風(fēng)險類別
主要風(fēng)險點(diǎn)
風(fēng)險等級
防控措施
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險
1.政策制訂和政策執(zhí)行所帶來的權(quán)力風(fēng)險
黃色
1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)有關(guān)政策法規(guī)，提高自身素質(zhì)，依法行政、重大事項(xiàng)、重大項(xiàng)目堅(jiān)持政務(wù)公開，集體討論，民主決策.
2.項(xiàng)目審批、驗(yàn)收、政策享受所帶來的廉政風(fēng)險.
黃色
2.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)制度，堅(jiān)持做到“八個堅(jiān)持、八個反對”.
3.接受服務(wù)對象請托，干擾業(yè)務(wù)科室依法行政或違規(guī)操作所帶來的廉政風(fēng)險.
紅色
3.嚴(yán)格執(zhí)行國家綜合利用等有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)真把關(guān)，嚴(yán)格管理，提高政策執(zhí)行水平.
4.在服務(wù)對象辦事過程中，存在廉政風(fēng)險.
黃色
4.在督促分管科室經(jīng)辦人員嚴(yán)格把關(guān)的基礎(chǔ)上,努力提高效率和透明度,對疑難問題做到集體討論及時匯報.
5.在轉(zhuǎn)辦、催辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)中,由于拖拉等原因，造成領(lǐng)導(dǎo)批示、交辦事項(xiàng)在中間環(huán)節(jié)擱淺，不能及時落實(shí)到位，影響單位工作的潛在風(fēng)險.
黃色
5.不搞個人主義，遇事科室人員集體討論決定，體現(xiàn)陽光采購和處置，提高個人修養(yǎng)，做到不貪、不占、不該拿的堅(jiān)決不拿，杜絕收受回扣的行為.
6.在申報各級重點(diǎn)投資項(xiàng)目過程中,如果對全市重點(diǎn)項(xiàng)目了解不深,與各企業(yè)了解溝通不及時，容易造成 好項(xiàng)目漏報，上報項(xiàng)目質(zhì)量不高，存在潛在風(fēng)險.
藍(lán)色
6.在各級重點(diǎn)投資項(xiàng)目過程中,要注重平時對全市重點(diǎn)項(xiàng)目的調(diào)查掌握,積極與各企業(yè)聯(lián)系溝通，對于上級申報通知及時轉(zhuǎn)發(fā)至各企業(yè)，由各企業(yè)推薦，報局領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，再組織企業(yè)按規(guī)定內(nèi)容申報.
小 計(jì)6
6條
制度機(jī)制風(fēng)險
1.政策制訂和政策落實(shí)權(quán)力風(fēng)險.
黃色
1.建立健全規(guī)章制度和監(jiān)督管理制度,注重民生,始終堅(jiān)持重大事項(xiàng)集體研究.
2.在加強(qiáng)干部監(jiān)督中，可能出現(xiàn)忽視教育，管理松懈，看管不嚴(yán)，監(jiān)督制度缺失或執(zhí)行不力，而導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)黨員干部發(fā)生違紀(jì)違法等風(fēng)險.
黃色
2.按照“一崗雙責(zé)”要求,嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,落實(shí)談心談話制度,及時掌握干部思想動態(tài),加強(qiáng)日常的教育和管理,強(qiáng)化制度執(zhí)行力,加強(qiáng)對黨員干部廉潔從政的監(jiān)督.
3.政策制訂和政策執(zhí)行中存在廉政力風(fēng)險.
黃色
3.嚴(yán)格執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》等廉潔從政各項(xiàng)制度規(guī)定,堅(jiān)持做到“八個堅(jiān)持、八個反對”.
4.由于政策的宏觀度把握程度不夠,在產(chǎn)業(yè)政策咨詢存在潛在風(fēng)險.
4.每辦理一件事項(xiàng)必須要有二人以上參與,建立相互監(jiān)督機(jī)制.
小 計(jì)4
4條
外部環(huán)境風(fēng)險
1.在履行職務(wù)和日常工作中,可能產(chǎn)生接受服務(wù)對象的請托,而干擾業(yè)務(wù)科室依法行政或以權(quán)勢唆使下屬違規(guī)操作的風(fēng)險
1.嚴(yán)格執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》，使勤政廉潔成為日常的生活方式，自覺拒絕服務(wù)對象的請托，對業(yè)務(wù)科室依法行政、服務(wù)企業(yè)工作，做到支持不干擾，監(jiān)督不壓制.
2.在服務(wù)對象辦事過程中，存在廉政風(fēng)險.
2.在督促分管科室經(jīng)辦人員嚴(yán)格把關(guān)的基礎(chǔ)上,努力提高效率和透明度,對疑難問題做到集體討論及時匯報.
3.走訪服務(wù)企業(yè)時存在廉政風(fēng)險.
3.加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高廉政意識.
4.有可能會被相關(guān)單位請求發(fā)布欠真實(shí)的信息,存在一定的風(fēng)險.
4.在收集和發(fā)布經(jīng)濟(jì)信息以及為企業(yè)和上級服務(wù)的過程中,堅(jiān)持做到客觀公正,準(zhǔn)確無誤,不以權(quán)謀私.
5.在為企業(yè)服務(wù)過程中有可能受賄的風(fēng)險.
5加強(qiáng)自身學(xué)習(xí),定期分析研究可能存在的廉政風(fēng)險,有針對性地制定防范措施,提高防腐拒變的能力.
小 計(jì)5
5條
其它風(fēng)險
小 計(jì)
條
科室情況
綜合辦、民營辦、經(jīng)運(yùn)辦。
合 計(jì)
15個
15條
科室領(lǐng)導(dǎo)簽字： 分管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 填表日期： 2012年 5月28日
注：1、各單位根據(jù)實(shí)際情況，可附頁；2、請各單位于6月1日之前上報區(qū)紀(jì)委黨廉室。
