南京市城建集團(tuán)擬進(jìn)行PPP運(yùn)作的垃圾處理項(xiàng)目為江南、江北灰渣填埋場(chǎng)和城南、江北垃圾集中轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)。
一、項(xiàng)目基本信息
（一）江南灰渣填埋場(chǎng)工程
江南灰渣填埋場(chǎng)工程選址在江寧區(qū)江南環(huán)保產(chǎn)業(yè)園南莊村，西側(cè)緊鄰江南垃圾焚燒發(fā)電廠(chǎng)，占地面積約36.728萬(wàn)平方米，日處理規(guī)模220噸，建設(shè)內(nèi)容主要包括飛灰填埋區(qū)、爐渣填埋區(qū)、配套設(shè)施及管理用房等，一期工程投資約1.68億元。工程于2014年5月下旬正式開(kāi)工，目前不受林地影響的一階段已全部完成，初步具備灰渣填埋條件，預(yù)計(jì)項(xiàng)目在年內(nèi)全部完工。
（二）江北灰渣填埋場(chǎng)工程
江北灰渣填埋場(chǎng)工程選址在浦口區(qū)星甸街道萬(wàn)隆村，西側(cè)緊鄰江北焚燒廠(chǎng)，占地面積約21.04萬(wàn)平方米，日處理規(guī)模220噸，建設(shè)內(nèi)容主要包括飛灰填埋區(qū)、爐渣填埋區(qū)、配套設(shè)施及管理用房等，一期工程投資約1.1億元。項(xiàng)目飛灰及爐渣填埋庫(kù)區(qū)防滲施工、滲瀝液調(diào)節(jié)池等已全部完成，已具備灰渣填埋條件。
（三）城南垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程
城南生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程選址在雨花臺(tái)區(qū)板橋新城王家壩村，日轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模1500噸，占地面積17298平方米，建設(shè)內(nèi)容主要包括轉(zhuǎn)運(yùn)站主站房、管理用房及配套設(shè)施，工程投資約1.28億元。由于受周邊居民抵制工程施工影響，項(xiàng)目于2014年6月7日正式開(kāi)工建設(shè)，目前，樁基工程已全部完成，正在進(jìn)行主體結(jié)構(gòu)施工階段。
（四）江北垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程
江北生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程選址在高新區(qū)泰山街道天井洼廢棄宕口內(nèi)，日轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模1500噸，占地面積約15500平方米，建設(shè)內(nèi)容主要包括轉(zhuǎn)運(yùn)站主站房、管理用房及配套設(shè)施，工程投資約1.2億元。項(xiàng)目主轉(zhuǎn)運(yùn)站房、綜合樓、已全部完工，中轉(zhuǎn)壓縮設(shè)備已安裝結(jié)束，垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車(chē)輛已改裝完成并已到位，正式水電已接入到位，已基本具備試運(yùn)行條件。
二、合作伙伴選擇
為確保項(xiàng)目合作成功，提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)運(yùn)作效果，集團(tuán)擬選擇單獨(dú)一家企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目30年經(jīng)營(yíng)權(quán)（TOT）合作，擬要求社會(huì)投資者應(yīng)具備雄厚的資金實(shí)力和垃圾處理行業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，在境內(nèi)擁有一定規(guī)模的垃圾處理能力，并具備從事PPP運(yùn)作的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在前期項(xiàng)目運(yùn)作中與政府合作方合作關(guān)系良好，以降低運(yùn)營(yíng)成本、提升運(yùn)營(yíng)效果、并承擔(dān)一定的社會(huì)環(huán)境責(zé)任。
三、項(xiàng)目公司組建及運(yùn)作
在項(xiàng)目公司組建及運(yùn)作方面，集團(tuán)擬與社會(huì)資本采取共同出資的方式。在持有股份方面，集團(tuán)擬持有20% ~ 40%的股份，剩余部分由公開(kāi)招標(biāo)選出的社會(huì)資本方進(jìn)行投資。兩方出資完成后，以股權(quán)合作方式，共同建立項(xiàng)目公司，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制并建立相對(duì)完善的公司治理結(jié)構(gòu)，以提高項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效率。項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)中發(fā)揮雙方股東的優(yōu)勢(shì)，社會(huì)投資者作為控股方負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，集團(tuán)方更多承擔(dān)相應(yīng)的協(xié)調(diào)、監(jiān)管責(zé)任。
四、財(cái)務(wù)測(cè)算
（一）成本構(gòu)成
1、建設(shè)成本
江南灰渣填埋場(chǎng)一期工程建設(shè)成本約1.68億元，江北灰渣填埋場(chǎng)一期工程建設(shè)成本約1.1億元，城南垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程建設(shè)成本約1.28億元，江北垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程建設(shè)投資成本約1.2億元。
2、運(yùn)營(yíng)成本
現(xiàn)該項(xiàng)目尚未進(jìn)入試運(yùn)營(yíng)階段，測(cè)算試運(yùn)行階段的運(yùn)營(yíng)成本主要包括直接材料、直接工資、福利費(fèi)、制造費(fèi)用、折舊攤銷(xiāo)等成本。
（二）結(jié)算方式與定價(jià)機(jī)制
目前，項(xiàng)目還未投入運(yùn)營(yíng)，垃圾配送體系正在逐步完善，相應(yīng)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在試運(yùn)營(yíng)過(guò)程中正逐步積累梳理，運(yùn)營(yíng)價(jià)格政策及運(yùn)營(yíng)監(jiān)管體系與標(biāo)準(zhǔn)也在制訂完善中，最終價(jià)格將在確定資金來(lái)源的基礎(chǔ)上通過(guò)公開(kāi)招商確定。
五、PPP運(yùn)作初步計(jì)劃
（1）2014年底，完成項(xiàng)目建設(shè)，并全面投入試運(yùn)營(yíng)；
（2）2015年6月底，通過(guò)項(xiàng)目試運(yùn)營(yíng)，逐步理順運(yùn)營(yíng)體系，明確運(yùn)營(yíng)價(jià)格政策及運(yùn)營(yíng)監(jiān)管體系與標(biāo)準(zhǔn)，完善運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；選定招商中介機(jī)構(gòu)，制訂招商方案；
（3）2015年三季度，完成項(xiàng)目TOT招商方案審批，發(fā)布招商公告；
（4）2015年四季度，以公開(kāi)招商方式確定投資合作機(jī)構(gòu)；
（5）2016年5月1日前，簽訂正式合作協(xié)議，并完成項(xiàng)目移交。
附表：
適宜采用PPP模式項(xiàng)目信息表
項(xiàng)目名稱(chēng)
南京市垃圾處理項(xiàng)目
類(lèi)型
在建
領(lǐng)域
垃圾處理
計(jì)劃投資
總額（億元）
5.26
開(kāi)工時(shí)間
2013年10月
計(jì)劃完成
時(shí)間
2014年12月
項(xiàng)目現(xiàn)狀
所處階段
江南灰渣填埋場(chǎng)一期工程除受林地影響部分外已全部完成，初步具備灰渣填埋條件；江北灰渣填埋場(chǎng)一期工程已全部完成并具備灰渣填埋條件；城南生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程正在進(jìn)行主體結(jié)構(gòu)施工階段；江北生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程已建設(shè)完成并基本具備試運(yùn)行條件
投融資結(jié)構(gòu)
自有資金1.58億元，銀行融資3.68億元
政府現(xiàn)有
支持安排
垃圾處理費(fèi)全額撥付
社會(huì)資本
介入情況
擬引入
PPP安排
PPP合作
計(jì)劃期限
2015年~2035年
回報(bào)機(jī)制
使用者付費(fèi)收入占比100%，受調(diào)價(jià)機(jī)制滯后影響，近年會(huì)存在政府可行性缺口短期內(nèi)約50%，需政府補(bǔ)貼，超額收益按股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分享
風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制
政府負(fù)責(zé)垃圾收集與配送計(jì)劃、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)資金安排等；社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)、成本控制及達(dá)標(biāo)處理等
投融資結(jié)構(gòu)
社會(huì)資本自有資金投資占比25%~30%，融資占比60%，政府出資占比10%~15%
定價(jià)和價(jià)格
調(diào)整機(jī)制
市場(chǎng)定價(jià)，根據(jù)人工、燃料等經(jīng)營(yíng)成本主要構(gòu)成要素的價(jià)格上漲情況，達(dá)到一定上漲幅度后，定期調(diào)整
PPP運(yùn)作
方式
TOT
項(xiàng)目公司
設(shè)立情況
擬為政府和社會(huì)資本共同成立，政府?dāng)M占股比例約30-40%
財(cái)務(wù)測(cè)算
投資回報(bào)測(cè)算
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率約6%~7%
現(xiàn)金流量分析
取決于經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格和垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)與處理單價(jià)的調(diào)整，按項(xiàng)目實(shí)際投資額確定，預(yù)計(jì)每年現(xiàn)金流約9000萬(wàn)元
項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況
資產(chǎn)負(fù)債率約70%
項(xiàng)目存續(xù)期間政府補(bǔ)貼情況
垃圾處理費(fèi)全額補(bǔ)貼，按實(shí)際運(yùn)營(yíng)需要進(jìn)行補(bǔ)貼
其它
