根據(jù)安排，我就如何開展案件檢查工作與大家共同作以探討學(xué)習(xí)，請大家提出寶貴意見：今天我講的題目《遵循程序，講求方法，認(rèn)真搞好案件檢查工作》。
一、案件檢查的指導(dǎo)思想、原則及任務(wù)要求
（一）案件檢查的指導(dǎo)思想是：通過執(zhí)紀(jì)辦案，維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，維護(hù)國家的法律、法規(guī)和政策，嚴(yán)肅黨紀(jì)、政紀(jì)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，保證黨的基本路線的貫徹執(zhí)行。
（二）案件檢查的基本原則：
案件檢查工作的基本原則是由案件檢查工作的性質(zhì)和任務(wù)所決定的。他是指導(dǎo)各級紀(jì)檢監(jiān)察部門正確處理案件檢查活動(dòng)必須遵循的規(guī)矩。案件檢查工作的原則歸納起來主要有以下七個(gè)方面：
1、獨(dú)立行政檢查權(quán)原則。
依照黨章和法律、法規(guī)獨(dú)立行使檢查權(quán)，不受其他行政部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。
2、實(shí)事求是原則。
這一條是案件檢查的基本原則，即是案件檢查的著力點(diǎn)，也是落腳點(diǎn)，又是衡量我們辦案人員是否公正、合法的準(zhǔn)繩。只有堅(jiān)持實(shí)事求是原則，才能查明案件的真實(shí)情況。
3、以事實(shí)為根據(jù)，以黨紀(jì)為準(zhǔn)繩原則。
這是案件是的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是案件檢查的核心所在，也是正確處理違紀(jì)違法的重要保證。
4、堅(jiān)持在黨紀(jì)、政紀(jì)面前人人平等原則。
這與在法律面前人人平等的原則是一樣的，也是由我們國家的性質(zhì)決定的，在適用黨紀(jì)政紀(jì)上，對于任何紀(jì)檢監(jiān)察對象要一律平等，不允許有任何超越黨紀(jì)的特權(quán)。
5、依靠黨組織和各級政府，堅(jiān)持走群眾路線原則。
案件檢查涉及到對人的處理，是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，必須依靠黨委和政府的領(lǐng)導(dǎo)支持，保護(hù)和調(diào)動(dòng)廣大群眾同違法違紀(jì)行為作斗爭的積極性，才能保證我們案件檢查工作任務(wù)的順利完成。
6、懲處與教育相結(jié)合原則。
懲處和教育都是案件檢查的方法，互為前提，互為條件，把調(diào)查的過程當(dāng)作既然是查清案件又是教育人的過程，寓教育與調(diào)查取證過程中。對犯錯(cuò)誤的人進(jìn)行兩方面的教育：一是如何認(rèn)識(shí)自己錯(cuò)誤的教育，包括認(rèn)識(shí)事實(shí)、性質(zhì)及危害性等；二是如何對待自己的錯(cuò)誤，包括承認(rèn)錯(cuò)誤、接受教訓(xùn)，指明改證錯(cuò)誤的方向。
7、維護(hù)黨員和國家公務(wù)員合法權(quán)益原則。
我們紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)始終是維護(hù)黨員和國家公務(wù)員合法權(quán)益不受非法侵害最權(quán)威的機(jī)關(guān)，值的一提的一點(diǎn)是，在案件檢查過程中更要注意保障被調(diào)查人的合法權(quán)利，給其充分的辯解權(quán)利。
（三）案件檢查的任務(wù)：（五點(diǎn)）
1、查明案件事實(shí)。
2、收集確定、充分證據(jù)。
3、使違紀(jì)者受到應(yīng)有的懲處。
4、保護(hù)沒有違紀(jì)的人不受追究。
5、教育紀(jì)檢監(jiān)察對象遵紀(jì)守法。
（四）案件檢查的基本要求：（二十字辦案方針）
1、事實(shí)清楚
2、證據(jù)確鑿
3、定性準(zhǔn)確
4、處理恰當(dāng)
5、手續(xù)完備（或程序合法）
二、案件檢查的范圍、對象、方式、時(shí)限
（一）案件檢查的范圍
案件檢查的管轄，就是劃分各級或同級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理和查處黨紀(jì)政紀(jì)案件的職權(quán)范圍，明確它們之間的具體分工。案件檢查管轄范圍的劃分，通常是根據(jù)職責(zé)、地域和案情等因素來確定的。紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的管轄包含三層意思：第一，從縱向來看，紀(jì)檢體制分為五給、中央、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、地（市）、縣（市）、鄉(xiāng)五級，監(jiān)察體制分為中央、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、地（市）、縣（市）四級，不同級別的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)分別負(fù)責(zé)受理和查處不同級別的黨員干部違紀(jì)違法案件；第二，從橫向來看，對同級黨員干部的管理一般是按照相同的行政區(qū)劃分塊進(jìn)行管理。所以，同級之間紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照黨員干部管理權(quán)限，對屬于各自行政區(qū)劃內(nèi)的紀(jì)檢監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)的問題進(jìn)行受理和查處；第三，對案情重要或復(fù)雜的案件，上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有權(quán)直接受理和查處。
但在黨紀(jì)上對管轄和受理的范圍有特殊的規(guī)定，主要分為直接管轄、協(xié)商管轄、指定管轄：
特殊管轄，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對案件檢查中的特殊情況，對黨紀(jì)政紀(jì)案件受理范圍的分工。特殊管轄是對分級管轄的必要補(bǔ)充。特殊管轄又分為直接管轄、協(xié)商管轄和指定管轄三種：
1、直接管轄
直接管轄是指上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對所屬下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的黨紀(jì)政紀(jì)案件直接受理和查處?！栋讣z查條例》第二十條規(guī)定：“屬于下級紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案范圍的重大違紀(jì)問題，必要時(shí)上級紀(jì)檢機(jī)關(guān)可直接決定立案”。《行政監(jiān)察法》規(guī)定：“上級監(jiān)察機(jī)關(guān)可以辦理下一級監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的監(jiān)察事項(xiàng)；必要時(shí)可以辦理所轄各級監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的監(jiān)察事項(xiàng)”。
根據(jù)《案件檢查條例》和《行政監(jiān)察法》的規(guī)定，上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接受理和查處屬于下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的案件，是以“必要時(shí)”為前提。所謂必要時(shí)是指：（1）上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為有重大影響的重要、復(fù)雜案件；（2）下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不便辦理或難以辦理的重要、復(fù)雜案件；（3）由下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接辦理可能會(huì)影響公正處理的案件；（4）上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要直接受理和查處的案件；（5）上級黨政領(lǐng)導(dǎo)人指定交辦的案件。
2、協(xié)商管轄
案件檢查的協(xié)商管轄，是指對于涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)的黨紀(jì)政紀(jì)案件，由有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)過協(xié)商確定管轄。
對違犯黨紀(jì)案件的協(xié)商管轄，《案件檢查條例》第十八條規(guī)定：“黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，除另有規(guī)定的外，一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案。若地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)認(rèn)為由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案；根據(jù)規(guī)定應(yīng)由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的違紀(jì)問題，協(xié)商也可由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案”。
對違犯政紀(jì)案件的協(xié)商管轄，如果兩個(gè)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)都有權(quán)管轄的監(jiān)察事項(xiàng)，由有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)商確定管轄。
3、指定管轄
案件檢查的指定管轄，是指對有管轄爭議的黨紀(jì)政紀(jì)案件，經(jīng)爭議雙方相互協(xié)商后，仍不能確定管轄的，報(bào)請其共同的上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，由上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)指定某一紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理和查處。
對違犯黨紀(jì)案件的指定管轄，《案件檢查條例》第二十一條規(guī)定：“上級紀(jì)檢機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)應(yīng)由下級紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的違紀(jì)問題，可責(zé)成下級紀(jì)檢機(jī)關(guān)予以立案”。
對違犯政紀(jì)案件的指定管轄，根據(jù)《行政監(jiān)察法》的規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)之間對管轄范圍有爭議的，由其共同的上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)確定”。
按照黨內(nèi)違紀(jì)案件的分級管轄，地方黨的各級紀(jì)律檢查委員會(huì)對同級黨委直屬機(jī)關(guān)各部門、國家機(jī)關(guān)各部門黨組（黨委）、下一級黨委和同級黨委管理的黨員干部的違紀(jì)行為進(jìn)行查處；黨的基層紀(jì)委對基層黨委所屬各級黨的組織、以及基層黨委管理的黨員干部和黨員違紀(jì)行為進(jìn)行查處。
1、黨紀(jì)案件受理的范圍是：（縣紀(jì)委）
（1）同級黨委委員、紀(jì)委委員的違紀(jì)問題；
（2）屬上級黨委管理在本地區(qū)、本部門工作的黨員干部的違紀(jì)問題；
（3）同級黨委管理的黨員干部的違紀(jì)問題；
（4）下一級黨組織的違紀(jì)問題；
（5）領(lǐng)導(dǎo)交辦的反映其他黨員和黨組織的違紀(jì)問題；
（6）屬下級黨委管理的黨員和黨組織重大、典型的違紀(jì)問題，必要時(shí)也可以受理。
2、縣級監(jiān)察機(jī)關(guān)的范圍是：（縣監(jiān)察局）
縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對象包括：縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)人民政府各部門及其公務(wù)員；縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)人民政府各部門任命的其他人員；鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府及其鄉(xiāng)長、副鄉(xiāng)長、鎮(zhèn)長、副鎮(zhèn)長；鄉(xiāng)、民族、鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府的國家公務(wù)員；鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府任命的其他人員?？h級監(jiān)察機(jī)關(guān)是我國四級監(jiān)察機(jī)關(guān)中的基層監(jiān)察機(jī)關(guān)，其管轄的監(jiān)察對象與其他三級監(jiān)察機(jī)關(guān)有所不同，除了本級人民政府各部門及其國家公務(wù)員、本級人民政府及其各部門任命的其他人員，以及下一級人民政府及其領(lǐng)導(dǎo)人員外，還包括下一級人民政府的國家公務(wù)員和下一級人民政府任命的其他人員。
3．鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委檢查對象范圍：
一般情況下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委受理鄉(xiāng)直機(jī)關(guān)支部和村支部所管理的黨員，鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委任命的其他人員及單位違反黨紀(jì)的控告以及這些組織和對象不服鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和黨委對其黨紀(jì)處分的申訴。
4、縣直部門紀(jì)委、紀(jì)檢組檢查對象及范圍：
受理本單位、本系統(tǒng)黨委、總支、支部所管轄的黨組織及其黨員違反黨紀(jì)及本行政機(jī)關(guān)任命的黨員干部違反黨紀(jì)的檢舉和控告，以及這些組織不服本單位紀(jì)委、紀(jì)檢組或黨組織對其黨政紀(jì)處分的申訴。
（二）案件檢查的方式：（三種）
案件檢查的方式，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在檢查紀(jì)檢監(jiān)察對象違紀(jì)案件的過程中，所采用的組織檢查形式。根據(jù)案情的性質(zhì)和復(fù)雜程度，按照黨員、干部的管理權(quán)限，案件檢查的方式大體上分為自辦、協(xié)辦和交辦三種方式。
一、自辦
自辦，是由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案并組織人員直接檢查處理，或者由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織，有關(guān)部門協(xié)助檢查，自辦的案件包括：（1）同級黨委政府管理的黨員、干部中的違紀(jì)案件；（2）屬于下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案范圍的重大或典型案件。
自辦案件的組織形式：（1）由立案的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接派人查處；（2）由立案的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)牽頭，組織有關(guān)部門組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。
二、協(xié)辦
協(xié)辦，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助有關(guān)部門查處案件或指導(dǎo)、參與下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處案件的方式。這一般又分為三種形式：
（1）協(xié)同辦案。在黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)同司法機(jī)關(guān)或行政執(zhí)法監(jiān)督部門組成聯(lián)合調(diào)查組，協(xié)調(diào)行動(dòng)，共同查處案件。參加協(xié)同辦案的有關(guān)部門，要明確分工、各司其職、密切配合、共同查處、分別處理。
（2）指導(dǎo)辦案。上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接派人參加下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或黨組織立案查處的重大違紀(jì)案件。一般適用那些案情復(fù)雜、涉及面廣、辦案阻力比較大的案件。主要起到指導(dǎo)和支持的作用。
（3）參與辦案。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派人參加上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或其他紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案查處的案件。這種形式可以有效地解決辦案力量不足的問題，同時(shí)可以使下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案人員得到較好的鍛煉。
三、交辦
交辦，是指上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)將受理的案件線索材料轉(zhuǎn)交給下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或黨組織進(jìn)行查處的方式。交辦案件分為要結(jié)果的案件即催辦案件和不要結(jié)果的案件即轉(zhuǎn)辦案件。
辦理催辦要結(jié)果案件的要求是：（1）必須辦理正式行文手續(xù)，提出明確要求；（2）要注意保護(hù)檢舉人，對不宜轉(zhuǎn)檢舉、揭發(fā)材料的，要隱名轉(zhuǎn)摘抄件，不得將材料轉(zhuǎn)到有袒護(hù)嫌疑的人手里，更不能將材料轉(zhuǎn)交給被檢舉人；（3）案件交辦后，要經(jīng)常催促并加強(qiáng)案件的檢查指導(dǎo)工作；（4）承辦單位要按要求向上級機(jī)關(guān)呈報(bào)結(jié)果，如有特殊情況，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不能結(jié)案的，要向交辦單位說明理由，但不允許久拖不辦。
轉(zhuǎn)辦不要結(jié)果案件，指將案件完全交給下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)去查處，不要求報(bào)告結(jié)果。
（三）案件檢查的時(shí)限：
一、案件檢查時(shí)限的概念
案件檢查的時(shí)限，是指對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查程序和采取措施的時(shí)間限制的規(guī)定。規(guī)定案件檢查的時(shí)限，對于提高紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案效率，加強(qiáng)案件檢查的監(jiān)督和制約，推動(dòng)案件檢查的開展有著十分重要的意義。
二、案件檢查時(shí)限的種類
案件檢查程序的時(shí)限規(guī)定
1、初步核實(shí)的時(shí)限?！栋讣z查條例》第十五條規(guī)定：“初步核實(shí)的時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月，重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長”。初步核實(shí)時(shí)限的計(jì)算，從初步核實(shí)工作實(shí)際開始之日算起，至紀(jì)檢監(jiān)察室初核任務(wù)完成后提出處理意見呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批時(shí)為止。
2、立案審批時(shí)限。《案件檢查條例》第二十二條規(guī)定：“立案審批時(shí)限不得超過一個(gè)月”。立案審批時(shí)限的計(jì)算，是從收到立案呈批報(bào)告之日算起，至批準(zhǔn)立案之日止。立案審批是否否及是地，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)。所以，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)同志收到立案呈批報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)審查，按時(shí)做出是否立案的決定。
3、黨紀(jì)案件的調(diào)查時(shí)限?！栋讣z查條例》第二十九條規(guī)定：“案件調(diào)查的時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報(bào)經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時(shí)間”。案件調(diào)查時(shí)限，從批準(zhǔn)立案之日算起，至承辦紀(jì)檢室將調(diào)查報(bào)告送分管領(lǐng)導(dǎo)審議簽批之日止。
4、政紀(jì)案件的結(jié)案時(shí)限?！缎姓O(jiān)察法》第三十二條規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起六個(gè)月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當(dāng)延長，但是最長不得超過一年，并應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。”
三、案件檢查中證據(jù)的收集
（一）證據(jù)概念。
一句話：按照規(guī)定程序收集到的一切能夠證明案件真實(shí)性的材料都叫證據(jù)。
（二）證據(jù)的特征：
紀(jì)檢監(jiān)察證據(jù)具有三個(gè)明鮮特征：
1、客觀性。
就是證據(jù)客觀存在的事實(shí)，這些事實(shí)為周圍的人所感知，或者在活動(dòng)場所留下這樣或那樣的痕跡，從而形成存在于客觀外界的并能據(jù)以查明案件真實(shí)情況的證據(jù)。案件調(diào)查的任務(wù)，就是發(fā)現(xiàn)和收集這些客觀事實(shí)，并據(jù)以查明案件真相，使主觀認(rèn)識(shí)真實(shí)的反映客觀情況。
2、聯(lián)系性。
是指證據(jù)是與案件事實(shí)有聯(lián)系的事實(shí)?？陀^存在的事實(shí)只有與案件存在著聯(lián)系才能作為證據(jù)。
3、規(guī)定性。
是指證據(jù)必須是紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查人員依照規(guī)定程序及方法收集和認(rèn)定的事實(shí)。實(shí)質(zhì)為二句話：一是收集必須由紀(jì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。二是依照規(guī)定程序收集。也就是說不能將別的單位或人員收集到的證據(jù)，我們就直接作為證據(jù)使用，我們應(yīng)當(dāng)在收集到的證據(jù)中，由調(diào)查人員在證據(jù)的未頁下方注清證據(jù)的收集時(shí)間、地點(diǎn)、取證人（調(diào)查人），頁數(shù)等。并由證據(jù)的保管人加蓋意見。如果不便收集原件，盡量用復(fù)印件、抄寫、摘抄等方式。如果證據(jù)保管人的身分帶有職務(wù)性，所取得證據(jù)材料，由保管人審核后在證據(jù)右上方加注“是否屬實(shí)”字樣，并加蓋公章，寫清證據(jù)提取的時(shí)間。（具體如果是復(fù)印，就寫清復(fù)印屬實(shí)，抄寫或摘抄，就注清“抄寫或摘抄屬實(shí)”字樣。如果證據(jù)是從個(gè)人處所得到的，（個(gè)人筆記、戶口本、身份證等）復(fù)印或抄寫后由個(gè)人申核后加注意見，并蓋指印，注清提取時(shí)間。
（三）證據(jù)的分類：（主要分為三類）
1、原始證據(jù)和傳來證據(jù)。
根據(jù)證據(jù)的不同來源，可以把證據(jù)分為原始證據(jù)和傳來證據(jù)。凡是來自原始出處，即直接來源于案件事實(shí)的證據(jù)，叫原始證據(jù)。如具有證明作用的原物、書證的原本、親眼看到違紀(jì)行為發(fā)生的證人證言等等，屬于原始證據(jù)。傳來證據(jù)，就是不是直接來源于案件事實(shí)的證據(jù)，也就是通常所說的經(jīng)過傳述、傳抄的第二手以下的事實(shí)材料。
《案件檢查條例》第二十九條第一款規(guī)定：“收集物證、書證、應(yīng)盡量收取原物、原件，不能收集原物原件的，也要拍照、復(fù)制”。由于傳來證據(jù)都是從原始證據(jù)中派生出來的，所以原始證據(jù)比傳來證據(jù)的可靠性大，證明力強(qiáng)，而傳來證據(jù)經(jīng)過傳述、傳抄以后，它的內(nèi)容與形式都有可能被遺漏或歪曲。因此，從辦案的角度要求盡可能地收集原始證據(jù)。但我個(gè)人認(rèn)為，在我們縣級以下紀(jì)委，包括縣級，這個(gè)方法還是不大實(shí)用，要求是這樣要求，但我們盡量還是以收集傳來證據(jù)為好。原因很簡單，一個(gè)是我們對收集到的原始證據(jù)在保存條件上還達(dá)不到要求；其二是，我們所辦案件絕大部分屬于一般性案件，如果屬大要案，那就另當(dāng)別論；其三是原始證據(jù)被收集后，對原證據(jù)保存單位或個(gè)人造成影響。（諸如原始帳據(jù)、會(huì)議筆記、原始文件底稿等），但這樣對我們辦案人員造成一個(gè)誤區(qū)，好象不能提取原始材料，實(shí)際不是這樣的，至于到底是用原始證據(jù)或傳來證據(jù)，我們要在具體辦案中具體對待，這也是我們在證據(jù)提取中思考的一個(gè)問題。不管怎么說，我們對傳來證據(jù)最少要有二層的把關(guān)，要注意是否在復(fù)制、傳述、傳抄過程有有問題，調(diào)查人員要把關(guān)，原始證據(jù)保管人也要把關(guān)。
2、直接證據(jù)和間接證據(jù)
根據(jù)證據(jù)對案件主要事實(shí)的證明關(guān)系，劃分為直接證據(jù)和間接證據(jù)。凡是能夠單獨(dú)直接證明案件主要事實(shí)的證據(jù)，就是直接證據(jù)。凡是不能單獨(dú)直接證明，而要若干證據(jù)聯(lián)系起來才能證明案件主要事實(shí)的證據(jù)，就是間接證據(jù)。（這里需要說明的是，我聽到有些同志把證據(jù)分為第一證據(jù)和第二證據(jù)，這樣的說法是錯(cuò)誤的，提取證據(jù)中沒有這樣的說法，我理解他們將直接證據(jù)和間接證據(jù)叫成第一證據(jù)和第二證據(jù)了）。
在案件檢查中常用的直接證據(jù)有：
（1）被調(diào)查人的陳述
（2）受侵害人和證人就是直接目睹被調(diào)查人實(shí)施違紀(jì)過程所作的陳述。
（3）部分書證。
（4）被調(diào)查人實(shí)施違紀(jì)行為時(shí)被擔(dān)攝下來的錄像一或照片。
（5）極個(gè)別物證。
直接證據(jù)主要是言詞證據(jù)，容易受主客觀因素的影響，產(chǎn)生偏差的可能性大。在沒有物證，書證的情況下使用言詞證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)時(shí)，必須具有兩個(gè)以上（含兩個(gè)）直接證據(jù)，才能認(rèn)定，只有被調(diào)查人承認(rèn)錯(cuò)誤事實(shí)的，不能認(rèn)定。更不能只有一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)或權(quán)威人士的陳述就去認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)。這一點(diǎn)我們值得特別注意。
間接證據(jù)更具有多樣性，其中常見的主要有：
（1）違紀(jì)行為在客體物體上留下的一些痕跡和物品。
（2）違紀(jì)使用的工具。
（3）違紀(jì)客體物。
（4）同違紀(jì)行為、動(dòng)機(jī)有關(guān)的被調(diào)查人的言行
（5）認(rèn)定違紀(jì)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)的人證、物證
（6）違紀(jì)后果
（7）掩蓋違紀(jì)事實(shí)方面的證據(jù)。
總的來說，利用間接證據(jù)相對較為復(fù)雜，根據(jù)《案件檢查條例實(shí)施細(xì)則》第三十五條的規(guī)定，使用間接證據(jù)應(yīng)當(dāng)遵循這樣幾項(xiàng)規(guī)則：
（1）間接證據(jù)必須查證屬實(shí)。如果證據(jù)本身不確實(shí)，是得不出符合實(shí)際的正確結(jié)論的。
（2）間接證據(jù)必須與案件事實(shí)存在客觀聯(lián)系，同時(shí)結(jié)合其它間接證據(jù)查明這種聯(lián)系。這里應(yīng)注意兩點(diǎn)：一是間接證據(jù)與案件的聯(lián)系形式是多種多樣的，各個(gè)間接證據(jù)反映案件產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)、原因、結(jié)果、時(shí)間、地點(diǎn)、條件以及用來排除其他可能性等，辦案人員必須將可能收集到的間接證據(jù)統(tǒng)統(tǒng)收集起來，不能放過證明任何一個(gè)環(huán)節(jié)所需的間接證據(jù)。二是單個(gè)的間接證據(jù)往往不能清楚地表明它與案件事實(shí)有著內(nèi)在聯(lián)系以及是什么形式的聯(lián)系，只有將它與其它間接證據(jù)相結(jié)合才能弄清這種聯(lián)系，辦案人員必須將收集到的所有間接證據(jù)進(jìn)行客觀全面的綜合分析。
（3）間接證據(jù)必須形成一個(gè)完整的證明體系，并且這個(gè)體系足以排除其它可能性。這里應(yīng)注意三點(diǎn)，一是間接證據(jù)必須構(gòu)成一條鎖鏈，每個(gè)間接證據(jù)都是其中的一個(gè)環(huán)節(jié)，而且要環(huán)環(huán)相扣；二是間接證據(jù)之間不應(yīng)有矛盾，每個(gè)間接證據(jù)與案件事實(shí)之間不應(yīng)有矛盾，如發(fā)現(xiàn)矛盾，就應(yīng)繼續(xù)收集證據(jù)，直到排除矛盾；三是間接證據(jù)形成的證明體系得出的 結(jié)論必須是唯一的，不僅證明這一結(jié)論是有根據(jù)的，而且要證明其它任何結(jié)論都是不可能的，即足以排除其他可能性。只有達(dá)到上述三項(xiàng)原則的要求，使用間接證據(jù)證明才能定案。
3、言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)。
根據(jù)證據(jù)的表現(xiàn)形式，可以把證據(jù)分為言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)。
言詞證據(jù)，就是通過人的陳述來證明案情的證據(jù)，證人證言、受侵害人陳述、被調(diào)查人的陳述、鑒定結(jié)論等。實(shí)物證據(jù)就是以物品的外部形態(tài)或其記載、反映的內(nèi)容等來證明案件事實(shí)的證據(jù)。對言詞證據(jù)的使用上面已講過，必須有兩個(gè)以上（含兩個(gè)）才能認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)，需要強(qiáng)調(diào)的是，言詞證據(jù)的運(yùn)用是在沒有物證、書證的情況下運(yùn)用的，但如有書證物證，也要求有言詞證據(jù)，對所提取的物證、書證進(jìn)行核實(shí)驗(yàn)證，只有兩類證據(jù)互相印證，才能形成完整的體系。對物證、書證也要注意是否被偽造、篡改，辦案人員要特別注意這一點(diǎn)，不要待出了問題以后，以沒有鑒別清證據(jù)為理由，更不是工作失誤的簡單問題，而是需要實(shí)行錯(cuò)案追究的一個(gè)方面，也就是說要追究我們辦案人員的責(zé)任。
（三）證據(jù)的種類及收集：
證據(jù)的種類，是指表現(xiàn)證據(jù)事實(shí)內(nèi)容的各種外部形式。根據(jù)《案件檢查條例》和《調(diào)查處理辦法》的規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察證據(jù)有以下九種：（物證、書證、證人證言、受侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄）。
1、收集物證
物證是指能夠證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡。主要有：
（1）違紀(jì)行為直接侵害的客體物。
（2）違紀(jì)行為使用的工具。
（3）實(shí)施違紀(jì)行為時(shí)使用的工具。
（4）違紀(jì)行為人為掩蓋事實(shí)毀滅、偽造的物品。
（5）其他能夠證明案件事實(shí)的物品和痕跡。
對于物證，主要是通過知情人辨認(rèn)和辦案人員直觀確定其證明作用。這對指明調(diào)查的方向具有重要性。
（一）收集書證。
書證是指以其記載的內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字。書證與物證同屬于實(shí)物證據(jù)。書證是辦案中最常用的一種證據(jù)，書證即可作為直接證據(jù)運(yùn)用，也可作為間接證據(jù)運(yùn)用，根據(jù)這幾年鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直部門紀(jì)委、紀(jì)檢組，包括縣紀(jì)委在內(nèi)，在案件調(diào)查中均以書證為主要內(nèi)容，書證是證明力較強(qiáng)的一種證據(jù)。在具體案件調(diào)查中至于書證的提取，要視其具體情況具體對待，在提取書證中，被調(diào)查人往往將準(zhǔn)備好的偽造的書證或假證據(jù)，有的甚至讓辦案人員直接運(yùn)用，蒙混過關(guān)，真正的辦案人員對提供的這些偽證也進(jìn)行不露聲色的提取，這些偽證也能幫助我們尋找真正的原始證據(jù)。并且很容易找到突破口。
（二）收集證人證言。
證人證言也是我們辦案工作中最常用的一種方法，是最普遍的一種證據(jù)。就是指證人就其了解的案件情況所作的陳述。凡是知道案件真實(shí)情況的人都可以作為證人，但精神上有缺陷或者年幼，不能辯別是非、不能正確表達(dá)意志的人，不能作為證人。證人陳述的情況可是是親自經(jīng)歷的，也可以是間接得知的，只要是證人了解的都可以作為證詞，但對證人間接得知的案情時(shí)，應(yīng)說明來源，說不清來源及道聽途說的，只能作為線索，不能作為來源。
證人證言即可作為直接證據(jù)，也可作為間接證據(jù)。這也要視情況而定，在收集證人證言是，要注意證人的資格，證人必須是自然人，必須是了解案情的人，必須是能夠辯別是非并能正確表達(dá)的人，證人不能指定、更換和替代，包括各級黨和政府及其他社會(huì)組織的領(lǐng)導(dǎo)人都有作證的義務(wù)。并要做好詢問前的準(zhǔn)備工作，要事先了解證人與案件及其被調(diào)查人、受侵害人有無利害關(guān)系，還要了解證人的思想品質(zhì)、心理一素質(zhì)、身體情況等，對一些重要的證人，在詢問前最好制定出詢問提綱和確定要點(diǎn)，還要確定適當(dāng)?shù)臅r(shí)間和地點(diǎn)。對證人證言的提取通常采用兩種方法。一種是由證人直書。用書面形式寫出來，這要求證人首先寫清本人的自然情況及主要簡歷情況（是否有作證資格）然后就事物發(fā)生的情況過程如實(shí)寫出來。并要簽名加蓋指印。這種方式是對只用于簡單方式。
第二種方法是調(diào)查人員對證人進(jìn)行詢問談話，用筆錄形式記錄證人的證言，這就是談知筆錄或調(diào)查筆錄。談話是最常用的方式。
調(diào)查筆錄我們紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)也有一定的專用固定模式。要用統(tǒng)一的辦公用紙進(jìn)行制作?，F(xiàn)在各單位都具備了打印的條件，但從近兩年的鄉(xiāng)鎮(zhèn)案卷中看，仍然有相當(dāng)一部分紀(jì)委仍然用普通的稿紙作調(diào)查筆錄，這即不嚴(yán)肅，也不符合辦案要求，我看過60年代的筆錄，也是由蠟板刻印而成，沒有普通手寫的。請務(wù)必按照統(tǒng)一格式進(jìn)行制作。
制作筆錄
中共××紀(jì)律檢查委員會(huì)
談話筆錄
時(shí)間?。撸撸摺 〉攸c(diǎn)＿＿＿＿
調(diào)查人＿＿＿ 記錄人＿＿＿＿
被調(diào)查人＿＿＿ 性別＿＿ 年齡＿＿
政治面貌?。撸撸呶幕潭龋撸撸呙褡濉。撸?br>工作單位＿＿＿＿ 職務(wù)＿＿＿ 電話＿＿
現(xiàn)在住址＿＿＿＿＿
內(nèi)容：
在正式談話內(nèi)容的第一行，就交代清“我們是××紀(jì)委的工作人員，現(xiàn)就××問題向你作以調(diào)查（了解），你要如實(shí)回答，不得作虛假陳述，否則責(zé)任自負(fù)（或要負(fù)法律責(zé)任），聽清楚嗎？”然后由被調(diào)查人回答：“聽清楚了”。字樣。
值得注意的是，在談話筆錄中，調(diào)查人首先要交代清責(zé)任，從這幾年基層辦案中看，往往由于調(diào)查人與被 調(diào)查人相互認(rèn)識(shí)，有的甚至關(guān)系不錯(cuò)，就忽視了這一點(diǎn)，這也不符合要求。如果覺的這樣問難為情，那就直接寫到筆錄上，記錄完后，讓被調(diào)查人看筆錄時(shí)能夠看到自己應(yīng)負(fù)的責(zé)任，如果做了假證，將來追究責(zé)任那也是被調(diào)查人自己的事，否則就是調(diào)查人員將責(zé)任沒交代清，我們調(diào)查人員也有了責(zé)任。
記錄內(nèi)容時(shí)應(yīng)首先記清問話人的提問，然后根據(jù)被談知人的陳述，準(zhǔn)確的記錄談話人的回答。對重要問題和生要情節(jié)記錄時(shí)一定不能遺漏，并要抓住關(guān)鍵，一般應(yīng)按口頭語記錄。
被談話人的提問，一定要有問必答。
談話結(jié)束時(shí)筆錄應(yīng)交被談話人看，被談話人可以對筆錄進(jìn)行補(bǔ)充。補(bǔ)充、修改過的地方被談話人應(yīng)加蓋指印。
“談話筆錄”未頁要有本人簽名并加蓋指印，并對筆錄內(nèi)容加注意見，一般為：“筆錄與我所談一致”或“筆錄已看過，和我所談相同，或一樣或相符等。”（注意“相符”與“相否”。）如果筆錄有數(shù)頁時(shí)，則每頁下側(cè)頁碼上均要由被談話人加蓋指印。
至于談話的策略、謀略等有很多很多種，諸如和諧式、征詢式、提示式、中斷式、壓力式、推理式、矛盾式等等。這些方式在不同的環(huán)境下會(huì)產(chǎn)生不同的效果，這只能在實(shí)際談話中進(jìn)行摸索探討，我們在省市培訓(xùn)中，省上領(lǐng)導(dǎo)將這一章節(jié)作為重點(diǎn)，但對我們縣以下紀(jì)委來說，適用性不是太大，因?yàn)槲覀兯龅降陌讣鄬^為單一、簡單。加之由于時(shí)間的關(guān)系，這里不在一一講述。但切記絕不可采用威脅式、引誘式、欺騙式等方式取得證人證言。
在收集證人證言時(shí)，要特別注意要符合程序規(guī)定:
一是詢問證人應(yīng)個(gè)別進(jìn)行，一人一證，不得采取開座談會(huì)形式，如果要找多人為同一件事作證，盡管我們預(yù)先也知道，這個(gè)證據(jù)并不是十分保密和重要，但仍然要讓其他人稍作回避。
二是證人作證后，應(yīng)注意保密。
三是如果證人要求對原證作出部分或全部更改時(shí)，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但切記不可好退還原證。
（二） 收集受侵害人的陳述。
這與上面講述的收集證人證言的方法是一樣的。
但要注意這么幾點(diǎn)：
（二） 要向受侵害人員講明控告應(yīng)負(fù)的責(zé)任，要求其既不夸大也不隱瞞，有根據(jù)地進(jìn)行控告。
第二，受侵害人員往往容易感情激動(dòng)，對他們的境遇要表示關(guān)心，使其能夠冷靜進(jìn)行陳述。對其陳述不清楚、含混的地方，一定要詳細(xì)詢問。
第三，要注意了解受侵害人與被檢舉、控告人以往的關(guān)系如何，是一般交往還是素不相識(shí)，是關(guān)系密切還是有私人恩冤。
（二）收集被調(diào)查人的陳述。
基本方式與上面講的也是相同的，但也要注意以下幾點(diǎn)：
第一，首次談話應(yīng)向被調(diào)查人講明組織上要對其問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)其問題的性質(zhì)和本人的態(tài)度向其提出具體的要求，宣布應(yīng)遵守的紀(jì)律。如被調(diào)查人沒有特殊情況不得離開單位等。
第二，談話時(shí)一般應(yīng)首先詢問被調(diào)查人有無違紀(jì)行為，聽取被調(diào)查人的檢查交代或辨解后，再向他提出應(yīng)了解的問題。
第三，要注意把被調(diào)查人的陳述和取得的證據(jù)材料相對照，從中發(fā)現(xiàn)新的問題和調(diào)查線索，以確定下次談話的方法和進(jìn)一步調(diào)查取證的范圍。
（一）收集視聽資料。
這一方法，在縣及以下紀(jì)委不是太常用，主要是從有關(guān)單位和個(gè)人處收集錄制的視聽資料，經(jīng)鑒定屬實(shí)后，作為證據(jù)使用。
（二）收集制作現(xiàn)場筆錄。
現(xiàn)場筆錄目前還沒有見到固定模式，但要求筆錄的內(nèi)容包括：違紀(jì)案件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的時(shí)間、地點(diǎn)、被調(diào)查人的姓名、職業(yè)、住址，現(xiàn)場檢查人員和參加檢查的人員姓名、職務(wù)，見證人的姓名、住址、職業(yè)，檢查開始的時(shí)間、和結(jié)束的時(shí)間；檢查場所所處的地理位置及周圍環(huán)境；檢查中提取物證、書證的名稱、性質(zhì)、形狀、位置、數(shù)量和其他特征；檢查過程中現(xiàn)場拍照、錄音、錄像的內(nèi)容和數(shù)量等。
這一條主要適用于安全重大事故方面的調(diào)查。
（一）收集鑒定結(jié)論。
這主要有已經(jīng)有關(guān)權(quán)威機(jī)關(guān)作出的鑒定結(jié)論和我們在辦案中委托或聘請的鑒定結(jié)論。如公安機(jī)關(guān)對××傷害已經(jīng)作出鑒定結(jié)論，我們就可以直接引用，如果在辦案中發(fā)現(xiàn)，尚未作出鑒定鑒定結(jié)論，我們就要辦理委托或聘請鑒定手續(xù)。調(diào)查人員就持紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的公函同受理單位及鑒定人取得聯(lián)系，以紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的名義出具正式委托或聘請鑒定書。
（二）收集勘驗(yàn)、檢查筆錄。
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)收集勘驗(yàn)、檢查筆錄，一般由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派員持公函同有關(guān)司法機(jī)關(guān)聯(lián)系，按照規(guī)定辦理有關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)手，調(diào)取有關(guān)案件的勘驗(yàn)、檢查筆錄。當(dāng)然，如果基層紀(jì)委要調(diào)上一級公檢法司機(jī)關(guān)的材料要到同級紀(jì)委換公函調(diào)取。
四、調(diào)查取證的主要措施：也是九種：予以簡單介紹
（一）查閱復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面材料。
（二）要求有關(guān)組織和個(gè)人提供與案件有關(guān)的文件、資料及書面材料以及其他必要的材料。
（三）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明。（注意這并不是兩指兩規(guī)）
（四）必要時(shí)可對與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)公開進(jìn)行拍照、攝像及錄音。
（五）對案件所涉及的專門性問題提請專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。
（六）責(zé)令違紀(jì)單位、個(gè)人停止違紀(jì)行為。
（七）經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，對涉及違紀(jì)單位或個(gè)人在銀行的存款進(jìn)行核查、凍結(jié)。
（八）在辦案期間可以封存、凍結(jié)、扣留與違紀(jì)行為有關(guān)的文件、資料、帳物、單據(jù)及非法所得。
（九）收集其他能夠證明與案件真實(shí)性的一切證據(jù)。
所有調(diào)查取證方面，我就講這些，可以說，取證過程也就是案件調(diào)查的整個(gè)過程。在案件調(diào)查中注意把握。
五、案件檢查工作的程序、方法
一般來說，案件檢查工作的程序主要有：受理和初核、立案、調(diào)查取證、移送審理四個(gè)環(huán)節(jié)。
這是理論意義上的案件檢查的四個(gè)環(huán)節(jié)，當(dāng)然相對于縣級以上紀(jì)委是比較實(shí)用的，（上級紀(jì)委往往案件檢查對象的級別、職務(wù)相對較高，案件相對較為復(fù)雜，辦案人員相對多，職責(zé)明確）但對于我們鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直部門紀(jì)委，紀(jì)檢組來說，并不是嚴(yán)格按照這個(gè)程序來進(jìn)行案件檢查工作的，包括縣紀(jì)委，由于受人員、條件等因素的制約，加之為慎重期間，在初核中已作了案件檢查的大部分工作，立案，與調(diào)查取證、移送審理等三個(gè)環(huán)節(jié)變成了真正意義上的“程序”，按照案件檢查規(guī)定的程序，初步核實(shí)要求對反映的問題逐一進(jìn)行核實(shí)，是為立案后的調(diào)查做準(zhǔn)備工作，只要調(diào)查清基本事實(shí)即可，是否有違紀(jì)行為，是否需要追究黨政紀(jì)責(zé)任，對反映的問題如何處理等，嚴(yán)格意義上調(diào)查是立案后的調(diào)查，我們往往在初步核實(shí)中，做了調(diào)查工作，結(jié)合案件檢查工作實(shí)際和我個(gè)人的理解，我認(rèn)為我們這樣做也是對的，但不管怎么說，調(diào)查程序必須符合以上四個(gè)環(huán)節(jié)，下面我就圍繞這四個(gè)環(huán)節(jié)，結(jié)合我們案件檢查的工作實(shí)際和經(jīng)驗(yàn)，將具體一個(gè)案件到底應(yīng)如何完成一步一步與大家共同學(xué)習(xí)，也可能講的不是太準(zhǔn)，希望大家在工作中具體把握。：（十七步）
第一步：受理。
在受理和初核中要特別范圍，在這些年的案件檢查中，我們往往把不屬于我們的黨員之間的普通矛盾、鄰里糾紛、土地矛盾等等混為我們紀(jì)檢監(jiān)察案件中，或有的把諸如自然村長，村委會(huì)主任、教師、醫(yī)生等也作以調(diào)查，而且鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直部門紀(jì)委、紀(jì)檢組不能對非黨員的行政工作人員進(jìn)行調(diào)查處理。但可以采取與縣監(jiān)察局聯(lián)合調(diào)查形式進(jìn)行調(diào)查移交縣監(jiān)察局進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查。對一些黨的關(guān)系在鄉(xiāng)鎮(zhèn)，但人事權(quán)在上級業(yè)務(wù)主管部門的黨員的調(diào)查，（諸如鄉(xiāng)衛(wèi)生院，財(cái)政所、工商所等）按照黨紀(jì)調(diào)查有關(guān)規(guī)定，誰更利于案件調(diào)查就由誰來調(diào)查，但一般應(yīng)由有人事權(quán)的上級主管部門紀(jì)委或紀(jì)檢組進(jìn)行調(diào)查，具體應(yīng)及時(shí)匯報(bào)由上級紀(jì)委進(jìn)行協(xié)調(diào)。案件核實(shí)范圍與我們前面所講案件檢查對象是相同的。這一點(diǎn)要特別注意，不要鬧出笑話，違反《案件查檢條例》。
案件檢查的受理和初核必須具備四個(gè)條件：
1、受理和初核的主體必須是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。
2、對象必須是所管轄內(nèi)的黨的一級組織或黨員（鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直部門紀(jì)委、紀(jì)檢組不含行政監(jiān)察對象）。
3、必須是實(shí)施了違反黨紀(jì)政紀(jì)行為，包括作為和不作為。
4、檢舉控告必須要有書面材料，而且列舉的事實(shí)要有可查性。（可查性，這就是要對訪件進(jìn)行評估，這里對信訪評估不在作專門講述）。（對檢舉控告必須要有，有些來信反映，當(dāng)然不存在問題，但對諸如電話舉報(bào)或領(lǐng)導(dǎo)交辦或工作中發(fā)現(xiàn)等等線索沒有書面材料的，我們也要制作的書面材料，如果是領(lǐng)導(dǎo)口頭交辦，不一定要領(lǐng)導(dǎo)親自書寫，而是我們紀(jì)檢機(jī)關(guān)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)交辦的內(nèi)容寫出書面材料，在線索來源中注清“領(lǐng)導(dǎo)交辦”字樣。如果是電話舉報(bào)，制作電話舉報(bào)記錄。工作中發(fā)現(xiàn)的線索也要專門用辦公用紙寫清線索來源。一般用信訪處理單。
初步核實(shí)的步驟程序。（也就是說我們鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直部門紀(jì)委、紀(jì)檢組對一個(gè)已經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示需要調(diào)查的信訪件應(yīng)如何調(diào)查，經(jīng)多年來在查辦案件的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合辦案程序總結(jié)成以下幾步，至于分的對與不對，敬請大家參考）
第二步：辦理初步核實(shí)的手續(xù)，即對反映的線索需要核實(shí)的主要內(nèi)容填寫《初步核實(shí)呈批表》，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，決定實(shí)施初步核實(shí)。
初步核實(shí)呈批表有一定的固定模式。
表頭為：中共××鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或××局紀(jì)律檢查委員會(huì)初步核實(shí)呈批表，這個(gè)表請大家自行設(shè)計(jì)。
第一欄為“線索來源”。
第二欄為被反映人的自然情況，包括姓名、性別、年齡、民族。
第三欄為單位、職務(wù)。
第四欄為反映的主要問題。
第五欄為承辦紀(jì)檢室意見。在這個(gè)欄中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣縣部門紀(jì)委、紀(jì)檢組沒有成立這個(gè)室，用紀(jì)委代替，意見中應(yīng)寫清，擬同意初核，或與××單位聯(lián)合初核并加蓋紀(jì)委公章，寫清年月日。
第六欄為領(lǐng)導(dǎo)批示。鄉(xiāng)鎮(zhèn)一般由黨委書記批示，縣直由書記或局長批示，應(yīng)批示清是否同意初核，并寫清批示時(shí)間。
第七欄為“附”反映材料××份。
這個(gè)表式縣紀(jì)委編寫的《黨風(fēng)廉政建設(shè)法規(guī)選編》，模擬案卷中均進(jìn)行了收集。
第三步：確定初步核實(shí)的人員。成立初步核查組，核查人員的組成要根據(jù)反映的主要問題的具體情況而定，如果反映的問題較多，較為復(fù)雜，而且經(jīng)過評估所反映的線索均具有可查性，可以適當(dāng)增加核查人員，一句話，對核查組的人員組成最低不得少于2人。而且要明確核查組或調(diào)查組長。
第四步：制定初步核實(shí)方案。核查組或調(diào)查組成立后，由組長負(fù)責(zé)組織核查或調(diào)查人員對所反映的問題逐一進(jìn)行研究，制定出初步方案。
當(dāng)然，這個(gè)方案是就反映的問題在調(diào)查前進(jìn)行的，在實(shí)際調(diào)查中可根據(jù)實(shí)際情況和進(jìn)展情況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整，但大的方向不能變。
第五步：初步核實(shí)的實(shí)施。（也就是具體調(diào)查，這方面在前面調(diào)查取證中已作了詳細(xì)講解，這里不在重復(fù)）調(diào)查人員按照方案采取規(guī)定的手段和方法，查清所反映的主要問題，為立案是否提供依據(jù)。查清所反映的主要問題所發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、發(fā)展過程、造成的后果和現(xiàn)狀以及涉及的人和事等等。
在這個(gè)階段的初步核實(shí)與立案后的調(diào)查取證即有區(qū)別，也有一定的聯(lián)系，按照案件檢查程序，這本是立案后的一個(gè)步驟，由于我們基層紀(jì)委人員少，案件檢查工作相對較為薄弱，真正意義上的紀(jì)檢干部只有1至2人，大多為1人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)全為1名紀(jì)委書記，加上紀(jì)委委員也不過只是1至3人，按省紀(jì)委的調(diào)研，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委與縣直部門紀(jì)檢組辦案體制和能力值得思考和探索，但在日常群眾反映的問題中，很多是反映村級干部及本系統(tǒng)普通黨員輕微違紀(jì)方面的問題，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直部門紀(jì)委、紀(jì)檢組又不得不辦案，這樣以來案件檢查的程序與紀(jì)檢機(jī)關(guān)本身的體制有些矛盾。將調(diào)查取證插在初步核實(shí)的實(shí)施階段講，是因?yàn)槲覀冊趯?shí)際案件調(diào)查中也就是按這個(gè)步驟進(jìn)行的。
調(diào)查取證是案件檢查的中心環(huán)節(jié)。通過調(diào)查取證查清違紀(jì)事實(shí)，初步核實(shí)階段的調(diào)查取證與立案后的調(diào)查取證方法是一樣的，只不過初步核實(shí)是對所反映的問題逐一進(jìn)行核查，提取證據(jù)材料，在初步核查中，帶有對本次調(diào)查是否存在違紀(jì)嫌疑和違紀(jì)事實(shí)本身進(jìn)行核查，確定違紀(jì)事實(shí)的大小和情節(jié)、后果、性質(zhì)及嚴(yán)重程度，而且立案后的調(diào)查是對初步核實(shí)所取得證據(jù)的進(jìn)一步核查，并對證據(jù)的真?zhèn)巫鞒稣_的判斷。初核調(diào)查取證應(yīng)圍繞所反映的問題對有錯(cuò)證據(jù)或無錯(cuò)證據(jù)均進(jìn)行提取，而立案后注意提取有錯(cuò)證據(jù)。（這個(gè)話怎么理解呢，也就是說，圍繞所反映的問題，如果經(jīng)調(diào)查確實(shí)有錯(cuò)，就提取有錯(cuò)方面的證據(jù)，如果與反映的問題正好相反，就提取無錯(cuò)方面的證據(jù)，這一點(diǎn)要特別注意，我們往往容易忽視無錯(cuò)證據(jù)的提取，在調(diào)查中看到與所反映的問題不相符，而且從證據(jù)上看、被反映人的做法是正確的，所做的事是符合國家法律、法規(guī)政策的，就不在提取無錯(cuò)證據(jù)。這一點(diǎn)也是不對的，希望大家在取證中予以注意）。
第六步，就是對初步核實(shí)的處理。在初步調(diào)查結(jié)束后，要撰寫出初步核實(shí)調(diào)查報(bào)告。初步核實(shí)報(bào)告，是辦案組在對案件線索所反映的問題進(jìn)行初步調(diào)查了解后，向組織報(bào)告初步調(diào)查了解結(jié)果的綜合材料。成文時(shí)，就按下列順序內(nèi)容書寫。
1、標(biāo)題：關(guān)于對反映××人有關(guān)問題的初步核實(shí)報(bào)告”。
2、正文：前段寫清案件來源，如誰揭發(fā)、控告、誰交辦，匿名信反映等；概括交代所反映的主要問題及批準(zhǔn)初核的單位組織、初核人的身分、初核的簡單過程等；接著就寫清被反映的的自然情況。其次應(yīng)將所反映的問題整理分類，逐條陳述調(diào)查結(jié)果，一般采取一事一節(jié)的方法，要先列舉出反映材料是怎樣反映，然后陳述調(diào)查結(jié)果，即：來信反映……。經(jīng)查……。
每一個(gè)問題，要詳細(xì)敘述調(diào)查證實(shí)事情發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)（包括前因后果），應(yīng)負(fù)的責(zé)任及認(rèn)定的錯(cuò)誤性質(zhì)，準(zhǔn)確地得出結(jié)論，主要問題要引用人證、物證，如果一個(gè)人同時(shí)犯有多種錯(cuò)誤，則把最主要的錯(cuò)誤列在前面，對檢舉中較為重大的問題，應(yīng)認(rèn)真鑒別證據(jù)，去偽存真，在沒有物證、書證的情況下，僅憑證人證言和本人交待定案時(shí)，必須有兩個(gè)以上證據(jù)（包括本人交待）；有證據(jù)，被調(diào)查人拒不承認(rèn)，而證據(jù)確鑿的可以一案；只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能定案。
（4）結(jié)尾處綜合陳述對所初核問題的結(jié)論，如：那些屬實(shí)，哪些失實(shí)，那些事出有因等，對屬實(shí)的問題和被調(diào)查人，同時(shí)提出具體處理建議。
3、落款：辦案組成員簽名，定稿時(shí)間。
初核報(bào)告不能給本人看、入卷時(shí)，有打印件的打印件和原件同時(shí)歸檔。
第七步：填寫《立案呈批報(bào)告》，呈批報(bào)告的核心內(nèi)容要寫清已發(fā)現(xiàn)的立案對象所犯的主要錯(cuò)誤。后送分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字批準(zhǔn)，是否需要上黨委會(huì)或局務(wù)會(huì)討論立案。當(dāng)然如果調(diào)查組和分管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為不需要立案，就不需要這一步了。
立案呈批報(bào)告也有一定的模式
題目為：中共鎮(zhèn)原縣××鄉(xiāng)或××局紀(jì)律檢查委員會(huì)立案呈批報(bào)告
鎮(zhèn)紀(jì)呈字（ ） 號
中共××鄉(xiāng)黨委或局黨委：
根據(jù)群眾舉報(bào)，鄉(xiāng)紀(jì)委或者局紀(jì)委對有關(guān)問題進(jìn)行了初步審核。
被調(diào)查人的自然情況
現(xiàn)已核實(shí)主要違紀(jì)情況
落款為：××鄉(xiāng)紀(jì)委××局紀(jì)委
年 月 日
第八步：會(huì)議討論。調(diào)查報(bào)告寫后，提交鄉(xiāng)黨委會(huì)或局務(wù)會(huì)議討論后，認(rèn)為沒有違紀(jì)事實(shí)或錯(cuò)誤事實(shí)輕微可以以信訪結(jié)束，本次調(diào)查隨即結(jié)束，經(jīng)會(huì)議討論后，認(rèn)為確有違紀(jì)事實(shí)，事實(shí)存在并需追究紀(jì)律責(zé)任的將立案調(diào)查。
第九步，立案。填寫《立案決定書》。
所謂立案，是指對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢檢查對象違紀(jì)違法問題經(jīng)過初步核實(shí)后，認(rèn)為確有違紀(jì)違法事實(shí)，并需追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任的。立案是案件檢查的標(biāo)志性環(huán)節(jié)，它表明案件檢查工作已進(jìn)入攻堅(jiān)性階段。即將所受理的信訪作為案件來調(diào)查，這也是嚴(yán)格意義上的案件查處。立案必須具備兩個(gè)條件，一是通過初核認(rèn)為確有違紀(jì)事實(shí)存在；二是通過初核后分析需要追究紀(jì)律責(zé)任。
已批準(zhǔn)立案的要填寫《立案決定書》下發(fā)立案對象所在的黨組織或行政機(jī)關(guān)。一般情況，立案決定書下發(fā)后，要成立案件調(diào)查組（調(diào)查組的成立可根據(jù)情況而定，一般情況下為初核時(shí)核查組全部或部分人員，人數(shù)和在初核時(shí)核查組人員一樣，不得少于2人）由調(diào)查組人員匯同所在單位的黨組織或行政機(jī)關(guān)向被調(diào)查的對象宣布《立案決定書》并提出調(diào)查對象所應(yīng)遵守的紀(jì)律逐如不能外出，配合調(diào)查組查清自己的違紀(jì)問題等。若調(diào)查組認(rèn)為宣布后會(huì)影響調(diào)查，可以在立案初不予宣布，在適當(dāng)時(shí)候予宣布。
立案要求
對上級批辦，其他部門移送和群眾反映、檢舉、控告紀(jì)檢、監(jiān)察對象的違紀(jì)問題，應(yīng)予受理。
已經(jīng)受理的違紀(jì)問題，要聽取知情人和有關(guān)單位意見及群眾反映，屬管轄范圍以內(nèi)的，經(jīng)初步了解，確有違法違紀(jì)事實(shí)，而又需要給以黨、政紀(jì)處分的，即可立案。
需要立案查處的黨紀(jì)案件，必須按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》規(guī)定的立案批準(zhǔn)權(quán)限履行報(bào)批手續(xù)；需要立案查處的政紀(jì)案件，必須按照監(jiān)察部《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件試行辦法》規(guī)定的立案批準(zhǔn)權(quán)限，履行報(bào)批手續(xù)。報(bào)批時(shí)，黨紀(jì)案件要填寫《立案呈報(bào)報(bào)告》、政紀(jì)案件要填寫《立案審批表》，批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審批后，發(fā)立案決定書，既可開展檢查。
案件檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)涉及其他監(jiān)察對象也需立案檢查時(shí)，按規(guī)定另行辦理立案審批手續(xù)。
立案決定書也有固定的模式
標(biāo)題為：中共××縣××鄉(xiāng)紀(jì)律檢查委員或者××局紀(jì)律檢查委員會(huì)立案決定書
鎮(zhèn)紀(jì)立字（ ） 號
中共鎮(zhèn)原縣××黨支部：
根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》的規(guī)定，經(jīng)×年×月×日鄉(xiāng)或局黨委會(huì)議研究決定，對××同志的違紀(jì)問題予以立案。
落款為：中共鎮(zhèn)原縣××鄉(xiāng)或××局紀(jì)律檢查委員會(huì)（印章）
年 月 日
抄報(bào)：縣紀(jì)委
第十步：調(diào)查。關(guān)于調(diào)查，我前面已結(jié)合初核已經(jīng)講過，這里不在重復(fù)，立案后，如果對在初核階段的調(diào)查不清，或證據(jù)需要重新考慮取證，那么就進(jìn)行補(bǔ)充取證，如果在初核階段，已核實(shí)的非常清楚，那么對證據(jù)，再次進(jìn)行認(rèn)真的鑒定，分析，確實(shí)覺得做到了“二字字”辦案方針的要求。
第十一步，調(diào)查終結(jié)，審查調(diào)查材料。
調(diào)查終結(jié)，是指調(diào)查人員在調(diào)查取證結(jié)束后對全案進(jìn)行綜合分析，認(rèn)定事實(shí)，提出定性處理意見的活動(dòng)。調(diào)查終結(jié)既是對調(diào)查實(shí)施的總結(jié)，又是對移送審理的準(zhǔn)備。
一、綜合分析案情
在案件調(diào)查取證工作結(jié)束之后，辦案人員根據(jù)案情內(nèi)在的聯(lián)系，認(rèn)真進(jìn)行綜合分析，鑒別證據(jù)，認(rèn)定事實(shí)，提出符合實(shí)際的定性處理意見。它包括審核材料和鑒別證據(jù)兩個(gè)步驟。
（一）審核材料
分析案情，首先應(yīng)對各調(diào)查要項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的分析檢查。如果有遺缺，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和完善。
1、分析檢查各類問題的調(diào)查核實(shí)情況，是否按計(jì)劃圓滿結(jié)束，有沒有疏忽和遺漏，還需要進(jìn)行哪些補(bǔ)充調(diào)查。
2、該取的證據(jù)材料是否都取了。
3、手續(xù)是否齊全，符合不符合要求。
（二）鑒別證據(jù)
所有證據(jù)材料都必須查證屬實(shí)，才能作為定案的依據(jù)。在分析鑒別證據(jù)材料中應(yīng)注意做到：
1、搞清材料來源及取得的方法和手段。只有材料來源清楚，方法手段合法，才具備真實(shí)可靠的基礎(chǔ)。應(yīng)認(rèn)真鑒別證據(jù)，嚴(yán)防偽證、錯(cuò)證。要審查證人在提供證據(jù)時(shí)，有無受被調(diào)查人或其他人的指使、收買、威脅等情況，有無逼供信現(xiàn)象，如發(fā)現(xiàn)有這樣情況，證據(jù)就有偽造的可能，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)或含糊不清的，應(yīng)重新取證或補(bǔ)證。
2、對每個(gè)情節(jié)的認(rèn)定，都必須有充分可靠的證據(jù)。凡使用的證據(jù)，都要起到證明的作用，證據(jù)不充分的決不能認(rèn)定事實(shí)。在沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)時(shí)，必須有兩個(gè)以上（含兩個(gè)）直接證據(jù)才能認(rèn)定。
3、證據(jù)材料應(yīng)完備具體，具備何時(shí)、何地、何人、何事、何故五個(gè)要素，在時(shí)間上要符合邏輯和時(shí)間順序、在空間上要符合客觀實(shí)際。
4、各種證據(jù)材料應(yīng)互相呼應(yīng)，證言之間、證言同物證之間、物證同其他證據(jù)之間，無自相矛盾、邏輯混亂的情況。在沒有直接證據(jù)的情況下，運(yùn)用間接證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)時(shí)，所有間接證據(jù)必須查證屬實(shí)，每個(gè)證據(jù)與案件事實(shí)都有客觀聯(lián)系，所取得的證據(jù)必須形成一個(gè)完整的證明鏈條，并有這個(gè)證明體系足以排除其他可能性，才能認(rèn)定。
5、對每一個(gè)責(zé)任者，證據(jù)證明是什么責(zé)任就是什么責(zé)任，不擴(kuò)大也不縮小。
第十二步：認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)
認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)，是指在取得證據(jù)的基礎(chǔ)上，對每個(gè)問題做出符合實(shí)際的結(jié)論，對違紀(jì)者劃清責(zé)任界限。
（一）抓住違紀(jì)違法案件的主要事實(shí)
對犯有多種錯(cuò)誤、情節(jié)又比較復(fù)雜的違紀(jì)案件，要分清主次。只要是主要錯(cuò)誤事實(shí)已清楚無誤，證據(jù)確鑿，就可以提出定性處理意見。一般的枝節(jié)問題，次要的、有爭議的、證據(jù)不足的、一時(shí)拿不準(zhǔn)的問題，可不作為處分依據(jù)。
（二）把握違紀(jì)事實(shí)的關(guān)鍵情節(jié)
對錯(cuò)誤事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果、本人應(yīng)負(fù)的責(zé)任，事情發(fā)生的經(jīng)過、結(jié)果、產(chǎn)生錯(cuò)誤的主客觀原因，被調(diào)查人在每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)矛盾、每一次沖突中所處的地位、作用和表現(xiàn)等，都必須清楚明確。
（三）證據(jù)證明是什么問題，就認(rèn)定什么問題，不人為地拔高或降低。
認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)有確實(shí)充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交代，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)的而證據(jù)確實(shí)充分的，可以認(rèn)定。
第十三步：錯(cuò)誤事實(shí)材料與本人見面
錯(cuò)誤事實(shí)材料與本人見面，是提調(diào)查組把經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)寫成錯(cuò)誤事實(shí)材料，與被調(diào)查人見面，認(rèn)真聽取其意見和申辯。
（一）錯(cuò)誤事實(shí)材料的內(nèi)容
錯(cuò)誤事實(shí)材料中的錯(cuò)誤事實(shí)，主要是指經(jīng)過調(diào)查核實(shí)確認(rèn)的能夠作為處分依據(jù)的主要錯(cuò)誤事實(shí)，調(diào)查中沒有核實(shí)的問題不能寫進(jìn)錯(cuò)誤事實(shí)材料；同時(shí)還要寫明錯(cuò)誤性質(zhì)及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。錯(cuò)誤事實(shí)材料不得泄露立案依據(jù)、調(diào)查過程、檢舉人、證明人等內(nèi)容。錯(cuò)誤事實(shí)材料，以調(diào)查組的名義落款。
（二）見面的方法
錯(cuò)誤事實(shí)材料同本人見面時(shí)，應(yīng)由二名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人參加。主要錯(cuò)誤事實(shí)要逐條與調(diào)查人核對，并聽取本人意見。對被調(diào)查人所提意見中合情合理符合事實(shí)有無出入；需要作補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)作補(bǔ)充調(diào)查；措詞不夠準(zhǔn)確的，應(yīng)進(jìn)一步修改斟酌。對申辯無理的應(yīng)給予解釋，必要時(shí)給予批評教育。經(jīng)修改后的材料應(yīng)再次同本人見面。
（三）本人簽署意見
本人在錯(cuò)誤事實(shí)材料上簽署意見，是錯(cuò)誤事實(shí)材料和本人見面時(shí)應(yīng)履行的必要手續(xù)。被調(diào)查人如果同意調(diào)查組經(jīng)過調(diào)查所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)、錯(cuò)誤性質(zhì)及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)材料上簽署同意的意見和姓名。如有不同意見，可以在錯(cuò)誤事實(shí)材料上作出說明，也可另寫申辯材料。如果本人拒不簽署意見，調(diào)查組應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)材料上注明。
（四）調(diào)查組寫出說明
調(diào)查組寫出說明不是必須過程，對于對錯(cuò)誤事實(shí)和處理意見無異議的，沒有必要說明。說明是在被調(diào)查人對調(diào)查組認(rèn)定的事實(shí)和責(zé)任、定性和結(jié)論有不同意見的前提下，由調(diào)查組根據(jù)事實(shí)和有關(guān)規(guī)定來加以說明。說明應(yīng)客觀公正，實(shí)事求是。
第十四步：提出定性處理意見
提出定性處理意見，是指調(diào)查組在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，根據(jù)調(diào)查的違紀(jì)事實(shí)，按照黨紀(jì)政紀(jì)的有關(guān)規(guī)定，對違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見。
（一）定性意見的依據(jù)
對違紀(jì)案件性質(zhì)的認(rèn)定，主要依據(jù)證據(jù)確鑿的違紀(jì)事實(shí)；有關(guān)的黨規(guī)黨法和黨的紀(jì)律；有關(guān)的國家法律、法規(guī)、決定、命令和行政紀(jì)律。
（二）處理意見的依據(jù)：違紀(jì)案件的錯(cuò)誤性質(zhì)；違紀(jì)案件錯(cuò)誤行為的情節(jié)和造成的不良后果；被調(diào)查人在違紀(jì)案件中應(yīng)負(fù)的責(zé)任；被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)；被調(diào)查人對其所犯錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)態(tài)度和改正錯(cuò)誤的表現(xiàn)等。
（三）應(yīng)注意的問題
1、處理意見要恰當(dāng)，留有余地。既要堅(jiān)持原則，給予必要的紀(jì)律處分，又要留有余地，給被調(diào)查人以改正錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)和條件。
2、對復(fù)雜案件要多方聽取意見。所謂復(fù)雜案件，主要是指被調(diào)查人違犯政治紀(jì)律或犯了其他嚴(yán)重錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果和很壞影響；案件涉及范圍廣，涉及人員多，特別是涉及某些領(lǐng)導(dǎo)干部或領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，或者是團(tuán)伙性的案件；涉及的問題帶有很強(qiáng)的政策性、技術(shù)性和業(yè)務(wù)性；有關(guān)部門對被調(diào)查人的處理有不同意見等等。對這樣案件的處理，要注意聽取有關(guān)黨委或行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見，特別要聽取被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見及有關(guān)部門的意見。同時(shí)，要多從群眾中聽取各方面的意見，特別是那些案情重大涉及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的案件，必要時(shí)經(jīng)過批準(zhǔn)可以在適當(dāng)范圍內(nèi)公開討論，征詢處理意見。
第十五步：撰寫調(diào)查報(bào)告
寫“調(diào)查報(bào)告”的要求
調(diào)查報(bào)告是經(jīng)過立案進(jìn)一步調(diào)查，問題徹底查清后，調(diào)查組向組織報(bào)告被反映人違紀(jì)問題調(diào)查結(jié)果的綜合性材料，成文時(shí)，應(yīng)按下列順序和內(nèi)容書寫：
1、標(biāo)題：“關(guān)于×××同志所犯錯(cuò)誤的調(diào)查報(bào)告”，違紀(jì)問題單一簡單時(shí)，可寫清犯錯(cuò)誤的具體名稱，如“關(guān)于×××同志貪污錯(cuò)誤的調(diào)查報(bào)告”。
2、案件來源：與初核情況一致，即根據(jù)什么調(diào)查，如誰反映，誰轉(zhuǎn)（交）辦等。
3、調(diào)查的簡單過程：交待初核、立案的簡單過程和辦案組組成、調(diào)查時(shí)間跨度、調(diào)查方法等。
4、違紀(jì)人員基本情況（內(nèi)容與“初步核實(shí)情況報(bào)告”相同）。
5、違紀(jì)事實(shí)及經(jīng)過：這是調(diào)查報(bào)告的中心內(nèi)容。要寫清問題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)參與人員、事件和違紀(jì)造成后果等，必要時(shí)也要寫清主要的證人、證言和證據(jù)。一般采用列標(biāo)題式寫法。一類或一個(gè)違紀(jì)事實(shí)列一個(gè)標(biāo)題，事件過程要概括，簡明扼要，要比初核情況報(bào)告簡要些，只寫違紀(jì)問題，且只交代調(diào)查核實(shí)的結(jié)果和事實(shí)發(fā)生的經(jīng)過，不列舉反映的內(nèi)容。
6、調(diào)查結(jié)論和處理意見：明確認(rèn)定主要的錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)，說明犯錯(cuò)誤人的一般表現(xiàn)和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，應(yīng)負(fù)的責(zé)任，調(diào)查組對錯(cuò)誤的看法和處理意見。
7、落款：調(diào)查組、調(diào)查人和調(diào)查人的單位、職務(wù)（報(bào)告前言段已寫清身份的，可不再標(biāo)注）、定稿時(shí)間。
如果一案涉及多人，可寫一個(gè)綜合調(diào)查報(bào)告，但必須寫明每個(gè)犯錯(cuò)誤人的錯(cuò)誤事實(shí)情節(jié)，應(yīng)負(fù)的責(zé)任，然后分別寫“事實(shí)材料”和“處分決定”，同本人見面。
調(diào)查報(bào)告不能給犯錯(cuò)誤的本人看，入卷時(shí)，有打印件的，打印件和原件同時(shí)歸檔。
調(diào)查報(bào)告是調(diào)查組對調(diào)查人的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后所寫的說明案件事實(shí)真相、提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。
調(diào)查報(bào)告是在調(diào)查組全體成員經(jīng)過充分討論后研究形成的，同時(shí)，也要征求各方面的意見，最后經(jīng)承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室和分管紀(jì)檢監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。
調(diào)查報(bào)告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表述要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，觀點(diǎn)要統(tǒng)一，文字要精練。一般來說，調(diào)查報(bào)告應(yīng)由標(biāo)題、導(dǎo)語、正文、結(jié)尾和署名，調(diào)查組的名稱有調(diào)查人員的姓名應(yīng)署在調(diào)查報(bào)告末頁，并寫明調(diào)查報(bào)告制作日期。
調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)：
（一）立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況
1、案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的檢舉、揭發(fā)、交待和根據(jù)哪一級組織及領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示進(jìn)行立案調(diào)查的，反映的主要問題是什么。
2、調(diào)查組的組成情況、調(diào)查的起止時(shí)間及工作的大體經(jīng)過。
3、被調(diào)查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務(wù)、工作單位以及以前犯過什么錯(cuò)誤，受過何種處分等。
（二）主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)
1、寫清每一事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、原因、后果，特別是主要情節(jié)要詳細(xì)具體。對調(diào)查否定的問題也應(yīng)交待清楚。
2、對錯(cuò)誤的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。對難以認(rèn)定性質(zhì)的重要問題用寫實(shí)的方法予以反映。
（三）有關(guān)人員的責(zé)任
對有關(guān)人員要分清責(zé)任。對涉及一級組織的違紀(jì)問題，要分別寫清有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。
（四）被調(diào)查人對錯(cuò)誤的態(tài)度
要用概括的詞語寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，對態(tài)度的表述不能太籠統(tǒng)，要寫明具體表現(xiàn)。
（五）處理建議
應(yīng)寫明處理建議的根據(jù)，同時(shí)應(yīng)寫明被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)的意見。對同時(shí)違犯黨紀(jì)政紀(jì)和國法的被調(diào)查人，除寫明黨紀(jì)政紀(jì)處分的意見之外，還應(yīng)建議有關(guān)部門給予經(jīng)濟(jì)或法律制裁。對一案涉及多人的案件，處理建議應(yīng)分別表述清楚。
第十六步：做好調(diào)查后的有關(guān)工作調(diào)查組將案件查清后，還應(yīng)繼續(xù)做好調(diào)查后的有關(guān)工作。
（一）做好總結(jié)工作
1、做好調(diào)查的工作總結(jié)。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)對調(diào)查工作進(jìn)行全面、認(rèn)真的總結(jié)，交流辦案體會(huì)，互個(gè)取長補(bǔ)短，認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對辦案實(shí)踐中遇到的問題，研究探討新形勢下的辦案規(guī)律，不斷提高辦案水平。
2、協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。案件檢查應(yīng)與堵塞漏洞相結(jié)合。在查清事實(shí)、嚴(yán)肅處理違紀(jì)者的同時(shí)，應(yīng)協(xié)助發(fā)案單位認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立健全必要的規(guī)章制度，堵塞漏洞，做到查處一案，教育一片，防止和減少不正之風(fēng)、違紀(jì)違法行為的發(fā)生。
（二）做好有關(guān)問題的處理工作
1、被調(diào)查人所犯錯(cuò)誤已構(gòu)成犯罪嫌疑的，應(yīng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。
2、對經(jīng)調(diào)查證明檢舉人反映問題失實(shí)，或是查找不到事實(shí)證據(jù)，或?qū)佥p微違紀(jì)不予追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予銷案。銷案必須履行批準(zhǔn)手續(xù)，由承辦紀(jì)檢監(jiān)察室寫出《銷案呈批報(bào)告》。銷案由原立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定。銷案后應(yīng)向被調(diào)查人及其所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)說明情況。
3、對確屬誣告的檢舉人或出具偽證妨礙案件檢查的證人，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)追究責(zé)任。要保護(hù)辦案人、檢舉人、證人，對上述人員進(jìn)行誣告、陷害，打擊報(bào)復(fù)的，應(yīng)追究責(zé)任。
4、通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)案件涉及的紀(jì)檢監(jiān)察對象超出了同級黨委、政府的管理權(quán)限和本級經(jīng)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的處理范圍，應(yīng)迅速將有關(guān)材料報(bào)請上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
5、對署真實(shí)姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報(bào)所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見。對案情需要保密的，應(yīng)要求檢舉人不得泄密或擴(kuò)散。
6、承辦紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)將調(diào)查組形成的對應(yīng)追究紀(jì)律責(zé)任的被調(diào)查人的調(diào)查報(bào)告、主要證明材料、被調(diào)查人的檢查交待材料、與被調(diào)查人的見面材料等，送分管領(lǐng)導(dǎo)審議。
第十七步：移送審理
移送審理，是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室對經(jīng)過立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件。
移送審理是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查的重要環(huán)節(jié)。移送審理的目的，是將需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件交付審理，使違紀(jì)者得到應(yīng)有的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任追究。同時(shí)，通過審理程序的嚴(yán)格審查和監(jiān)督，使無辜的人和不需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的人不受追究，有效地防止和減少錯(cuò)案的發(fā)生，從而保護(hù)被調(diào)查人的合法權(quán)益。
必須對案件材料進(jìn)行全面而嚴(yán)格的審查。
一．審查所有材料：
案件審查的主要內(nèi)容和方法是：（1）審閱調(diào)查報(bào)告，對所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)及主要情節(jié)是否清楚作出基本的判斷。（2）報(bào)案件事實(shí)發(fā)生發(fā)展的順序全面審查證據(jù)材料，判明認(rèn)定事實(shí)所使用的證據(jù)是否可靠，證據(jù)與證據(jù)之間是否協(xié)調(diào)一致。（3）審查處分和適用的規(guī)定是否正確。要依照有關(guān)規(guī)定，衡量被調(diào)查人的行為是否已經(jīng)構(gòu)成違紀(jì)，是否應(yīng)當(dāng)追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。同時(shí)，注意其他應(yīng)認(rèn)定的事實(shí)和應(yīng)追究的責(zé)任人有無遺漏。（4）審查全部調(diào)查活動(dòng)有無違反程序規(guī)定的情況。
二、辦理移送審理的手續(xù)
承辦紀(jì)檢監(jiān)察室提議移送審理的案件，一經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，即應(yīng)指定專人，負(fù)責(zé)向案件審理部門辦理移送手續(xù)。
根據(jù)規(guī)定，承辦紀(jì)檢監(jiān)察室向案件審理室移送案件材料，應(yīng)填寫《案件移送審理登記表》。填寫《案件移送審理登記表》，是辦理移送手續(xù)的具體表現(xiàn)形式，標(biāo)志著移送審理階段的終結(jié)。
《案件移送審理登記表》填寫的內(nèi)容，包括以下部分：
（一）案件名稱。填寫案件名稱應(yīng)包括錯(cuò)誤主體和主要錯(cuò)誤性質(zhì)。
（二）被調(diào)查人姓名、單位及職務(wù)。
（三）立案機(jī)關(guān)和立案時(shí)間。立案機(jī)關(guān)應(yīng)填寫批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)，立案時(shí)間應(yīng)填寫立案機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案的日期。
（四）材料目錄。這是填寫的重點(diǎn)內(nèi)容。應(yīng)按規(guī)定的順序填寫清楚，尤其對證據(jù)材料應(yīng)填清編號。
（五）移送單位、接受單位、承辦人、接受人和移送時(shí)間。移送單位是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室。接受單位是指接受移送案件的審理室。承辦人是指原辦案人員或紀(jì)檢監(jiān)察室指定的具體辦理移送手續(xù)的人。接受人是指接受案件審理的人或?qū)徖硎抑付ǖ木唧w辦理接受手續(xù)的人。承辦人和接受人的填寫，簽名即可。填寫移送時(shí)間，以移送手續(xù)辦理完畢的日期為準(zhǔn)。
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