,“入則心非,出則巷議”。而“吏”原先是一個(gè)卑微的、近乎臣妾的階層,比起擁有傳統(tǒng)權(quán)勢(shì)、甚至土地人民的貴族官員來,“吏”顯然更便于駕馭驅(qū)使。

打個(gè)比方說,“士”好比破落貴族家的嬌小姐,“下嫁”給了專制官僚政治這個(gè)新貴;“吏”則是由貼身女仆扶了正,才爬到了妻妾地位上來的。前者知書達(dá)禮,教養(yǎng)不錯(cuò),可難免要撒撒嬌、教訓(xùn)教訓(xùn)人,擺擺舊貴族的架子,丈夫有時(shí)還得讓她三分;后者則不會(huì)忘記昔日的卑賤,因?qū)χ髯痈卸鞔鞯露ぞI(yè)業(yè)地奉侍晨昏。慣于頤指氣使、人莫予毒的專制者,更欣賞的當(dāng)然是后者了。

漢儒賈誼在回首古制,便為當(dāng)今的大臣遭際感慨萬千:“王侯三公之貴……今與眾庶徒隸同黥、劓、髡、刖、笞、傌(同罵)、棄市之法……束縛之,系紲之,輸之司空,編之徒官,司寇、牢正、徒長、小吏罵詈而榜笞之?!边@在賈誼看來是“如遇犬馬”、“如遇官徒”的,弄得“大官而有徒隸無恥之心”。官徒者,賤吏也。賈誼大聲疾呼,卿大夫士不應(yīng)與“官師小吏”等量齊觀。

周代“稍食”原本是面向胥吏的酬報(bào)方式,而昔日春秋以上卑微不顯的胥吏,在秦漢間逐漸上升到政壇的頂點(diǎn),進(jìn)而帶來了“祿秩”這種定等方式的擴(kuò)張。這種“月終則均秩,歲終則均敘”的方式,給了專制者支配臣工更便利的手段。朝廷的千官百僚干活就有俸,不干活就沒俸;效力多就俸祿多、俸祿多就等級(jí)高;效力少就俸祿少、俸祿少就等級(jí)低──一切以“事”為準(zhǔn);對(duì)其人格、尊嚴(yán),君主經(jīng)常漫不經(jīng)心。

按月授俸的“短周期”酬報(bào)方式,恰好適應(yīng)了“選賢任能”局面下官吏的頻繁更新率:干得好就接著干,干不好下個(gè)月立刻免官停俸讓他走人。正如學(xué)者所指出:漢代官吏的罷免相當(dāng)頻繁,例如西漢丞相平均任期為4.55年,東漢之三公平均任期只有2.43年。漢人所謂“用之則為虎,不用則為鼠”、“旦握權(quán)則為卿相,夕失勢(shì)則為匹夫!”

概而言之,以“若干石”定等級(jí)的“祿秩”的普及,與從貴族政治到官僚政治的重大歷史轉(zhuǎn)型,與“吏”這種新式官僚的逐漸崛起并取代宗法貴族,是同一個(gè)進(jìn)程。也可以換個(gè)說法:百官領(lǐng)取月俸并以“若干石”定等,意味著統(tǒng)治者逐漸改以對(duì)待“吏”的方式對(duì)待百官;用“吏”的形象,來為百官定性定位了。

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