紀(jì)檢信訪、案件檢查工作技術(shù)及處理程序
第一章 信訪和信訪工作
在實(shí)踐中，為了書面和口頭表達(dá)的方便，習(xí)慣于把黨員和群眾以寫信、訪問(wèn)等形式向各級(jí)黨政機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)人反映問(wèn)題和意愿的活動(dòng)，簡(jiǎn)稱為信訪。廣大黨員通過(guò)來(lái)信來(lái)訪的方式對(duì)社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，反映自己的看法、意志和要求，是《黨章》賦予每一個(gè)黨員的權(quán)力，也是他們以一種特殊的行為方式參與黨的政治生活的表現(xiàn)。
紀(jì)檢信訪部門的職責(zé)，就是受理廣大黨員的各種批評(píng)、建議、檢舉、控告、申訴、要求等，幫助這些同志正確地行使黨員的權(quán)力，并通過(guò)信訪工作的努力，盡量實(shí)現(xiàn)來(lái)信來(lái)訪者的愿望和要求。當(dāng)然，在實(shí)際的紀(jì)檢信訪工作中，紀(jì)檢信訪部門的職責(zé)并不限于此。一般認(rèn)為，紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)的信訪部門主要致力于完成三方面的工作任務(wù)：反映黨風(fēng)黨紀(jì)情況，促辦和督辦案件和直接參與查處一些典型案件。
一、信訪工作程序
1、來(lái)信辦理
(1) 設(shè)立舉報(bào)電話，公布舉報(bào)傳真號(hào)及舉報(bào)電子郵箱，定期收閱來(lái)信；
(2) 拆封、裝訂、蓋收信章 ；
(3) 登記編號(hào)，按照《人民來(lái)信登記簿》的要求逐項(xiàng)進(jìn)行填寫；
(4) 填寫《信訪件呈閱表》，簡(jiǎn)明摘出內(nèi)容提要，隨原信一起呈送領(lǐng)導(dǎo)閱批；
⑸ 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示及干部管理權(quán)限分級(jí)歸口辦理；
⑹ 雙向承諾。對(duì)予以受理的實(shí)名信訪事項(xiàng)，負(fù)責(zé)信訪工作的人員應(yīng)承諾依法及時(shí)處理，保護(hù)信訪人的合法權(quán)益；信訪人應(yīng)承諾反映問(wèn)題的真實(shí)性，自覺(jué)維護(hù)信訪秩序。
2、來(lái)訪接待
(1) 填寫來(lái)訪登記表；
(2) 接待人員應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取來(lái)訪人的檢舉、控告和申訴，了解其來(lái)訪的目的、要求及反映的主要問(wèn)題的時(shí)間、地點(diǎn)、主要事實(shí)、證據(jù)等并做好記錄；
(3) 對(duì)不需要處理的一般問(wèn)題，應(yīng)耐心做好上訪人的思想工作，講清道理，勸其返回；對(duì)應(yīng)由所屬部門解決的問(wèn)題，告其回所屬部門處理，或由紀(jì)檢監(jiān)察部門受理后轉(zhuǎn)交有關(guān)部門處理；
(4) 需要請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)的，填寫《信訪件呈閱表》隨《接訪記錄》一起送領(lǐng)導(dǎo)批閱后，按領(lǐng)導(dǎo)批示辦理；
⑸集體上訪按中紀(jì)辦發(fā)（1996）4號(hào)文《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接待處理集體上訪的暫行辦法》辦理。
3、電話舉報(bào)
(1) 設(shè)立、公開(kāi)舉報(bào)電話號(hào)碼；
(2) 受理電話舉報(bào)要詢問(wèn)舉報(bào)人概況和舉報(bào)內(nèi)容，如實(shí)做好舉報(bào)電話記錄，在條件許可的情況下，對(duì)重要的舉報(bào)應(yīng)進(jìn)行錄音；
(3) 不屬于紀(jì)檢監(jiān)察部門受理的舉報(bào)電話，需告知舉報(bào)人向有關(guān)部門反映；屬于紀(jì)檢監(jiān)察部門業(yè)務(wù)范圍的舉報(bào)電話，按照信訪件的處理辦法辦理。
4、轉(zhuǎn)辦
對(duì)需要轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理的信訪舉報(bào)件，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理”原則，由承辦人擬稿，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，編號(hào)填寫《紀(jì)檢監(jiān)察信訪轉(zhuǎn)辦單》，隱名摘出信訪舉報(bào)主要內(nèi)容，并提出調(diào)查處理報(bào)結(jié)時(shí)間及要求，及時(shí)轉(zhuǎn)交有關(guān)部門調(diào)查處理；對(duì)可能造成打擊報(bào)復(fù)的信件要隱去暴露舉報(bào)人身份的內(nèi)容。
5、催辦
對(duì)轉(zhuǎn)辦的信訪件需在兩周內(nèi)報(bào)告結(jié)果。如到期未報(bào)，則應(yīng)向承辦部門發(fā)出催辦單，同時(shí)以電話、口頭等方式及時(shí)催辦。
6、調(diào)查處理
(1) 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示意見(jiàn)，由信訪承辦部門成立調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，調(diào)查小組應(yīng)由二人以上組成。
(2) 調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)依法全面、客觀地收集證據(jù)，嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
(3) 依據(jù)調(diào)查核實(shí)的情況及所收集的證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行分析后，撰寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)寫明調(diào)查的依據(jù)、主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)、被舉報(bào)人的責(zé)任與態(tài)度、署名舉報(bào)人的意見(jiàn)、調(diào)查小組的處理意見(jiàn)等。
(4) 將調(diào)查情況及處理意見(jiàn)報(bào)請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以落實(shí)。
7、審核報(bào)結(jié)
(1) 信訪結(jié)案必須符合事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)，手續(xù)完備的要求。
(2) 對(duì)信訪案件調(diào)查處理結(jié)果，要認(rèn)真進(jìn)行審核，從事實(shí)、材料、結(jié)論、處理、手續(xù)上審核是否符合案件報(bào)結(jié)的有關(guān)規(guī)定、要求。如發(fā)現(xiàn)承辦單位對(duì)案件的處理不當(dāng)或材料不全時(shí)，應(yīng)責(zé)成其重新審理或補(bǔ)報(bào)材料。
(3) 一般信訪問(wèn)題經(jīng)分管信訪工作的領(lǐng)導(dǎo)審定后予以辦結(jié)；重要信訪或信訪案件經(jīng)紀(jì)工委委員會(huì)審定后予以結(jié)案。
8、存檔
紀(jì)檢監(jiān)察信訪件處理完畢后，對(duì)全部案卷材料進(jìn)行整理，編排目錄，組卷裝訂，轉(zhuǎn)檔案館按規(guī)定期限保存。案卷材料的排列順序：
⑴ 上級(jí)批轉(zhuǎn)函件；
⑵ 《信訪件呈閱表》；
⑶ 來(lái)信原件（含完整的信封）或《接訪記錄》、《舉報(bào)電話記錄》；
⑷ 調(diào)查材料（詢問(wèn)卡、證據(jù)材料等）；
⑸ 調(diào)查報(bào)告；
⑹ 結(jié)案表或結(jié)案報(bào)告；
二、信訪工作崗位目標(biāo)
信訪處理及時(shí)，信訪舉報(bào)件當(dāng)天登錄，一個(gè)工作日內(nèi)呈報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)閱批；需轉(zhuǎn)辦信訪件，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)傳遞；重大集訪及信訪突發(fā)事件迅速處理，立即上報(bào)。
抓好初信初訪，初信初訪一個(gè)月內(nèi)辦結(jié)。提高辦案時(shí)效，信訪舉報(bào)案件的按期結(jié)案。保證信訪質(zhì)量，妥善處理集訪?？刂圃郊?jí)信訪，力爭(zhēng)無(wú)越級(jí)集體訪和重復(fù)集體訪。
三、信訪工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制
1、實(shí)行紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)實(shí)責(zé)。在研究部署工作時(shí)，把信訪工作列入重要議事日程，明確要求，抓好檢查指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)信訪舉報(bào)工作的領(lǐng)導(dǎo)。
2、完善領(lǐng)導(dǎo)接待來(lái)訪制度。每周安排一位領(lǐng)導(dǎo)接待群眾來(lái)訪，領(lǐng)導(dǎo)接待群眾來(lái)訪應(yīng)有專人做好記錄，并將記錄交信訪工作人員登記、處理，及時(shí)安排有關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理。集體訪、異常訪和其他重要來(lái)訪，應(yīng)立即接待并負(fù)責(zé)處理，做到誰(shuí)接待誰(shuí)負(fù)責(zé)處理到位。
3、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)閱批來(lái)信制度。主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)重要信訪、集體來(lái)訪要親自過(guò)問(wèn)。
4、閱批信訪舉報(bào)及時(shí)迅速。對(duì)信訪部門呈閱的《信訪件呈閱表》，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)閱批簽署意見(jiàn)；信訪舉報(bào)件辦結(jié)后由原閱批領(lǐng)導(dǎo)審核簽批辦結(jié)意見(jiàn)。
5、加強(qiáng)信訪舉報(bào)工作研究。要定期組織研究信訪工作，參與疑難信訪問(wèn)題的處理，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)信訪工作理論研究；對(duì)信訪工作做到年初有計(jì)劃，年中有檢查，年末有總結(jié)。
6、領(lǐng)導(dǎo)重視信訪隊(duì)伍建設(shè)。及時(shí)配備專（兼）職信訪干部，并對(duì)信訪干部定期進(jìn)行培訓(xùn)，提高信訪干部的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平;為信訪工作的開(kāi)展提供必要的設(shè)備和工具及經(jīng)費(fèi)保障，為方便群眾舉報(bào)創(chuàng)造良好的條件; 對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀、成績(jī)突出的信訪干部，應(yīng)予表彰，并向組織部門推薦提拔使用。
四、信訪信息報(bào)告
及時(shí)向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送信訪信息和工作信息。
1、對(duì)5人以上的群訪或信訪反映的突發(fā)事件、緊急情況，在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告。
2、每半年報(bào)送一次信訪工作分析，年終報(bào)送信訪工作總結(jié)，按要求報(bào)送信訪統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
3、提供信訪舉報(bào)工作信息。
4、提供信訪舉報(bào)工作經(jīng)驗(yàn)材料、調(diào)查報(bào)告或研討文章，每年不少于一篇。
五、信訪舉報(bào)公開(kāi)辦事制度
1、公開(kāi)的內(nèi)容：
⑴ 黨和國(guó)家有關(guān)信訪舉報(bào)的法律法規(guī)和政策規(guī)定。
⑵ 紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作職能、受理范圍、工作程序、舉報(bào)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、舉報(bào)電話、網(wǎng)站、電子郵箱等。
⑶ 信訪舉報(bào)所反映問(wèn)題的辦理期限、結(jié)果及處理依據(jù)。
⑷ 與群眾利益密切相關(guān)、群眾反映強(qiáng)烈、涉及面廣、易引發(fā)聯(lián)名或集體訪的信訪舉報(bào)案件、黨員干部嚴(yán)重以權(quán)謀私和違法亂紀(jì)的信訪舉報(bào)案件、經(jīng)過(guò)調(diào)查所反映的問(wèn)題與事實(shí)出入較大、群眾中有誤解、被舉報(bào)人有壓力、并已在一定范圍內(nèi)造成影響的信訪舉報(bào)案件、經(jīng)多次調(diào)查處理仍不服并長(zhǎng)期無(wú)理糾纏的信訪舉報(bào)案件的處理結(jié)果。
2、公開(kāi)的形式：
⑴ 張榜公開(kāi)。對(duì)涉及多數(shù)人利益、容易誘發(fā)集體訪的信訪案件，信訪舉報(bào)辦結(jié)落實(shí)處理到位后，予以張榜公布。
⑵ 會(huì)議公開(kāi)。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈、問(wèn)題比較復(fù)雜、需要直接與有關(guān)人員交流溝通才能解釋清楚的信訪舉報(bào)案件，通過(guò)在一定范圍召開(kāi)會(huì)議，向有關(guān)人員通報(bào)處理結(jié)果或作出解釋。
⑶ 通報(bào)公開(kāi)。凡具有代表性、典型性，具有普遍教育意義的信訪舉報(bào)案件，調(diào)查結(jié)束后進(jìn)行深入剖析并形成材料，在一定范圍內(nèi)發(fā)文通報(bào)。
⑷ 網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)。對(duì)網(wǎng)上舉報(bào)，在調(diào)查結(jié)束后，將舉報(bào)案件處理結(jié)果以電子郵件的形式或在紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)站上向舉報(bào)人予以回復(fù)。
3、公開(kāi)的期限：
⑴ 長(zhǎng)期公開(kāi)。涉及公開(kāi)內(nèi)容第⑴、⑵項(xiàng)的內(nèi)容，實(shí)行長(zhǎng)期公開(kāi)。
⑵ 定期公開(kāi)。結(jié)合校務(wù)公開(kāi)，定期公開(kāi)有關(guān)信訪舉報(bào)件辦理情況。
⑶ 及時(shí)公開(kāi)。需要公開(kāi)的信訪舉報(bào)案件辦結(jié)后，在15天內(nèi)公開(kāi)，公開(kāi)時(shí)間為7天。
六、信訪舉報(bào)人的權(quán)利和義務(wù)
1、權(quán)利：
⑴ 對(duì)黨組織、黨員、行政部門及其工作人員以及聘任的其他人員違法違紀(jì)行為有權(quán)提出檢舉控告。
⑵ 黨員、行政監(jiān)察對(duì)象對(duì)所受黨紀(jì)、政紀(jì)處分或紀(jì)檢監(jiān)察部門所作的其他處理不服，有權(quán)提出申訴，要求予以復(fù)議、復(fù)查及復(fù)審、復(fù)核。
⑶ 署實(shí)名信訪人提出檢舉、控告后，在規(guī)定期限內(nèi)得不到答復(fù)時(shí)，有權(quán)向受理部門提出詢問(wèn)，要求給予負(fù)責(zé)任的答復(fù)。
⑷ 對(duì)與檢舉、控告案情有關(guān)或有牽連的承辦人員，有權(quán)要求其回避。
⑸ 對(duì)受理部門及承辦人員的失職行為和其他違紀(jì)行為，有權(quán)提出檢舉控告。
⑹ 因進(jìn)行檢舉、控告、申訴，其合法權(quán)益受到威脅或侵害時(shí)，有權(quán)要求受理部門給予保護(hù)。
2、義務(wù)：
⑴ 信訪舉報(bào)人對(duì)所提檢舉、控告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。在接受調(diào)查、詢問(wèn)時(shí)應(yīng)如實(shí)提供情況和證據(jù)。如有誣陷、制造偽證行為，須承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任。
⑵ 在規(guī)定的信訪辦理期間，不得越級(jí)向上級(jí)有關(guān)部門就同一問(wèn)題再次進(jìn)行信訪舉報(bào)；
⑶ 遵守紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作有關(guān)規(guī)定，依法信訪，如有違紀(jì)，須接受教育、勸告直至承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任；無(wú)理取鬧，妨礙社會(huì)秩序和工作秩序的，由公安部門依法處理。
⑷ 接受紀(jì)檢監(jiān)察部門作出的正確處理意見(jiàn)，不得提出黨章、法規(guī)、政策規(guī)定以外的要求。
七、被檢舉（控告）人的權(quán)利和義務(wù)
1、權(quán)利：
⑴ 被檢舉（控告）人對(duì)被檢舉（控告）的問(wèn)題有說(shuō)明解釋的權(quán)利。
⑵ 出席決定給予自己處分的會(huì)議，對(duì)所犯錯(cuò)誤性質(zhì)的認(rèn)定，以及處分的輕重等有申辯權(quán)。
⑶ 被檢舉（控告）人有權(quán)要求將調(diào)查處理結(jié)論同本人見(jiàn)面。
⑷ 被檢舉（控告）人對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察部門認(rèn)定本人所犯錯(cuò)誤的事實(shí)、性質(zhì)和所作處理決定有不同意見(jiàn)時(shí)，有權(quán)提出申訴，請(qǐng)求復(fù)查、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)核。
黨員如對(duì)黨組織的紀(jì)律處分不服，有權(quán)向黨的上級(jí)組織直至中央提出申訴，并要求有關(guān)組織給予負(fù)責(zé)的答復(fù)。
⑸ 被檢舉（控告）人對(duì)受理機(jī)關(guān)及其工作人員的失職行為或其他違紀(jì)行為有檢舉、控告的權(quán)利；在其合法權(quán)益受到威脅或侵害時(shí)，有權(quán)要求受理機(jī)關(guān)給予保護(hù)。
2、義務(wù)：
⑴ 配合組織查清被檢舉（控告）的問(wèn)題，如實(shí)提供情況和證人，接受調(diào)查和詢問(wèn)，主動(dòng)交待問(wèn)題，如有隱瞞、誣陷、制造偽證行為，須承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任。
⑵ 對(duì)所犯錯(cuò)誤，必須正確對(duì)待，認(rèn)真檢討，接受處理，不得違反組織決定。
⑶ 尊重檢舉（控告）人和承辦人員的權(quán)利，如有利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)檢舉（控告）人和承辦人員的行為，須承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任。
八、信訪工作保密制度
1、對(duì)信訪舉報(bào)人的姓名、工作單位、家庭地址等有關(guān)情況及舉報(bào)內(nèi)容必須嚴(yán)格保密。
2、宣傳報(bào)道和獎(jiǎng)勵(lì)有功舉報(bào)人員時(shí)，未經(jīng)信訪舉報(bào)人同意，不得公開(kāi)舉報(bào)人的姓名、工作單位及其他有關(guān)情況。
3、信訪舉報(bào)材料不得私自摘抄、復(fù)印、扣押、銷毀。
4、信訪舉報(bào)材料，因查處工作需要必須出示的，必須經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并隱去可能暴露信訪舉報(bào)人身份的內(nèi)容。
5、調(diào)查核實(shí)工作必須在不暴露信訪舉報(bào)人的情況下進(jìn)行。
6、嚴(yán)禁將信訪舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)單位或被舉報(bào)人。
7、信訪者查詢信訪處理情況，必須持有本人的有效證件，并在問(wèn)清情況且與信訪內(nèi)容相符時(shí)方予答復(fù)，不得在電話中答復(fù)查詢的有關(guān)問(wèn)題。
8、對(duì)泄露信訪舉報(bào)情況的，要追究責(zé)任，并根據(jù)情節(jié)嚴(yán)肅處理。
九、內(nèi)部管理
1、嚴(yán)格審批程序，健全內(nèi)部制約機(jī)制，重要信訪的處理必須經(jīng)紀(jì)工委委員會(huì)議研究。
2、規(guī)范工作流程，信訪工作所用的表、簿、單、冊(cè)統(tǒng)一規(guī)范，信訪辦理符合程序、規(guī)定；案卷裝訂整齊，目錄與封面書寫美觀，案卷保管符合檔案管理規(guī)定。
3、接待來(lái)訪群眾和外來(lái)聯(lián)系公務(wù)人員做到文明禮貌、熱情耐心。
4、接待人員要廉潔奉公，嚴(yán)守黨紀(jì)，不利用職權(quán)謀取私利，不做違反原則和規(guī)定的事情。
5、嚴(yán)格執(zhí)行信訪工作人員工作紀(jì)律和保密紀(jì)律，建立紀(jì)檢監(jiān)察信訪核查工作責(zé)任制，實(shí)行信訪舉報(bào)責(zé)任追究制度。
第二章 違紀(jì)案件檢查技術(shù)
黨內(nèi)違紀(jì)案件的檢查，大體可以分為三個(gè)階段：即立案階段、調(diào)查核實(shí)階段、提出定性處理意見(jiàn)階段。每個(gè)階段可以分成若干環(huán)節(jié)和步驟。如立案階段可以分成立案和立案后的準(zhǔn)備兩個(gè)步驟；調(diào)查核實(shí)階段可以分為談話、取證等環(huán)節(jié)；提出定性處理意見(jiàn)階段可以分為鑒別證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)、事實(shí)材料與被檢查者見(jiàn)面、提出定性處理意見(jiàn)、制作案件檢查報(bào)告、移送審理等環(huán)節(jié)。
一、立案的程序和要求
要保證立案的準(zhǔn)確，就必須嚴(yán)格按照立案的程序和要求做好立案工作，并履行手續(xù)。立案的程序是：受理、初步核實(shí)和呈報(bào)批準(zhǔn)。
1、受理。受理就是黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織接受揭發(fā)、檢舉黨員或黨的一級(jí)組織違反黨的紀(jì)律問(wèn)題的線索材料。這些材料也稱之為立案材料。立案材料的主要來(lái)源有：l、黨的組織和紀(jì)檢機(jī)關(guān)在檢查工作、調(diào)查研究、參加會(huì)議中形成的材料；2、群眾來(lái)信、來(lái)訪揭發(fā)、檢舉的材料； 3、報(bào)刊、雜志公開(kāi)報(bào)道和新聞單位內(nèi)部資料反映的問(wèn)題材料；4、下級(jí)黨組織或紀(jì)檢機(jī)關(guān)向上級(jí)黨組織或紀(jì)檢機(jī)關(guān)報(bào)告、反映的情況材料；5、違紀(jì)黨組織或黨員主動(dòng)向組織交待的材料；6、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)批轉(zhuǎn)下來(lái)的材料；7、司法機(jī)關(guān)或行政監(jiān)察部門轉(zhuǎn)來(lái)的材料；8、其他案件中涉及的材料；等等。所有這些渠道來(lái)的材料，紀(jì)檢機(jī)關(guān)首先要決定是否受理，對(duì)不屬于自己管轄的材料，或者非黨紀(jì)問(wèn)題的材料，不應(yīng)受理，但要做出妥善處理，或轉(zhuǎn)給有關(guān)部門處理，或作為一般事項(xiàng)進(jìn)行處理。對(duì)受理的材料，應(yīng)分析研究材料所反映的問(wèn)題的真實(shí)可靠程度和嚴(yán)重程度，看哪些材料夠立案，哪些材料不夠立案，對(duì)不夠立案的，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)給有關(guān)部門或組織進(jìn)行處理；對(duì)夠立案的，應(yīng)進(jìn)行初步核實(shí)。
2、初步核實(shí)。初步核實(shí)就是對(duì)立案材料進(jìn)行初步的核實(shí)了解。初步核實(shí)是立案前的核實(shí)活動(dòng)，它與立案后的調(diào)查核實(shí)不同。初步核實(shí)的基本要求是，獲取立案材料反映的問(wèn)題真實(shí)存在，并符合立案條件的材料。如確有立案材料反映人和事及其相互關(guān)系，問(wèn)題是否確象立案材料反映的那樣嚴(yán)重，等等。初步核實(shí)可以由受理立案材料的紀(jì)檢機(jī)關(guān)派人了解，也可以委托或責(zé)成立案材料所反映的問(wèn)題發(fā)生地的黨組織或紀(jì)檢機(jī)關(guān)了解。根據(jù)材料反映的問(wèn)題，可以進(jìn)行側(cè)面了解，也可以找當(dāng)事人進(jìn)行核對(duì)。
經(jīng)初步核實(shí)，如果立案材料所反映的問(wèn)題不符合立案條件，或事實(shí)不存在，或問(wèn)題的嚴(yán)重程度不夠給予紀(jì)律處分，則應(yīng)不予立案，提出處理意見(jiàn)，交有關(guān)部門進(jìn)行處理。如果立案材料符合立案條件，則應(yīng)呈報(bào)批準(zhǔn)予以立案。
3、呈報(bào)批準(zhǔn)。對(duì)立案材料進(jìn)行初步核實(shí)后，需要立案檢查的，由承辦案件的檢查室寫出立案報(bào)告，報(bào)本級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)或同級(jí)黨組織審批。立案報(bào)告主要包括案件名稱、立案材料的來(lái)源、初步核實(shí)的情況及承辦單位的意見(jiàn)。立案報(bào)告的批準(zhǔn)，必須由紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織集體討論決定，任何個(gè)人都無(wú)權(quán)批準(zhǔn)立案，或決定不予立案。批準(zhǔn)立案之后，即可著手進(jìn)行立案后的準(zhǔn)備工作。
各級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)在決定對(duì)黨員或黨組織立案時(shí)，如與同級(jí) 黨委意見(jiàn)不一致，可請(qǐng)示上級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)。紀(jì)檢機(jī)關(guān)對(duì)自己立案檢查的黨內(nèi)違紀(jì)案件，應(yīng)報(bào)告同級(jí)黨組織，并向同級(jí)黨組織的組織部門通報(bào)情況。
二、立案后的準(zhǔn)備工作
對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件立案以后，應(yīng)做好準(zhǔn)備工作，然后再開(kāi)始調(diào)查核實(shí)。準(zhǔn)備工作的好壞，對(duì)于調(diào)查核實(shí)工作能否順利進(jìn)行有著直接的關(guān)系，因此，不能忽視。準(zhǔn)備工作應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：
1、組織調(diào)查組。調(diào)查組可以由本紀(jì)檢機(jī)關(guān)的人員組成，也可以由上級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)與下級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)組成，還可以與有關(guān)部門和單位組成聯(lián)合調(diào)查組。簡(jiǎn)單的案件可以不組成調(diào)查組，由兩人調(diào)查即可。如果案件涉及的人員和問(wèn)題比較多、比較復(fù)雜，還可以在調(diào)查組下面，組成若干個(gè)分組。是否組成調(diào)查組，組成什么樣的調(diào)查組，要根據(jù)黨內(nèi)違紀(jì)案件的具體情況，由承辦案件的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織決定。在一般情況下，調(diào)查組設(shè)組長(zhǎng)一人，副組長(zhǎng)一人或若干人，人員較少的調(diào)查組也可不設(shè)副組長(zhǎng)。調(diào)查組的組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)由承辦案件的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織指定。由幾個(gè)單位組成的聯(lián)合調(diào)查組，組長(zhǎng)應(yīng)由牽頭單位參加調(diào)查組的負(fù)責(zé)同志擔(dān)任。調(diào)查組的成員要經(jīng)過(guò)認(rèn)真挑選，保證質(zhì)量。
2、明確任務(wù)。調(diào)查組組成后，立案的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織應(yīng)向調(diào)查組成員交待任務(wù)，提出要求，并組織調(diào)查組的人
員查閱有關(guān)案件的材料，熟悉案件的基本情況，收集、學(xué)習(xí)和掌握與檢查該案件有關(guān)的政策界限方面的文件、規(guī)定和資料。
3、研究調(diào)查方案，擬定調(diào)查提綱。調(diào)查組在明確任務(wù)，了解案件材料之后，應(yīng)進(jìn)行討論研究調(diào)查的方案，主要是調(diào)查哪些問(wèn)題，首先從哪里入手進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的方法步驟和時(shí)間安排，以及調(diào)查組內(nèi)部的分工等，特別是對(duì)調(diào)查的主要問(wèn)題，及選擇的“突破口”，要反復(fù)研究，抓住、選準(zhǔn)。在研究調(diào)查方案的基礎(chǔ)上，要擬定調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要包括立案材料的來(lái)源，立案依據(jù)，被檢查人的基本情況，以及調(diào)查的主要問(wèn)題，調(diào)查組的組成和內(nèi)部分工情況，調(diào)查的方法，步驟和時(shí)間大體安排等。調(diào)查提綱擬定后，應(yīng)經(jīng)承辦案件的檢查室報(bào)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方可實(shí)施。
4、向被檢查者所在的黨組織通報(bào)情況。黨內(nèi)違紀(jì)案件立案后，承辦案件的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織，應(yīng)將違紀(jì)案件的基本情況及立案決定，向被檢查者所在的黨組織通報(bào)情況，聽(tīng)取他們的意見(jiàn)，取得他們的支持和幫助。
三、調(diào)查核實(shí)
1、調(diào)查核實(shí)的概念和作用
調(diào)查核實(shí)是指案件檢查人員通過(guò)采取正當(dāng)合法的手段和方法，查明黨內(nèi)違紀(jì)案件的事實(shí)真相，取得確鑿證據(jù)的活動(dòng)。調(diào)查核實(shí)是案件檢查的中心環(huán)節(jié)，是一個(gè)非常重要的階段。它是對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件正確定性處理的基礎(chǔ)，因此，必須認(rèn)真做好。調(diào)查核實(shí)的主要任務(wù)是查清黨內(nèi)違紀(jì)案件的事實(shí)真相，并取得確鑿的證據(jù)。它的基本要求就是做到“事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。”它的主要方法有談話、取證等。
2、談話
調(diào)查人員找黨內(nèi)違紀(jì)案件的當(dāng)事人、知情人和其他有關(guān)人員詢問(wèn)有關(guān)違紀(jì)案件的情況都稱為談話。談話是對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件調(diào)查核實(shí)的主要方法之一，是查清案情真相的重要渠道。不論找被檢查者談話，還是找知情人談話，都應(yīng)個(gè)別進(jìn)行。找人談話前，調(diào)查人員應(yīng)對(duì)需要向被談話人了解哪些情況，進(jìn)行認(rèn)真研究，做到心中有數(shù)，最好是寫出談話提綱，以免遺漏。談話時(shí)，調(diào)查人員必須二人以上參加。首先向被談話人說(shuō)明，提供偽證應(yīng)負(fù)的責(zé)任，還要針對(duì)不同的談話對(duì)象，做好思想工作，使其放下思想包袱，打消顧慮，據(jù)實(shí)講出情況、交待問(wèn)題或提供證據(jù)。還要善于利用已經(jīng)得到的一些證據(jù)材料，做被談話人的工作，但要注意保護(hù)揭發(fā)人和證人，決不能把他們的情況泄露出去。調(diào)查人員要注意談話的方法，要持客觀的態(tài)度，不要先入為主，不能誘證，更不準(zhǔn)搞逼供信。調(diào)查人員對(duì)不清楚的問(wèn)題和情節(jié)，可以提問(wèn)，但不要和被談話人辯論；還要認(rèn)真做好談話筆錄。談話結(jié)束后，要將談話筆錄送給被談話人核對(duì)，如果筆錄有遺漏或者差錯(cuò)，被談話人可以提出補(bǔ)充或修改；被談話人沒(méi)有閱讀能力的，調(diào)查人員應(yīng)將筆錄向其宣讀。如被談話人承認(rèn)筆錄沒(méi)有出入，應(yīng)簽名或蓋章，談話人亦應(yīng)在談話筆錄上簽名或蓋章，最后要著名談話時(shí)間。
在一般情況下，調(diào)查核實(shí)開(kāi)始時(shí)，調(diào)查組應(yīng)會(huì)同被調(diào)查人所在單位黨組織與被檢查人談話，要求其正確對(duì)待組織的檢查，并主動(dòng)如實(shí)地向組織說(shuō)明情況，交待問(wèn)題。對(duì)被檢查者的陳述和意見(jiàn)要認(rèn)真聽(tīng)取，對(duì)其他知情人、證人，先找誰(shuí)，后找誰(shuí)，應(yīng)由調(diào)查組酌情決定。調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)這些人與被檢查者的關(guān)系和知情程度，以及按檢查取證工作的進(jìn)展情況，適時(shí)分別找他們談話，以使他們能夠講出真情，提供證據(jù)。
四、取證
取證，就是調(diào)查人員通過(guò)正當(dāng)合法的程序，收集獲取證據(jù)的活動(dòng)。取證是調(diào)查核實(shí)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，沒(méi)有證據(jù)就無(wú)法證實(shí)違紀(jì)案件的事實(shí)真相，就不能下結(jié)論。因此，調(diào)查人員必須在調(diào)查核實(shí)工作一開(kāi)始就做好收集證據(jù)的工作。取證時(shí)必須注意以下幾個(gè)問(wèn)題：
1、要及時(shí)迅速，以免有的證據(jù)被轉(zhuǎn)移、銷毀，或者被檢查人與知情人訂立攻守同盟，給調(diào)查取證工作增加困難，甚至使一部分證據(jù)無(wú)法拿到。
2、方法要合乎程序，決不能采用誘證、逼供、搜查、扣押信件，以及其他非法的方法取證。黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織在檢查黨內(nèi)違紀(jì)案件中，不得采用刑事偵察手段獲取證據(jù)。
3、收集證據(jù)要客觀全面，不得帶任何框框，任意取舍。一切與黨內(nèi)違紀(jì)案件有關(guān)的證據(jù)都要收集，包括有錯(cuò)證據(jù)和無(wú)錯(cuò)證據(jù)，絕不能只收集一方面的證據(jù)。
4、手續(xù)要完備。每收集一件證據(jù)都要履行一定的手續(xù)。如從檔案中抄寫或復(fù)印的書證，要由保管檔案單位的黨組織證明并加蓋公章，取證人還應(yīng)簽名蓋章，注明取證時(shí) 間；談話筆錄必須經(jīng)被談話人核對(duì)無(wú)誤，并簽名蓋章；等等。如果所收集的證據(jù)手續(xù)不完備，該證據(jù)就失去了證明力。
5、收集物證、書證，要盡量收集原物，原件，不能收集原物、原件的，也可以拍照、影印、復(fù)制，但需注明保存單位和出處。
6、收集證言，應(yīng)對(duì)出證人提出要求，講明提供假證或偽證的責(zé)任。證言材料要用鋼筆或毛筆書寫，沒(méi)有書寫能 力的，可委托他人代寫或由調(diào)查人員作談話筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料都應(yīng)注明證人的身份，并由證人簽字、蓋章或押印。
7、對(duì)已經(jīng)取得的證據(jù)材料，任何人不得涂改或毀棄，如果證人要求對(duì)原證明材料作出部分或全部更正時(shí)，應(yīng)予允許，但只能讓他重新出證，不能退回原來(lái)的證明材料。
8、對(duì)司法部門和行政監(jiān)察部門提供的證據(jù)材料可以使用。
五、鑒別證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)
鑒別證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)，就是調(diào)查人員對(duì)已經(jīng)收集到的證據(jù)進(jìn)行分析研究，鑒別真?zhèn)危页鏊鼈兣c案件事實(shí)之間的客觀聯(lián)系，去粗取精，去偽存真，并運(yùn)用確實(shí)符合實(shí)際的證 據(jù)，由此及彼，由表及里，弄清違紀(jì)案件的來(lái)龍去脈，認(rèn)定 黨內(nèi)違紀(jì)案件的真實(shí)情況。
（一）、鑒別證據(jù)
一切證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。案件檢查涉及到對(duì)人的處理，情況十分復(fù)雜，提供的材料有真有假，因此，對(duì)已經(jīng)收集到的所有證據(jù)，要認(rèn)真進(jìn)行審查核對(duì)，分析鑒別，看其是否符合實(shí)際，是否符合要求，是否有用。具體方法是。
1、鑒別證據(jù)的真實(shí)性。用來(lái)定案的證據(jù)必須是客觀存在的事實(shí)，而不是任何主觀想象、分析猜測(cè)、憑空捏造的東西。因而調(diào)查人員要把所有的證據(jù)都加以分析研究和對(duì)照比較，從中發(fā)現(xiàn)是否有偽證、假證和錯(cuò)證的疑點(diǎn)；如有，應(yīng)立即找舉證人或舉證單位進(jìn)行校對(duì)，直到搞清楚為止。
2、核對(duì)證據(jù)的全面性。檢查一下應(yīng)該收集的證據(jù)是否都收集全了，對(duì)有錯(cuò)證據(jù)和無(wú)錯(cuò)證據(jù)都要檢查，看是否有疏忽或遺漏，該取的證據(jù)是否都已經(jīng)取到手，如有遺漏，應(yīng)即補(bǔ)齊。
3、鑒別證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。只有那些與案件有關(guān)的客觀事實(shí)才能作為證據(jù)，同案件沒(méi)有聯(lián)系的客觀事實(shí)是不能作為證據(jù)的。因此調(diào)查人員應(yīng)鑒別一下，已經(jīng)收集到的證據(jù)，是否都與黨內(nèi)違紀(jì)案件有聯(lián)系。
4、鑒別證據(jù)的合法性。證據(jù)必須是黨的組織或紀(jì)檢機(jī)關(guān)按照正當(dāng)?shù)耐緩?，正確的方法，履行一定的手續(xù)收集的客觀事實(shí)。如果收集證據(jù)的途徑不正當(dāng)，或方法不正確，或手續(xù)不完備，都不能作為證據(jù)使用。需要重新取證的一定要重新取證。如果發(fā)現(xiàn)有的證據(jù)手續(xù)不符合要求，應(yīng)立即采取措施，予以補(bǔ)救。
（二）、認(rèn)定事實(shí)
也稱分析案情。就是調(diào)查人員運(yùn)用已經(jīng)取得的證據(jù)，來(lái)分析認(rèn)定黨內(nèi)違紀(jì)案件的真實(shí)情況。認(rèn)定事實(shí)的主要方法就是使用證據(jù)。認(rèn)定事實(shí)要細(xì)致認(rèn)真，以證據(jù)為根據(jù)，切忌主觀臆斷。要從黨內(nèi)違紀(jì)案件的發(fā)生、發(fā)展、原因、后果，以及違紀(jì)者在案件中的責(zé)任等幾個(gè)環(huán)節(jié)上加以認(rèn)定。對(duì)每一件事、每一個(gè)情節(jié)的認(rèn)定都要有充分的證據(jù)來(lái)證明，或是肯定，或是否定，決不能籠而統(tǒng)之，大概，或模棱兩可。認(rèn)定事實(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：
1、抓住黨內(nèi)違紀(jì)案件的主要事實(shí)加以認(rèn)定。黨內(nèi)違紀(jì)案件的主要事實(shí)已經(jīng)清楚，證據(jù)充分確鑿，不影響對(duì)案件的定性處理，但有個(gè)別枝節(jié)問(wèn)題一時(shí)難以查清，難以取得證據(jù)的，就不要糾纏不休，而應(yīng)抓住主要事實(shí)加以認(rèn)定，以便及時(shí)結(jié)案。
2、認(rèn)定事實(shí)要留有余地，不要在證據(jù)不充分的情況下，認(rèn)定事實(shí)。否則，容易出現(xiàn)冤案、錯(cuò)案。
3、對(duì)證明違紀(jì)的證據(jù)和證明不違紀(jì)的證據(jù)，都要認(rèn)真分析，加以比較，看哪個(gè)是真實(shí)的，符合實(shí)際的，并進(jìn)一步查明情況后，再作取舍，據(jù)以認(rèn)定事實(shí)，切不可先入為主，盲目認(rèn)定。
六、事實(shí)材料與被檢查者見(jiàn)面
一、事實(shí)材料的概念和作用
事實(shí)材料是指在案件檢查中，調(diào)查組在調(diào)查核實(shí)，認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)上，將與被檢查者有關(guān)的錯(cuò)誤事實(shí)，綜合整理形成的文字材料。它的作用就是將調(diào)查組調(diào)查核實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)與被檢查者見(jiàn)面，以便進(jìn)一步核對(duì)事實(shí)，聽(tīng)取被檢查者的意見(jiàn)。這是案件檢查中的重要程序，是保護(hù)黨員民主權(quán)利的具體體現(xiàn)。
事實(shí)材料案與件檢查報(bào)告不同，它是在案件檢查過(guò)程中，調(diào)查工作基本完成，案件檢查報(bào)告尚未形成之前，事實(shí)尚需與被檢查者進(jìn)行核對(duì)時(shí)形成的材料，如果被檢查者提出一些事實(shí)方面的不同意見(jiàn)，或提供一些新的證據(jù)，還要進(jìn)一步調(diào)查取證。案件檢查報(bào)告，則是在事實(shí)材料與被檢查者見(jiàn)面之后，整個(gè)案件檢查工作即將結(jié)束時(shí)形成的反映案件檢查工作全過(guò)程的綜合報(bào)告，有立案、檢查工作的簡(jiǎn)要過(guò)程，有查證的主要問(wèn)題的事實(shí)，有定性處理意見(jiàn)等。事實(shí)材料與處分決定也不同。事實(shí)材料是案件檢查階段的程序，只有被檢查者所犯錯(cuò)誤的事實(shí)，沒(méi)有定性處理意見(jiàn)；而處分決定是審理階段的程序，它不僅有錯(cuò)誤事實(shí)，還有對(duì)被檢查者的定性處理意見(jiàn)。
二、事實(shí)材料的形成
一般情況下，經(jīng)檢查證實(shí)被檢查者確有違反黨紀(jì)的錯(cuò)誤，需要給予黨紀(jì)處分或作出其它處理(如通報(bào)批評(píng)、批評(píng)、免職等)的，才應(yīng)形成事實(shí)材料。如果經(jīng)檢查證實(shí)，被檢查者沒(méi)有問(wèn)題，或僅有一般問(wèn)題，不需要給予黨紀(jì)處分或作出其它處理的，就無(wú)須形成事實(shí)材料，而只需書面檢查報(bào)告，待此案終結(jié)時(shí)，將結(jié)論通知被檢查者和其所在的黨組織即可。
事實(shí)材料一般分為標(biāo)題、被檢查者簡(jiǎn)歷和錯(cuò)誤事實(shí)三個(gè)部分。標(biāo)題應(yīng)寫成《關(guān)于×××同志××問(wèn)題的事實(shí)材料》。或《關(guān)于×××同志幾個(gè)問(wèn)題的事實(shí)材料》。被檢查者簡(jiǎn)歷主要寫姓名、年齡、何時(shí)參加工作、何時(shí)入黨、何時(shí)在何地工作、任何職務(wù)及受過(guò)何種獎(jiǎng)勵(lì)或何種處分等。錯(cuò)誤事實(shí)部分是事實(shí)材料的核心，應(yīng)將經(jīng)過(guò)查證的事實(shí)準(zhǔn)確地表述出來(lái)，它既不是揭發(fā)檢舉材料，也不是證明材料。如果被檢查者只有一件錯(cuò)誤事實(shí)，應(yīng)按這件錯(cuò)誤事實(shí)發(fā)生的時(shí)間順序?qū)懬宄?；如果被檢查者有同一性質(zhì)的兩種以上的錯(cuò)誤事實(shí)，應(yīng)分別將每件事實(shí)寫清楚；如果被檢查者有兩個(gè)以上性質(zhì)的錯(cuò)誤事實(shí)，應(yīng)先按其錯(cuò)誤性質(zhì)分類，再按類分別寫清每件錯(cuò)誤事實(shí)。不論哪種情況，每件錯(cuò)誤事實(shí)都應(yīng)寫清事 情發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、手段、造成的后果以及被檢查 者的責(zé)任等。
事實(shí)材料文字要簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、肯定。證據(jù)不充分的問(wèn)題和與被檢查者無(wú)關(guān)的事實(shí)，不能寫入事實(shí)材料。不能將揭發(fā)、檢舉人和證人的有關(guān)情況寫入事實(shí)材料，以保護(hù)檢舉、揭發(fā)人和證人。如果一個(gè)案件涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的被檢查人，應(yīng)分別寫出事實(shí)材料，不能將幾個(gè)人的問(wèn)題寫在一份事實(shí)材料中。事實(shí)材料應(yīng)一式多份，其中一份與被檢查者見(jiàn)面，其余的存檔備查。
三、與被檢查者見(jiàn)面
事實(shí)材料與被檢查者見(jiàn)面，是指調(diào)查組將形成的事實(shí)材 料與被檢查者當(dāng)面核對(duì)，并聽(tīng)取他說(shuō)明情況和申辯的活動(dòng)。事實(shí)材料與被檢查者見(jiàn)面的時(shí)間，應(yīng)放在調(diào)查組提出定性處理意見(jiàn)之前。與被檢查者見(jiàn)面時(shí)，調(diào)查組必須有兩人以上參加，也可以請(qǐng)被檢查者所在單位黨組織的負(fù)責(zé)同志及有關(guān)人員參加。如果一個(gè)案件涉及幾個(gè)被檢查者時(shí)，事實(shí)材料見(jiàn)面應(yīng)分別進(jìn)行，不要幾個(gè)人在一起見(jiàn)面。調(diào)查人員應(yīng)向被檢查者講明，必須實(shí)事求是地向黨組織證實(shí)問(wèn)題，說(shuō)明情況，承擔(dān)責(zé)任，既不能推卸自己的責(zé)任，也不能包攬別人的責(zé)任，并應(yīng)告訴他，如果不如實(shí)證實(shí)問(wèn)題應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。然后將事實(shí)材料送交被檢查對(duì)象。被檢查對(duì)象接到事實(shí)材料后，在三日之內(nèi)應(yīng)將事實(shí)材料連同自己的意見(jiàn)交給調(diào)查組。被檢查者對(duì)事實(shí)材料不論同意與否，都應(yīng)以書面形式提出意見(jiàn)，簽名蓋章、注明時(shí)間。如被檢查者認(rèn)為事實(shí)材料與實(shí)際情況不符，應(yīng)以書面形式說(shuō)明情況，提供證人、證據(jù)，或進(jìn)行申辯。對(duì)沒(méi)有書寫能力的，可由他人代寫，經(jīng)本人確認(rèn)無(wú)誤后，簽名、蓋章。如被檢查者經(jīng)再三做工作后，仍拒絕在事實(shí)材料上簽署意見(jiàn)，調(diào)查組的人員應(yīng)在事實(shí)材料上作出書面說(shuō)明，并簽名、蓋章，注明時(shí)間。
四、對(duì)被檢查者提出的意見(jiàn)處置
事實(shí)材料與被檢查者見(jiàn)面之后，被檢查者大致有以下幾種反應(yīng)：一是同意事實(shí)材料；二是拒絕在事實(shí)材料上簽署意見(jiàn)；三是不同意事實(shí)材料，提出新的事實(shí)情況和證人、證據(jù)；四是對(duì)事實(shí)部分沒(méi)有意見(jiàn)，但在責(zé)任劃分和一些具體情節(jié)及事情發(fā)生的歷史背景上為自己申辯。針對(duì)這幾種情況，調(diào)查組應(yīng)采取以下幾種處置方法：
(一)對(duì)同意事實(shí)材料的和拒絕在事實(shí)材料上簽字的，應(yīng)繼續(xù)往下進(jìn)行工作。
(二)對(duì)不同意事實(shí)材料，提出了新的事實(shí)情況和新的證人、證據(jù)的，要作補(bǔ)充調(diào)查，進(jìn)一步核實(shí)取證，若確如被檢查人說(shuō)的那樣，應(yīng)修改事實(shí)材料，然后再同被檢查者見(jiàn)面，直到事實(shí)清楚，不需要再進(jìn)行調(diào)查核實(shí)為止。
(三)對(duì)被檢查者提出的申辯理由和意見(jiàn)，合理的，應(yīng)予采納，在事實(shí)材料中注明情況，以便在定性處理時(shí)一并考慮；對(duì)不合理的，應(yīng)寫出有事實(shí)根據(jù)的說(shuō)明，附于事實(shí)材料和被檢查人的申辯材料之后，不需再與被檢查者見(jiàn)面。
七、提出定性處理意見(jiàn)
一、提出定性處理意見(jiàn)的概念
提出定性處理意見(jiàn)就是調(diào)查組在查明黨內(nèi)違紀(jì)案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)被檢查者的違紀(jì)事實(shí)，用黨的紀(jì)律來(lái)衡量，對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見(jiàn)的活動(dòng)。這是把黨的紀(jì)律和政策運(yùn)用到查處黨內(nèi)違紀(jì)案件的實(shí)踐的具體體現(xiàn)，是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作。提出準(zhǔn)確的定性和恰當(dāng)?shù)奶幚硪庖?jiàn)，就為審理部門的案件審理和紀(jì)委常委或黨委正確地對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件定性處理，提供真實(shí)可靠的材料和有參考價(jià)值的意見(jiàn)。提出定性處理意見(jiàn)的主要依據(jù)，就是以事實(shí)為根據(jù)，以黨的紀(jì)律為準(zhǔn)繩。提出定性處理意見(jiàn)的過(guò)程，往往也是調(diào)查組內(nèi)部統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的過(guò)程。調(diào)查組內(nèi)對(duì)案件的定性和處理有時(shí)有不同的認(rèn)識(shí)和意見(jiàn)是正常的現(xiàn)象。作為調(diào)查組的負(fù)責(zé)同志，一定要組織調(diào)查組的全體成員充分討論，讓大家暢所欲言，不要定調(diào)子、劃框框，不要壓制不同意見(jiàn)，要用事實(shí)來(lái)講話，以黨的紀(jì)律為準(zhǔn)繩，來(lái)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)不同意見(jiàn)的雙方都有一些道理，誰(shuí)也說(shuō)服不了對(duì)方，因而很難統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和意見(jiàn)一致的情況，這時(shí)就不要強(qiáng)求一致，可以把兩種意見(jiàn)都提出來(lái)，由審理部門審理和紀(jì)委常委或黨委最后決定。
二、定性意見(jiàn)
定性就是在黨內(nèi)違紀(jì)案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，對(duì)照黨的紀(jì)律，分析認(rèn)定違紀(jì)案件的性質(zhì)。由于調(diào)查組對(duì)定性沒(méi)有決定權(quán)，因而只能提出意見(jiàn)。譬如，一件黨內(nèi)違紀(jì)案件在事實(shí)查清之后，要用黨的紀(jì)律來(lái)衡量它是一般的違紀(jì)行為，還是構(gòu)成了違紀(jì)案件；是違反了政治紀(jì)律，還是違反了外事紀(jì)律，或其它的紀(jì)律。定性要做到準(zhǔn)確無(wú)誤。定性準(zhǔn)確與否，直接關(guān)系到對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件和被檢查者的處理是否恰當(dāng)，也關(guān)系到黨內(nèi)是非界限的大問(wèn)題。因此，對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件的定性一定要仔細(xì)認(rèn)真，讓調(diào)查組的同志充分發(fā)表意見(jiàn)，集思廣益，反復(fù)斟酌，不可馬虎大意。必須以黨內(nèi)違紀(jì)案件的事實(shí)為根據(jù)，以黨的紀(jì)律為衡量判別的標(biāo)準(zhǔn)，不能先入為主，唯上是從，任意上綱上線，或大事化小，小事化了。有的黨內(nèi)違紀(jì)案件錯(cuò)誤性質(zhì)難以抽象概括表述，可以采取將其錯(cuò)誤行為客觀寫實(shí)的表述方法，作為結(jié)論。但一定要把被檢查者所犯的錯(cuò)誤寫清楚。
三、處理意見(jiàn)
處理意見(jiàn)就是調(diào)查組根據(jù)黨內(nèi)違紀(jì)案件的錯(cuò)誤事實(shí)，按照黨的紀(jì)律要求，提出對(duì)違紀(jì)者給予何種黨紀(jì)處分的意見(jiàn)。如果被檢查者除違反了黨紀(jì)外，還同時(shí)違反了行政紀(jì)律，或者觸犯刑律，還應(yīng)向行政監(jiān)察部門和司法機(jī)關(guān)提出給予紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任的建議；如果黨內(nèi)違紀(jì)案件還涉及到對(duì)錢物的處理，亦應(yīng)提出處理意見(jiàn)。對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件提出的
處理意見(jiàn)要做到恰當(dāng)，首先要根據(jù)黨內(nèi)違紀(jì)案件的錯(cuò)誤事實(shí)，錯(cuò)誤事實(shí)主要包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：(一)黨內(nèi)違紀(jì)案件的錯(cuò)誤性質(zhì)；(二)黨內(nèi)違紀(jì)案件的錯(cuò)誤行為的情節(jié)和造成的不良后果；(三)被檢查者在黨內(nèi)違紀(jì)案件中應(yīng)負(fù)的責(zé)任。此外，在提出處理意見(jiàn)中還有兩條可供參考的因素：一是違紀(jì)者的一貫歷史表現(xiàn)如何；二是違紀(jì)者對(duì)其所犯錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)態(tài)度和改正錯(cuò)誤的表現(xiàn)。但是，這兩條只能作為參考，決不能因違紀(jì)者一貫表現(xiàn)好，或有過(guò)功勞，該處分的也不予處分，也決不能因違紀(jì)者對(duì)事實(shí)材料的辯解和申訴，或?qū)φ{(diào)查人員態(tài)度生硬，而便認(rèn)為其認(rèn)錯(cuò)態(tài)度不好，而對(duì)其從重和加重處分，或不該處分的也給予處分。一定要把無(wú)理取鬧與正當(dāng)?shù)霓q解和申訴區(qū)別開(kāi)來(lái)。
其次，要用黨紀(jì)作為尺子來(lái)衡量違紀(jì)事實(shí)，以確定對(duì)違紀(jì)者應(yīng)該給予何種紀(jì)律處分。黨章規(guī)定，對(duì)違反黨的紀(jì)律的黨員有五種紀(jì)律處分：警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)和向黨外組織建議撤銷黨外職務(wù)、留黨查看、開(kāi)除黨籍。還規(guī)定對(duì)嚴(yán)重違犯黨的紀(jì)律、本身又不能糾正的黨組織，上一級(jí)黨的委員會(huì)在查明核實(shí)后，應(yīng)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，作出進(jìn)行改組或予以解散的決定，并報(bào)上一級(jí)黨的委員會(huì)審查批準(zhǔn)，正式宣布執(zhí)行。目前，中央紀(jì)委對(duì)黨員和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中違法犯罪，違犯外事紀(jì)律，犯嚴(yán)重官僚主義失職錯(cuò)誤等，作出了黨紀(jì)處分的規(guī)定，因此，對(duì)屬于這幾類黨內(nèi)違紀(jì)案件的處理，應(yīng)以這幾個(gè)單項(xiàng)規(guī)定為準(zhǔn)繩，來(lái)裁量對(duì)違紀(jì)黨員的處分。譬如，一個(gè)共產(chǎn)黨員在經(jīng)濟(jì)上嚴(yán)重犯罪，被法院依法判了刑，就應(yīng)該按照《黨紀(jì)處分條例》第四章第30-33條的規(guī)定，給予開(kāi)除黨籍的處分。又譬如，對(duì)參與嫖娼、賣淫活動(dòng)的黨員，就應(yīng)該按照《黨紀(jì)處分條例》第156條的規(guī)定，給予開(kāi)除黨籍的處分?？傊?，對(duì)黨紀(jì)處分已有明確具體規(guī)定的，就要嚴(yán)格按照規(guī)定的執(zhí)行，不得另立什么標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)黨紀(jì)處分尚無(wú)具體規(guī)定的黨內(nèi)違紀(jì)案件的處理，一方面有關(guān)部門應(yīng)盡快制定具體的規(guī)定，以便有章可循，把對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件的處理納入“法治”的軌道。另一方面，也應(yīng)看到，制定具體的規(guī)定需要有一個(gè)過(guò)程，在對(duì)這些黨內(nèi)違紀(jì)案件的黨紀(jì)處分標(biāo)準(zhǔn)尚未制定出來(lái)之前，我們?cè)诹考o(jì)時(shí)，主要采用比較法和平衡法：一是縱向比較、平衡，即用過(guò)去處理過(guò)的同類案件，加以比較、平衡；二是橫向比較、平衡，即用本地區(qū)、本部門、兄弟地區(qū)和部門，乃至全國(guó)范圍內(nèi)當(dāng)前處理的同類案件進(jìn)行比較、平衡，以求對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件處理得比較公正合理。
四、對(duì)幾種不同情況的處理
所謂不同情況，就是指經(jīng)調(diào)查核實(shí)已立案檢查的黨內(nèi)違紀(jì)案件，出現(xiàn)了不夠給予黨紀(jì)處分或已不局限于給予黨紀(jì)處 分的情況。
(一)、案件的撤銷
經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)，查明已經(jīng)立案的黨內(nèi)違紀(jì)案件，或者根本沒(méi)有違反黨的紀(jì)律的事實(shí)，而是屬于檢舉失實(shí)或被誣告，或者雖有違反黨的紀(jì)律的事實(shí)，但并不象檢舉、揭發(fā)的那樣嚴(yán)重，不夠給予黨紀(jì)處分的，都應(yīng)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)立案的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織予以銷案。并向被檢查者及其所在的黨組織說(shuō)明情況。銷案的具體做法是：先由調(diào)查組根據(jù)查證的結(jié)果，寫出撤銷案件的報(bào)告，然后由承辦紀(jì)檢室簽署意見(jiàn)，再報(bào)紀(jì)委常委會(huì)討論決定。
這里有兩個(gè)問(wèn)題值得注意；一是對(duì)確屬誣告的，或另行立案檢查，或建議有關(guān)機(jī)關(guān)嚴(yán)肅追究誣告者的責(zé)任，決不能不了了之；二是對(duì)確有違紀(jì)事實(shí)，但不夠給予黨紀(jì)處分的，不能銷案了事，而是應(yīng)將其違紀(jì)的事實(shí)轉(zhuǎn)交被檢查者所在單位的黨組織，請(qǐng)他們找被檢查者談話，責(zé)成他作出檢查，進(jìn)行批評(píng)并糾正其所犯的錯(cuò)誤，以挽回影響。
(二)、向司法機(jī)關(guān)移交的案件
經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)被檢查者不僅違反了黨紀(jì)，而且還觸犯刑律，有犯罪的事實(shí)，應(yīng)建議司法機(jī)關(guān)依法處理，并將案件移交司法機(jī)關(guān)。具體做法是：由調(diào)查組根據(jù)調(diào)查的事實(shí)，寫出移交的報(bào)告，報(bào)送承辦案件的紀(jì)檢室討論簽署意見(jiàn)，再報(bào)立案紀(jì)委常委討淪決定，然后再與司法機(jī)關(guān)聯(lián)系辦理移交。移交時(shí)須將原案件材料復(fù)制一份，留作討論對(duì)被檢查者黨紀(jì)處分時(shí)用。如果調(diào)查的材料事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，被檢查者所犯的錯(cuò)誤已夠得上開(kāi)除黨籍的處分，就不必等司法部門的最終審判結(jié)果，即可寫出案件檢查報(bào)告，同時(shí)移送紀(jì)檢機(jī)關(guān)的審理室進(jìn)行案件處理，作出黨紀(jì)處理。如果案件的許多事實(shí)不經(jīng)司法機(jī)關(guān)通過(guò)偵察手段，難以查明和取得證據(jù)，也可以待司法機(jī)關(guān)審判結(jié)束后，再作黨紀(jì)處理。
八、案件檢查報(bào)告的制作
黨內(nèi)違紀(jì)案件的事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，提出對(duì)案件定性處理意見(jiàn)之后，調(diào)查組即應(yīng)著手制作案件檢查報(bào)告。案件檢查報(bào)告是綜合概括反映所調(diào)查的黨內(nèi)違紀(jì)案件的全面情況，總結(jié)案件檢查工作全過(guò)程的書面材料。它是調(diào)查報(bào)告的一個(gè)種類。案件檢查報(bào)告的主要內(nèi)容是：
一、標(biāo)題。案件檢查報(bào)告須有標(biāo)題。標(biāo)題一般是對(duì)被檢查對(duì)象及其所犯錯(cuò)誤質(zhì)的概括反映，要求簡(jiǎn)單、準(zhǔn)確、概括性強(qiáng)，使人一看就清楚是什么人，犯了什么錯(cuò)誤。如《關(guān)于×××同志違反外事紀(jì)律案件的檢查報(bào)告》。
二、正文。這是調(diào)查報(bào)告的主要部分，它的基本內(nèi)容是：
(一)立案依據(jù)。即案件材料來(lái)源，是經(jīng)哪個(gè)紀(jì)檢機(jī)關(guān)或黨組織決定立案的。
(二)案件檢查工作概況。即調(diào)查組的組成，檢查工作的時(shí)間和大體經(jīng)過(guò)，以及任務(wù)完成的情況等。
(三)被檢查者的簡(jiǎn)單情況。包括姓名、年齡、何時(shí)參加工作、何時(shí)入黨、何時(shí)在何地工作、任何職務(wù)及受過(guò)何種獎(jiǎng)勵(lì)或何種處分。
（四）主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)。
（五）被檢查者的責(zé)任及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度。
（六）處理意見(jiàn)。
也就是把調(diào)查組研究統(tǒng)一后提出的處理意見(jiàn)在檢查報(bào)告中表述出來(lái)。處理意見(jiàn)要具體明確，寫明對(duì)被檢查者應(yīng)給予何種黨紀(jì)處分，是警告、撤職還是留黨察看、開(kāi)除黨籍。如果是多人涉案，應(yīng)寫明對(duì)每個(gè)人應(yīng)給予何種黨紀(jì)處分。如果涉及錢物的處理，也應(yīng)提出意見(jiàn)。有時(shí)調(diào)查組內(nèi)部對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)案件的處理意見(jiàn)有分歧，又難以統(tǒng)一意見(jiàn)，就應(yīng)該把不同的意見(jiàn)都寫入報(bào)告，供審理部門參考。
三、署名和日期
調(diào)查組的名稱應(yīng)簽署在檢查報(bào)告后面。如果是聯(lián)合調(diào)查組，應(yīng)將幾個(gè)聯(lián)合單位的名稱都簽署上。沒(méi)有調(diào)查組的，簽署上調(diào)查人員的姓名。調(diào)查組的組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)應(yīng)在調(diào)查組后面，簽署上自己的姓名，最后注明日期。到此，案件檢查報(bào)告即制作完畢。
案件檢查報(bào)告總的要求是，敘述事實(shí)準(zhǔn)確肯定，簡(jiǎn)潔清楚。不能用是似而非的語(yǔ)言，或“可能”、“大概”、“差不多”的詞句，也不要用形容詞或比喻。報(bào)告文字要樸實(shí)無(wú)華，責(zé)任的列舉要分明，定性處理意見(jiàn)要明確具體。
案件檢查報(bào)告制作完成后，要交承辦案件的紀(jì)檢機(jī)關(guān)的紀(jì)檢室和分管書記或常委審議，并簽署意見(jiàn)，最后移送審理室進(jìn)行案件審理。
九、移送審理
移送審理就是指承辦黨內(nèi)違紀(jì)案件的紀(jì)檢機(jī)關(guān)的紀(jì)檢室，將立案檢查終結(jié)的案件，移送本機(jī)關(guān)審理室進(jìn)行審理。凡屬立案檢查需要作出處理決定或?qū)彶榻Y(jié)論的案件，調(diào)在終結(jié)后，都要移送審理室進(jìn)行審理，這是為了確保黨內(nèi)違紀(jì)案件得到正確處理的一個(gè)程序。
承辦案件的紀(jì)檢室接到調(diào)查組交來(lái)的案件檢查報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行討論研究，并形成書面意見(jiàn)，然后將案件檢查報(bào)告連同書面意見(jiàn)一并送交分管的書記或常委審閱，待簽署意見(jiàn)后，紀(jì)檢室再將案件檢查報(bào)告、立案材料和依據(jù)、證據(jù)材料、被檢查人的書面檢討或申辯說(shuō)明材料，以及紀(jì)檢室和分管書記或常委的意見(jiàn)整理后，移交本機(jī)關(guān)審理室進(jìn)行審理。
在移交時(shí)，要點(diǎn)清材料，辦理交接手續(xù)，最后由審理室立卷歸檔。
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