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【法條梳理】
仲裁法
1、《勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法》:
第6條 發(fā)生勞動(dòng)爭議,當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的,用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第37條 仲裁庭對(duì)專門性問題認(rèn)為需要鑒定的,可以交由當(dāng)事人約定的鑒定機(jī)構(gòu)鑒定;當(dāng)事人沒有約定或者無法達(dá)成約定的,由仲裁庭指定的鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。
根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求或者仲裁庭的要求,鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派鑒定人參加開庭。當(dāng)事人經(jīng)仲裁庭許可,可以向鑒定人提問。
第39條 當(dāng)事人提供的證據(jù)經(jīng)查證屬實(shí)的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)將其作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。
勞動(dòng)者無法提供由用人單位掌握管理的與仲裁請(qǐng)求有關(guān)的證據(jù),仲裁庭可以要求用人單位在指定期限內(nèi)提供。用人單位在指定期限內(nèi)不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
2、勞動(dòng)部《勞動(dòng)人事爭議仲裁辦案規(guī)則》:
第17條 當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的,用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第18條 在法律沒有具體規(guī)定,依本規(guī)則第十七條規(guī)定無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí),仲裁庭可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則,綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
第19條 承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在仲裁委員會(huì)指定的期限內(nèi)提供有關(guān)證據(jù)。當(dāng)事人在指定期限內(nèi)不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第20條 當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù),仲裁委員會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng),參照《中華人民共和國民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定予以收集;仲裁委員會(huì)認(rèn)為有必要的,也可以決定參照《中華人民共和國民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定予以收集。
訴訟法
1、民事訴訟法第64條第1款:當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)。
2、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》:
第2條 當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。
沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的,由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。
第6條 在勞動(dòng)爭議糾紛案件中,因用人單位作出開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生勞動(dòng)爭議的,由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。
第7條 在法律沒有具體規(guī)定,依本規(guī)定及其他司法解釋無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí),人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則,綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
第73條 雙方當(dāng)事人對(duì)同一事實(shí)分別舉出相反的證據(jù),但都沒有足夠的依據(jù)否定對(duì)方證據(jù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況,判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力,并對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。
因證據(jù)的證明力無法判斷導(dǎo)致爭議事實(shí)難以認(rèn)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)則作出裁判。
3、《民事訴訟法司法解釋》:
第90條 當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí),應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明,但法律另有規(guī)定的除外。
在作出判決前,當(dāng)事人未能提供證據(jù)或者證據(jù)不足以證明其事實(shí)主張的,由負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利的后果。
第91條 人民法院應(yīng)當(dāng)依照下列原則確定舉證證明責(zé)任的承擔(dān),但法律另有規(guī)定的除外:
(一)主張法律關(guān)系存在的當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)生該法律關(guān)系的基本事實(shí)承擔(dān)舉證證明責(zé)任;
(二)主張法律關(guān)系變更、消滅或者權(quán)利受到妨害的當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)對(duì)該法律關(guān)系變更、消滅或者權(quán)利受到妨害的基本事實(shí)承擔(dān)舉證證明責(zé)任。
第108條 對(duì)負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù),人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí),確信待證事實(shí)的存在具有高度可能性的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在。
對(duì)一方當(dāng)事人為反駁負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人所主張事實(shí)而提供的證據(jù),人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí),認(rèn)為待證事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯模瑧?yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)不存在。
法律對(duì)于待證事實(shí)所應(yīng)達(dá)到的證明標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
4、《勞動(dòng)爭議司法解釋》(一)第13條:
因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭議,用人單位負(fù)舉證責(zé)任。
5、《勞動(dòng)爭議司法解釋》(三)第9條:
勞動(dòng)者主張加班費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)就加班事實(shí)的存在承擔(dān)舉證責(zé)任。但勞動(dòng)者有證據(jù)證明用人單位掌握加班事實(shí)存在的證據(jù),用人單位不提供的,由用人單位承擔(dān)不利后果。
【正文】
勞動(dòng)爭議案件在人民法院受理的民事案件數(shù)量占有相當(dāng)大的比例,且是審理難點(diǎn)之一,其中一個(gè)重要表現(xiàn)就是事實(shí)認(rèn)定困難。對(duì)于事實(shí)認(rèn)定,無疑涉及到舉證責(zé)任的分配問題。勞動(dòng)爭議案件作為民事案件類型之一,無論是按照《勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法》第6條還是依據(jù)《民事訴訟法》第64條第1款的規(guī)定,仍然遵循舉證責(zé)任的一般原則即“誰主張,誰舉證”。但是按照此舉證責(zé)任的一般原則,大多數(shù)勞動(dòng)爭議案件,會(huì)陷入事實(shí)難以查清處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài),導(dǎo)致案件難以決斷。在此情況下,有必要適時(shí)引入舉證責(zé)任的其它規(guī)則來破解案件真?zhèn)尾幻鞯钠款i問題。下面,從舉證責(zé)任分配規(guī)則入手,就實(shí)踐中五類常見勞動(dòng)爭議案件的舉證責(zé)任問題進(jìn)行一下歸納梳理,以期能夠?qū)趧?dòng)爭議案件的審理和裁判有所幫助。
一、舉證責(zé)任及其分配規(guī)則
一般而言,裁判的做出是以法律規(guī)范為大前提,以具體的事實(shí)為小前提,進(jìn)而得出結(jié)論的三段論的過程。
舉例:
《勞動(dòng)合同法》第82條:用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。---大前提
事實(shí):某甲于2015年3月1日入職于乙公司任業(yè)務(wù)員,同年9月1日乙公司和甲才簽訂為期二年的勞動(dòng)合同。現(xiàn)甲要求乙公司支付未簽訂勞動(dòng)合同的雙倍工資,乙公司抗辯稱甲拒簽勞動(dòng)合同。---小前提
乙公司與甲未簽訂勞動(dòng)合同事實(shí)客觀存在,如乙公司想免除未簽訂勞動(dòng)合同雙倍工資的法律責(zé)任,則需舉證證明是因甲的原因而拒簽,如乙公司不能證明甲拒絕簽訂勞動(dòng)合同,則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)支付甲雙倍工資的責(zé)任;如乙公司能夠證明甲拒簽勞動(dòng)合同的事實(shí)存在,則判決駁回甲的訴訟請(qǐng)求。—-結(jié)論
通過前述案例看出,法律規(guī)定是明確的,關(guān)鍵在于事實(shí)的認(rèn)定,即乙公司違反規(guī)定不予甲簽訂勞動(dòng)合同還是甲拒簽勞動(dòng)合同。在此情況下,無疑產(chǎn)生舉證責(zé)任的分配問題。
說起舉證,首先要明確,在什么情況下,需要當(dāng)事人負(fù)擔(dān)舉證義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任。如果案件事實(shí)清楚,是用不得舉證責(zé)任的。只有在案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯那闆r下,迫不得已才涉及舉證責(zé)任的問題。在此情況下,不分配舉證責(zé)任,將無法查清案件事實(shí),將無法作出對(duì)誰不利的裁決。
舉證責(zé)任也稱證明責(zé)任,是指“應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人對(duì)其主張的事實(shí)提供證據(jù)并予以證明,若訴訟終結(jié)時(shí)根據(jù)全案證據(jù)仍不能判明當(dāng)事人主張的事實(shí)真?zhèn)?,則由該當(dāng)事人承擔(dān)不利的訴訟后果”。抽象的法律規(guī)范在適用中必然以具體的事實(shí)為對(duì)象,而事實(shí)的認(rèn)定須是以證據(jù)為基礎(chǔ),在事實(shí)不能認(rèn)定時(shí),就會(huì)產(chǎn)生由誰承擔(dān)不利后果的問題,也由此引起舉證責(zé)任問題。
《民訴法司法解釋》第90條規(guī)定“當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí),應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明,但法律另有規(guī)定的除外。在作出判決前,當(dāng)事人未能提供證據(jù)或者證據(jù)不足以證明其事實(shí)主張的,由負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利的后果。”該條規(guī)定便是舉證責(zé)任的法定含義。理論上通常認(rèn)為,舉證責(zé)任具有雙重含義,即行為意義的舉證責(zé)任和結(jié)果意義的舉證責(zé)任。行為意義的舉證責(zé)任也稱為主觀上的舉證責(zé)任,是指當(dāng)事人在具體的民事訴訟中,為避免敗訴的風(fēng)險(xiǎn)而向法院提出證據(jù)證明其主張的一種行為責(zé)任。結(jié)果意義的舉證責(zé)任又稱客觀上的證明責(zé)任,是指待證事實(shí)的存在與否不能確定、真?zhèn)尾幻鲿r(shí),由哪一方當(dāng)事人對(duì)不利后果進(jìn)行負(fù)擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
在絕大多數(shù)民事訴訟中,當(dāng)事人通過積極履行行為意義上的舉證責(zé)任,裁判者完全能夠從雙方當(dāng)事人提供的證據(jù)中形成內(nèi)心確信,案件事實(shí)便會(huì)查清,實(shí)際上用不到結(jié)果意義的舉證責(zé)任。如果當(dāng)事人的主張沒有爭議,或者如果裁判者對(duì)有爭議的主張的真實(shí)與否獲得一個(gè)特定的心證,不管該心證是證據(jù)確認(rèn)的結(jié)果,還是在無證據(jù)的情況下從審理過程中得出的,都不會(huì)出現(xiàn)證明責(zé)任問題。
1、舉證責(zé)任分配的基礎(chǔ)---要件事實(shí)。
《民訴法司法解釋》第91條 “人民法院應(yīng)當(dāng)依照下列原則確定舉證證明責(zé)任的承擔(dān),但法律另有規(guī)定的除外:(一)主張法律關(guān)系存在的當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)生該法律關(guān)系的基本事實(shí)承擔(dān)舉證證明責(zé)任;(二)主張法律關(guān)系變更、消滅或者權(quán)利受到妨害的當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)對(duì)該法律關(guān)系變更、消滅或者權(quán)利受到妨害的基本事實(shí)承擔(dān)舉證證明責(zé)任?!睋?jù)此規(guī)定,在對(duì)民事實(shí)體法律規(guī)范進(jìn)行識(shí)別分析的基礎(chǔ)上,識(shí)別權(quán)利發(fā)生規(guī)范、權(quán)利消滅規(guī)范、權(quán)利限制規(guī)范和妨礙規(guī)范,并以此確定舉證責(zé)任的分擔(dān)。
2、證明標(biāo)準(zhǔn)---高度蓋然性。
證明標(biāo)準(zhǔn)也稱證明要求、證明度,是指在訴訟證明活動(dòng)中,對(duì)于當(dāng)事人之間爭議的事實(shí),法官根據(jù)證明的情況對(duì)該事實(shí)作出肯定或者否定性評(píng)價(jià)的最低要求。
《民訴訟司法解釋》第108條規(guī)定“對(duì)負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù),人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí),確信待證事實(shí)的存在具有高度可能性的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在。對(duì)一方當(dāng)事人為反駁負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人所主張事實(shí)而提供的證據(jù),人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí),認(rèn)為待證事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯?,?yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)不存在。法律對(duì)于待證事實(shí)所應(yīng)達(dá)到的證明標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的,從其規(guī)定?!痹摋l文中的“高度可能性”便是高度蓋然性。無論大陸法系國家還是英美法系國家,均以蓋然性作為民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn),只是對(duì)蓋然性程度的要求不同。蓋然性是指一種可能的狀態(tài),是一種可能而非必然的性質(zhì)。大陸法系國家和地區(qū)在民事訴訟中普遍采用高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn),“就是在證據(jù)無法達(dá)到確實(shí)充分的情況下,如果一方當(dāng)事人提出的證據(jù)已經(jīng)證明事實(shí)的發(fā)生具有高度蓋然性,法官即可予以確認(rèn)”。英美法系國家民事訴訟的蓋然性證明標(biāo)準(zhǔn),通常表述為蓋然性占優(yōu)或蓋然性權(quán)衡,是指負(fù)有證明責(zé)任的當(dāng)事人必須證明他所主張的事實(shí)存在的可能性大于不存在,如果蓋然性對(duì)等,亦即事實(shí)審理者無法做出判斷,負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人將敗訴。
綜上,理解舉證責(zé)任可以概括為三句話:(1)案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鳌l(fā)舉證責(zé)任分配;(2)要件事實(shí)要素—決定舉證責(zé)任分配基礎(chǔ);(3)高度蓋然性—達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)。
二、確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系的舉證責(zé)任
確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件,是審判實(shí)踐中的難點(diǎn),難就難在于事實(shí)認(rèn)定上,大多數(shù)此類案件會(huì)讓裁判者限于困境,案件事實(shí)似是而非,有時(shí)難以決斷。確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件屬于確認(rèn)之訴,即確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系是否存在的訴訟,通常情況下都是勞動(dòng)者作為申請(qǐng)人或者原告申請(qǐng)仲裁或起訴用人單位,要求確認(rèn)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系存在?!睹裨V法司法解釋》第91條規(guī)定“人民法院應(yīng)當(dāng)依照下列原則確定舉證證明責(zé)任的承擔(dān),但法律另有規(guī)定的除外:(一)主張法律關(guān)系存在的當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)生該法律關(guān)系的基本事實(shí)承擔(dān)舉證證明責(zé)任;……”據(jù)此規(guī)定,勞動(dòng)者主張和用人單位之間存在勞動(dòng)關(guān)系,即屬于權(quán)利發(fā)生規(guī)范,無疑應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)生該勞動(dòng)法律關(guān)系的基本事實(shí)承擔(dān)舉證證明責(zé)任。按照該規(guī)定,確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系的舉證責(zé)任完全由申請(qǐng)者承擔(dān),屬于勞動(dòng)者的單方舉證責(zé)任。
實(shí)踐中,大多數(shù)勞動(dòng)者手中并不持有和用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系等基本事實(shí)的證據(jù),如機(jī)械地按此規(guī)定理解和操作,恐怕絕大多數(shù)的確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件,都會(huì)以勞動(dòng)者舉證不足而敗訴,顯然和現(xiàn)實(shí)生活脫節(jié),社會(huì)效果不好,有失公允?!秳趧?dòng)爭議調(diào)解仲裁法》第6條 “發(fā)生勞動(dòng)爭議,當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的,用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果?!痹摋l文的后段為解決此類案件的舉證責(zé)任分配問題提供了法律指引,勞動(dòng)者只能提供其有能力提供且可能持有的證據(jù),對(duì)于由用人單位持有的證據(jù),則勞動(dòng)者不持有而不可能提供,則用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的,按照前述規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果?!秳趧?dòng)爭議調(diào)解仲裁法》雖然是作為仲裁機(jī)構(gòu)審理勞動(dòng)爭議案件的程序法依據(jù),但是考慮到勞動(dòng)爭議案件裁審銜接程序的密不可分性以及訴訟標(biāo)的和裁審認(rèn)證對(duì)象的一致性,在無相反的禁止性規(guī)定的情況下,人民法院完全可以參照適用。
在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的確認(rèn)上,《勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》(勞社部發(fā)[2005]12號(hào)文),自頒布生效之時(shí),無論是仲裁機(jī)構(gòu)還是人民法院實(shí)際上都一直在適用或參照適用,目前仍然在適用。前述《通知》“二、用人單位未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同,認(rèn)定雙方存在勞動(dòng)關(guān)系時(shí)可參照下列憑證:(一)工資支付憑證或記錄(職工工資發(fā)放花名冊)、繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的記錄;(二)用人單位向勞動(dòng)者發(fā)放的“工作證”、“服務(wù)證”等能夠證明身份的證件;(三)勞動(dòng)者填寫的用人單位招工招聘“登記表”、“報(bào)名表”等招用記錄;(四)考勤記錄;(五)其他勞動(dòng)者的證言等。其中,(一)、(三)、(四)項(xiàng)的有關(guān)憑證由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。”該《通知》實(shí)質(zhì)是將勞動(dòng)關(guān)系存在與否的舉證責(zé)任在勞動(dòng)者和用人單位之間進(jìn)行了合理分配,與《勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法》第6條的相關(guān)規(guī)定精神相契合。對(duì)于單位和勞動(dòng)者之間客觀上存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的話,這樣分配舉證責(zé)任是正確的,但是適用該通知的前提是勞動(dòng)者完成了初步的舉證責(zé)任,即讓裁判者產(chǎn)生合理信賴,勞動(dòng)者主張和用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系具有某種可能性,比如勞動(dòng)者提供了該通知中的用人單位向勞動(dòng)者發(fā)放的“工作證”、“服務(wù)證”等能夠證明身份的證件,此時(shí)情況下,仲裁機(jī)構(gòu)和人民法院完全可以將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給用人單位來承擔(dān),如用人單位不承擔(dān),則可援引《勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法》第6條的規(guī)定裁決用人單位和勞動(dòng)者存在勞動(dòng)關(guān)系。但是,如果勞動(dòng)者根本舉不出和用人單位存在任何勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù),則不發(fā)生舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移問題,用人單位不負(fù)有舉證責(zé)任的義務(wù)。
綜上,在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的確認(rèn)上,舉證責(zé)任的分配原則呈三個(gè)遞進(jìn)的關(guān)系:勞動(dòng)者首先負(fù)初步的舉證責(zé)任,如不能完成初步的舉證責(zé)任,則裁決其和單位之間不存在勞動(dòng)關(guān)系;如勞動(dòng)者完成初步證明責(zé)任,則舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給用人單位承擔(dān);如果用人單位拒不舉證,則適用推定規(guī)則,推定勞動(dòng)者主張和用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系的事實(shí)成立。
三、解除勞動(dòng)合同支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金案件的舉證責(zé)任
《勞動(dòng)合同法》第四十六條共規(guī)定四種解除勞動(dòng)合同時(shí)要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的情形,分別是:(一)勞動(dòng)者依照本法第三十八條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的;(二)用人單位依照本法第三十六條規(guī)定向勞動(dòng)者提出解除勞動(dòng)合同并與勞動(dòng)者協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同的;(三)用人單位依照本法第四十條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的; (四)用人單位依照本法第四十一條第一款規(guī)定解除勞動(dòng)合同的。這四種情形中只有一種是勞動(dòng)者單方提出解除勞動(dòng)合同,用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,即用人單位有過錯(cuò)的情形下,賦予勞動(dòng)者單方解除勞動(dòng)合同的權(quán)利,而其余三種情形均是用人單位提出解除勞動(dòng)合同,要么是與勞動(dòng)者協(xié)商一致解除,要么是基于勞動(dòng)者無過失性辭退,要么是基于經(jīng)濟(jì)性裁員。實(shí)際上,只要排除勞動(dòng)者主動(dòng)辭職和用人單位行使單方解除權(quán)的情形,用人單位均是需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的。
實(shí)踐中,勞動(dòng)者主張用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,基于前述不同的法律規(guī)定,會(huì)基于不同的事由而提出,故應(yīng)當(dāng)分別情形分配舉證責(zé)任。勞動(dòng)者既然是基于解除勞動(dòng)合同而要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,按照《民訴法司法解釋》第91條的規(guī)定,應(yīng)屬于權(quán)利消滅規(guī)范。
1、勞動(dòng)者以勞動(dòng)合同被用人單位解除而不是以用人單位有過錯(cuò)被迫辭職為由,主張用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,因勞動(dòng)者主張法律關(guān)系消滅,故其需就原則規(guī)范的要件即勞動(dòng)合同已解除這一事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任,在此情況下,由勞動(dòng)者單方負(fù)舉證責(zé)任。至于勞動(dòng)合同基于何種原因被解除無需考問。
2、用人單位提出抗辯,解除的理由是勞動(dòng)者主動(dòng)辭職或者勞動(dòng)者自身的過錯(cuò)而被單位解除勞動(dòng)合同,無需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。對(duì)此,用人單位需要對(duì)解除理由承擔(dān)證明責(zé)任,因?yàn)橛萌藛挝怀钟薪獬虻淖C據(jù),包括勞動(dòng)者的辭職申請(qǐng)、單位作出的解除勞動(dòng)合同的決定等,在這種情況下,舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給用人單位來承擔(dān)。
3、勞動(dòng)者以《勞動(dòng)合同法》第38條的規(guī)定被迫辭職為由主張用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,前提是其認(rèn)為用人單位存在《勞動(dòng)合同法》第38條所列的情形,即用人單位有過錯(cuò),而對(duì)于用人單位是否有過錯(cuò),顯然不能由用人單位單方來自證清白,勞動(dòng)者既然行使單方解除權(quán),仍然需就其發(fā)起解除勞動(dòng)合同的事由這一事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任,而用人單位通??罐q其不存在38條規(guī)定的違法情形,同樣有義務(wù)提供證據(jù)來支持其抗辯主張,由用人單位針對(duì)勞動(dòng)者主張的違法情形提出相反證據(jù),證明勞動(dòng)者主張的違法情形不存在。有人可能會(huì)質(zhì)疑,單位既然抗辯自己不存在違法行為,對(duì)于不存在的消極事實(shí),是無法舉證的。筆者認(rèn)為,單位固然不能就消極事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任,但是消極事實(shí)對(duì)應(yīng)的積極事實(shí),是有能力和有條件進(jìn)行舉證的,如是否提供了38條規(guī)定的勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件、足額支付勞動(dòng)報(bào)酬、依法繳納了社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、規(guī)章制度合法等等。
四、違法解除勞動(dòng)合同要求支付雙倍賠償金案件的舉證責(zé)任
《勞動(dòng)合同法》第四十八條規(guī)定“用人單位違反本法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同,勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的,用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行;勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的,用人單位應(yīng)當(dāng)依照本法第八十七條規(guī)定支付賠償金?!睋?jù)此規(guī)定,勞動(dòng)者要求用人單位支付違法解除勞動(dòng)合同賠償金的條件是:1、用人單位違反“本法”規(guī)定解除勞動(dòng)合同(包括用人單位單方解除權(quán)不成立、解除程序不合法);2、勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的。對(duì)于第二個(gè)條件,勞動(dòng)者無需舉證,主張賠償金便意味著不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同,而對(duì)于第一個(gè)條件則應(yīng)當(dāng)分別情形分配舉證責(zé)任。
1、勞動(dòng)者以勞動(dòng)合同被用人單位違法解除為由主張經(jīng)濟(jì)賠償金(即雙倍賠償),不僅要證明勞動(dòng)合同已解除,而且還要證明勞動(dòng)合同是被用人單位單方解除的,勞動(dòng)者只需舉證證明單位作出的解除勞動(dòng)合同決定、通知書等,便完成了舉證義務(wù)。此時(shí),舉證責(zé)任便轉(zhuǎn)移給用人單位來承擔(dān)。
2、用人單位應(yīng)就“解除的合法性”即其享有的單方解除權(quán)(勞動(dòng)合同法第39條)成立、解除程序合法等進(jìn)行舉證,否則,如舉證不能,應(yīng)承擔(dān)舉證不能的法律后果,推定其違法解除勞動(dòng)合同的事實(shí)成立。
3、勞動(dòng)者如果主張其存在勞動(dòng)合同法第42條所列六種(用人單位不得解除)情形,從而主張用人單位不得適用40條(無過失性辭退)、41條(經(jīng)濟(jì)性裁員)的規(guī)定解除勞動(dòng)合同,從而主張用人單位違法解除的,應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)者就其存在勞動(dòng)合同法第42條所列六種解雇保護(hù)的情形之一負(fù)證明責(zé)任。
實(shí)踐中,勞動(dòng)者主張被用人單位口頭辭退,而用人單位主張是勞動(dòng)者自動(dòng)離職,在這種情形下,有人主張各自就其主張承擔(dān)舉證責(zé)任,均不能證明的,視為雙方協(xié)商一致解除勞動(dòng)關(guān)系,由用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。筆者認(rèn)為,這種做法從處理結(jié)果來看似乎是一種折中妥協(xié)的不得已而為之的做法,形式上看較為公平,但于法理不通,雙方爭議的事實(shí)在于勞動(dòng)者是如何離職的,即是誰發(fā)起的解除合同有爭議,從訴辯雙方相左的觀點(diǎn)來看,事實(shí)上是沒有達(dá)成解除合意的,唯一的結(jié)論要么是單位口頭辭退,要么是勞動(dòng)者自動(dòng)離職。由于雙方對(duì)勞動(dòng)者離職(勞動(dòng)解除)這一要件事實(shí)是認(rèn)可的,而對(duì)于解除原因發(fā)生爭議。由于用人單位掌握用工管理的證據(jù),且勞動(dòng)者處于從屬地位,用人單位舉證比勞動(dòng)者更有優(yōu)勢和條件,應(yīng)當(dāng)由用人單位就勞動(dòng)者離職原因進(jìn)行舉證。如舉證不能,則推定用人單位單方解雇。
五、未訂立書面勞動(dòng)合同二倍工資案件的舉證責(zé)任
《勞動(dòng)合同法》第八十二條規(guī)定“用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。用人單位違反本法規(guī)定不與勞動(dòng)者訂立無固定期限勞動(dòng)合同的,自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資?!?《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第五條規(guī)定“自用工之日起一個(gè)月內(nèi),經(jīng)用人單位書面通知后,勞動(dòng)者不與用人單位訂立書面勞動(dòng)合同的,用人單位應(yīng)當(dāng)書面通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系,無需向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,但是應(yīng)當(dāng)依法向勞動(dòng)者支付其實(shí)際工作時(shí)間的勞動(dòng)報(bào)酬?!苯Y(jié)合前述法律規(guī)定,如勞動(dòng)者主張用人單位支付未訂立書面勞動(dòng)合同的雙倍工資,需同時(shí)具備以下三個(gè)條件:1、與單位存在用工關(guān)系;2、用工之日超過一個(gè)月不滿一年,單位未與其簽訂勞動(dòng)合同;3、不存在單位書面通知簽訂勞動(dòng)合同而拒簽的情形。據(jù)此條件,則應(yīng)當(dāng)分別情形分配舉證責(zé)任。
1、勞動(dòng)者僅需就其請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范(權(quán)利存在規(guī)范)的構(gòu)成要件事實(shí)(用工事實(shí)存在、用工超過一個(gè)月而未滿一年)承擔(dān)證明責(zé)任。
2、用人單位如抗辯已簽訂勞動(dòng)合同,則就(抗辯規(guī)范,勞動(dòng)者請(qǐng)求權(quán)消滅規(guī)范)的要件事實(shí)(已簽訂勞動(dòng)合同)承擔(dān)證明責(zé)任。
3、用人單位抗辯未簽訂勞動(dòng)合同的原因是因勞動(dòng)者拒簽,則用人單位需就權(quán)利妨礙規(guī)范,即用人單位書面通知簽訂勞動(dòng)合同而勞動(dòng)者拒簽的事實(shí)存在進(jìn)行舉證。
六、支付加班費(fèi)的舉證責(zé)任
《勞動(dòng)爭議司法解釋》(三)第9條規(guī)定“勞動(dòng)者主張加班費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)就加班事實(shí)的存在承擔(dān)舉證責(zé)任。但勞動(dòng)者有證據(jù)證明用人單位掌握加班事實(shí)存在的證據(jù),用人單位不提供的,由用人單位承擔(dān)不利后果。”據(jù)此規(guī)定,勞動(dòng)者主張加班費(fèi)的訴訟請(qǐng)求,其法律屬性為勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),因此,勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)發(fā)生原因的事實(shí)即加班的事實(shí)存在承擔(dān)舉證責(zé)任。本條后半段規(guī)定的核心在于通過證明妨礙規(guī)則的運(yùn)用達(dá)到減輕勞動(dòng)者證明負(fù)擔(dān)的目的。其構(gòu)成要件是:1、勞動(dòng)者主張的加班事實(shí)存在;2、勞動(dòng)者有證據(jù)證明用人單位掌握加班事實(shí)存在的證據(jù)。該證據(jù)可以表現(xiàn)為雙方勞動(dòng)合同中約定的加班所需履行的審批手續(xù),而該手續(xù)最終由用人單位保管;也可以表現(xiàn)為勞動(dòng)者之前領(lǐng)取工資的工資單,該工資單顯示的內(nèi)容能夠證明用人單位有記錄加班時(shí)間的內(nèi)部系統(tǒng);有時(shí)也會(huì)表現(xiàn)為在同一用人單位的其他勞動(dòng)者提出的能夠證明該用人單位掌握加班事實(shí)的證據(jù)。但是,無論何種證據(jù),本要件的滿足是以法官對(duì)勞動(dòng)者提出的證據(jù)進(jìn)行證明評(píng)價(jià)之后形成內(nèi)心確信(即用人單位掌握加班事實(shí)存在的證據(jù))為條件的。3、用人單位不提供加班事實(shí)存在的證據(jù)。用人單位如果確實(shí)證據(jù)滅失,則不承擔(dān)證據(jù)妨礙的相關(guān)責(zé)任。
七、追索勞動(dòng)報(bào)酬的舉證責(zé)任
《工資支付暫行規(guī)定》第六條規(guī)定“用人單位應(yīng)將工資支付給勞動(dòng)者本人。勞動(dòng)者本人因故不能領(lǐng)取工資時(shí),可由其親屬或委托他人代領(lǐng)。用人單位可委托銀行代發(fā)工資。用人單位必須書面記錄支付勞動(dòng)者工資的數(shù)額、時(shí)間、領(lǐng)取者的姓名以及簽字,并保存兩年以上備查。用人單位在支付工資時(shí)應(yīng)向勞動(dòng)者提供一份其個(gè)人的工資清單?!薄督K省工資支付條例》第十七條規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)書面記錄支付勞動(dòng)者工資的應(yīng)發(fā)項(xiàng)目及數(shù)額、實(shí)發(fā)數(shù)額、支付日期、支付周期、依法扣除項(xiàng)目及數(shù)額、領(lǐng)取者姓名等內(nèi)容。用人單位應(yīng)當(dāng)建立勞動(dòng)考勤制度,書面記錄勞動(dòng)者的出勤情況,每月與勞動(dòng)者核對(duì)并由勞動(dòng)者簽字。用人單位保存勞動(dòng)考勤記錄不得少于二年。用人單位不得偽造、變造、隱匿、銷毀工資支付記錄及勞動(dòng)者出勤記錄?!蓖瑫r(shí)第十八條又規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)將工資支付給勞動(dòng)者本人,并同時(shí)提供本人的工資清單。勞動(dòng)者實(shí)際取得的工資與工資清單以及用人單位的工資支付記錄應(yīng)當(dāng)一致。勞動(dòng)者有權(quán)查詢和核對(duì)本人的工資?!备鶕?jù)上述法律規(guī)定,用人單位有義務(wù)書面記錄支付勞動(dòng)者工資的數(shù)額、時(shí)間、領(lǐng)取者的姓名以及簽字,并保存兩年以上備查,且在支付工資時(shí)應(yīng)向勞動(dòng)者提供一份其個(gè)人的工資清單。如勞動(dòng)者要求用人單位支付拖欠的勞動(dòng)報(bào)酬,只需提供其與用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系的初步證據(jù),證明其享有向用人單位勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),如勞動(dòng)合同、工資單、銀行代發(fā)工資卡等,而至于工資是否足額發(fā)放,因用人單位持有該證據(jù),故應(yīng)當(dāng)由用人單位舉證證明。當(dāng)然,對(duì)于從工資支付之日超過兩年的工資發(fā)放記錄,由于用人單位無法定保存義務(wù),如果勞動(dòng)者仍然就此進(jìn)行主張,則應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)者負(fù)舉證責(zé)任。
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