作者：國務院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所 李佐軍
目前，中國是進入“中等收入陷阱”敏感期？還是進入“中等收入轉型升級陷阱”敏感期？筆者認為是后者。所謂進入敏感期不是指已陷入陷阱，而是指面臨可能陷入陷阱的風險和挑戰(zhàn)。
據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）數(shù)據(jù)，2013年中國人均GDP達5414美元，居世界第89位。按世界銀行標準，人均GDP位于976—11905美元為中等收入國家，其中976—3855美元為低中收入國家，3856—11905美元為高中收入國家，故中國正處于高中收入國家或中等收入偏上國家行列。
世界銀行在《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告（2006）》提出了“中等收入陷阱”概念，其意是進入中等收入的經(jīng)濟體，往往因既無法在工資成本方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術研制方面與高收入國家競爭，而容易陷入增長停滯期。這一概念富有啟發(fā)性，但在理論邏輯上缺乏支撐。
《人民論壇》雜志在征求50位國內知名專家意見的基礎上，列出了“中等收入陷阱”國家的十個特征，包括經(jīng)濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。也有人將其歸納為收入差距不斷拉大、全要素生產(chǎn)率停滯或下滑、金融體系脆弱或效率低下、城市化過程中策略失當、民主進程緩慢與腐敗等方面。這些特征多是經(jīng)驗的概括，亦缺乏相應的理論論證。
從邏輯上看，收入水平是經(jīng)濟發(fā)展的結果，是國民生活水平不斷提高的體現(xiàn)，是好事，不是帶來陷阱的原因，也不是陷阱的表現(xiàn)。因此，將收入水平與陷阱相連，難以準確反映事物的本來面貌。而且，世界銀行在運用此概念時也沒有用真正的收入指標，如人均國民收入、城鄉(xiāng)居民收入等，而是用人均GDP這一經(jīng)濟總量的人均指標來代替收入指標。
從歷史經(jīng)驗來看，陷阱與收入水平?jīng)]有必然聯(lián)系，因為任何收入水平階段都存在陷阱，即不僅中等收入水平階段有陷阱，而且低收入水平階段和高收入水平階段也有陷阱，如低收入水平階段存在“馬爾薩斯陷阱”和“低水平均衡陷阱”，高收入水平階段的國家如日本在上世紀90年代以來也存在長期持續(xù)低迷增長的陷阱。
鑒于 “中等收入陷阱”概念已約定俗成，且人均GDP是一個容易理解、數(shù)據(jù)好獲得、有利于國際比較的指標，故我們還是沿著這一概念往前走。但考慮到與陷阱更相關的是轉型升級、制度選擇和國際環(huán)境等，因此我們將 “中等收入陷阱”概念延伸為“中等收入轉型升級陷阱”概念?！爸械仁杖朕D型升級陷阱”的核心含義是，在中等收入水平階段主要面臨的是轉型升級陷阱，在特定制度和國際環(huán)境下，因轉型不好、升級不上，而陷入經(jīng)濟長期停滯狀態(tài)。
從歷史經(jīng)驗來看，陷阱并不表現(xiàn)為一個國家經(jīng)濟倒退而“絕對陷下去”，而往往表現(xiàn)為在某些階段該上臺階而上不去、但其他國家上去了而顯得 “相對陷下去”，因此，與其說是面臨“陷阱”，不如說是面臨越不過的“坎”，或上不去的“臺階”。這些“坎”或“臺階”在任何收入水平階段都有，但不同收入水平階段的表現(xiàn)形式不一樣。
在低收入水平階段，許多國家面臨最關鍵的坎是“馬爾薩斯陷阱”。馬爾薩斯認為，人口按幾何級數(shù)增長，而生存資料僅按算術級數(shù)增長，除非通過技術進步、對外貿易甚至殖民開拓等方式大幅增加生存資料，否則多增加的人口就要以戰(zhàn)爭、饑荒和瘟疫等方式被消滅掉。納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論是以馬爾薩斯理論為基礎，認為發(fā)展中國家人口的過快增長是阻礙人均收入迅速提高的陷阱，必須進行大規(guī)模的資本投資，使投資和產(chǎn)出的增長超過人口的增長，才能沖出陷阱，實現(xiàn)人均收入的大幅度提高和經(jīng)濟增長。在低收入水平階段向中等收入水平階段過渡的階段，也就是農業(yè)文明時期向工業(yè)文明時期轉換的階段，也容易出現(xiàn)因傳統(tǒng)觀念和封建制度障礙太大，而不能順利越坎的陷阱，中國封建社會持續(xù)數(shù)千年以致在近代落后挨打就是例證。
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