約翰·洛克（1632-1704），著名的英國(guó)哲學(xué)家和政治思想家，古典自然法學(xué)派的代表，是近代西方自由主義的奠基人之一。其代表作《政府論》下篇是西方政治思想史上的經(jīng)典著作。在這部著作中，洛克闡述了他的自然權(quán)利學(xué)說(shuō)，這一學(xué)說(shuō)有著樸素而嚴(yán)密的邏輯體系，通過(guò)對(duì)人生而具有的自然權(quán)利的闡釋，洛克分析了政府權(quán)力的來(lái)源，并給出了政府權(quán)力合法性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。本文將就此加以評(píng)述。
一、自然權(quán)利學(xué)說(shuō)的理論基礎(chǔ)：天賦人權(quán)。
天賦人權(quán)是洛克自然權(quán)利學(xué)說(shuō)的理論基礎(chǔ)，洛克通過(guò)假定一個(gè)人類社會(huì)產(chǎn)生之前的“自然狀態(tài)”引述出人的“自然權(quán)利”。
洛克認(rèn)為，在人類進(jìn)入文明社會(huì)之前，存在著一個(gè)“自然狀態(tài)”時(shí)期，在這一時(shí)期，所有人都是平等的，沒(méi)有地位的高低之分，沒(méi)有人有權(quán)利傷害或侵犯他人。人們生而自由，對(duì)自己的生命、生活和財(cái)產(chǎn)擁有自由安排的權(quán)力。而這些權(quán)利，是人們生而具有的權(quán)利，也就是自然權(quán)利，包括了洛克認(rèn)為是最重要的生存權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，這些自然權(quán)利神圣不可侵犯。在這這個(gè)社會(huì)中，由于任何人都不擁有管理他人的權(quán)利，也沒(méi)有超乎所有人之上的政治權(quán)威來(lái)處理個(gè)人之間的權(quán)利糾紛。所以，每個(gè)人都是自己自然權(quán)利的保護(hù)者，眾人遵循自然法，也就是理性，通過(guò)理性維持自然狀態(tài)下社會(huì)的秩序，防止人們之間侵犯他人權(quán)利的情況出現(xiàn)。
在這一理論基礎(chǔ)中，存在著三層邏輯遞進(jìn)。第一、自然狀態(tài)是其理論起點(diǎn)。在洛克的闡述中，自然狀態(tài)是一個(gè)無(wú)法證明但具有極強(qiáng)說(shuō)服力的理論依據(jù)，是其在之后一切理論推演的邏輯起點(diǎn)；第二、自然權(quán)利是其理論中心。洛克的學(xué)說(shuō)反映了資產(chǎn)階級(jí)廢除封建專制特權(quán)，建立自由、平等社會(huì)的政治理想，洛克的闡述都將圍繞自然權(quán)利這一中心展開，建構(gòu)起整個(gè)理論的框架。第三、自然法是其理論的重要補(bǔ)充?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有自然法的論述，洛克的理論體系將存在不可彌補(bǔ)的漏洞，自然法不僅使得這一理論體系更加嚴(yán)密，它本身也是洛克自然權(quán)利學(xué)說(shuō)中對(duì)于理想社會(huì)中法律來(lái)源和合理性的基礎(chǔ)。
更為重要的是，在洛克的闡述中，個(gè)人自然權(quán)利是天賦的，是與生俱來(lái)的，而國(guó)家權(quán)力則是隨著人類社會(huì)的發(fā)展而出現(xiàn)的，這就為兩種權(quán)力的來(lái)源設(shè)定了不平等的起點(diǎn)，即個(gè)人權(quán)利先于國(guó)家權(quán)力而存在，個(gè)人權(quán)利具有無(wú)可爭(zhēng)辯的合法性和確定性。國(guó)家權(quán)力的來(lái)源則是個(gè)人權(quán)利的自愿讓渡，也就是說(shuō)，他是的權(quán)力來(lái)源于人們出于對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)秩序的要求而自愿放棄的某些權(quán)利。這一理論，為后面要論述的國(guó)家權(quán)力問(wèn)題確定了理論基礎(chǔ)。
二、洛克自然權(quán)利學(xué)說(shuō)的第二層演繹：國(guó)家權(quán)力的來(lái)源和政府合法性的判定標(biāo)準(zhǔn)。
洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)中雖然不存在人壓迫人的情況，但它存在著難以克服的缺點(diǎn)：第一，缺乏穩(wěn)定社會(huì)秩序的保證：法律。一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)需要有普遍同意的，眾所周知的，法理原則相對(duì)確定的法律，但自然狀態(tài)下存在著法律缺位的問(wèn)題。第二，缺少裁判者。當(dāng)人類進(jìn)入文明社會(huì)后，人與人之間將存在各種各樣的利益或權(quán)力侵害事件，因此，達(dá)成公正的利益分配將需要有能夠依據(jù)既定法律來(lái)判定爭(zhēng)執(zhí)的公正的裁判者。第三，缺少權(quán)威來(lái)執(zhí)行判決。自然狀態(tài)下人人平等沒(méi)有人有強(qiáng)迫他人的權(quán)力時(shí)，即使有公正的判決也將無(wú)法得到執(zhí)行。（我們可以看到，在這三層論述中，已經(jīng)包含了洛克學(xué)說(shuō)中涉及到政府權(quán)力的三層含義：立法、司法和執(zhí)行）。
在分析完自然狀態(tài)下的種種缺點(diǎn)之后，洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)并不是一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)模型，每個(gè)人都享有完全的自然權(quán)利的結(jié)果是所有人的自然權(quán)利都無(wú)法得到保證。為了更好的保護(hù)個(gè)人自然權(quán)利，人們彼此聯(lián)合形成一個(gè)公民社會(huì)，并推選出這一公民社會(huì)的保證：政府。
在洛克的論述中，政府具有鮮明的信托式特征。在洛克看來(lái)，個(gè)人權(quán)利是一切權(quán)利的淵源。先有個(gè)人的權(quán)利，再有國(guó)家或政府的權(quán)力，即政治權(quán)力。而政治權(quán)力的來(lái)源是個(gè)人所讓渡的部分權(quán)利。在自然狀態(tài)中，人們依據(jù)自然法享有自然權(quán)利，不存在國(guó)家權(quán)力，人們只遵循理性而生活，只有在進(jìn)入政治社會(huì)后，政治權(quán)力才從個(gè)人權(quán)利中分化出來(lái)。
正因?yàn)檫@種信托式的特征，使得洛克論述中的政府完全不同于其他的政府模式。洛克筆下的政府權(quán)力跟個(gè)人權(quán)利相比，存在著兩個(gè)重要的不平等性。第一，來(lái)源的不平等。個(gè)人權(quán)利來(lái)自天賦，國(guó)家的權(quán)力來(lái)自于個(gè)人權(quán)利的自然讓渡；第二，可剝奪性的不平等。個(gè)人權(quán)利是神圣不可侵犯的，即使是在政府出現(xiàn)后喪失某些權(quán)利，也需要全體人民的共同同意并自愿讓渡；國(guó)家權(quán)力是人民授予的，因此它不具備不可剝奪性，是一種雙向的權(quán)力，既可以被授予，也可以被收回。而授予和收回的關(guān)鍵，在于對(duì)政府合法性的判定。在洛克的學(xué)說(shuō)中，這一合法性包含有兩層含義。即社會(huì)契約與合格政府。洛克認(rèn)為，政府的權(quán)力來(lái)自于人民通過(guò)社會(huì)契約而實(shí)行的委托，來(lái)自于人民的同意，目的在于更好的保護(hù)個(gè)人權(quán)利，他對(duì)專制政府進(jìn)行了無(wú)情的辛辣的批判，他認(rèn)為，政府只有在接受人民的信托，征得人民的同意時(shí)，才是合法的，有效的，主權(quán)最終是屬于人民的。沒(méi)有獲得人民同意的，不是依照人民與政府的契約而建立起來(lái)的國(guó)家權(quán)力是非法的，是應(yīng)該被推翻的。同時(shí)洛克強(qiáng)調(diào)，國(guó)家權(quán)力存在的目的和功能只有一個(gè)，即保護(hù)其成員的財(cái)產(chǎn)。在這里，“財(cái)產(chǎn)”一詞并非狹隘的指人們的物質(zhì)擁有，而是代稱公民的一切合法利益，正如他多次宣稱的那樣，是指人們的生命權(quán)，自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。從這一意義上講，合格政府的判定標(biāo)準(zhǔn)便是這一政府是否能夠保護(hù)人們的合法權(quán)利，當(dāng)國(guó)家權(quán)力無(wú)法保護(hù)甚至侵犯了個(gè)人權(quán)利時(shí)，人民與政府間的契約便自動(dòng)失效了，政府的合法性便自動(dòng)喪失。
基于對(duì)政府合法性的判斷，洛克認(rèn)為，既然政府是基于人民與政府間的契約，當(dāng)契約失效或被破壞時(shí)，人民享有反抗的權(quán)力。因?yàn)閺谋举|(zhì)上講，政府是人民委托來(lái)保護(hù)其個(gè)人權(quán)利的工具，當(dāng)政府不再具有這一功能時(shí)，人民有權(quán)收回賦予政府的權(quán)力，轉(zhuǎn)而賦予其他可以保護(hù)其權(quán)力的人組成新的政府。
第三、限權(quán)，分權(quán)與法治。對(duì)于政府權(quán)力合法性的再保障。
如前所述，洛克在設(shè)計(jì)政府模型之前，已經(jīng)通過(guò)個(gè)人自然權(quán)利學(xué)說(shuō)確定了政府與個(gè)人間地位的不平等性，給出了政府合法性的判定標(biāo)準(zhǔn)。但是，出于對(duì)一個(gè)強(qiáng)大的專制的政府出現(xiàn)的恐懼，洛克進(jìn)一步對(duì)政府模型進(jìn)行了細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)，通過(guò)限權(quán)、分權(quán)和法治，保證政府能夠始終履行其保護(hù)個(gè)人權(quán)利的功能，不會(huì)走向?qū)Ｖ坪颓址競(jìng)€(gè)人權(quán)利的反面。
在洛克的理論基礎(chǔ)中，政府是人民自愿讓渡權(quán)力的產(chǎn)物，因此，政府的權(quán)力存在著一個(gè)明顯的不可逾越的邊界，即它始終被局限在人民所自愿讓渡的那部分權(quán)利。洛克始終強(qiáng)調(diào)“他所有沒(méi)有的就不能給予”，這是政府的限權(quán)原則。在洛克設(shè)計(jì)的政府模型中，政府與人民各自存在著一定的權(quán)力空間，并在各自的權(quán)力空間中依據(jù)規(guī)則運(yùn)行。政府是一個(gè)被委托人的角色。如果事實(shí)上政府逾越了其權(quán)力的合法邊界，那么最初構(gòu)建他的人民就可以以契約被破壞為由解散或者更換新的政府。
但是，對(duì)政府的限權(quán)并不能保證政府不會(huì)越界。尤其是在政府的力量處于強(qiáng)勢(shì)的時(shí)候，人民通過(guò)契約來(lái)制衡政府的力量往往不足以約束政府。因此，洛克不僅通過(guò)限權(quán)從外界對(duì)政府加以約束，也通過(guò)分權(quán)從內(nèi)部加以制衡。
洛克把國(guó)家權(quán)力分為三種：立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。立法權(quán)是國(guó)家的最高權(quán)力，執(zhí)行權(quán)和對(duì)外全都要受到立法權(quán)的控制。他有權(quán)為社會(huì)的一切部分和每個(gè)成員制定法律，制定他們的行動(dòng)規(guī)則，并在法律被違反時(shí)授權(quán)加以執(zhí)行。社會(huì)的任何成員或社會(huì)的任何部分，所有的其他的一切權(quán)利，都是從他獲得和屬于他的。僅次于立法權(quán)的是執(zhí)行權(quán)，洛克認(rèn)為，這兩種權(quán)力是國(guó)家權(quán)力中最重要也是最難約束的，因此必須分開，決不能讓政府同時(shí)擁有制定規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則的權(quán)力。這也是洛克出于對(duì)人性根本弱點(diǎn)的深刻認(rèn)識(shí)，在他看來(lái)，當(dāng)同樣一批人掌握了制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，就會(huì)促使他們制定和執(zhí)行哪些適用于自己私人利益的法律，甚至通過(guò)法律合法的剝奪和侵犯其他人的利益。盡管洛克的分權(quán)理論相比于后世的分權(quán)制度仍顯粗糙和原始，但在當(dāng)時(shí)能夠如此系統(tǒng)的闡釋這一理論，仍彰顯出洛克超乎同時(shí)代哲人的智慧。
為了確保政府權(quán)力的有限性，保證政府權(quán)力的分割，洛克主張通過(guò)法治來(lái)規(guī)范政府權(quán)力運(yùn)作和權(quán)力范圍。在洛克看來(lái)，專制政府與民主政府的重要區(qū)分，在于其是否依照由人民共同同意的，眾所周知的法律來(lái)執(zhí)政。專制政府往往以臨時(shí)的命令和未定的決議來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治，而這往往反映的是統(tǒng)治者的意志。而法律則是全體人民的意志，只有靠法律為政府設(shè)定應(yīng)遵守的規(guī)則，才能有效的防止政府破壞契約的情況出現(xiàn)。
通過(guò)對(duì)自然權(quán)利，政府權(quán)力來(lái)源和合法性等問(wèn)題的論述，洛克搭建起一個(gè)嚴(yán)密的理論體系，并為之后的資產(chǎn)階級(jí)革命和構(gòu)建資產(chǎn)階級(jí)政府奠定了理論基礎(chǔ)，對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
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