撫順市人民政府辦公廳文件
撫政辦發(fā)〔2016〕27號
撫順市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理暫行辦法的通知
各縣、區(qū)人民政府，沈撫新城、石化新城管委會，市政府各部門、各直屬單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
撫順市人民政府辦公廳
2016年6月21日
撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）的管理和運作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和《國務(wù)院關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導基金，是指由市政府設(shè)立的不以盈利為目的并按市場化方式運作的政策性投資引導基金。旨在通過扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對接國家發(fā)展改革委等部委和遼寧省設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導基金，引導社會資本投向經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新驅(qū)動類投資項目，鼓勵對初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持中小微企業(yè)發(fā)展，鼓勵境內(nèi)外投資者向本市投資。通過提高引導基金的使用效率和政策效益，有效控制引導基金運作風險，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。
第三條 引導基金通過發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導社會資本進入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵其增加對本市企業(yè)和項目的投資。引導基金不直接從事股權(quán)投資，不直接投資具體企業(yè)和項目。
第二章 引導基金的決策與管理
第四條 引導基金的組織架構(gòu)由引導基金管理委員會（以下簡稱“委員會”）、引導基金專家評審委員會、出資人代表和委托的托管機構(gòu)組成。委員會辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。
第五條 委員會為引導基金的決策機構(gòu)，由市長、常務(wù)副市長、各位副市長及相關(guān)委（辦、局）主要負責同志組成，且成員數(shù)為單數(shù)。委員會對引導基金投資方案和有關(guān)重大事項進行決策，履行以下職責：
（一）審議《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理暫行辦法》；
（二）審議引導基金的年度資金安排計劃及年度申報指南；
（三）根據(jù)專家評審委員會的評審結(jié)果，對引導基金擬投資方案和有關(guān)重大事項進行決策。
第六條 委員會下設(shè)辦公室履行以下職責：
（一）提請召開委員會會議；
（二）組織召開引導基金評審委員會會議；
（三）制定《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)章制度，并提交委員會審議；
（四）制定引導基金的年度資金安排計劃及年度申報指南，并提交委員會審議；
（五）向社會公開發(fā)布經(jīng)委員會審議通過的年度引導基金申報指南；
（六）定期向委員會及市政府報告引導基金管理運行情況和重大投資、決策等事項；
（七）對引導基金政策目標、政策效果及其投資情況進行績效評估，對受托管理機構(gòu)的運作狀況進行年度考核，向委員會報告；
（八）執(zhí)行委員會決議；
（九）承辦委員會交辦的其他事項。
第七條 引導基金專家評審委員會負責對申請引導基金參股的投資基金設(shè)立方案進行獨立評審，為管理委員會決策提供依據(jù)，以確保引導基金決策的民主性和科學性。專家評審委員會由政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成，并建立專家?guī)?。其中，行業(yè)、法律、財務(wù)和社會專家不少于半數(shù)。項目申請方及擬投資參股基金的單位人員不得作為專家評審委員會成員參與對本單位項目的評審。
第八條 設(shè)立撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金管理中心（以下簡稱引導基金管理中心）作為出資人代表，負責引導基金的日常管理和運作事務(wù)，引導基金管理委員會辦公室對引導基金管理中心進行指導和管理。引導基金管理中心的主要職責是：
（一）執(zhí)行委員會的決議；
（二）在委員會辦公室的指導下，針對我市擬重點發(fā)展的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)開展調(diào)研工作；
（三）制定《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金資金管理暫行辦法》等管理辦法，并由管理委員會辦公室提交委員會審議；
（四）對接基金投資人，針對我市擬重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，儲備優(yōu)秀基金管理機構(gòu)；
（五）在委員會辦公室的指導下，建立、健全引導基金評審專家?guī)欤?/span>
（六）建設(shè)并維護引導基金網(wǎng)站，通過網(wǎng)上申報及其他方式受理申請人提交的申請材料；
（七）對基金管理團隊提交的申請資料及方案進行初步篩選，進行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報告，擬定具體投資方案，提交委員會辦公室；
（八）具體實施經(jīng)委員會批準的投資方案，對引導基金參股的投資基金（以下簡稱“參股基金”）履行出資人職責，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進行投后管理；
（九）以適當形式向參股基金派出代表，并通過派出代表參與參股基金的重大決策，監(jiān)督其投資方向；
（十）監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進行年度評價；
（十一）定期向委員會辦公室報送引導基金及其參股基金運作情況；
（十二）承辦管理委員會或管理委員會辦公室交辦的其他事項。
第九條 引導基金管理中心日常管理經(jīng)費按有關(guān)規(guī)定核定，財政部門單獨列支，不得由引導基金支取。
第十條 通過招投標方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行作為金融托管機構(gòu)，負責引導基金參與基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機構(gòu)應(yīng)將引導基金投資資金使用情況定期報送引導基金管理委員會。
第三章 引導基金的規(guī)模和資金來源
第十一條 引導基金自2016年起設(shè)立，總規(guī)模10億元，分三期投入，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣。
第十二條 引導基金的資金來源：（一）支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類財政性專項資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；（二）市財政公共預算安排；（三）市國有資本經(jīng)營收益；（四）上級補助資金；（五）引導基金的投資收益；（六）閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；（七）個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金；（八）其他交由引導基金使用的資金。
第十三條 引導基金應(yīng)積極爭取國家、省財政資金和各類投資基金支持。
第四章 引導基金的資金運用
第十四條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。
第十五條 引導基金采取參與投資等方式吸引募集社會資本，甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團隊，合作設(shè)立各類股權(quán)投資基金。
第十六條 引導基金滾動使用，用于參與組建若干只股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），主要參與在我市登記設(shè)立并申請引導基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)。
第十七條 引導基金以優(yōu)先、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先等股權(quán)投資方式對股權(quán)投資基金企業(yè)進行投資。引導基金不成為基金的第一大股東。引導基金參與股權(quán)投資基金的比例不得超過股權(quán)投資基金總規(guī)模的20%。投資具體個案實施比例由股權(quán)投資基金籌建單位申請，引導基金專家評審委員會提出意見，報經(jīng)引導基金管理委員會最終決策。
第十八條 引導基金參與各類投資基金的期限一般不超過7年，其中投資期為5年，回收期為2年。參與投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金的期限一般不超過10年，其中投資期7年，回收期3年。
第十九條 引導基金不以盈利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當以有償方式使用基金。引導基金以優(yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)管理委員會認定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導基金部分，按比例計算可不取得收益回報。引導基金所參與設(shè)立基金的全部投資人在基金盈利后方可按年度取得固定回報。
第二十條 引導基金對股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條 款，并約定贖回時引導基金所取得的回報水平。附帶的贖回權(quán)條 款和回報水平在申請引導基金向股權(quán)投資基金出資時一并商定。
第二十一條 引導基金管理機構(gòu)不得干預所參與的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)的日常管理；不得擔任所參與公司型股權(quán)投資基金企業(yè)的受托管理機構(gòu)或有限合伙型股權(quán)投資基金企業(yè)的普通合伙人；不得參與投資設(shè)立股權(quán)投資管理機構(gòu)。引導基金管理中心向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會，行使委員權(quán)力。
第二十二條 引導基金對股權(quán)投資基金投資形成的股權(quán)到期后可通過基金其他投資者回購、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財政的原則和引導基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價格。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導基金在到期清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。
引導基金的退出遵循的順序：市級引導基金不早于國家和省級引導基金退出；引導基金的退出不晚于其他社會投資者。
第二十三條 有下述情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：（一）引導基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的；（二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標或基金章程約定的；（三）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運作的；（四）基金管理機構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。
第五章 合作股權(quán)投資基金企業(yè)的條 件
第二十四條 與引導基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當具備下列條 件：
（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案；
（二）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于10億元，注冊資本不低于1000萬元，近3年有較好業(yè)績；
（三）具有至少3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功案例；
（四）最近3年以上保持良好的財務(wù)狀況；
（五）管理機構(gòu)管理和運作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴格合理的投資分析決策程序和風險控制機制；
（六）管理機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；
（七）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗的國內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團隊，有政府引導基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先。
第六章 引導基金投資的條 件和程序
第二十五條 申請引導基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當具備下列條 件：
（一）基金及其管理機構(gòu)必須在本市行政區(qū)域內(nèi)實行工商登記、注冊和納稅；
（二）基金管理機構(gòu)實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；
（三）基金管理機構(gòu)須在省發(fā)展改革委或中國證監(jiān)會備案或登記；
（四）基金的主要發(fā)起人(或合伙人)、基金管理機構(gòu)、托管金融機構(gòu)已基本確定，并保證資金按約定及時足額到位；
（五）基金總規(guī)模不低于1億元人民幣或者首期實繳不低于3000萬元人民幣，但須承諾在注冊后的2年內(nèi)補足不低于1億元人民幣。所有投資者需以貨幣形式出資；
（六）基金管理團隊提取的管理費用不高于2%；
（七）基金首期投資計劃項目儲備清單的總投資規(guī)模應(yīng)不低于基金一期認繳資金的5倍；
（八）基金出資額全部來自撫順市內(nèi)的，應(yīng)全部投資于本市注冊并納稅的企業(yè)；
（九）基金投資額包含市外資金的，投資于本市行政區(qū)域內(nèi)注冊并納稅企業(yè)的比例不低于實繳基金總規(guī)模的60%；
參股基金投資于我市企業(yè)的投資金額計算包括：
1.參股基金投資于從外地招商引入，注冊地遷移至我市的企業(yè)；
2.參股基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對我市有實際投資行為，并在我市注冊經(jīng)營實體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項目所占股比，計算所得的金額納入該基金對我市企業(yè)的投資金額；
（十）基金實繳總規(guī)模的60%以上須用于政府引導基金規(guī)定的投資方向和領(lǐng)域；
（十一）基金投資于需要政府重點扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)不少于引導基金出資額的2倍；
（十二）基金管理團隊應(yīng)參股或認繳引導基金參股基金的份額，且實繳出資額不得低于300萬。
（十三）基金的出資人除引導基金以外應(yīng)在3個以上；
（十四）基金的管理機構(gòu)應(yīng)有至少3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員須有3個以上投資項目成功運作經(jīng)驗；
（十五）基金管理機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；
（十六）基金的管理機構(gòu)管理和運作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴格合理的投資分析決策程序和風險控制機制；
（十七）基金委托現(xiàn)有管理機構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況；
（十八）基金委托新設(shè)管理機構(gòu)管理的，出資人和高管人員應(yīng)具備良好的財務(wù)狀況和信用狀況；
（十九）基金的國有出資人應(yīng)取得有權(quán)利管理機關(guān)或上級機構(gòu)的同意；
（二十）基金及其管理機構(gòu)應(yīng)遵照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定開展投資運作。
第二十六條 申請使用引導基金的報批程序：
（一）征集：按照引導基金年度投資計劃，引導基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會公開征集申請與引導基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)；
（二）申請：申請人向引導基金管理中心提交申請投資方案，方案應(yīng)對以下要點進行闡述：
1.基金的可行性分析；
2.基金的基本要素，包括基金名稱、基金規(guī)模、組織形式、基金管理機構(gòu)、存續(xù)期限、出資方式、出資比例等；
3.基金的投資要素，包括投資目標、領(lǐng)域、地域、標準、決策及盡職調(diào)查；
4.基金的管理要素，包括管理機構(gòu)的組織形式、組織架構(gòu)、股東名稱、股本、股份比例及費用；
5.基金的分配要素，包括分配條 件、時限、原則、比例。
6.基金的風險控制，包括制度安排、資金管控、托管機構(gòu)資質(zhì)、法律、審計支持；
7.基金的信息披露，包括制度安排、程序、內(nèi)容、時限。并提供以下附件：
1.投資者和管理機構(gòu)的身份證明；
2.投資者和管理機構(gòu)的介紹；
3.投資者和管理機構(gòu)的業(yè)績證明；
4.投資者和管理機構(gòu)的批準、備案文件；
5.基金投資者加蓋印章和指模的出資確認函或承諾函；
6.基金法人投資者上一年度財務(wù)報告；
7.基金的設(shè)立方式及模式；
8.基金管理團隊；
9.基金托管協(xié)議；
10.基金發(fā)起者投資協(xié)議；
11.基金及其管理機構(gòu)章程或合伙人協(xié)議；
12.項目儲備清單及第一階段投資計劃；
13.資金來源于商業(yè)銀行和信托機構(gòu)的基金須明確其出資人代表、資金具體來源及出資回報具體要求；
14.基金管理團隊專職高管人員的基本情況、人員之間的分工與合作及各自的職責定位；
15.所有提交文件的法律意見書；
16.有關(guān)機構(gòu)對設(shè)立方案的意見；
17.投資決策委員會、風險控制委員會組成情況；
18.基金管理制度文本。
（三）受理：引導基金管理中心對申請投資方案進行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報告，提交專家委員會評審；
（四）評審：引導基金管理委員會辦公室組織專家評審委員會對申請人提出的申請投資方案、引導基金管理中心提交的盡職調(diào)查報告進行獨立評審，專家評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)；
（五）公示：對評審通過的擬參與股權(quán)投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進行公示，公示期為5個自然日；
（六）決策：公示無異議，管理委員會辦公室將公示結(jié)果上報引導基金管理委員會，引導基金管理委員會根據(jù)專家評審委員會通過的評審結(jié)果對擬投資的基金方案做出決策，形成投資決策紀要。管理委員會辦公室根據(jù)紀要履行方案批準程序，引導基金管理中心負責具體實施；
（七）資金撥付：在參股基金管理團隊完成參股基金的社會資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導基金受托管理機構(gòu)將在收到管理團隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向委員會辦公室申請撥付出資資金。
第七章 引導基金的激勵機制
第二十七條 引導基金參股的基金在基金清算時，達到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我市企業(yè)的約定目標時，參股基金投資于我市企業(yè)的總退出收益中，原則上引導基金參股形成的部分收益可讓利于參股基金的其他出資人或基金管理團隊，讓利總額不超過引導基金在參股基金清算時獲得的總收益。參股基金投資于我市企業(yè)的約定目標及投資金額計算標準參照第二十五條 第（九）點。
第二十八條 引導基金在其參股基金中形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時退出。自引導基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格可按照引導基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布同期的存款基準利率計算的收益之和確定；超過4年的，轉(zhuǎn)讓價格以市場化方式協(xié)商確定。
第二十九條 上述第二十七及第二十八條 激勵條 款不可同時申請，具體的激勵機制在相關(guān)的參股基金的投資協(xié)議文件中約定，并由委員會決策。
第八章 引導基金的風險控制
第三十條 制定引導基金風險控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。引導基金的閑置資金及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理。
第三十一條 引導基金參與設(shè)立的基金對單個企業(yè)的投資不得超過基金總資產(chǎn)的20%；不得超過企業(yè)總股本金的30%。
第三十二條 引導基金和引導基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債；不得用于貸款或在二級市場購買股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財產(chǎn)品、保險計劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈等支出；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。
第三十三條 引導基金不干預所參與股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)違法、違規(guī)、違背預先約定的情況下，對投資項目有最終否決權(quán)。
第九章 引導基金的監(jiān)管和績效考核
第三十四條 市發(fā)展改革委、市財政局對引導基金進行監(jiān)管和指導，引導基金管理中心接受審計部門對引導基金的審計。市財政局將引導基金納入公共財政考核評價體系，按照公共性原則，對引導基金管理中心建立有效的績效考核制度，市發(fā)展改革委、市財政局定期對引導基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估，并向引導基金管理委員會報告。
第三十五條 引導基金管理中心應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時掌握引導基金所參與出資的基金及其管理機構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計備案各類基金投資個案及投資運作過程中的重大事件，并及時向市發(fā)展改革委、市財政局報告投資運作情況，并由市發(fā)展改革委、市財政局定期報送引導資金管理委員會。
第十章 附則
第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
抄送：市委各部門，市人大辦公廳，市政協(xié)辦公廳，市紀委，市法院，市檢察院，駐撫各部隊，撫順軍分區(qū)，中省直單位，各人民團體，各新聞單位。
撫順市人民政府辦公廳 2016年6月21日印發(fā)
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