雨房工委（2010）6號(hào)
機(jī)關(guān)各科（辦）室、局屬各單位：
為了貫徹落實(shí)市、區(qū)紀(jì)委關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系框架形成年的工作部署，進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，強(qiáng)化房產(chǎn)部門行政權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，保障權(quán)力正確行使，促進(jìn)為民、務(wù)實(shí)、清廉、高效，根據(jù)雨責(zé)發(fā)[2010]2號(hào)文件要求，制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，以“預(yù)警在先，防范在前”為出發(fā)點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，針對(duì)本系統(tǒng)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，細(xì)致排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把深化制度建設(shè)的要求貫穿于管權(quán)、管事、管人的全過程，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制、預(yù)防腐敗信息共享機(jī)制和腐敗預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)科學(xué)分析和預(yù)防腐敗能力，不斷構(gòu)建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保障。
二、工作目標(biāo)
通過堅(jiān)持不懈地開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，逐步建立起以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的實(shí)時(shí)監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制，使本部門由習(xí)慣于被動(dòng)接受監(jiān)督向主動(dòng)防控轉(zhuǎn)變，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使本部門權(quán)力透明、規(guī)范、高效運(yùn)行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)控機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
三、工作內(nèi)容和實(shí)施步驟
開展廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動(dòng)、突出重點(diǎn)、把握重心、求真務(wù)實(shí)、增強(qiáng)實(shí)效”的工作原則，分四個(gè)步驟進(jìn)行。
（一）學(xué)習(xí)宣傳發(fā)動(dòng)，制定實(shí)施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長(zhǎng)張虎同志、工委書記陳傳文同志負(fù)總責(zé)，局班子成員分工負(fù)責(zé)，局機(jī)關(guān)各科室、局屬單位主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，紀(jì)檢干事、財(cái)務(wù)、組織人事等相關(guān)人員參加，由紀(jì)工委書記任伯亭同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導(dǎo)、教育、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定實(shí)施方案和實(shí)行監(jiān)控等職責(zé)。局屬單位黨支部書記、局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人為內(nèi)控檢查員，參加本單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作。以“黨員干部熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控”為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育，具體做到“四個(gè)一”：一是局機(jī)關(guān)和局屬單位主要負(fù)責(zé)人圍繞“加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學(xué)習(xí)中心組安排一次內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題學(xué)習(xí)活動(dòng)；三是以城建領(lǐng)域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機(jī)制建設(shè)建言獻(xiàn)策”活動(dòng)。
（二）清理行政職權(quán)，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”和“事有專管之人、人有專司之職、時(shí)有限定之期”的要求，清理職權(quán)，優(yōu)化流程。一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖；二要適度分權(quán)。厘清權(quán)力運(yùn)行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項(xiàng)權(quán)力行使的廉政責(zé)任落實(shí)到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，簡(jiǎn)便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控效率；四要公開亮權(quán)。公開職權(quán)清單和權(quán)力運(yùn)行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務(wù)網(wǎng)等載體，向干部職工和社會(huì)公開，接受監(jiān)督。
機(jī)關(guān)各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點(diǎn)崗位，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主測(cè)評(píng)等方式，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)排查：
1、人事管理風(fēng)險(xiǎn)。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評(píng)考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報(bào)告報(bào)批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調(diào)撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎(jiǎng)勵(lì)資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報(bào)批；有無年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)的現(xiàn)象；有無財(cái)務(wù)管理制度不健全，導(dǎo)致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。查找重大工程承包、發(fā)包項(xiàng)目以及其他重大項(xiàng)目的安排是否進(jìn)行集體討論、公開招投標(biāo)、委托第三方評(píng)估和公示，工程建設(shè)項(xiàng)目是否實(shí)行審計(jì)監(jiān)督、審計(jì)后支付工程款等；在資產(chǎn)購(gòu)置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，是否每年進(jìn)行清產(chǎn)核資，登記造冊(cè)，建立資產(chǎn)臺(tái)帳，如實(shí)登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價(jià)值及其變動(dòng)情況并進(jìn)行公示等。
4、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的工作特點(diǎn)，結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進(jìn)行類比分析，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》，報(bào)局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動(dòng)態(tài)管理，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)“問題庫(kù)”，構(gòu)建內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)信息資源公開共享平臺(tái)。對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，還要認(rèn)真分析、評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機(jī)制漏洞、危害損失程度等開展風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評(píng)估報(bào)告》?！恫块T廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評(píng)估報(bào)告》請(qǐng)于7月10日前報(bào)局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點(diǎn)圍繞工程項(xiàng)目決策、工程量變更、招投標(biāo)、大額資金支付、大宗物品采購(gòu)、干部任用、人員招聘、拆遷補(bǔ)償?shù)确矫鏅?quán)力的制約和監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施表》，于9月10日前報(bào)至局辦公室。
（四）嚴(yán)格執(zhí)行制度，做好總結(jié)評(píng)估（10月全月）。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要及時(shí)將優(yōu)化后的職權(quán)清單、權(quán)力運(yùn)行流程圖、部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施以及重點(diǎn)內(nèi)控制度等內(nèi)容報(bào)辦公室，及時(shí)信息公開，接受干部職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。局內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促整改。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)問題整改分析制度，不斷完善內(nèi)控機(jī)制。對(duì)權(quán)力運(yùn)行過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，將按相關(guān)規(guī)定實(shí)行問責(zé)。要積極配合區(qū)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行的綜合評(píng)估和考核，及時(shí)整改考評(píng)過程中反饋的問題。局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作總結(jié)，于10月15日前報(bào)區(qū)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，動(dòng)員全員參與，加強(qiáng)工作督查指導(dǎo)。班子成員要按照分工，督促、指導(dǎo)分管科室（單位）做好具體工作。
（二）突出重點(diǎn)，分類指導(dǎo)。針對(duì)機(jī)關(guān)科室、局屬單位的職能業(yè)務(wù)特點(diǎn)，局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作指導(dǎo)，力求風(fēng)險(xiǎn)排查全而準(zhǔn)。要重點(diǎn)突破，發(fā)揮以點(diǎn)帶面示范效應(yīng)，推動(dòng)整體工作順利進(jìn)行。
（三）探索創(chuàng)新，務(wù)求實(shí)效。針對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要從源頭防治目標(biāo)出發(fā)，加強(qiáng)調(diào)研，通過制度創(chuàng)新破解工作難題，制定出管用、有效的制度，形成內(nèi)控機(jī)制建設(shè)成果，保障權(quán)力陽(yáng)光規(guī)范運(yùn)行。
附件：1、部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表
2、部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施表
