標(biāo)簽： 工商辦案講義原創(chuàng)幽禾文化 | 分類： 法制研討實(shí)務(wù) |
一、簡易程序。
簡易程序也叫當(dāng)場處罰程序或即時處罰程序，是指工商行政管理部門對符合法定條件的行政處罰事項(xiàng)，當(dāng)場做出行政處罰決定的處罰程序。這一程序的法律依據(jù)是1996年3月頒布的《行政處罰法》，立法目的是高效執(zhí)法。行政處罰案件能否適用簡易程序，就是看案件是否具備適用簡易程序的法定條件。行政處罰案件適用簡易處罰程序必須符合以下條件：
1、違法事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)。如果案件違法事實(shí)模糊不清，有待進(jìn)一步調(diào)查取證后確認(rèn)或者案件違法事實(shí)清楚，但法律法規(guī)對違法行為無相應(yīng)的處罰規(guī)定，則不能適用簡易處罰程序。
2、必須是對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰，才可以適用簡易程序。如果罰款數(shù)額或者處罰種類超過這個界限，則不能適用簡易處罰程序。
3、當(dāng)場處罰決定書必須當(dāng)場做出。執(zhí)法人員在案件處理過程中，不管是由于當(dāng)事人還是執(zhí)法人員個人的原因，如果當(dāng)場處罰決定書不能當(dāng)場作出，并交付當(dāng)事人，就不能適用簡易處罰程序，而要適用一般程序進(jìn)行查處。
工商行政管理機(jī)關(guān)在行政處罰中，適用最多的是適用簡易程序查辦的案件。適用簡易程序查辦案件不需要立案，也不需要進(jìn)行專門的調(diào)查、取證，由于違法事實(shí)簡單，對社會危害輕微，執(zhí)法人員當(dāng)場了解違法事實(shí)，作出筆錄（筆錄可以是現(xiàn)場檢查筆錄或者詢問筆錄），收集必要的證據(jù)（這里，要注意，簡易案件的證據(jù)收集不是只要筆錄，不要其他證據(jù)。如果在檢查中，現(xiàn)場能夠發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法的其他物證、書證等證據(jù)，也要一并收集，以達(dá)到證據(jù)充分的目的，過去，我們一些執(zhí)法人員在辦理簡易案件時，不收集任何證據(jù)，只填寫當(dāng)場處罰決定書交付當(dāng)事人，這是錯誤的），在獲得充分的違法證據(jù)以后，執(zhí)法人員要現(xiàn)場填寫當(dāng)場處罰決定書。當(dāng)場處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章當(dāng)場交付當(dāng)事人。當(dāng)場處罰對執(zhí)法人員的要求相當(dāng)高，執(zhí)法人員要熟悉法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，否則，當(dāng)場處罰決定書就無法填寫，如果出現(xiàn)錯誤也很難彌補(bǔ)。當(dāng)然，如果法律條文記不住，不熟悉的，可以在辦案包內(nèi)帶上工具書，必要時拿出來看一看，這沒有什么不好意思的。
當(dāng)場處罰決定書和通過一般程序下發(fā)的行政處罰決定書在性質(zhì)和法律后果上是完全相同的，兩者的差異只是處罰程度和處罰程序不同。所以，執(zhí)法人員要在思想上消除簡易程序案件就是簡單案件的錯誤思想，不能違反程序規(guī)定，違法辦案。能夠適用簡易程序處罰的案件，都可以適用一般程序辦理；對依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定必須適用一般程序的案件或者可以適用簡易程序，但已經(jīng)適用一般程序的案件，不能適用或者轉(zhuǎn)而適用簡易程序。
這里舉一個案例：某工商所執(zhí)法人員在市場巡查中發(fā)現(xiàn)流動戶王某無照擅自從事衛(wèi)生紙銷售活動，執(zhí)法人員經(jīng)過詢問得知，王某是第一次經(jīng)營，衛(wèi)生紙銷售了10卷，利潤為1元。執(zhí)法人員在做了現(xiàn)場檢查筆錄，并對王某進(jìn)行了簡單的詢問，掌握了足夠證據(jù)后，并依據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》第十五條的規(guī)定，作出罰款10元處罰決定。制作了當(dāng)場處罰決定書交給王某。這個案件從表面上看很簡單，且事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)，好象不存在什么錯誤。但是，細(xì)心的同志很快會發(fā)現(xiàn)，執(zhí)法人員沒有“1元”的沒收非法所得?！冻青l(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十五條規(guī)定，“根據(jù)《條例》第七條和第二十二條的規(guī)定，未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照擅自開業(yè)的，屬非法經(jīng)營，應(yīng)予取締，沒收非法所得，可以并處五千元以下的罰款”。非法所得必須沒收，沒有沒收就是違反法律規(guī)定。但是，如果對王某作出沒收1元的處罰，還能適用簡易程序嗎？不能。處于沒收的行政處罰，不屬于簡易案件范圍，不能適用簡易案件進(jìn)行處罰。再比如：在這個案件中，如果王某不了解市場行情，東西也賣出了，但沒有掙到錢，即沒有非法所得。作出10元處罰就是正確的，但執(zhí)法人員如果由于疏忽未帶，或者未預(yù)先在當(dāng)場處罰決定書上蓋章，約定王某第2天到工商所領(lǐng)取當(dāng)場處罰決定書。在程序上有沒有問題呢？如果出現(xiàn)這種情況，不能當(dāng)場將當(dāng)場處罰決定書送達(dá)王某，也就是說，處罰不能當(dāng)場結(jié)束。案件就不能再適用簡易處罰程序，而要適用一般程序進(jìn)行查處。這種疏忽是難免的，希望大家不要出現(xiàn)。
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二、立案
立案，即由有管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)確認(rèn)該案件成立。立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，同時附上相關(guān)的材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、上級機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、監(jiān)督檢查人員的檢查報(bào)告等），由工商行政管理局局長（含副局長。下同）批準(zhǔn)，辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。（注意，這里的規(guī)定和《58號令》有一些不同。不同之處就是對辦案人員的指定者做出了規(guī)定。）遇緊急情況時，無法及時報(bào)告的，應(yīng)一邊采取措施，一邊報(bào)告，事后馬上補(bǔ)辦立案手續(xù)。一般情況下，立案的條件是確有違法事實(shí)發(fā)生，需要依法進(jìn)行處罰。立案之時，并不需要查明實(shí)施違法行為的確切當(dāng)事人是誰、違法行為涉及的具體物品數(shù)量及情節(jié)、手段如何等等。凡經(jīng)過初查，辦案單位認(rèn)定符合上述立案條件的，就應(yīng)當(dāng)立即填寫立案報(bào)告表，上報(bào)有立案權(quán)限的工商部門進(jìn)行立案。在立案上出現(xiàn)問題最多的就是立案不及時?！?/span>28號令》第十七條規(guī)定：“工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦的材料之日起七個工作日內(nèi)予以核查，并決定是否立案；特殊情況下，可以延長至十五個工作日內(nèi)決定是否立案?！笨梢?，立案的一般期限是七個工作日內(nèi)，（這里注意工作日和日的區(qū)別）什么是特殊情況下，我想，應(yīng)當(dāng)是疑難案件，也就是辦案人員一時無法確定是否應(yīng)當(dāng)立案的案件。也許有人會問，復(fù)雜案件算不算，這個問題，要根據(jù)具體情況進(jìn)行判斷，既復(fù)雜，有疑難，當(dāng)然算，但如果案情復(fù)雜，違法行為很清楚的，就不能算了。另外，這里還要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，大家在立案時，一定要正確填寫立案審批表，審批表要將案件來源、發(fā)現(xiàn)的違法行為及適用的法律等寫清楚。立案盡量要在發(fā)現(xiàn)案情的當(dāng)天進(jìn)行，這樣，可以避免案件調(diào)查中出現(xiàn)的程序漏洞。
三、調(diào)查取證
調(diào)查的目的是為了取證，取證是通過依法收集證據(jù)，搜集法律上承認(rèn)的、能夠證明違法事實(shí)存在的、表明違法事實(shí)的性質(zhì)和情節(jié)的相關(guān)物品和資料的過程?！缎姓幜P法》規(guī)定證據(jù)有：物證、書證、證人證言，視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄7種。《28號令》將“計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)”增加為證據(jù)的種類之一。行政執(zhí)法人員在案件調(diào)查中，對每一種證據(jù)，必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。這個標(biāo)準(zhǔn)和人民法院的司法審判不同，人民法院司法審判的證據(jù)必須合法采集，必須當(dāng)庭質(zhì)證。法庭沒有質(zhì)證的，證據(jù)不予采信，不能作為定案的依據(jù)。下來介紹調(diào)查取證的要求。
1、辦案人員調(diào)查案件，不得少于兩人。辦案人員在調(diào)查取證時，一般應(yīng)當(dāng)著工商行政管理制服，應(yīng)當(dāng)出示辦案人員執(zhí)法身份證件。目前，證明辦案人員執(zhí)法身份證件就是行政執(zhí)法證。行政執(zhí)法證是行政執(zhí)法人員行使工商行政管理行政執(zhí)法職權(quán)的前提，也就是說，沒有行政執(zhí)法證的人員，不能從事與工商行政執(zhí)法有關(guān)的工作。過去，我們的執(zhí)法人員在辦案過程中，也存在無行政執(zhí)法證件的同志參與辦案的現(xiàn)象，有的無行政執(zhí)法證件的同志還在詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄上簽字。這個問題大家在以后的執(zhí)法辦案中要引起重視，無行政執(zhí)法證件的同志是不能執(zhí)法的，大家不能再犯同樣的錯誤。
2、詢問：在辦案中，辦案人員可以詢問當(dāng)事人及證明人。詢問程序要堅(jiān)持以下幾點(diǎn)。第一，詢問應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行。個別進(jìn)行就是一個一個地分別進(jìn)行。不能在詢問一個當(dāng)事人的時候，讓另一個當(dāng)事人旁聽。也不能將兩個以上當(dāng)事人集中在一起，一并進(jìn)行詢問。第二，執(zhí)法人員在對當(dāng)事人詢問前應(yīng)當(dāng)先亮證，并應(yīng)當(dāng)告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。第三、首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利。第二次詢問時，不需要再詢問是否申請辦案人員回避。這個第二次，應(yīng)當(dāng)是專指的，即詢問人和被詢問人都不應(yīng)該發(fā)生變化，如有變化，就不屬于第二次。第四，詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對；對沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人逐頁在筆錄上簽名或者蓋章。辦案人員亦應(yīng)在筆錄上簽名。
3、書證：辦案人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為書證。調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”，并由出具書證人簽名或者蓋章。這里，要注意，調(diào)取書證時，原始書證是首選，只有在調(diào)取原始證據(jù)有困難的，執(zhí)法人員才可以復(fù)制，復(fù)制時的簽字，有3個要素，一是出具書證人填寫“經(jīng)核對與原件無誤”，二是出具書證人簽字或蓋章；三是出具書證人填寫簽字、復(fù)制日期。到底誰是出具書證的人。出具書證人就是將書證交給執(zhí)法人員的書證持有人（有一些書證并不是所有人持有）或者書證所有人。
4、物證：對有違法嫌疑的物品進(jìn)行檢查時，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場，并制作現(xiàn)場筆錄。抽樣取證，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場，并開具物品清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章。
5、簽名：對于簽名問題，以前我們很多人的操作方法是如果當(dāng)事人拒絕簽名的，在有關(guān)筆錄上注明即可。這里注意，《28號令》對此有新規(guī)定。即“辦案人員在調(diào)查取證過程中，要求當(dāng)事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，或者無法找到當(dāng)事人的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或其他材料上注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人?！?/span>
四、行政強(qiáng)制措施
行政強(qiáng)制措施是指工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對違法行為人的財(cái)產(chǎn)占有、使用、處分權(quán)利采取控制的行政措施。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)分為占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)，行政強(qiáng)制措施不能改變當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，只是對財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的限制。如果經(jīng)過調(diào)查取證，最終采取行政強(qiáng)制措施的物品予以沒收，那么，當(dāng)事人的所有權(quán)就會發(fā)生轉(zhuǎn)移，物品由國家所有。行政強(qiáng)制措施分為先行登記保存、扣留封存、人身強(qiáng)制、暫停銷售四種。
1、先行登記保存
（1）辦案機(jī)關(guān)在查處違法行為過程中，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)局長批準(zhǔn)。
（2）先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點(diǎn)，開具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份。并送達(dá)先行登記保存證據(jù)通知書。
（3）先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)加封工商行政管理機(jī)關(guān)先行登記保存封條，就地由當(dāng)事人保存。登記保存證據(jù)期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。
（4）對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時作出處理決定：違法事實(shí)成立應(yīng)當(dāng)予以沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依據(jù)法律、行政法規(guī)可以扣留、封存的，決定扣留或者封存；違法事實(shí)不成立，或者依法不應(yīng)予以沒收，或者依法不應(yīng)予以扣留、封存的，決定解除登記保存措施。
2、扣留、封存
扣留是涉案物品被行政機(jī)關(guān)帶走，離開了當(dāng)事人的控制；封存分為就地封存和異地封存。就地封存盡管在原地，但當(dāng)事人不能行使權(quán)利，既不能占有，也不能使用。異地封存是行政機(jī)關(guān)將物品轉(zhuǎn)移到另一地點(diǎn)封存，以便脫離違法嫌疑人的控制。扣留和封存有兩個作用：一是為了取得證據(jù)；二是為了案件執(zhí)行提供方便。
（1）扣留當(dāng)事人托運(yùn)的物品，應(yīng)當(dāng)填寫扣留通知書，通知有關(guān)運(yùn)輸部門協(xié)助辦理，并書面通知當(dāng)事人。
（2）對當(dāng)事人交代的家存或者寄存的違法物品，需要查扣的，責(zé)令當(dāng)事人取出；當(dāng)事人拒絕取出的，應(yīng)當(dāng)會同當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門將其取出，并辦理扣留手續(xù)。
（3）對于扣留的財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善保管，嚴(yán)禁動用、調(diào)換或者損毀。對容易腐爛、變質(zhì)的物品，在征得當(dāng)事人的同意后，可以先行處理。
被封存的物品，應(yīng)當(dāng)加封工商行政管理機(jī)關(guān)的封條，保管人不得隨便動用；物品由當(dāng)事人自己保管的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人出具保證書。
扣留、封存的財(cái)物，必須是與違法行為有直接關(guān)系的財(cái)物。經(jīng)查明確實(shí)與違法行為無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即解除扣留、封存措施，發(fā)給當(dāng)事人啟封、解除扣留通知書。我們在辦案中常用的有查封和扣押手段的法律依據(jù)是：《商標(biāo)法》第五十五條的規(guī)定；《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十八條的規(guī)定；《無照經(jīng)營查處取締辦法》第九條的規(guī)定；《直銷管理?xiàng)l例》第三十條的規(guī)定、《禁止傳銷條例》第十四條的規(guī)定共5個法律依據(jù)。對于查封、扣押，不是工商部門查處的所有案件都可以無條件適用，而是查處的案件適用的實(shí)體法有規(guī)定時才可以適用。也就是說，如果依據(jù)的實(shí)體法沒有規(guī)定，就不能依據(jù)其他法律對當(dāng)事人的相關(guān)財(cái)物進(jìn)行查封或扣押。如廣告案件、不正當(dāng)競爭案件等。另外，《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》對查封、扣押表述不盡一致，但文書可以通用。
3、人身強(qiáng)制
工商部門沒有對當(dāng)事人進(jìn)行人身強(qiáng)制的權(quán)利，但在執(zhí)法時，必須對當(dāng)事人的人身進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機(jī)關(guān)予以配合。
4、暫停銷售
辦案機(jī)關(guān)執(zhí)行《反不正當(dāng)競爭法》采取責(zé)令暫停銷售、不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀有關(guān)財(cái)物等強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)以工商行政管理機(jī)關(guān)的名義，并以書面形式告知當(dāng)事人，由當(dāng)事人執(zhí)行。如果當(dāng)事人拒不執(zhí)行暫停銷售的強(qiáng)制措施而擅自銷售的，處以暫停銷售物品1倍以上5倍以下的罰款。責(zé)令暫停銷售強(qiáng)制措施的運(yùn)用，必須是在查處不正當(dāng)競爭行為時，在我們的執(zhí)法辦案中，一些同志把他當(dāng)做是一個責(zé)令改正文書，在其他案件中使用，這是錯誤的，以后要予以改正。
除以上四種強(qiáng)制措施外，工商部門還可以凍結(jié)貨款，例如《禁止傳銷條例》第十四條第一款第（八）項(xiàng)規(guī)定“對有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)”。凍結(jié)當(dāng)事人銀行帳戶上的資金只能適用于傳銷案件，查處其他違法行為由于沒有法律依據(jù)，執(zhí)法人員不能凍結(jié)。
工商部門在實(shí)施行政強(qiáng)制措施時，要依據(jù)法律規(guī)定制發(fā)相應(yīng)的行政強(qiáng)制文書。以實(shí)施查封扣押措施為例，實(shí)施查封扣押措施之前，執(zhí)法人員要填寫“有關(guān)事項(xiàng)審批表”，報(bào)局長審批。局長審批同意后，執(zhí)法人員在對當(dāng)事人財(cái)物查封扣押時，要填寫“查封扣押通知書”、“財(cái)物清單”、“通知書的送達(dá)回證”，并出具財(cái)政部門統(tǒng)一的“暫扣財(cái)物憑證”。這些文書和單據(jù)缺一不可。在我們?nèi)粘＾k案中，一些人認(rèn)為，有文書就行了，不需要“暫扣財(cái)物憑證”。這種說法不對。例如，工商部門能不能憑行政處罰決定書就能直接收取罰款，沒收財(cái)物，肯定不能。除了行政處罰決定書以外，還要有財(cái)政部門統(tǒng)一的罰款憑證、沒收物資憑證。在比如，辦理營業(yè)執(zhí)照，不能說照辦了，交納登記費(fèi)就不須要票據(jù)，沒有票據(jù)，經(jīng)營者是不會交錢的。
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