2017年6月28日，國家發(fā)展和改革委員會、商務(wù)部發(fā)布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》（以下簡稱“2017版《目錄》”），自2017年7月28日起實施。與此同時，2015年3月10日國家發(fā)展和改革委員會、商務(wù)部發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》（以下簡稱“2015版《目錄》”）同時廢止。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》是我國引導(dǎo)外商投資的重要產(chǎn)業(yè)政策，自1995年首次頒布以來，共經(jīng)歷7次修訂，而其每次修訂，都體現(xiàn)了中國在逐步擴(kuò)大對外開放的領(lǐng)域和深度。
2017版《目錄》主要變化
2017版《目錄》首次引入了外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放領(lǐng)域，主要變化可以總結(jié)為：“一調(diào)”、“二刪”、“三增”和“四原則”。
調(diào)整優(yōu)化目錄結(jié)構(gòu)，首推全國負(fù)面清單制度。2017版《目錄》整個體例分為鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄和外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）兩部分，將2015版《目錄》體例下的外商投資限制類和鼓勵類項目中有股比及合資合營要求的條目以及禁止類項目整合在外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單中，統(tǒng)一列明限制性措施。其中包括35條限制外商投資條目和28條禁止外商投資條目，共計63條。比2015版《目錄》93條限制性措施（包括鼓勵類有股比要求條目19條、限制類條目38條、禁止類條目36條）減少了30條1。
刪除部分限制類條目。逐步放寬服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、采礦業(yè)等領(lǐng)域外資準(zhǔn)入限制，重點開放高科技、節(jié)能環(huán)保等行業(yè)的準(zhǔn)入。服務(wù)業(yè)領(lǐng)域重點取消了公路旅客運輸、外輪理貨、農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場等領(lǐng)域準(zhǔn)入限制；制造業(yè)領(lǐng)域重點取消了軌道交通設(shè)備、汽車電子、新能源汽車電池、摩托車、食用油脂、燃料乙醇等領(lǐng)域準(zhǔn)入限制，放寬了純電動汽車等領(lǐng)域準(zhǔn)入限制；采礦業(yè)重點取消了非常規(guī)油氣、鋰礦等領(lǐng)域準(zhǔn)入限制。
刪除內(nèi)外資一致的限制性及禁止性措施。對于統(tǒng)一適用內(nèi)外資的限制性或禁止性規(guī)定，不再單獨在2017版《目錄》體現(xiàn)，刪除了包括大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營，高爾夫球場、別墅的建設(shè)，以及博彩業(yè)、色情業(yè)等11項內(nèi)外資均一致適用的限制性或禁止性措施。
增加多個禁止類項目。“地面移動測量”、“廣播電視視頻點播業(yè)務(wù)和衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施安裝服務(wù)”、“互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)”和“互聯(lián)網(wǎng)公眾發(fā)布信息服務(wù)”項目禁止外商投資。
增加部分鼓勵類項目。主要集中在特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品、虛擬現(xiàn)實（VR）/增強(qiáng)現(xiàn)實（AR）設(shè)備、3D打印設(shè)備關(guān)鍵零部件等符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化方向的項目。
增加外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單說明。進(jìn)一步明確了2017版《目錄》的適用原則及相關(guān)要求。
鼓勵與準(zhǔn)入限制并行原則。外商投資產(chǎn)業(yè)鼓勵類與外商投資負(fù)面清單重合的條目，享受鼓勵類政策，同時須遵循相關(guān)準(zhǔn)入規(guī)定（如股權(quán)比例或高管要求等）。
備案為主審批為輔原則。根據(jù)《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》2，凡不涉及外商投資負(fù)面清單領(lǐng)域的，外商投資企業(yè)的設(shè)立與變更實行備案制。2017版《目錄》規(guī)定涉及境內(nèi)公司、企業(yè)或者自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司并購與其有關(guān)聯(lián)公司的境內(nèi)公司有關(guān)的外商投資項目和企業(yè)設(shè)立及變更，實行審批制。
外商投資形式限制原則。境外投資者不得作為個體工商戶、個人獨資企業(yè)投資人或農(nóng)民專業(yè)合作社成員在華從事經(jīng)營活動。從事限制類有外資比例要求的項目，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。
特殊安排及條約優(yōu)先原則。在適用2017版《目錄》時，如遇CEPA3相關(guān)協(xié)議、ECFA4相關(guān)協(xié)議、中國簽訂的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議、投資協(xié)定、國際條約或中國法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2017版《目錄》外商投資股比要求變化
我們在下表中比較了2015版《目錄》和2017版《目錄》涉及外商投資股比限制要求的37個項目的變化。從表格的比較中可以看出，與2015版《目錄》相比，在2017版《目錄》中：
（1） 共有11個項目（包括原鼓勵類和原限制類項目）中有關(guān)“中方控股”或“中方股比不低于50%”的要求被取消，占到原來有相關(guān)限制性要求項目總數(shù)的29.73%；
（2） 有2個項目（即“公共航空運輸公司”、“除農(nóng)、林、漁業(yè)通用航空公司之外的通用航空公司”），除了維持“中方控股”的要求，還增加要求法定代表人須為中國國籍。
（表注：符號“X” 表示要求“中方控股”；符號“Xb”表示要求“中方相對控股”；符號“Xc”表示要求“中方股比不低于50%”；表格標(biāo)藍(lán)處表示取消股比限制要求的行業(yè)。）
2017版《目錄》外商投資合資、合作要求變化
除了以上第二部分有關(guān)對外商投資有明確股比限制要求的項目外，我們在下表中比較了2015版《目錄》和2017版《目錄》中其他涉及外商投資有合資或合作要求的13個項目的變化。從表格的比較中可以看出，與2015版《目錄》相比，在2017版《目錄》中：
（1） 共有4個項目（包括3個鼓勵類項目和1個原限制類項目）取消了“限于合資或合作”的要求,占到原來有相關(guān)限制性要求項目總數(shù)的30.77%；
（2） 其余項目均保持原來有關(guān)限于合資或合作的要求，但有2個項目（即鼓勵類的“農(nóng)、林、漁業(yè)通用航空公司”和限制類的“學(xué)前、普通高中和高等教育機(jī)構(gòu)”）增加了法定代表人或主要行政負(fù)責(zé)人須為中國國籍的要求。
（表注：符號“Y” 表示“限于合資”；符號“Z”表示“限于合作”；表格標(biāo)藍(lán)處表示取消合資或合作要求的行業(yè)。）
從上文的比較和分析可以看出，與2015版《目錄》相比，2017版《目錄》對部分外商投資項目進(jìn)一步放松股比限制或合資、合作要求，所涉及的項目占原來有限制性要求項目總數(shù)的比例接近或達(dá)到30%，開放的力度還是相當(dāng)大的，但在個別維持原來股比限制或合資合作要求的項目中，增加了高管須為中國國籍的要求。
從總體上講，2017版《目錄》進(jìn)一步提高了中國對外開放的水平，并正式在全國范圍內(nèi)實施外商投資市場準(zhǔn)入的負(fù)面清單制度，具有非常重要的歷史意義。
1. 數(shù)據(jù)來源：國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》答記者問, http://www.gov.cn/xinwen/2017-06/28/content_5206418.htm
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