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作者單位：貴州大學公共管理學院

  

洛克出生于默塞特郡格林一個清教徒的商人家庭，生活于從查理一世統(tǒng)治的第17年到安妮女王統(tǒng)治的第3年，1667年洛克成為輝格黨領(lǐng)袖沙夫茨伯里伯爵的醫(yī)學顧問和秘書，1681年，因受沙夫茨伯里的牽連而遭受迫害并流放荷蘭，直到1688年光榮革命之后才返回英國。經(jīng)歷了光榮革命的洛克，為了給沙夫茨伯里及輝格黨企圖推翻查理二世提供理論武器，苦心孤詣、歷經(jīng)三載，完成并多次修改了《政府論》上下篇?！墩摗分荚趯Ψ饨ㄍ鯔?quán)進行批判和抨擊，為君主立憲制和議會制度進行辯護，為英國君主立憲制的建立提供了理論基礎(chǔ)和依據(jù)，也為法國大革命和美國革命以及代議制政府的建立提供了思想力量。

在關(guān)于洛克《政府論》中，學界一度側(cè)重于下篇，認為精華盡在其中，而忽視對上篇的思想研究，認為無關(guān)宏旨。筆者認為，上篇和下篇在邏輯和理論上是渾然一體的，上篇是下篇的邏輯基礎(chǔ)和理論起點，下篇是上篇的理論延伸和論證再續(xù)，離開了上篇，下篇就是無根之木、無源之水，上下篇構(gòu)成了一個較為完整的理論體系，因此二者不可偏廢，對于理解洛克的理論學說同等重要。這里也給每位治學者提供了一種治學態(tài)度和方法，那就是研究學問和研經(jīng)典要腳踏實地、循序漸進，不可心浮氣躁、急功近利，讀書治學是個慢工出細活的工程，要讀原著、悟原理，對經(jīng)典進行“句讀”、“字析”，一時讀不懂可以允許“囫圇吞棗”，“舊書不厭百回讀”，再讀定會有不一樣的感悟和體會，會找到一重思想的新境界，或者隨著時間的推移，自然而然就懂了當初的“懵懂”，解開了內(nèi)心的疑竇，這就是時間的功效。葉秀山老師讀柏格森的一本極薄極薄的《時間與意志自由》，讀了40多年至今還手不釋卷，自稱讀了這許多年才有了一點點小小的心得。我想這便是每位“讀書人”應(yīng)有之品格。

早在古希臘時期，斯多葛學派就提出了“自然法”的概念。古羅馬時期的思想家西塞羅認為，自然法是人和上帝共同理性的體現(xiàn)。格勞秀斯率先用理性和解釋和論證自然法，認為自然法是人類行為的理性準則。霍布斯的“自然狀態(tài)”為“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭”。斯賓諾莎的“自然狀態(tài)”下，人的生活受到被動感情的奴役。在《政府論》下篇中，洛克提出，在政治社會產(chǎn)生之前，人類處于一種完備無缺的自由狀態(tài)，亦即“自然狀態(tài)”，“自然狀態(tài)”是《政府論》下篇論證的邏輯起點和基礎(chǔ)，此“自然狀態(tài)”起于霍布斯的“自然狀態(tài)”，但卻異于霍布斯的“自然狀態(tài)”，洛克的全部政治學說是建立在“自然狀態(tài)”前提之下的?！墩摗分v到，“他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認為合適的辦法，決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而無需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。”“自然狀態(tài)”是一種平等的狀態(tài)，這種平等狀態(tài)是指“毫無差別地生來就享有自然的一切同樣的有利條件?！薄霸谶@種狀態(tài)中，一切權(quán)利和管轄都是相互的，沒有一個人享有一個多于別人的權(quán)利?！痹凇墩摗飞掀?，便對平等的“自然狀態(tài)”有了鋪墊，洛克重新解釋了菲爾麥的造物模型，洛克認為，上帝將這個世界及其所有低等生物都平等地賜給所有人，上帝以他的智慧創(chuàng)造了所有人，賜給他們同樣的理性和欲望，因此，人們就相同的能力和權(quán)利去占有上帝的禮物，獲得財產(chǎn)權(quán)，人們必須遵守上帝為人類的原初狀態(tài)設(shè)置的平等原則，讓每個人都有維持生存的權(quán)利，這就是上帝意志的體現(xiàn)——“自然法”。因此，人和人之間不存在從屬與受制關(guān)系，該平等狀態(tài)為一種機會平等和權(quán)利平等的狀態(tài)。另外，“自然狀態(tài)”是一種自由的狀態(tài)，以洛克的觀點，“這是自由的狀態(tài)，不是放任的狀態(tài)。”在“自然狀態(tài)”中，人們生活是自由的，人們遵循著“自然法”或“理性”，享有自己的自然權(quán)利。自然狀態(tài)有一種人人所遵守的“自然法”對它起支配作用，“自然法”是一種理性法則，又是“上帝為人類的相互安全所設(shè)置的人類行為的尺度”，“自然法”賦予人們平等權(quán)、人身權(quán)、自由權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和裁判權(quán)等，其中，財產(chǎn)權(quán)是一切自然權(quán)利的核心和基礎(chǔ)，而勞動是一切財產(chǎn)取得的基本方式。人們都有處理自身人身和財產(chǎn)的自由，但在行使自由的前提下必須遵守“自然法”。“自然狀態(tài)”還是一種和諧的狀態(tài)，在“自然狀態(tài)”下，每個人都有權(quán)懲罰每一個違反“自然法”的人，當一個人的權(quán)利受到侵害時，他不僅有處罰權(quán)，還有損害賠償權(quán)。但這種自由、平等、和諧的“自然狀態(tài)”只是一種理想狀態(tài)，存在著固有的缺陷。缺乏著確定的、眾所周知的、人們同意的法律，同時，缺乏著一個有權(quán)依據(jù)法律裁判一切爭執(zhí)的執(zhí)行者和仲裁者，也缺乏權(quán)力來支持正確的裁斷，這就引出了洛克的社會契約說和憲政理論。

社會契約理論是洛克自然法理論和自然權(quán)利學說的延伸，從而構(gòu)筑了洛克政治法律思想的核心。在《政府論》上篇中，洛克批判了“君權(quán)神授”和“王位世襲”等觀點，否認了君權(quán)和教權(quán)作為政府權(quán)力來源的觀點。洛克認為，亞當之所以掌握著控制世界的權(quán)力以及對子女的權(quán)威，不是來自上帝的恩賜和父親的自然身份。亞當享有這些權(quán)力不代表他的繼承人也享有同樣的權(quán)力，即使他的繼承人擁有和他同樣的權(quán)力，上帝的明文法以及自然法也沒有作出具體規(guī)定誰該是亞當?shù)暮戏ɡ^承人，即使明確繼承法，也無法考證誰是亞當?shù)暮笠帷Ｍ瑫r，由于“自然狀態(tài)”的固有缺陷，難以切實保障和維護公民的生命和財產(chǎn)權(quán)，“自然狀態(tài)”還是一個不穩(wěn)定狀態(tài)，隨時都有被他人侵犯的可能。在這種情況下，人們自愿放棄他們天然享有各自單獨行使的權(quán)利，相互訂立契約，將這些權(quán)利讓渡于他們共同認可或肯定的人或組織，按照人們一致同意的規(guī)則來行使，這樣國家或政府就應(yīng)運而生了，在這個意義上，國家和政府是社會契約的產(chǎn)物。正如《政府論》中所言，“人們聯(lián)合成為國家和置身于政府之下的重大和主要目的，是保護他們的財產(chǎn)。”這里需要各位讀者注意的是，處于共同體中的人們放棄的不是全部的自然權(quán)利，而是部分自然權(quán)利，即處罰權(quán)和裁判權(quán)，生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)是不能放棄和讓渡的。而霍布斯和盧梭的社會契約學說認為在訂立契約時，人們就將全部權(quán)利讓渡。再者，政府和處于共同體中的人們之間為一種契約關(guān)系，政府實施的權(quán)力是受限的，為“有限政府”，政府行為應(yīng)取決于大多數(shù)人的意志，必須為人民謀福利和保護生命、財產(chǎn)和自由。但人們始終享有“最高的權(quán)力”，如果政府在實施權(quán)力的過程中背離了這一目標，那就超出了政府權(quán)力的邊界，人們就有權(quán)將原來訂立的契約廢除，有權(quán)進行反抗，組織一個新的政府，反抗也是人們的一種自然權(quán)利。洛克以社會契約說建立的政府是“有限政府”，體現(xiàn)了“自然法”中個人權(quán)利的神圣不可侵犯性。為有效保護人們的生命、財產(chǎn)、安全和自由，避免權(quán)力過分集中形成專制政府，洛克提出了權(quán)力劃分原則，對政府權(quán)力進行限制，將權(quán)力劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)。這里需要注意的是，洛克的權(quán)力劃分不同于孟德斯鳩的三權(quán)分立，孟德斯鳩的立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)是平行的相互制衡權(quán)力關(guān)系，洛克的權(quán)力結(jié)構(gòu)卻類似于黑格爾的權(quán)力結(jié)構(gòu)，黑格爾在《法哲學原理》中將國家權(quán)力分為王權(quán)、行政權(quán)和立法權(quán)，其中王權(quán)高于行政權(quán)和立法權(quán)。洛克認為，立法權(quán)是最為最高權(quán)力存在的，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)是低于立法權(quán)的，處于從屬地位。“立法權(quán)，不論屬于一個人或較多的人，不論經(jīng)?；蚨ㄆ诖嬖冢敲恳粋€國家中的最高權(quán)力?！薄霸谝磺袌龊?，只要政府存在，立法權(quán)是最高權(quán)力。”立法權(quán)是指可用來指導(dǎo)國家力量的運用以保障這個社會及成員的權(quán)力，執(zhí)行權(quán)是指負責執(zhí)行所指定的法律和繼承有效法律的權(quán)力，對外權(quán)是負責決定戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟，以及同國外開展一切事務(wù)的權(quán)力。洛克的權(quán)力分立實質(zhì)上兩權(quán)分立，即立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分立，對外權(quán)和執(zhí)行權(quán)是聯(lián)合在一起的，但受立法權(quán)的控制。洛克認為，如果立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)出于同一批人之手，就會導(dǎo)致制定和執(zhí)行法律時只考慮自身利益集團的私利，從而導(dǎo)致權(quán)力的濫用和不受法律的限制，因此，立法權(quán)應(yīng)由代表人民的國會行使，對外權(quán)和執(zhí)行權(quán)由君主行使。由此看來，洛克的憲政理論指向了君主立憲制，君主立憲制的特點是一方面保留王權(quán)，另一方面又限制和削弱王權(quán)，議會為國家最高權(quán)利機關(guān)，這無疑與洛克的政治法律思想內(nèi)核是相契合的。

從這里我們也可以看到，1688年英國光榮革命發(fā)生時，中國正值清朝康熙二十七年，西方世界已經(jīng)誕生了自下而上的契約論和主權(quán)在民學說，中國封建王朝還沉醉在自上而下的君權(quán)神授和世襲制中，更為可笑的是 1793年英國喬治·馬嘎爾尼勛爵訪華時，乾隆帝還在強迫其行使三拜九叩之禮，還在做著“天朝上國”的美夢?？梢娝枷氲囊怀刹蛔冞€是推陳出新是導(dǎo)致后來中西方發(fā)生慘痛教訓或富國強兵的根本源頭。有句老話叫“不換思想就換人”，看來這句話在近代中國身上應(yīng)驗了。

恩格斯說，洛克是“1688年的階級妥協(xié)的產(chǎn)兒?！彪m然《政府論》中的政治法律觀鮮明地打上了階級妥協(xié)的烙印，但其進步意義也是不言而喻的。洛克的天賦自由、人民同意、社會契約、有限政府、法治政府、權(quán)力分立等思想，深深地影響了伏爾泰、孟德斯鳩和盧梭等思想家，同時，也滲透進了法國《人權(quán)宣言》和美國《聯(lián)邦憲法》中，對于當代中國也有著寶貴的借鑒意義。

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