孫立健律師之前在無(wú)訟閱讀發(fā)布了《收藏：私募基金管理人登記法律意見書范例》一文，受到廣泛關(guān)注。繼該篇文章之后，無(wú)訟閱讀為大家分享孫律師的另外一篇文章，主要講私募基金管理人登記的盡職調(diào)查清單。希望對(duì)從事相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的法律人有所助益。
文/孫立健 孫琪
本文原載于微信公眾號(hào)老孫來(lái)也
律師事務(wù)所出具《法律意見書》需進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查。故此，筆者發(fā)布律師盡職調(diào)查項(xiàng)目清單，供私募基金管理人及開展私募基金專項(xiàng)法律服務(wù)律師事務(wù)所參考借鑒。
***律師事務(wù)所
擬私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查材料清單
該清單根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日所發(fā)布的“關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問(wèn)題的公告”之規(guī)定及附件指引的要求，對(duì)新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，要通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書所需盡調(diào)的項(xiàng)目作出詳細(xì)列明。包含但不限于對(duì)私募基金申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等作出詳細(xì)規(guī)范的盡調(diào)。
實(shí)習(xí)編輯/雷彬
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