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作者 ‖林志煒，北京仲裁委員會秘書長
來源 ‖北京仲裁委員會官方網(wǎng)站
北京仲裁委員會(以下簡稱北仲)自成立以來,始終關(guān)注仲裁規(guī)則的不斷完善,并致力于為當事人提供一套靈活、專業(yè)、高效、便于理解和適用的仲裁規(guī)則,以便讓當事人真正享受到商事仲裁制度的優(yōu)勢。2012年,北仲啟動第八次規(guī)則修改進程,歷經(jīng)兩年時間的文本起草、討論、征求意見程序,新版《北京仲裁委員會仲裁規(guī)則》(以下簡稱《新規(guī)則》)于2014年7月9日由第六屆北京仲裁委員會第四次會議討論通過,并確定于2015年4月1日正式施行。
回顧《新規(guī)則》修訂過程,有以下三個主要特點值得關(guān)注與分享:一是在修訂程序上,更加開放、透明,注重對相關(guān)專業(yè)人士的意見征集。在兩年多的時間里,北仲先后通過會議、座談、訪談、調(diào)研等多種方式,就修改內(nèi)容向仲裁員、專家學者、律師、公司法務(wù)、國際仲裁同仁等征求意見,并將《征求意見稿》文本在北仲網(wǎng)站上公開征集意見。最后,共收到近四十份來自國內(nèi)外專家與專業(yè)機構(gòu)的書面回復意見,反映出業(yè)內(nèi)人士對北仲此次修訂規(guī)則的關(guān)注與支持。二是在修訂思路方面,由以往注重機構(gòu)規(guī)范管理程序的權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌娬{(diào)當事人適用規(guī)則的“用戶體驗”。理念一小步,實踐一大步,這種思路的轉(zhuǎn)變真正體現(xiàn)了商事仲裁尊重當事人意思自治、尊重當事人程序主體地位的精神。三是在對國際仲裁機構(gòu)先進經(jīng)驗的借鑒方面,既秉承一貫的開放、包容、積極的學習心態(tài),同時又注重與北仲及中國的仲裁實踐相結(jié)合,創(chuàng)設(shè)出既符合國際商事仲裁發(fā)展趨勢,同時也符合中國實踐特點的制度。反映出北仲在當下中國法律背景下推動仲裁國際化的最大程度努力。
下面將《新規(guī)則》主要修訂內(nèi)容介紹如下:
(一)明確北仲同時使用“北京國際仲裁中心”的名稱
根據(jù)發(fā)展的需要,北仲經(jīng)過向北京市人民政府申請,已經(jīng)獲準加掛“北京國際仲裁中心”名稱,《新規(guī)則》對此予以明確【《新規(guī)則》第一條第(二)款】,這一名稱的使用也標志著北仲國際化的進程又掀開了新的篇章。
(二)進一步增強仲裁程序的透明性和可預期性,更加明確規(guī)定當事人的程序權(quán)利和義務(wù),并對一些程序規(guī)則進行更加完善的設(shè)計,以提升當事人適用規(guī)則的良好感受
當事人是仲裁程序的主體,提升當事人適用規(guī)則的用戶體驗是本次《新規(guī)則》特別重視的方向。如何讓當事人擁有良好的用戶體驗?《新規(guī)則》在以下幾個方面做出嘗試:
1、對當事人的一些程序權(quán)利、義務(wù)再次進行明確,并對不及時行使權(quán)利的后果加以明示,以增強當事人的預期。
這方面的內(nèi)容包括:《新規(guī)則》明確規(guī)定當事人有權(quán)對仲裁請求或反請求進行變更,同時規(guī)定如果變更過于遲延影響了仲裁程序的正常進行,則有可能不被接受(《新規(guī)則》第十二條);明確規(guī)定當事人逾期提出反請求的情況下,仲裁機構(gòu)或仲裁庭決定是否受理時的考慮因素【《新規(guī)則》第十一條第(二)款】;明確規(guī)定當事人在適用規(guī)則方面應遵循誠信合作的原則,如果有違反規(guī)則情形并導致程序拖延的,仲裁庭可能在分擔仲裁費方面予以考慮,并可能導致其他費用的給付義務(wù)【《新規(guī)則》第二條第(四)款、第五十一條第(三)款】。
2、增加規(guī)定當事人可以申請聘請速錄人員對開庭情況進行記錄,以增強仲裁程序的透明性。
開庭審理情況對當事人而言非常重要,為滿足一些比較復雜或者專業(yè)案件的需求,《新規(guī)則》增加規(guī)定當事人可以申請聘請速錄人員對開庭情況進行記錄【《新規(guī)則》第四十條第(五)款】。這一規(guī)定讓當事人可以更加全面完整的獲取庭審信息,從而更好的保障庭審程序的透明性。
3、進一步周延、完善程序性規(guī)定,對一些條文內(nèi)容進行調(diào)整,以減少當事人在理解適用方面的分歧。
《新規(guī)則》對“管轄權(quán)異議”條款、“仲裁程序中止和恢復”條款、“撤回仲裁申請和撤銷案件”條款以及“簡易程序變更為普通程序”條款都進行了內(nèi)容的重新調(diào)整設(shè)計,以使規(guī)則內(nèi)容更加明晰清楚,便利當事人的理解與適用【《新規(guī)則》第六條、第四十一條、第四十四條、第五十七條】。
(三)增加“追加當事人”、“多方當事人之間的仲裁請求”、“合并仲裁”等條款,并對“合并審理”條款進行修改,以實現(xiàn)更加專業(yè)、精細的程序設(shè)計
商事交易越來越復雜,相應的也對爭議解決程序提出更加專業(yè)的要求?！缎乱?guī)則》注重對這些特殊需求的回應,并通過以下修改予以體現(xiàn):
1、允許當事人依據(jù)相同的仲裁協(xié)議在仲裁程序中“追加當事人”。
一些復雜交易中,一份合同可能包含不同主體,彼此之間權(quán)利義務(wù)可能既有關(guān)聯(lián)性,又各自有一定獨立性。這種情況下,在基于該合同產(chǎn)生的仲裁程序中,《新規(guī)則》允許當事人將合同中的其他主體追加為當事人,以便更加快捷、便利、妥善的解決糾紛【《新規(guī)則》第十三條】。
2、明確多方當事人的仲裁案件中,當事人之間可以相互提出仲裁請求。
多方當事人案件中,由于交易關(guān)系的復雜性,可能呈現(xiàn)出當事人之間(不僅體現(xiàn)在申請人與被申請人之間,還可能體現(xiàn)在申請人之間、被申請人之間)彼此利益并不完全相同,這種情況下,《新規(guī)則》突破傳統(tǒng)程序“兩造”之間才能相互提出請求的限定,允許多方當事人之間相互提出仲裁請求,以便盡可能便捷高效地解決多方當事人之間的爭議,減輕當事人的訴累【《新規(guī)則》第十四條】。
3、增加規(guī)定“合并仲裁”條款。
法律的生命不在于邏輯,而在于經(jīng)驗,這句話在“合并仲裁”條款上得到了最好的驗證。雖然有各種理論上的爭議,但是《新規(guī)則》仍然看重“合并仲裁”在關(guān)聯(lián)交易、系列交易糾紛解決當中的獨特價值,明確規(guī)定“經(jīng)各方當事人同意,或者一方當事人申請且本會認為必要”,本會可以決定將兩個或兩個以上仲裁案件進行合并,以期該條款能夠為當事人解決復雜糾紛提供更多便利【《新規(guī)則》第二十九條】。
4、對“合并審理”條文重新進行設(shè)計,增強可操作性。
“合并審理”針對的是已經(jīng)進行程序的兩個或兩個以上仲裁案件,在滿足一定條件下,可以由仲裁庭根據(jù)具體情況合并一些程序事項。《新規(guī)則》明確了“合并審理”的條件以及仲裁庭的權(quán)利,為仲裁庭推進程序提供了依據(jù),也增強了這一條款在實踐中運用的可操作性【《新規(guī)則》第二十八條】
(四)賦予仲裁庭在適用規(guī)則、推進程序、采取審理措施及認定證據(jù)方面更加靈活的權(quán)利,進一步體現(xiàn)商事仲裁制度的理念和特性
仲裁制度發(fā)展過程中,“訴訟化”的批評一直不絕于耳。而要“去訴訟化”,實現(xiàn)程序的高效靈活,必須賦予仲裁庭必要的裁量權(quán)?！缎乱?guī)則》在這方面的修改主要包括以下幾點:
1、明確仲裁庭在適用規(guī)則、推進程序方面享有自由裁量權(quán)。
再詳盡的規(guī)則也難免掛萬漏一,在規(guī)則就某些事項規(guī)定不明確甚至沒有規(guī)定的時候,賦予仲裁庭根據(jù)案件具體情況安排、推進程序的裁量權(quán),有利于提高效率,真正體現(xiàn)商事仲裁靈活、快捷的特點?！缎乱?guī)則》在這方面做了嘗試,規(guī)定“本規(guī)則未明確規(guī)定的事項,本會或者仲裁庭有權(quán)按照其認為適當?shù)姆绞酵七M仲裁程序,以促使當事人之間的爭議得到高效和公平的解決”【《新規(guī)則》第二條第(三)款】。
2、對“審理措施”條款進行修改完善,使其更加靈活,包容性更大。
“審理措施”的采用有助于仲裁庭提高審理效率,高效解決爭議,同時也是仲裁區(qū)別于訴訟、體現(xiàn)自身特性的重要內(nèi)容。為了應對實踐中各種可能的復雜情況,《新規(guī)則》對“審理措施”條文進行了重新設(shè)計,措辭更加靈活、原則,使仲裁庭在具體操作方面獲得更大空間【《新規(guī)則》第三十五條】。
3、《新規(guī)則》單獨設(shè)置“證據(jù)的認定”條款,賦予仲裁庭在認定證據(jù)方面更加靈活的權(quán)利。
仲裁和訴訟是兩種不同的爭議解決方式,體現(xiàn)在證據(jù)認定方面,仲裁庭應當擁有更加靈活的認定證據(jù)的權(quán)利,而并不必然受訴訟證據(jù)規(guī)則的約束?！缎乱?guī)則》明確仲裁庭可以結(jié)合行業(yè)慣例和交易習慣等,并綜合整個案件情況認定證據(jù),從而最終實現(xiàn)公平合理解決爭議的目的【《新規(guī)則》第三十七條】。
需要說明的是,上述條款賦予仲裁庭的裁量權(quán),其行使并不是不受限制、任意而為的,所有裁量權(quán)的行使都必須服務(wù)于案件程序的妥善安排與實體爭議的合理解決,從這個角度講,裁量權(quán)越大,注意義務(wù)與責任越大,對仲裁庭提出的要求就越高?！缎乱?guī)則》在這方面的規(guī)定,也反映出北仲對仲裁員素質(zhì)的信任與信心。
(五)進一步完善國際商事仲裁程序,為國際案件當事人提供更好的服務(wù),提升仲裁規(guī)則的國際競爭力
商事仲裁是沒有國界的法律服務(wù),為吸引更多國際案件,并為國際案件當事人提供更加優(yōu)質(zhì)服務(wù),《新規(guī)則》在國際商事仲裁程序中借鑒、增加了很多國際仲裁界有益的經(jīng)驗做法,并結(jié)合北仲和中國的實際情況進行必要的調(diào)整,進一步突出了規(guī)則的包容性、開放性和國際化特點。
1、明確更加靈活的確定仲裁地的原則。
仲裁地對于仲裁案件,尤其是國際商事仲裁案件意義重大,現(xiàn)行規(guī)則僅規(guī)定“本會所在地為仲裁地”(當事人沒有約定的情況下),《新規(guī)則》則明確“本會也可以根據(jù)案件具體情況確定其他地點為仲裁地”,從而在仲裁地確定方面確立了更加靈活的原則【《新規(guī)則》第二十六條】。
2、明確當事人可以約定仲裁程序的語言,沒有約定的情況下,本會或者仲裁庭可以根據(jù)案件具體情況確定仲裁程序使用的語言。
在仲裁語言的確定方面,《新規(guī)則》首先明確當事人有權(quán)約定,沒有約定的情況下,也并不是必然使用中文,而是賦予機構(gòu)和仲裁庭根據(jù)案件具體情況決定的權(quán)利。同時《新規(guī)則》明確在當事人約定的情況下,仲裁程序也可以以多種語言進行。這些都為國際商事案件當事人提供了更多選擇【《新規(guī)則》第七十二條】。
3、明確國際案件當事人可以約定機構(gòu)費用和仲裁員報酬相互分開的收費辦法。
由于受國內(nèi)仲裁體制的影響,中國仲裁機構(gòu)在收費方面一直是將仲裁員報酬和機構(gòu)費用統(tǒng)一收取,這也是中國仲裁一直以來飽受國際仲裁專業(yè)人士詬病之處。此次北仲《新規(guī)則》在這方面作出重大突破,允許國際案件當事人通過約定來選擇一套全新的收費辦法,將機構(gòu)的費用和仲裁員的報酬分開,同時允許當事人選擇仲裁員報酬的計算方法,既可以選擇小時費率,也可以選擇按照爭議金額的比例確定報酬。這樣一方面使當事人在確定費用方面有更大的自主選擇空間,同時使費用構(gòu)成更加透明,更好的滿足國際案件當事人的需求【《新規(guī)則》第六十一條】。
4、增加規(guī)定“臨時措施”和“緊急仲裁員”條款。
目前中國的法律對仲裁庭是否有采取臨時措施的權(quán)利沒有明確規(guī)定,但是有一些國家或地區(qū)的法律是賦予仲裁庭采取臨時措施的權(quán)利的,法院也會執(zhí)行仲裁庭作出的臨時措施決定。為最大化保護當事人的正當權(quán)益,為仲裁庭行使權(quán)利提供規(guī)則依據(jù),《新規(guī)則》明確規(guī)定仲裁庭有采取臨時措施的權(quán)利。同時與此條款相配套,為解決仲裁庭組成之前當事人對采取“臨時措施”的需求,《新規(guī)則》引入了“緊急仲裁員”制度,體現(xiàn)了《新規(guī)則》對新制度接納的敏感性與及時性【《新規(guī)則》第六十二條、第六十三條】。
5、在適用法律方面,明確當事人沒有選擇的情況下,仲裁庭有權(quán)根據(jù)案件情況確定適用的法律,并引入“友好仲裁條款”。
國際案件中,在確定法律適用方面,當事人意思自治是優(yōu)先原則。在當事人沒有選擇的情況下,《新規(guī)則》將現(xiàn)行規(guī)則規(guī)定的“適用最密切聯(lián)系法律”修改為“仲裁庭有權(quán)根據(jù)案件情況確定適用的法律”,以便更加靈活,更加符合實踐需要。同時,《新規(guī)則》借鑒貿(mào)法會仲裁規(guī)則,規(guī)定在當事人約定或同意的情況下,仲裁庭可以依據(jù)公平合理原則處理當事人爭議,從而滿足一些案件當事人對于實體結(jié)果公平合理的要求【《新規(guī)則》第六十九條第(二)款、第(三)款】。
除以上主要內(nèi)容外,《新規(guī)則》還在不少具體條款的設(shè)計、內(nèi)容、文字表述等方面對現(xiàn)行規(guī)則進行了調(diào)整完善,可詳見《新規(guī)則》具體內(nèi)容,在此不一一贅述?！缎乱?guī)則》承載了北仲所追求的“尊重當事人意思自治”、“專業(yè)”、“高效”的仲裁理念,是北仲近二十年商事仲裁實踐的總結(jié),也預示著北仲的仲裁實踐將走向一個新的階段。北仲感謝《新規(guī)則》修訂過程中所有給予支持、關(guān)注的業(yè)界友好人士,并相信在大家的努力下,中國仲裁會有更好的發(fā)展!
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