一、不予行政處罰有關(guān)情形的界定

不予行政處罰分為不得給予行政處罰、應(yīng)當(dāng)不予行政處罰和酌定不予行政處罰三種情形。

(一)存在下列情形之一的，不得給予行政處罰：

1.行政處罰沒有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的；

2.實施主體不具有行政主體資格的；

3.實施機關(guān)不具有管轄權(quán)的；

4.違法事實不清、證據(jù)不足的；

5.違反法定程序構(gòu)成重大且明顯違法的。

(二)當(dāng)事人存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰:

1.不滿十四周歲的人有違法行為的；

2.精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

3.違法行為輕微并及時改正,沒有造成危害后果的；

4.除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

5.涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他不予處罰的情形。

(三)當(dāng)事人存在下列情形的,可以酌定不予行政處罰:

1.初次違法、危害后果輕微并及時改正的；

2.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以不予行政處罰的其他情形。

省局根據(jù)《行政處罰法》和以市場監(jiān)管部門為執(zhí)行主體的法律、法規(guī)、規(guī)章，梳理了酌定不予行政處罰事項，編制了《湖北省市場監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單》（以下簡稱《清單》，可點擊文末“閱讀原文”查閱），供各級市場監(jiān)管部門參照適用。

二、相關(guān)情形適用指引

對于違法行為輕微、及時改正、沒有造成危害后果以及沒有主觀過錯等情形，可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)予以認(rèn)定。

(一)違法行為輕微

違法行為輕微，可以結(jié)合當(dāng)事人的主觀過錯、違法行為持續(xù)時間、違法經(jīng)營額、貨值金額、違法所得、初次違法、影響范圍以及及時改正等因素綜合予以認(rèn)定。

(二)及時改正

及時改正要求當(dāng)事人對自身的違法行為有正確認(rèn)識，主動停止、糾正違法行為，召回或者下架涉案產(chǎn)品,退還違法所得，消除違法行為后果，恢復(fù)原狀或者采取整改措施使其生產(chǎn)經(jīng)營符合法定要求，恢復(fù)行政管理秩序。當(dāng)事人具有以下情形之一的，可以認(rèn)定為及時改正:

1.當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索前主動完成改正違法行為的；

2.當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索后、立案前主動完成改正違法行為的；

3.當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門立案后、調(diào)查過程中主動完成改正違法行為的；

4.當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門責(zé)令限期改正后，規(guī)定期限前主動完成改正違法行為的。

(三)沒有主觀過錯

當(dāng)事人能夠證明其主觀上既沒有違法故意，也沒有違法過失，并且能夠證明其已經(jīng)履行了法定義務(wù)，經(jīng)市場監(jiān)管部門核查證據(jù)屬實的，可以認(rèn)定為沒有主觀過錯。

(四)初次違法

各級市場監(jiān)管部門可以通過詢問當(dāng)事人，查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家市場監(jiān)督管理總局官網(wǎng)子系統(tǒng)中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)、湖北省市場監(jiān)管協(xié)同執(zhí)法辦案系統(tǒng)、湖北省市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)能力平臺以及案卷檔案材料等執(zhí)法記錄信息，判斷當(dāng)事人是否屬于初次違法，如未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在同一類型違法行為的相關(guān)記錄，可以認(rèn)定為初次違法。

(五)危害后果輕微

當(dāng)事人具有以下情形之一的，可以認(rèn)定為危害后果輕微：

1.違法行為針對特定行為對象的，給特定行為對象沒有造成或者造成較小的損失以及不利影響,當(dāng)事人主動賠償損害、消除影響，與特定對象達成和解的；

2.違法行為針對不特定行為對象的，沒有造成或者造成較輕的社會影響、給不特定行為對象沒有造成或者造成較小的損失以及不利影響，危害范圍較小,當(dāng)事人積極主動采取整改措施及時賠償損失、消除影響的。

三、不予行政處罰的適用程序

(一)立案前

各級市場監(jiān)管部門在線索核查階段，根據(jù)核查情況認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為屬于《清單》所列事項，沒有違法所得且符合適用條件的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以不予立案。決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表。

(二)立案后

各級市場監(jiān)管部門在立案后的調(diào)查中，根據(jù)調(diào)查情況認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為屬于《清單》所列事項且符合適用條件的，除不得給予行政處罰的情形外，應(yīng)按照市場監(jiān)督管理行政處罰程序作出不予行政處罰決定,并且依法送達。當(dāng)事人違法行為屬于《清單》所列事項，但經(jīng)調(diào)查認(rèn)為不符合適用條件的，應(yīng)當(dāng)依法予以調(diào)查處理，并在調(diào)查終結(jié)報告中說明事實、理由和處理的依據(jù)。

(三)后續(xù)監(jiān)管

對于要求當(dāng)事人改正的輕微違法行為，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分運用自我承諾、責(zé)令整改、行政約談、行政告誡、行政指導(dǎo)、行政教育、提醒、回訪等行政措施和手段，明確整改要求和完成期限，及時核實、記錄整改情況,確保整改、處理措施落實到位。

對不滿十四周歲未成年人的違法行為不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護人加以管教。

對精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時的違法行為不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護人嚴(yán)加看管和治療。

對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進行教育。

各級市場監(jiān)管部門不予立案或者作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)分類記錄和統(tǒng)計，加強行政執(zhí)法全過程管理，做好檔案整理及歸檔工作。

四、有關(guān)說明

《清單》所列輕微違法行為可以酌定不予行政處罰，但是存在情節(jié)惡劣、危害后果較重或者當(dāng)事人拒不改正等從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。《清單》之外的事項，各級市場監(jiān)管部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,結(jié)合行政處罰裁量規(guī)則，依法決定是否給予行政處罰。對違法行為不予行政處罰后，當(dāng)事人又實施該類違法行為的，不再適用不予行政處罰相關(guān)規(guī)定。

本《指引》自公布之日起施行。《省市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)首次輕微違法經(jīng)營行為免罰清單的通知》(鄂市監(jiān)發(fā)〔2019〕18號)、《省市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯清單(2020年版)〉的通知》(鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號)、《省市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《湖北省市場監(jiān)管輕微違法行為免予處罰清單(2021版)》的通知》(鄂市監(jiān)法函〔2021〕85號)同時廢止。