關于；聯合xx市政府共同申請；2014年國家戰(zhàn)略新興產業(yè)創(chuàng)投計劃；并發(fā)起設立；新興產業(yè)創(chuàng)投基金的方案；二〇一三年十二月；2013年12月12日，國家發(fā)改委和財政部下發(fā)了；基金設立后將成為xx市首支國家級產業(yè)創(chuàng)投基金；一、基金設立的目標；基金將按市場化模式運作，提高資金效益，發(fā)揮中央和；二、參股設立基金的基本要求；1、參股創(chuàng)業(yè)投資基金為新發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金；
關于
聯合xx市政府共同申請
2014年國家戰(zhàn)略新興產業(yè)創(chuàng)投計劃
并發(fā)起設立
新興產業(yè)創(chuàng)投基金的方案
二〇一三年十二月
2013年12月12日，國家發(fā)改委和財政部下發(fā)了“關于組織做好2014年新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金有關工作的通知”（發(fā)改辦高技?2013?3030號），為響應國家大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決
策，貫徹落實《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》（國發(fā)[2010]32號）精神，帶動xx省及xx市戰(zhàn)略性新興產業(yè)的快速發(fā)展，擬聯合xx市政府共同申請2014年國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)投計劃并新設新興產業(yè)創(chuàng)投基金（下稱：基金或產業(yè)基金）。
基金設立后將成為xx市首支國家級產業(yè)創(chuàng)投基金?；饘⒔梃b國內外創(chuàng)業(yè)投資基金的運營模式和經驗，結合本地實際情況和自身管理經驗，按照《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建[2011]668號）的要求，在國家優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)政策與xx省及xx市戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2010-2015年）的引導下，遵循“政府引導、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”的原則，按照市場化方式獨立運作，重點專注于新一代電子信息產業(yè)等七大戰(zhàn)略新興產業(yè)范圍內初創(chuàng)期和早中期優(yōu)質企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資，以獲得長期的投資回報。
一、基金設立的目標
基金將按市場化模式運作，提高資金效益，發(fā)揮中央和地方兩級財政資金的引導帶動作用，引導各類社會資本加大對xx省及xx市戰(zhàn)略性新興產業(yè)的投入，加快區(qū)域內處于初創(chuàng)期和早中期的創(chuàng)新型企業(yè)的培育和發(fā)展，加快推進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化，提升自主創(chuàng)新能力，培育國民經濟新增長點。形成各級政府引導、社會廣泛參與，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的良好機制。
二、參股設立基金的基本要求
1、參股創(chuàng)業(yè)投資基金為新發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金；
2、主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理機構、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協議、參股基金章程（合伙協議）、委托管理協議、資金托管協議；其他出資人（合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位；
3、參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣，主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產不低于5000萬元人民幣，地方政府出資額不低于5000萬元人民幣，除中央財政和地方政府外的其他出資人出資額合計不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機構外的單個出資人出資額不低于1000萬元人民幣，除政府出資人外的其他出資人數量一般多于3個（含），不超過15個（含）；
4、參股基金管理機構應對參股基金認繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定。
三、基金管理機構的基本要求
參股基金管理機構由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協議，按照協議約定負責參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機構應符合以下條件：
1、在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
2、至少有5名具備3年以上在創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經驗的高級管理人員，至少有對3個以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。
四．基金托管銀行的要求
托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對參股基金托管專戶進行管理，托管銀行應符合以下條件：
1、成立時間在五年以上全國性的股份制商業(yè)銀行；
2、與參股基金主要出資人、參股基金管理機構無股權、債務和親屬等關聯和利害關系；
3、具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經驗；
4、無重大過失及行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
五、財政出資資金的權益
1、中央財政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機構支付管理費用。管理費用由參股基金企業(yè)支付，財政部不再列支管理費用。年度管理費用按照參股基金注冊資本或承諾出資額的2%確定，具體比例在委托管理協議中明確。
2、除對參股基金管理機構支付管理費外，參股基金企業(yè)還要對參股基金管理機構實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎勵參股基金管理機構，剩余部分由中央財政、地方政府和其他出資人按照出資比例進行分配。
3、對投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金，中央財政資金可給予更大的讓利幅度。
4、中央財政對每支參股基金的出資，原則上不超過參股基金注
冊資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進同出。對投資于初創(chuàng)期項目資金比例超過參股基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金，可適當放寬中央財政出資資金參股比例限制。
5、參股基金的存續(xù)期限原則上不超過10年，一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實現退出。
六、基金組建方案
（一）基本架構
基金名稱：xxxxxx創(chuàng)業(yè)投資基金（字號待定）（下稱：基金） 基金規(guī)模（注冊資本）：2.5億元（人民幣，下同）
基金期限：七年，經出資人一致同意可延長一年,最多延長兩次 組織形式：公司制（或有限合伙）
法定代表人：由中央財政出資單位或主發(fā)起人委派
注冊地：xx高新產業(yè)技術開發(fā)區(qū)
基金管理人：由基金投資團隊核心成員與魯信創(chuàng)投共同成立管理公司擔任基金管理人
管理費率：2%，按基金規(guī)模按年度提取
業(yè)績報酬：提取項目實現的投資凈收益的20%。采取“先回本后分利”的原則，待全體出資人收回投資本金時，進行業(yè)績報酬的提取。
（二）基金募集
1、基金規(guī)模
本基金規(guī)模擬定為2.5億元人民幣，其中社會資金1.5億元人民幣，申請中央財政參股資金0.5億元人民幣，同時申請xx省xx市政府
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123財政參股資金0.5億元人民幣，xx高新區(qū)參股資金；2、發(fā)起人股東；（1）中央財政出資5000萬元，占20%股權比例；3、基金管理人股東；出資250萬元，占1%股權比例；募集對象：有實力、有信譽的，且對創(chuàng)業(yè)投資基金有充；基金的主發(fā)起人應當具有良好的社會影響力和知名度，；5、認購比例：單個出資人出資金額不少于1000萬；7、募集時間；根據國家發(fā)改委、財政部和xx
（4）、定期的信息披露；基金管理人每季度定期就基金運作情況向出資人做出報；（5）、專業(yè)化的投資后增值服務；基金管理人將投資后管理從整個投資管理流程中分離出；11；
（4）、定期的信息披露
基金管理人每季度定期就基金運作情況向出資人做出報告。
（5）、專業(yè)化的投資后增值服務
基金管理人將投資后管理從整個投資管理流程中分離出來，通過對每個投資項目的價值深入挖掘和精耕細作，為被投資企業(yè)提供個性化的資本服務、以及有實用價值的、貼身的增值咨詢服務、執(zhí)行服務，來實現利益的最大化。
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財政參股資金0.5億元人民幣，xx高新區(qū)參股資金0.2億元。目前財政資金已經落實到位。
2、發(fā)起人股東
（1）中央財政出資5000萬元，占20%股權比例； （2）xx市財政出資5000萬元，占20%股權比例； （3）xx高新區(qū)財政出資2000萬元，占8%股權比例； （4）主發(fā)起人及其他出資人股東出資13000萬元，占52%股權比例。
3、基金管理人股東
出資250萬元，占1%股權比例。 4、社會出資人
募集對象：有實力、有信譽的，且對創(chuàng)業(yè)投資基金有充分了解和認同，認可長期價值投資理念的具有獨立法人資格的民營企業(yè)、上市公司或個人。
基金的主發(fā)起人應當具有良好的社會影響力和知名度，主發(fā)起人出資不低于6000萬元（政府出資方不能成為第一大股東），以帶動其他投資人投資。
5、認購比例：單個出資人出資金額不少于1000萬元。 6、認購家數：社會出資人不少于三家（含管理人），不高于15家（含）。
7、募集時間
根據國家發(fā)改委、財政部和xx省發(fā)改委、財政廳關于申報時間
的安排和要求，參股基金股東應在2014年1月30日前完成出資所需的內部審批程序（如需），簽署出資協議并出具出資承諾函，資金到位時間待國家發(fā)改委通過基金設立審核后，另行通知。根據相關流程，預計資金到位時間在2014年6月。 8、預期收益及退出方式
基金對項目的投資為階段性戰(zhàn)略投資，對擬投資股權項目的投資周期為 3－5年，預期收益3倍以上。根據項目的具體情況選擇利益最大化的退出方式，包括但不限于：股權轉讓、IPO上市、新三板掛牌、并購、公司原股東或管理層回購等。
9、收益分配
來源于投資項目的所有凈收益（包括處臵投資項目收到的現金及收到的股息、利息及其他收入）將在全體出資人收回投資本金后盡早進行分配。收益的20%獎勵給基金管理人，收益的80%分配給出資人。 （三）基金投資方向 1、 投資方向
集中投資于新一代電子信息產業(yè)和生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、高技術服務等戰(zhàn)略性新興產業(yè)。重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本的60%。
2、投資限制
（1）、基金對標的企業(yè)進行參股投資時，原則上對一家企業(yè)的股權投資比例不超過該企業(yè)全部股權的30%。
（2）、原則上單個項目投資金額在5,000萬元人民幣以內（含5,000萬元人民幣），對單個企業(yè)的累計投資額度不得超過委托資產總額的20%。
（3）、禁止從事國家法律法規(guī)禁止本基金從事的業(yè)務。 （四）基金管理及運作 1、基金管理模式
基金管理人作為管理機構負責基金日常的投資和管理，并由托管銀行對基金托管專戶進行管理，由財政部和發(fā)改委委托的管理機構對中央財政出資資金行使出資人權利，向基金派遣代表，監(jiān)督資金投向。
2、基金運營 （1）、市場化運作
根據“政府引導、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”原則，按照市場化方式運作，盡責調研和客觀評估，以為股東創(chuàng)造價值回報為最
高準則，在戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)領域精心挑選真正符合投資標準的企業(yè)。 （2）、專業(yè)化管理
按照行業(yè)慣例，基金的運營全權委托xx魯信xx投資基金管理有限公司的專業(yè)管理團隊，其他股東不介入基金日常的經營和管理。 （3）、科學化決策
為提高決策的專業(yè)性、科學性及獨立性，基金借鑒國際主流管理模式，并結合中國的本土特點，設立獨立的投資決策委員會，作為最高投資決策機構。
3、項目遴選
在投資備選項目遴選上，根據目標市場范圍，設臵嚴格的項目遴選標準，包括定性標準與定量標準兩個方面。根據預期項目來源情況，備選項目遴選流程主要包括：收集符合要求的優(yōu)秀企業(yè)推介資料、組織企業(yè)考察與調查、投資項目分類、建立項目備選庫資料等環(huán)節(jié)。
4、 投資決策
投資決策委員會是基金的最高投資決策機構，負責進行投資決策。投資決策委員會由7名決策委員組成，基金管理團隊委派3名常任委員，主發(fā)起人委派1名，其余3名為中央和地方財政出資單位共同推薦的專家（包括行業(yè)、法律、財務和投行等專家）。
基金管理人負責召集、主持投資決策委員會會議，負責對擬投資項目審查評估。具體決策流程見下圖：
2.5.4 資金托管
4、風險管控 （1）、同業(yè)競爭禁止
在完成對創(chuàng)業(yè)投資基金的70%資金委托投資之前，基金管理人不再募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。
（2）、資金第三方托管
引入資金第三方獨立托管機制，將資金托管在基金出資人指定的銀行，實現基金運作管理和基金資金管理的分離，托管人履行資金的保管和監(jiān)督職能，從源頭上控制資金運作的風險。
（3）、兩層決策機制
凡擬投資項目，先由基金管理人先進行審核完善，然后提交創(chuàng)業(yè)投資基金投資決策委員會決策。
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