1 目的
按策劃的時(shí)間間隔，通過(guò)對(duì)組織管理體系、方針目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，找出改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，實(shí)施改進(jìn)措施，確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。
2 范圍
適用于組織質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系及其方針和目標(biāo)的評(píng)審。
3 術(shù)語(yǔ)和定義
3.1 適宜性
指管理體系適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力。
3.2 充分性
指管理體系對(duì)組織全部活動(dòng)過(guò)程覆蓋和控制程度，即管理體系要求、過(guò)程展開(kāi)和受控是否全面，也可以理解為體系的完善程度。
3.3 有效性
對(duì)完成所策劃的活動(dòng)并達(dá)到策劃結(jié)果的程度所進(jìn)行的度量，即通過(guò)管理體系的運(yùn)行，完成體系所需的過(guò)程或者活動(dòng)而達(dá)到所設(shè)定的質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)的程度，包括與法律法規(guī)的符合程度、顧客滿意程度等。
3.4 管理體系：
指質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。
4 職責(zé)
4.1 總經(jīng)理
4.1.1 負(fù)責(zé)按期進(jìn)行管理評(píng)審。
4.1.2 主持評(píng)審會(huì)議并做好總結(jié)性發(fā)言，對(duì)體系運(yùn)行情況作出切合實(shí)際的評(píng)價(jià)并明確改進(jìn)任務(wù)和要求。
4.1.3 批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告。
4.2 管理者代表
4.2.1 向總經(jīng)理報(bào)告體系運(yùn)行情況，組織評(píng)審會(huì)議，協(xié)助總經(jīng)理做好相關(guān)管理評(píng)審的各項(xiàng)工作。
4.2.2 審查管理評(píng)審方案、報(bào)告。
4.2.3 批準(zhǔn)管理評(píng)審的措施計(jì)劃，負(fù)責(zé)評(píng)審后協(xié)調(diào)督促檢查工作，落實(shí)改進(jìn)措施中的問(wèn)題。
4.3 人事行政部
4.3.1 協(xié)助總經(jīng)理、管理者代表做好有關(guān)管理評(píng)審的各項(xiàng)組織工作。
4.3.2 收集并準(zhǔn)備管理評(píng)審所需的資料、控制好評(píng)審的輸入和其它準(zhǔn)備工作。
4.3.3 整理并編寫(xiě)管理評(píng)審計(jì)劃、報(bào)告。
4.3.4 對(duì)評(píng)審后的跟蹤活動(dòng)具體實(shí)施驗(yàn)證。歸檔管理評(píng)審有關(guān)文件、記錄。
4.4 相關(guān)部門(mén)
4.4.1 各部門(mén)負(fù)責(zé)提供與本部門(mén)有關(guān)的評(píng)審報(bào)告資料，包括管理體系運(yùn)行及改進(jìn)重點(diǎn)準(zhǔn)備好意見(jiàn)、建議并負(fù)責(zé)提出涉及本部門(mén)問(wèn)題的糾正、預(yù)防措施。
4.4.2 評(píng)價(jià)管理體系在本部門(mén)運(yùn)行情況。
5 內(nèi)容及要求
5.1 總則
5.1.1 建立并保持管理評(píng)審程序。管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，相鄰兩次之間的時(shí)間間隔不超過(guò)十二個(gè)月，一般在第四季度進(jìn)行。
5.1.2 出現(xiàn)下列情況，應(yīng)增加管理評(píng)審頻次：
1) 組織內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，影響生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的方向；
2) 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求發(fā)生重大變化；
3) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整或產(chǎn)品、生產(chǎn)活動(dòng)有重大改變；
4) 組織發(fā)生質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事件；
5) 顧客抱怨、投訴，影響重大，被媒體曝光；
6) 質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針目標(biāo)未實(shí)施或達(dá)不到要求或修訂時(shí)；
7) 內(nèi)部或外部的審核未通過(guò)，有嚴(yán)重不符合項(xiàng)；
8) 總經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)。
5.1.3 管理評(píng)審應(yīng)針對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
5.1.4 應(yīng)對(duì)是否需要更改組織的管理體系、方針和目標(biāo)做出評(píng)價(jià)。
5.1.5 應(yīng)評(píng)審管理體系的現(xiàn)行狀況需求和改進(jìn)機(jī)會(huì)。
5.2 管理評(píng)審的輸入
1) 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、方針目標(biāo)完成情況；
2) 來(lái)自外部相關(guān)方的業(yè)績(jī)信息，包括顧客滿意度、抱怨；
3) 內(nèi)外部審核結(jié)果，合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；
4) 過(guò)程的績(jī)效和產(chǎn)品的符合性質(zhì)量狀況；組織測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效；
5) 影響組織管理體系的所有變更，客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的發(fā)展變化；
6) 事件調(diào)查，糾正措施、預(yù)防措施的狀況；
7) 以往管理評(píng)審的后續(xù)措施；
8) 改進(jìn)狀況及建議。
5.3 評(píng)審方式
一般采用會(huì)議形式，特殊情況下可采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告的方式。
5.4 評(píng)審計(jì)劃
5.4.1 管理者代表應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理意圖，負(fù)責(zé)制訂“管理評(píng)審計(jì)劃”，明確評(píng)審目的、時(shí)間、依據(jù)、內(nèi)容、范圍、人員和具體輸入要求等。
5.4.2 在評(píng)審前一周將“管理評(píng)審?fù)ㄖ狈职l(fā)到每個(gè)與會(huì)者，明確管理評(píng)審輸入資料的要求，開(kāi)會(huì)前收集匯總各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告等輸入資料。
5.4.3 各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告內(nèi)容分工見(jiàn)附件2.
5.5 評(píng)審的實(shí)施
5.5.1 各報(bào)告提交管理評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審。與會(huì)者根據(jù)本部門(mén)的實(shí)際情況，對(duì)管理體系運(yùn)作是否滿足，做出主要觀點(diǎn)、結(jié)論和建議。
5.5.2 由總經(jīng)理主持并作總結(jié)性發(fā)言。
5.5.3 做好管理評(píng)審的會(huì)議記錄。
5.6 管理評(píng)審輸出
5.6.1 在實(shí)施評(píng)審的基礎(chǔ)上，綜合評(píng)審結(jié)果，由品管部編制“管理評(píng)審報(bào)告”，內(nèi)容包括：
1) 評(píng)審的目的、依據(jù)、意見(jiàn)及評(píng)審結(jié)論；
2) 質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效；方針目標(biāo)可行性及修改的必要性；
3) 管理體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題及原因分析；采取糾正和預(yù)防措施的決定和要求；
4) 管理體系有效性、過(guò)程有效性、產(chǎn)品符合性的改進(jìn)；
5) 資源的需求。
5.6.2 評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)到各部門(mén)。
5.6.3 對(duì)管理評(píng)審中提出的問(wèn)題，填寫(xiě)《管理評(píng)審問(wèn)題改進(jìn)及完成情況》，并下發(fā)至責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行整改，執(zhí)行《持續(xù)改進(jìn)管理程序》。
5.7 評(píng)審措施驗(yàn)證
5.7.1 對(duì)每一項(xiàng)改進(jìn)要求，實(shí)施具體驗(yàn)證直到取得預(yù)期的效果。
5.7.2 管理者代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)改進(jìn)措施中的具體問(wèn)題，并檢查跟蹤措施執(zhí)行情況，向總經(jīng)理報(bào)告。
5.8 評(píng)審記錄
管理評(píng)審形成的記錄應(yīng)由品管部保存5年。
6 流程圖
管理評(píng)審流程圖見(jiàn)附件1。
7 相關(guān)文件
7.1 QD10.1.1-2016 《持續(xù)改進(jìn)控制規(guī)范》
7.2 QR9.3-01 《管理評(píng)審計(jì)劃》
7.3 QR9.3-02 《管理評(píng)審各部門(mén)匯報(bào)資料報(bào)告》
7.4 QR9.3-03 《管理評(píng)審記錄》
7.5 QR9.3-04 《管理評(píng)審報(bào)告》
7.6 QR9.3-05 《管理評(píng)審問(wèn)題改進(jìn)跟蹤驗(yàn)證》
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